2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、在現(xiàn)行的法律法規(guī)體系下，依據(jù)法律授權(quán)，（）是我國基金行業(yè)的自律組織。

A.證券交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券投資基金協(xié)會

D.中國基金業(yè)協(xié)會

【答案】：C2、關(guān)于母基金運(yùn)作模式說法錯(cuò)誤的是（）。

A.二級投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集完成后對已有股權(quán)投資基金或其投資組合進(jìn)行投資

B.母基金是以股權(quán)投資基金為主要對象的基金

C.股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)主要包括一級投資，二級投資和直接投資

D.直接投資是母基金的本源業(yè)務(wù)

【答案】：D3、下列關(guān)于開放式基金巨額贖回的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.單個(gè)開放日基金贖回申請超過基金總份額的10％時(shí)為贖回

B.基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金份額10％的前提下，可對其余贖回申請延期辦理

C.發(fā)生巨額贖回并延期支付時(shí)，基金管理公司必須公告

D.連續(xù)發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金管理人可以暫停接受贖回申請

【答案】：A4、(2017年)關(guān)于基金托管人職責(zé)終止后的處理措施，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.新基金托管人產(chǎn)生前，由原托管人繼續(xù)履行基金托管職責(zé)

B.基金份額持有人大會應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人

C.新基金托管人產(chǎn)生后，原托管人應(yīng)及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和托管業(yè)務(wù)移交手續(xù)

D.原基金托管人應(yīng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和托管業(yè)務(wù)資料

【答案】：A5、根據(jù)《證券投資基金法》，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括（）。

A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B.辦理基金備案手續(xù)

C.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

D.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

【答案】：B6、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，股權(quán)投資基金的信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向投資者披露基金投資項(xiàng)目、投資額度、基金資產(chǎn)等信息。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B7、(2017年)針對事中事后檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，中國證監(jiān)會、各證監(jiān)局可以采?。ǎ┨幚矸绞健?/p>

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A8、下列關(guān)于現(xiàn)金流量表的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.現(xiàn)金流量表所表達(dá)的是在特定會計(jì)期間內(nèi)，企業(yè)的現(xiàn)金的增減變動等情形

B.現(xiàn)金流量表是以權(quán)責(zé)發(fā)生制為基礎(chǔ)編制的

C.現(xiàn)金流量表是根據(jù)收付實(shí)現(xiàn)制為基礎(chǔ)編制的

D.現(xiàn)金流量表也叫財(cái)務(wù)狀況變動表

【答案】：B9、關(guān)于基金公司的股東行為，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.股東不得直接或者間接要求公司董事、管理層人員或者員工提供基金投資、研究等方面的非公開信息利資料；

B.不得利用提供技術(shù)支持將所獲得的非公開信息用于謀利；

C.通過行使知情權(quán)的方式將所獲得的非公開信息用于謀利

D.不得將非公開信息泄露給他人。

【答案】：C10、下列屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對新申請基金管理人登記的機(jī)構(gòu)不予登記的情形的是（）。

A.已提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)吿但成立未滿3年

B.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的

C.成立滿2年但未提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的

D.新申請基金管理人登記的機(jī)構(gòu)被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的

【答案】：D11、投資者進(jìn)行ETF證券認(rèn)購時(shí)需具有()。

A.滬、深B股或H股證券賬戶

B.開放式基金賬戶

C.滬、深A(yù)股證券賬戶

D.封閉式基金賬戶

【答案】：C12、（2016年真題）內(nèi)幕交易和操縱市場行為違反了證券市場的（）原則。

A.公開、公平、公正

B.及時(shí)、客觀、準(zhǔn)確

C.高效、全面、及時(shí)

D.客觀、全面、準(zhǔn)確

【答案】：A13、下列屬于成長型股票的是（）。

A.防御性股票

B.低市盈率股

C.藍(lán)籌股

D.周期型股票

【答案】：D14、（2020年真題）關(guān)于非公開募集基金的托管，以下表述正確的是（）。

A.非公開募集基金的基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行

B.擔(dān)任非公開募集基金的基金托管人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行登記備案手續(xù)，無需中國證監(jiān)會核準(zhǔn)

C.基金托管人不得向基金份額持有人披露基金凈值、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報(bào)酬

D.與公開募集基金不同，除非基金合同當(dāng)事人另有約定，否則非公開募集基金無需托管

【答案】：A15、根據(jù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架八項(xiàng)的內(nèi)容，基金管理人要求公募基金經(jīng)理與特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理不得相互兼任，是出于（）的考慮。

A.內(nèi)部環(huán)境中經(jīng)營理念和經(jīng)營風(fēng)格

B.行為監(jiān)控中的特定人員分別管理

C.事項(xiàng)識別中的不同管理事項(xiàng)的分類

D.控制活動中的不相容職務(wù)分離

【答案】：D16、關(guān)于債券基金與債券的說法錯(cuò)誤的是()。

A.投資者購買固定利率性質(zhì)的債券，在購買后會定期得到固定的利息收入，并可在債券到期時(shí)收回本金

B.債券基金作為不同債券的組合，會定期將收益分配給投資者

C.債券基金的收益率可以根據(jù)購買價(jià)格、現(xiàn)金流以及到期收回的本金計(jì)算其投資收益率

D.債券基金分配的收益有升有降，不如債券的利息固定

【答案】：C17、2002年11月5日，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會和中國人民銀行發(fā)布了《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》，并于（）正式實(shí)施。

A.發(fā)布之日起

B.發(fā)布當(dāng)月起

C.當(dāng)年12月1日起

D.次年1月1日起

【答案】：C18、(2017年)下列關(guān)于股權(quán)投資基金的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.并購基金進(jìn)行控股型收購，所需資金體量較大，因此需要具備一定規(guī)模

B.股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化運(yùn)作原則，在基金合同、基金公司章程、基金合伙協(xié)議等文件中明確基金類別及與之相對應(yīng)的投資范圍

C.股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)

D.基金管理人、托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)屬于其清算財(cái)產(chǎn)

【答案】：D19、“產(chǎn)品設(shè)計(jì)同質(zhì)化、市場細(xì)分不到位、產(chǎn)品定位不明確”屬于基金的（）銷售策略的不足之處。

A.價(jià)格

B.促銷

C.渠道

D.產(chǎn)品

【答案】：D20、基金份額登記機(jī)構(gòu)，提供的服務(wù)不包括（）

A.建立并管理投資者的基金賬戶

B.辦理基金份額認(rèn)繳、退出

C.基金交易確認(rèn)

D.保管投資者名冊

【答案】：B21、2001年9月，我國第一只開放式基金（）誕生。

A.華安創(chuàng)新

B.淄博基金

C.基金開元

D.基金金泰

【答案】：A22、目前我國定期發(fā)布各類債券收益率曲線的機(jī)構(gòu)包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：D23、投資基金集中社會資金的方式主要為向投資者發(fā)行（）。

A.資金撥付確認(rèn)函

B.股票

C.受益憑證

D.債務(wù)憑證

【答案】：C24、跨境投資的投資研究風(fēng)險(xiǎn)主要注意下列哪些方面（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A25、私募股權(quán)投資的退出機(jī)制不包括（）。

A.杠桿收購

B.首次公開發(fā)行

C.管理層回購

D.二次出售

【答案】：A26、以下不屬于基金信息披露禁止行為的是（）。

A.基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保應(yīng)予披露的基金信息在中國證監(jiān)會規(guī)定時(shí)間內(nèi)披露

B.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

C.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)

D.對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測

【答案】：A27、客戶至上的基本要求是（）的利益優(yōu)先。

A.客戶

B.基金托管人

C.基金管理人

D.基金銷售機(jī)構(gòu)

【答案】：A28、我國法規(guī)規(guī)定合伙型基金投資者人數(shù)不超過（）人。

A.10

B.100

C.50

D.30

【答案】：C29、關(guān)于并購基金,表述正確的是（）

A.并購基金在收購中通常采用較高的杠桿率

B.戰(zhàn)略投資者因?qū)f(xié)同效應(yīng)的預(yù)期從而支付的收購價(jià)格通常低于并購基金

C.并購基金的投資效益主要來源于所投資企業(yè)的價(jià)值創(chuàng)造

D.并購基金主要對企業(yè)新增的股權(quán)進(jìn)行投資

【答案】：A30、關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程主要分為三個(gè)階段：決策改制階段、反饋審核階段、登記掛牌階段

B.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的公司制全國性證券交易場所

C.股份有限公司申請股票在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，不限于高新技術(shù)企業(yè)

D.股份有限公司申請股票在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，不受股東所有制性質(zhì)的限制

【答案】：A31、M投資管理公司2011年1月募集了一只人民幣基金，規(guī)模5億元，已全部實(shí)繳到位。截至2017年6月30日，基金已累計(jì)向投資人現(xiàn)金分配7.5億元，期末賬面現(xiàn)金0.5億元，未退出投資項(xiàng)目三個(gè)，相應(yīng)投資成本2.5億元，無其他資產(chǎn)和負(fù)債。未退出三個(gè)投資項(xiàng)目對應(yīng)的公允價(jià)值為9億元。投資管理公司正在準(zhǔn)備2017年半年度報(bào)告。該基金半年度報(bào)告披露基金DPI值應(yīng)為（）。

A.1.5

B.16

C.21

D.3.3

【答案】：A32、以下說法不正確的是（）。

A.公司型基金按“先稅后分”進(jìn)行利潤分配

B.合伙型基金按“先分后稅”進(jìn)行利潤分配

C.合伙型基金的收益分配原則、時(shí)點(diǎn)和順序可在更大自由度內(nèi)進(jìn)行適應(yīng)性安排

D.合伙型基金的稅后利潤分配，如嚴(yán)格按照《公司法》，并在虧損彌補(bǔ)（如適用）和提取公積金（如適用）之后，分配順序的靈活性也相對較低

【答案】：D33、下列關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司的審批的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起12個(gè)月內(nèi)依照規(guī)定進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定

B.管理公開募集的基金管理公司的注冊資本應(yīng)不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

C.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，基金管理公司不得設(shè)立或者變相設(shè)立子公司

D.基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

【答案】：A34、對基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查，應(yīng)當(dāng)從調(diào)查結(jié)果中至少了解到的客戶信息不包括（）。

A.保證收益率

B.財(cái)務(wù)狀況

C.投資目的

D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

【答案】：A35、證券投資基金在運(yùn)用4Ps理論時(shí)有其特殊性，其中不包括（）。

A.規(guī)范性

B.持續(xù)性

C.專業(yè)性

D.綜合性

【答案】：D36、公司章程的必備條款不包括（）。

A.股東大會

B.誠實(shí)性

C.稅務(wù)承擔(dān)

D.財(cái)務(wù)會計(jì)制度

【答案】：B37、（2016年真題）封閉式基金（）公布基金單位資產(chǎn)凈值。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季度

【答案】：B38、契約型基金依據(jù)（）成立。

A.基金合同

B.公司章程

C.股東大會

D.會員大會

【答案】：A39、可轉(zhuǎn)換債券的期限最短為1年，最長為6年，自發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月后才能轉(zhuǎn)換為公司股票。轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成每股股票所支付的價(jià)格；轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)換比例是指每張可轉(zhuǎn)換債券能夠轉(zhuǎn)換成的普通股股數(shù)。用公式表示為：轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換價(jià)格。上述說法（）。

A.錯(cuò)誤

B.部分錯(cuò)誤

C.正確

D.部分正確

【答案】：C40、中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起（）個(gè)月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行審查。

A.3

B.6

C.12

D.36

【答案】：B41、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的會員類別，以下說法正確的是（）。

A.基金托管人可以選擇是否入會

B.分為特殊會員和普通會員

C.公募基金管理人應(yīng)當(dāng)成為普通會員

D.分為境外會員和境內(nèi)會員

【答案】：C42、以下屬于股權(quán)投資基金托管機(jī)構(gòu)職責(zé)的是（）。

A.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作

B.根據(jù)托管協(xié)議，保障基金保值增值

C.下達(dá)基金投資指令

D.基金份額的銷售與備案

【答案】：A43、(2016年)（）是指基金的份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場所進(jìn)行申購或贖回的一種基金運(yùn)作方式。

A.開放式基金

B.封閉式基金

C.契約型基金

D.公司型基金

【答案】：A44、股權(quán)投資基金甲對目標(biāo)公司A進(jìn)行初步盡職調(diào)查后判斷該公司具有較高的投資價(jià)值，并計(jì)劃獨(dú)家完成對A公司的投資。為了避免在盡職調(diào)查和商務(wù)談判階段A公司再與其他投資機(jī)構(gòu)接觸，基金甲可考慮在投資框架協(xié)議中加入的條款是（）

A.保護(hù)性條款

B.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款

C.第一拒絕權(quán)條款

D.排他性條款

【答案】：D45、關(guān)于相關(guān)系數(shù)Pij可能的取值范圍，以下表達(dá)正確的是（）。

A.-l

B.0

C.+和-l

D.+l

【答案】：C46、在()制度下，一國監(jiān)管體系下注冊的基金，不需要在另一個(gè)國家或地區(qū)都進(jìn)行注冊，或履行一定簡便程序后，就可以直接銷售。

A.QFII

B.QDII

C.滬港通

D.基金互認(rèn)

【答案】：D47、出具法律意見書時(shí),律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師應(yīng)當(dāng)遵循要求描述錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（）

A.在法律意見書上的簽字簽章齊全出具日期清晰明確。

B.法律意見書的陳述文字應(yīng)當(dāng)邏輯嚴(yán)密，論證充分,所涉指代主體名稱、出具的專業(yè)法律意見內(nèi)容具體明確。

C.應(yīng)當(dāng)格盡職守、勤勉盡責(zé)地對基金管理人或申請機(jī)構(gòu)相關(guān)情況進(jìn)行盡職調(diào)查,根據(jù)《基金管理人登記法律意見書指引》，公平、公正、公開地出具法律意見書。

D.法律意見書應(yīng)當(dāng)包含律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師的承諾信息

【答案】：C48、通過基金公司網(wǎng)站進(jìn)行基金買賣屬于（）。

A.基金直銷

B.基金代銷

C.基金網(wǎng)絡(luò)銷售

D.基金第三方銷售

【答案】：A49、股票的市場價(jià)格由股票的價(jià)值決定，但同時(shí)受許多其他因素的影響其中最直接的影響因素是（）

A.公司組織形式

B.公司人員結(jié)構(gòu)

C.每股凈資產(chǎn)

D.供求關(guān)系

【答案】：D50、關(guān)于公開募集基金，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.募集申請注冊后，方可進(jìn)行基金募集

B.基金管理人自收到準(zhǔn)予注冊文件后六個(gè)月內(nèi)可開始募集基金

C.募集期限自招股說明書公布之日起開始

D.基金發(fā)售可由基金管理人或基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)

【答案】：C51、基金管理人申請基金管理人登記的，通常應(yīng)提交以下材料或信息是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D52、依據(jù)法律形式來界定，目前我國的證券投資基金（）

A.都是契約型基金

B.都是公司型基金

C.大部分為公司型基金

D.大部分為契約型基金

【答案】：A53、基金份額登記機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)不包括（）。

A.建立并管理投資者的基金賬戶

B.負(fù)責(zé)基金份額的登記及資金結(jié)算

C.代理發(fā)放紅利

D.負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的運(yùn)作

【答案】：D54、（）于1952年開創(chuàng)了以均值方差法為基礎(chǔ)的投資組合理論。

A.尤金法瑪

B.馬可維茨

C.盧卡帕喬利

D.羅伯特希勒

【答案】：B55、（）是基金管理人違反相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章，違反公平交易原則，利用不同身份賬戶進(jìn)行非法資金轉(zhuǎn)移，受到相關(guān)處罰和損失的風(fēng)險(xiǎn)。

A.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

B.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

C.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

D.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C56、基金管理人進(jìn)行登記并開展基金管理業(yè)務(wù)通常應(yīng)滿足的基本要求不包括（）

A.主體資格要求

B.專業(yè)化經(jīng)營要求

C.防范利益沖突要求

D.制定和執(zhí)行要求

【答案】：D57、根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》和《基金管理公司子公司管理規(guī)定》的規(guī)定，公募證券投資基金管理公司可以設(shè)立專業(yè)子公司經(jīng)營（）。

A.公募基金管理業(yè)務(wù)

B.特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.基金托管業(yè)務(wù)

D.投資顧問業(yè)務(wù)

【答案】：B58、廣義的資本市場不包括（）。

A.銀行中長期存貸款市場

B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單市場

C.中長期債券市場

D.股票市場

【答案】：B59、我國股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷了（）歷史階段。

A.探索與起步階段（1985～2004年）

B.快速發(fā)展階段（2005～2012年）

C.統(tǒng)一監(jiān)管下的制度化發(fā)展階段（2013年至今）

D.以上都是

【答案】：D60、（2016年真題）行政監(jiān)管體現(xiàn)了政府對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)。政府干預(yù)的要求不包括（）。

A.適當(dāng)性

B.規(guī)范性

C.必要性

D.相稱性

【答案】：B61、（）作為專業(yè)、獨(dú)立的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，為基金提供會計(jì)服務(wù)。

A.基金評價(jià)機(jī)構(gòu)

B.基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)

C.會計(jì)師事務(wù)所

D.基金銷售支付機(jī)構(gòu)

【答案】：C62、下列選項(xiàng)中，不屬于另類投資局限性的是（）。

A.估值難度大，難以對資產(chǎn)價(jià)值進(jìn)行準(zhǔn)確評估

B.缺乏監(jiān)管和信息透明度

C.與傳統(tǒng)資產(chǎn)相關(guān)性高，難以分散風(fēng)險(xiǎn)

D.流動性較差

【答案】：C63、下列哪項(xiàng)不是ETF的特點(diǎn)（）。

A.獨(dú)特的實(shí)物申購、贖回機(jī)制

B.主動操作的指數(shù)基金

C.實(shí)行一級市場與二級市場并存的交易制度

D.被動操作指數(shù)基金

【答案】：B64、下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金的說法中，不正確的是（）。

A.以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對象

B.本質(zhì)上是一種指數(shù)基金

C.可以進(jìn)行套利交易

D.會出現(xiàn)大幅折價(jià)或溢價(jià)交易現(xiàn)象

【答案】：D65、下列關(guān)于基金費(fèi)用列支的說法，不正確的有（）。

A.在基金管理過程中發(fā)生的費(fèi)用直接從基金財(cái)產(chǎn)中列支

B.基金管理費(fèi)可從基金財(cái)產(chǎn)中列支

C.基金轉(zhuǎn)換費(fèi)可從基金財(cái)產(chǎn)中列支

D.銷售服務(wù)費(fèi)可從基金財(cái)產(chǎn)中列支

【答案】：C66、（）又稱為系列基金，是指多個(gè)基金共用—個(gè)基金合同子基金獨(dú)立運(yùn)作，子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換的—種基金結(jié)構(gòu)形式。

A.封閉式基金

B.傘型基金

C.另類基金

D.開放式基金

【答案】：B67、下列關(guān)于基金管理人專業(yè)化經(jīng)營的要求，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人的主營業(yè)務(wù)應(yīng)為私募基金管理業(yè)務(wù)

B.基金管理人只可備案與本機(jī)構(gòu)已登記業(yè)務(wù)類型相符的私募基金

C.基金管理人的名稱中應(yīng)當(dāng)包含"股權(quán)投資"等與基金投資管理業(yè)務(wù)相關(guān)的字樣

D.同一基金管理人可兼營多種類型的私募基金管理業(yè)務(wù)

【答案】：D68、關(guān)于基金估值責(zé)任，以下表述正確的是（）。

A.基金托管人應(yīng)履行計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值的責(zé)任

B.基金托管人是基金的估值的第一責(zé)任人

C.基金托管人應(yīng)明確基金估值的原則和程序

D.基金托管人應(yīng)當(dāng)復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值

【答案】：D69、某可轉(zhuǎn)換面值為100元，期限為自發(fā)行之日起5年，年利率為1%,轉(zhuǎn)換比例為4,目前標(biāo)的股票價(jià)格為30元，則轉(zhuǎn)換價(jià)格為（）元。

A.20

B.105

C.25

D.30

【答案】：C70、下列關(guān)于LOF份額申購和贖回的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.LOF采用金額申購，份額贖回原則

B.投資者T日賣出基金份額后的資金T+2日到賬

C.LOF場內(nèi)申購申報(bào)單位為1元人民幣

D.LOF場內(nèi)贖回申報(bào)單位為1份基金份額

【答案】：B71、在避險(xiǎn)策略基金中，一般本金保證比例為（），但也有低于或高于這一比例的情況。

A.20％

B.50％

C.80％

D.100％

【答案】：D72、美國首只國際投資基金出現(xiàn)于()。

A.1945年

B.1955年

C.1960年

D.1965年

【答案】：B73、基金拆分主要包括份額拆分和（）。兩種拆分都會突破合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)，因此被嚴(yán)格禁止。

A.損益權(quán)拆分

B.收益權(quán)拆分

C.資產(chǎn)權(quán)拆分

D.購買權(quán)拆分

【答案】：B74、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的（），并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。

A.25%

B.20%

C.30%

D.10%

【答案】：A75、股權(quán)投資基金一般在采用（）估值時(shí)，采用較低的折扣率。

A.賬面價(jià)值法

B.賬面凈值法

C.清算價(jià)值法

D.重置成本法

【答案】：C76、根據(jù)有關(guān)稅收優(yōu)惠政策,天使投資個(gè)人在試點(diǎn)地區(qū)投資多個(gè)初創(chuàng)科技型企業(yè)的,對其中辦理注冊注銷清算的初創(chuàng)科技型企業(yè),天使投資個(gè)人對其投資額的70%尚未抵扣完的,（）。

A.可自注銷清算之日起24個(gè)月內(nèi)抵扣天使投資個(gè)人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額

B.可自注銷清算之日起12個(gè)月內(nèi)抵扣天使投資個(gè)人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額

C.可自注銷清算之日起36個(gè)月內(nèi)抵扣天使投資個(gè)人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)型科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額

D.不可以抵扣天使投資個(gè)人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)型科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額

【答案】：C77、母基金通常會將所募集的資金分散投資于（）只股權(quán)投資基金。

A.1-10

B.10-15

C.15-25

D.25-50

【答案】：C78、（）在基金運(yùn)作中具有核心作用。

A.基金管理人

B.基金份額持有人

C.基金銷售機(jī)構(gòu)

D.證券交易所

【答案】：A79、下列不屬于基金募集期間的三大信息披露文件的是（）。

A.基金合同

B.基金招募說明書

C.基金托管協(xié)議

D.基金管理相關(guān)法規(guī)

【答案】：D80、信息比率是單位跟蹤誤差所對應(yīng)的（）。

A.超額收益

B.絕對收益

C.相對收益

D.部分收益

【答案】：A81、股東會可以授權(quán)（）行使股東會的部分職權(quán)。

A.獨(dú)立董事

B.董事會

C.監(jiān)事會

D.督察長

【答案】：B82、以下說法中，正確的是（）。

A.專業(yè)審慎是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范

B.基金行業(yè)的本質(zhì)是銷售行業(yè)

C.誠實(shí)守信是贏得基金投資人信心和信任的基本要素

D.基金經(jīng)理盈利水平是基金市場存續(xù)和基金行業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)

【答案】：C83、(2016年)基金份額持有人的信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在（）方面的披露義務(wù)。

A.基金份額持有人大會

B.基金份額變化信息

C.基金運(yùn)作、托管監(jiān)督報(bào)告

D.基金份額持有信息

【答案】：A84、普通投資者主動要求購買與之風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配的基金產(chǎn)品的，基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)做到（）。

A.向投資者主動推介該基金產(chǎn)品或服務(wù)的信息

B.僅對普通投資者資格進(jìn)行審核確認(rèn)其沒有違反投資者準(zhǔn)入性規(guī)定

C.向投資者以電話或面談的方式進(jìn)行特別警示，告知其該產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力

D.履行特別警示義務(wù)后，普通投資者仍堅(jiān)持購買該產(chǎn)品的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品

【答案】：D85、(2017年)下列不能作為公募基金銷售渠道的機(jī)構(gòu)是（）。

A.商業(yè)銀行

B.登記公司

C.證券公司

D.保險(xiǎn)公司

【答案】：B86、（2017年真題）關(guān)于基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B87、QFII持股比例受到限制，例如單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（）%。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C88、公司型基金的設(shè)立步驟包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B89、基金銷售人員的禁止性規(guī)范不包括()。

A.不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述

B.不得片面夸大過往業(yè)績

C.不得預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績

D.不限制以個(gè)人名義接受投資者的款項(xiàng)

【答案】：D90、從募集主體機(jī)構(gòu)的角度看，我國股權(quán)投資基金的募集方式包括（）

A.自行募集

B.廣告募集

C.上市募集

D.公開募集

【答案】：A91、目前我國股權(quán)投資基金最主要的投資資金來源于（）。

A.社會保障基金

B.金融機(jī)構(gòu)

C.工商企業(yè)

D.個(gè)人投資者

【答案】：C92、繳款安排：在股權(quán)投資基金中，承諾的投入資金通常并非一次性匯入基金賬戶，目前通行的慣例是在需要進(jìn)行投資時(shí)，由（）向基金投資者提出繳款要求。

A.基金托管人

B.原始股東

C.基金管理人

D.董事會

【答案】：C93、市場風(fēng)險(xiǎn)是指基金投資行為受到宏觀政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對證券價(jià)格所造成的影響而面對的風(fēng)險(xiǎn)，不包括（）。

A.政策風(fēng)險(xiǎn)

B.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

C.購買力風(fēng)險(xiǎn)

D.經(jīng)濟(jì)周期性波動風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B94、（2016年真題）在本國募集資金并投資于本國證券市場的證券投資基金為（）。

A.離岸基金

B.在岸基金

C.國內(nèi)基金

D.國際基金

【答案】：B95、某投資人將所持有的X證券投資基金轉(zhuǎn)換成Y證券投資基金，假定T日的X基金份額凈值為1.1000元、贖回費(fèi)為零，Y基金凈值為1.2000元，轉(zhuǎn)出份額為100萬份，那么轉(zhuǎn)出金額為（）。

A.100萬元

B.110萬元

C.120萬元

D.330萬元

【答案】：B96、（2020年真題）關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金與并購基金，以下表述正確的是（）

A.兩者都采取控股性投資

B.兩者的投資對象都包括成熟階段企業(yè)

C.兩者的投資方式都是對被投資企業(yè)進(jìn)行增資

D.兩者通常都使用杠桿

【答案】：B97、某基金公司員工甲認(rèn)為，董事會對風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任，可以授權(quán)其下設(shè)的專門委員會履行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和監(jiān)督職責(zé)；員工乙認(rèn)為，公司管理層對風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)直接責(zé)任，為了協(xié)助管理層履行風(fēng)險(xiǎn)管理職能，可以設(shè)立履行風(fēng)險(xiǎn)管理職能的委員會，針對兩位員工的看法，下列判斷正確的是（）。

A.員工甲的看法錯(cuò)誤，員工乙的看法錯(cuò)誤

B.員工甲的看法正確，員工乙的看法搐誤

C.員工甲的看法錯(cuò)誤，員工乙的看法正確

D.員工甲的看法正確，員工乙的看法正確

【答案】：D98、盧森堡之所以能夠率先成為基金管理中心，一方面是因?yàn)樗?dú)特的基金稅收環(huán)境，另一方面則是因?yàn)樗転橥顿Y者提供有利于投資的基礎(chǔ)條件。這些有利條件不包括（）。

A.保護(hù)投資者的優(yōu)良傳統(tǒng)

B.管理層綜合素質(zhì)很高

C.專業(yè)水平高且反應(yīng)快速的監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D.涵蓋幾乎所有相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域的金融機(jī)構(gòu)

【答案】：B99、（2021年真題）每個(gè)會計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，北京某股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.北京股權(quán)投資基金協(xié)會

【答案】：A100、基金合同明確約定不托管的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)本指引要求在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施、（）和（）。

A.制約機(jī)制、協(xié)商機(jī)制

B.保管機(jī)制、協(xié)商機(jī)制

C.制約機(jī)制、糾紛解決機(jī)制

D.保管機(jī)制、糾紛解決機(jī)制

【答案】：D101、下列關(guān)于期末可供分配利潤的說法正確的是（）。

A.指期末可供基金進(jìn)行利潤分配的金額

B.為期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤與未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)部分的孰高數(shù)

C.如果期末未分配利潤的未實(shí)現(xiàn)部分為正數(shù)，則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤（已實(shí)現(xiàn)部分扣減未實(shí)現(xiàn)部分）

D.如果期末未分配利潤的未實(shí)現(xiàn)部分為負(fù)數(shù)，則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤的已實(shí)現(xiàn)部分

【答案】：A102、以下關(guān)于私募股權(quán)投資基金投資流程中盡職調(diào)查說法錯(cuò)誤的是（）。

A.也稱為謹(jǐn)慎性調(diào)查

B.投資人在與目標(biāo)企業(yè)達(dá)成初步合作意向后，經(jīng)協(xié)商一致，投資人對目標(biāo)企業(yè)一切與本次投資有關(guān)的事項(xiàng)進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查、資料分析的一系列活動

C.要求私募股權(quán)基金擁有熟悉相關(guān)行業(yè)的人員企業(yè)現(xiàn)場走訪，調(diào)研企業(yè)現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)經(jīng)營、運(yùn)作等情況

D.主要包括財(cái)務(wù)盡職調(diào)查、法律盡職調(diào)查和其他調(diào)查

【答案】：D103、投資范圍規(guī)定，股票基金應(yīng)有（）以上的資產(chǎn)投資于股票，債券基金應(yīng)有（）以上的資產(chǎn)投資于債券。

A.80%、60%

B.60%、40%

C.80%、80%

D.50%、70%

【答案】：C104、（2016年真題）關(guān)于債券基金與債券的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者購買固定利率性質(zhì)的債券，在購買后會定期得到固定的利息收入，并可在債券到期時(shí)收回本金

B.債券基金作為不同債券的組合，會定期將收益分配給投資者

C.債券基金的收益率可以根據(jù)購買價(jià)格、現(xiàn)金流以及到期收回的本金計(jì)算其投資收益率

D.債券基金分配的收益有升有降，不如債券的利息固定

【答案】：C105、下列衍生工具屬于嵌入式衍生工具的是（）。

A.含贖回條款的債券

B.期權(quán)合約

C.互換交易合約

D.期貨合約

【答案】：A106、下列關(guān)于債券流動性的表述，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.流動性是指債券的投資者將手中的債券變現(xiàn)的能力

B.通常債券的流動性大小用債券的買賣價(jià)差的大小反映

C.買賣價(jià)差較小的債券的流動性比較低

D.買賣差價(jià)較大的債券的流動性比較低

【答案】：C107、以下不屬于股權(quán)投資基金管理人參與投資后管理渠道和方式的是（）。

A.日常聯(lián)絡(luò)和溝通工作

B.幫助被投資企業(yè)進(jìn)行經(jīng)營決策

C.關(guān)注被投資企業(yè)經(jīng)營狀況

D.參與被投資企業(yè)股東大會、董事會、監(jiān)事會

【答案】：B108、（2016年真題）基金職業(yè)道德教育的途徑不包括（）。

A.崗前職業(yè)道德教育

B.崗位職業(yè)道德教育

C.后續(xù)職業(yè)道德教育

D.基金業(yè)協(xié)會的自律

【答案】：C109、關(guān)于交易指令在基金公司內(nèi)部執(zhí)行情況，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.交易員必須嚴(yán)格按照公平交易的原則執(zhí)行交易指令

B.交易系統(tǒng)或相關(guān)負(fù)責(zé)人審核投資指令的合法合規(guī)性

C.基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)下達(dá)交易指令

D.交易員收到交易指令后必須馬上執(zhí)行指令

【答案】：D110、(2017年)根據(jù)基金職業(yè)道德中守法合規(guī)的要求，當(dāng)不同效力級別的法規(guī)對同一行為均有規(guī)定時(shí)，下列表述正確的是（）。

A.應(yīng)選擇遵守最容易執(zhí)行的規(guī)范

B.應(yīng)選擇遵守更為嚴(yán)格的規(guī)范

C.應(yīng)選擇遵守發(fā)布時(shí)間最新的規(guī)范

D.應(yīng)選擇遵守中國證監(jiān)會發(fā)布的相關(guān)規(guī)范

【答案】：B111、關(guān)于基金中基金（FOF），以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A112、在投資協(xié)議與投資備忘錄的主要條款中，為確保不會因公司以更低的發(fā)行價(jià)進(jìn)行新4融資而導(dǎo)致投資人的股權(quán)被稀釋從而投資被貶值的條款是（）。

A.估值調(diào)整條款

B.保護(hù)性條款

C.排他性條款

D.反攤薄條款

【答案】：D113、基金行業(yè)自律組織是由基金管理人、基金托管人及（）共同成立的同業(yè)協(xié)會。

A.基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)

B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.商業(yè)銀行

D.證券交易所

【答案】：A114、在制定股權(quán)投資基金管理人業(yè)務(wù)外包規(guī)劃時(shí)，須根據(jù)（）原則，確定預(yù)期經(jīng)營水平相適應(yīng)的外包活動范圍。

A.成本優(yōu)先

B.審慎經(jīng)營

C.時(shí)間優(yōu)先

D.利益分配

【答案】：B115、（2017年真題）關(guān)于《中華人民共和國證券投資基金法》對基金管理人從業(yè)人員配偶進(jìn)行證券投資的規(guī)定，下列說法正確的是（）。

A.基金管理人從業(yè)人員配偶可進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事后向基金管理人申報(bào)

B.基金管理人從業(yè)人員配偶可進(jìn)行證券投資，且無需向基金管理人申報(bào)

C.基金管理人從業(yè)人員配偶禁止進(jìn)行證券投資

D.基金管理人從業(yè)人員配偶可進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事先向基金管理人申報(bào)

【答案】：D116、下列有關(guān)分散化投資的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)分散化的效果與資產(chǎn)組合中資產(chǎn)數(shù)量是正相關(guān)的，這意味著投資組合的收益風(fēng)險(xiǎn)會隨著資產(chǎn)樹齡的增加而逐漸降到零

B.分散化投資可以降低風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)直觀邏輯是投資者有可能“失之東隅，收之桑榆”

C.當(dāng)投資組合的資產(chǎn)數(shù)量變得很大時(shí)，投資組合的總風(fēng)險(xiǎn)趨近于其系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.風(fēng)險(xiǎn)分散化也可在不同資產(chǎn)類別之間起作用，因此在投資組合中融入不同類別的資產(chǎn)也能夠降低投資組合的風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A117、私募基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每年開展（）全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評估。

A.五次

B.三次

C.一次

D.兩次

【答案】：C118、基金會計(jì)核算的內(nèi)容，不包括以下（）業(yè)務(wù)。

A.證券交易核算

B.投資績效評估

C.估值核算

D.權(quán)益核算

【答案】：B119、(2017年)（）年9月16日，國務(wù)院發(fā)布了《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的若干意見》（創(chuàng)投國十條），其中明確要求有序擴(kuò)大創(chuàng)業(yè)投資對外開放。

A.2014

B.2015

C.2016

D.2017

【答案】：C120、投資后管理中，股權(quán)投資基金獲得被投資企業(yè)董事會席位后，可以()。

A.決定公司經(jīng)營計(jì)劃和投資方案

B.派代表擔(dān)任公司董事

C.批準(zhǔn)公司章程的修改

D.決定公司清算

【答案】：B121、“董事、監(jiān)事之外的所有員工不得在股東單位兼職”體現(xiàn)的是（）。

A.業(yè)務(wù)與信息隔離原則

B.公司獨(dú)立運(yùn)作原則

C.公司的統(tǒng)一性和完整性原則

D.經(jīng)營運(yùn)作公開、透明原則

【答案】：B122、對證券投資基金分類有助于（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D123、下列選項(xiàng)中不屬于隱性成本的是()。

A.機(jī)會成本

B.買賣價(jià)差

C.市場沖擊

D.印花稅

【答案】：D124、公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。

A.基金公司董事會

B.基金公司股東大會

C.基金公司監(jiān)事會

D.基金管理公司董事會

【答案】：B125、監(jiān)事會每年至少召開一次會議，監(jiān)事會決議至少須經(jīng)（）投票通過。

A.全體監(jiān)事

B.半數(shù)以上監(jiān)事

C.全體股東

D.半數(shù)以上股東

【答案】：B126、（2016年真題）基金從業(yè)資格考試屬于基金職業(yè)道德教育途徑中的（）。

A.崗位職業(yè)道德教育

B.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督

C.崗前職業(yè)道德教育

D.社會各界監(jiān)督

【答案】：C127、(2017年)關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)實(shí)施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循的原則，下列正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B128、大宗商品的分類不包括()。

A.能源類

B.基礎(chǔ)原材料類

C.黃金

D.農(nóng)產(chǎn)品

【答案】：C129、下列不屬于股權(quán)投資基金清算的原因的是（）。

A.基金過半投資項(xiàng)目都已經(jīng)實(shí)現(xiàn)清算退出

B.基金合同約定的存續(xù)期屆滿

C.基金股東會或股東大會、全體合伙人或份額持有人大會決定基金清算

D.基金全部投資項(xiàng)目都已經(jīng)實(shí)現(xiàn)清算退出，且按照約定基金管理人決定不再進(jìn)行重復(fù)投資

【答案】：A130、分級基金需要考慮的風(fēng)險(xiǎn)不包括()。

A.匯率風(fēng)險(xiǎn)

B.杠桿變動風(fēng)險(xiǎn)

C.杠桿機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)

D.風(fēng)險(xiǎn)收益特征變化風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A131、我國開放式基金的存續(xù)期為（）。

A.5年

B.15年

C.15年-50年

D.無特定期限

【答案】：D132、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本框架不包括（）。

A.內(nèi)部環(huán)境

B.目標(biāo)設(shè)定

C.風(fēng)險(xiǎn)披露

D.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對

【答案】：C133、基金行業(yè)屬于（）密集型行業(yè)。

A.金融

B.基礎(chǔ)

C.智力

D.勞力

【答案】：C134、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部的職責(zé)不包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)的日常管理

B.識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

C.向高級管理層和董事會提出合規(guī)建議和報(bào)告

D.定期對本部門的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估

【答案】：D135、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資，正確的是（）

A.包含非專業(yè)機(jī)構(gòu)和個(gè)人從事創(chuàng)業(yè)投資

B.主要投資成熟企業(yè)

C.僅投資發(fā)展早期或中期企業(yè)

D.主要通過股息紅利的方式獲取收益

【答案】：A136、下列不屬于金融市場按照不同的交易標(biāo)的物進(jìn)行分類的是（）。

A.貨幣市場

B.證券市場

C.外匯市場

D.黃金市場

【答案】：A137、某企業(yè)凈資產(chǎn)為1000萬元，當(dāng)年的銷售收入為800萬元，銷售成本為400萬元，預(yù)計(jì)未來一年利潤為500萬元，市銷率為5，用市銷率計(jì)算該公司市值是（）萬元。

A.5000

B.2500

C.2000

D.4000

【答案】：D138、當(dāng)回售權(quán)的觸發(fā)條件滿足時(shí)，回購價(jià)格通常（）。

A.按企業(yè)最新公允價(jià)值確定

B.按回購義務(wù)人承擔(dān)能力確定

C.按事先約定的定價(jià)機(jī)制確定

D.按初始價(jià)值確定

【答案】：C139、金融類資產(chǎn)一般分為（）金融資產(chǎn)兩類。

A.股權(quán)類和基金類

B.股權(quán)類和債權(quán)類

C.基金類和債權(quán)類

D.證券類和股票類

【答案】：B140、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要種類不包括（）。

A.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

B.管理性合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

C.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

D.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B141、根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》的規(guī)定，合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D142、（）是基金在一定時(shí)期內(nèi)全部損益的總和，包括基金已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的損益和未實(shí)現(xiàn)的估值增減值，是一個(gè)能夠全面反映基金在一定時(shí)期內(nèi)經(jīng)營成果的指標(biāo)。

A.本期已實(shí)現(xiàn)收益

B.本期利潤

C.期末可供分配利潤

D.未分配利潤

【答案】：B143、(2017年)在合伙型股權(quán)投資基金中，新合伙人入伙除另有約定外應(yīng)經(jīng)（）同意。

A.全體合伙人過半數(shù)

B.全體合伙人2／3以上

C.全體合伙人

D.全體合伙人1／3以上

【答案】：C144、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：B145、關(guān)于基金銷售協(xié)議，以下描述錯(cuò)誤的是（）。

A.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】：A146、《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》規(guī)定，客戶身份資料應(yīng)自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存（）年。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B147、（2017年真題）下列不屬于杠桿收購基金投資對象所具有特征的是（）。

A.強(qiáng)勁、穩(wěn)固的市場地位

B.資本性支出較低

C.處于成長中的行業(yè)

D.穩(wěn)定、可預(yù)測的現(xiàn)金流且擁有堅(jiān)實(shí)的抵押資產(chǎn)基礎(chǔ)

【答案】：C148、國際金融市場的經(jīng)營內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D149、信托公司設(shè)立集合資金信托計(jì)劃，下列說法錯(cuò)誤的是（）

A.委托人為合格投資者

B.單個(gè)信托計(jì)劃的自然人人數(shù)不得超過50人，但單筆委托金額在300萬元以上的自然人投資者和合格的機(jī)構(gòu)投資者數(shù)量不受限制

C.信托期限不少于2年

D.信托受益權(quán)劃分為等額份額的信托單位

【答案】：C150、新三板中協(xié)議轉(zhuǎn)讓主要采用（）和成交確認(rèn)委托。

A.定價(jià)委托

B.點(diǎn)擊成交

C.收盤自動匹配成交

D.互報(bào)成交確認(rèn)

【答案】：A151、申請募集基金應(yīng)提交的主要文件不包括（）。

A.基金募集申請報(bào)告

B.基金合同草案

C.基金托管協(xié)議草案

D.招募說明書正式文本

【答案】：D152、以下不符合私募基金合格投資者條件的是（）。

A.最近三年年均收入60萬元的個(gè)人

B.收入不詳，但已投資了其所在公司管理的私募基金

C.所持有的金融資產(chǎn)為400萬元的個(gè)人

D.凈資產(chǎn)為500萬元的機(jī)構(gòu)

【答案】：D153、下列關(guān)于技術(shù)分析法和基本面分析法的區(qū)別，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.技術(shù)分析法和基本面分析法是從不同角度來分析股票市場價(jià)格的走勢

B.基本面分析法側(cè)重于對微觀因素的分析，判斷的是股票價(jià)格的中長期走勢

C.技術(shù)分析法側(cè)重于對歷史交易狀況的分析，判斷的是股票價(jià)格的短期或中期走勢

D.兩種分析方法各有所長，在預(yù)測股票市場價(jià)格走勢時(shí)，應(yīng)將它們結(jié)合起來運(yùn)用

【答案】：B154、公司型基金分配時(shí)為（），即按年度繳納公司所得稅之后，按照公司章程中關(guān)于利潤分配的條款進(jìn)行分配，收益分配的時(shí)間安排靈活性相對較低；同時(shí)，公司型基金的稅后利潤分配，如嚴(yán)格按照《公司法》，需在虧損彌補(bǔ)（如適用）和提取公積金（如適用）之后，分配順序的靈活性也相較低。

A.“先稅后分”

B.“先分后稅”

C.“不分先后”

D.“隨意處理”

【答案】：A155、關(guān)于開放式基金，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.投資策略強(qiáng)調(diào)流動性管理，基金資產(chǎn)中要保持一定的現(xiàn)金及流動性資產(chǎn)

B.基金份額數(shù)量不固定

C.一般有一個(gè)固定的存續(xù)期

D.基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場所進(jìn)行申購和贖回

【答案】：C156、申請合格境外投資者資格的商業(yè)銀行應(yīng)具備經(jīng)營銀行業(yè)務(wù)（）年以上，一級資本不少于（）億美元，最近一個(gè)會計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于（）億美元。

A.5；3；50

B.10；5；50

C.10；3；50

D.10；3；20

【答案】：C157、關(guān)于資本市場理論的同質(zhì)期望假定，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.在所有的投資者看來，同一個(gè)股票的預(yù)期收益率是一樣的

B.投資者認(rèn)為所有資產(chǎn)的收益率服從同樣的概率分布

C.在所有的投資者看來，同一對股票的相關(guān)性是一樣的

D.在所有的投資者看來，同一個(gè)股票的標(biāo)準(zhǔn)差是一樣的

【答案】：B158、商業(yè)銀行申請注冊基金銷售業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。

A.具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行

B.財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定

C.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

D.有評價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級的方法體系

【答案】：C159、（）是金融市場上最重要的中介機(jī)構(gòu)，是儲蓄轉(zhuǎn)化為投資的重要渠道。

A.政府

B.金融機(jī)構(gòu)

C.中央銀行

D.企業(yè)

【答案】：B160、以下關(guān)于基金募集機(jī)構(gòu)、投資顧問、估值核算機(jī)構(gòu)等基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的義務(wù)表述錯(cuò)誤的是（）。

A.提供與企業(yè)經(jīng)營狀況相關(guān)的報(bào)告

B.建立應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理和災(zāi)難備份系統(tǒng)

C.不得泄露與基金份額持有人、基金投資運(yùn)作的相關(guān)公開信息

D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、恪盡職守

【答案】：A161、關(guān)于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查，通常包括以下哪些內(nèi)容（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

【答案】：D162、資產(chǎn)管理公司對客戶利益擔(dān)負(fù)（）責(zé)任。

A.保險(xiǎn)

B.信托

C.為客戶創(chuàng)造盈利

D.保管

【答案】：B163、根據(jù)基金職業(yè)道范中保密的基金要求，下列做法錯(cuò)誤的是（）。

A.不公開尚處于禁止公開期間的信息

B.不向第三者透露作為秘密的信息

C.與同事交流自己已獲得的秘密

D.不泄露執(zhí)行活動中所獲知的內(nèi)幕信息

【答案】：C164、某私募投資經(jīng)理的下列行為，不違反保守秘密要求的是（）。

A.與其他私募基金管理公司投資經(jīng)理討論各自所在機(jī)構(gòu)投資組合

B.將所在機(jī)構(gòu)管理層會議紀(jì)要隱去公司名稱后發(fā)送給朋友

C.受邀為潛在客戶介紹其所在機(jī)構(gòu)的投資理念

D.離職3年后，與原機(jī)構(gòu)其他投資經(jīng)理交流客戶交易信息

【答案】：C165、（）也稱為誠信，就是真誠老實(shí)、表里如一、言而有信、一諾千金。

A.守法合規(guī)

B.誠實(shí)守信

C.客戶至上

D.忠誠盡責(zé)

【答案】：B166、私募基金的，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人信息嚴(yán)格保密。除法律法規(guī)和自律規(guī)則另有規(guī)定的，不得對外披露。銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者適當(dāng)性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限不少于（）年，且自基金清算終止之日起不得少于（）年。

A.20，15

B.15，10

C.20，l0

D.15，15

【答案】：C167、(2016年)基金監(jiān)管活動的自律規(guī)則不包括（）。

A.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》

B.《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》

C.《證券投資基金管理公司管理辦法》

D.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引（試行）》

【答案】：C168、(2017年)下列關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的反攤薄條款的表述中，正確的是（）。

A.用來保證股權(quán)投資基金權(quán)益的約定

B.目標(biāo)企業(yè)發(fā)行新股時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資人可以按照比例優(yōu)先認(rèn)購

C.當(dāng)目標(biāo)企業(yè)未達(dá)到設(shè)定的業(yè)績約定時(shí)，投資方要求其贖回相應(yīng)股權(quán)

D.約定目標(biāo)企業(yè)董事會席位數(shù)量

【答案】：A169、在輔導(dǎo)階段，保薦人及其他中介機(jī)構(gòu)的作用不包括（）。

A.幫助企業(yè)完善公司治理結(jié)構(gòu)

B.明確業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)和募集資金使用計(jì)劃

C.準(zhǔn)備首次公開發(fā)行申請文件

D.刊登招股說明書及發(fā)行公告

【答案】：D170、申請QDII資格的基金管理公司，應(yīng)該財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營年限等符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，關(guān)于此項(xiàng)規(guī)定，以下表述正確的是（）。

A.基金管理公司凈資產(chǎn)不少于8億元人民幣，經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)1年以上，最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

B.基金管理公司凈資產(chǎn)不少于8億元人民幣，經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)1年以上，最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

C.基金管理公司凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣，經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)2年以上，最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

D.基金管理公司凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣，經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)2年以上，最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

【答案】：D171、在進(jìn)行境外投資時(shí)，基金管理人需要實(shí)時(shí)更新和掌握國外的最新監(jiān)管要求，也要非常熟悉投資法規(guī)的規(guī)定，這是為了更好的限制以下哪類風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.政治風(fēng)險(xiǎn)

B.投資研究風(fēng)險(xiǎn)

C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

D.稅收風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C172、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資估值法，下列表述正確的是（）。

A.創(chuàng)業(yè)投資估值法是一種基于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)未來清算退出情境下估值預(yù)測的估值方法

B.創(chuàng)業(yè)投資估值法是一種基于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)可比公司估值倍數(shù)的相對估值法

C.創(chuàng)業(yè)投資估值法基于退出時(shí)目標(biāo)公司的現(xiàn)金流以及目標(biāo)收益率，折現(xiàn)計(jì)算其當(dāng)前價(jià)值

D.創(chuàng)業(yè)投資估值法基于退出時(shí)目標(biāo)公司的股權(quán)價(jià)值以及目標(biāo)收益率，折現(xiàn)計(jì)算出其當(dāng)前價(jià)值

【答案】：D173、（2017年真題）甲和乙為大學(xué)同學(xué)，分別擔(dān)任A基金公司基金經(jīng)理及B基金公司的基金經(jīng)理。2015年12月31日，為提升基金業(yè)績，甲乙通過其各自管理的基金，相互反復(fù)交易，人為虛增交易量來拉升股票價(jià)格。甲和乙的上述違法行為屬于（）。

A.關(guān)聯(lián)交易

B.證券市場操縱

C.內(nèi)幕交易

D.利用未公開信息交易

【答案】：B174、關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)，說法正確的是（）。

A.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)承擔(dān)對基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督的責(zé)任

B.基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)是基金管理人的代理人

C.基金管理人必須聘請基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管

D.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管，可以免除基金管理人對投資者的受托責(zé)任

【答案】：B175、基金管理人應(yīng)將不低于申購贖回費(fèi)用總額的（）歸入基金財(cái)產(chǎn)。

A.15%

B.25%

C.35%

D.45%

【答案】：B176、關(guān)于非公開募集基金的托管，以下表述正確的是（）。

A.擔(dān)任非公開募集基金的基金托管人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行登記備案手續(xù)，無需中國證監(jiān)會核準(zhǔn)

B.與公開募集基金不同，除非基金合同另有約定，否則非公開募集基金無需托管

C.基金托管人不得向基金份額持有人披露基金凈值，投資收益分配，基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報(bào)酬

D.非公開募集的基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行

【答案】：D177、關(guān)于股權(quán)投資基金的行業(yè)自律，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金行業(yè)自律是一種與政府監(jiān)管相并列的市場治理手段

B.股權(quán)投資基金行業(yè)協(xié)會由基金管理人、基金托管人和其他基金服務(wù)機(jī)構(gòu)組成

C.行業(yè)自律組織不僅創(chuàng)建行業(yè)規(guī)則，也監(jiān)督對行業(yè)規(guī)則的遵守并對其內(nèi)部成員執(zhí)行行業(yè)規(guī)則

D.行業(yè)規(guī)則包括信息披露、利益沖突、內(nèi)部治理和運(yùn)營、行業(yè)行為守則等

【答案】：B178、股權(quán)投資基金的信息披露不包含（）。

A.基金合同及招募說明書等宣傳推介文件

B.基金銷售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款

C.基金的資產(chǎn)負(fù)債及投資收益分配情況

D.預(yù)測的投資業(yè)績

【答案】：D179、法律盡職調(diào)查是幫助基金管理人全面評估企業(yè)資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的（）。

A.財(cái)務(wù)狀態(tài)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性

B.驗(yàn)證企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表真實(shí)性

C.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)以及投資價(jià)值

D.合法性以及潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D180、金融期貨中率先出現(xiàn)的是()。

A.股票指數(shù)期貨

B.利率期貨

C.外匯期貨

D.股票期貨

【答案】：C181、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定復(fù)核、審査基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格的職責(zé)應(yīng)該由（）承擔(dān)。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份額持有人

D.證監(jiān)會

【答案】：B182、（2021年真題）關(guān)于公司型基金、合伙型基金和信托（契約）型基金，以下表述正確的是（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B183、某3年期債券的面值為1000元，票面利率為8%，每年付息一次，現(xiàn)在市場收益率為10%，其市場價(jià)格為950.25元，則其久期為（）。

A.2.78年

B.3.21年

C.1.95年

D.1.5年

【答案】：A184、關(guān)于基金管理公司的風(fēng)險(xiǎn)管理，投資者甲認(rèn)為，風(fēng)險(xiǎn)管理限制了基金的投資，因此會降低基金業(yè)績，損害基金份額持有人利益；投資者乙認(rèn)為，風(fēng)險(xiǎn)管理只是為了維護(hù)基金管理公司股東的利益，對基金份額持有人并沒有影響。針對兩位投資者的看法，下列判斷正確的是（）。

A.投資者甲的看法錯(cuò)誤，投資者乙的看法錯(cuò)誤

B.投資者甲的看法錯(cuò)誤，投資者乙的看法正確

C.投資者甲的看法正確，投資者乙的看法正確

D.投資者甲的看法正確，投資者乙的看法錯(cuò)誤

【答案】：A185、(2016年)與普通的開放式基金不同，ETF份額（）。

A.只能以現(xiàn)金認(rèn)購

B.只能以證券認(rèn)購

C.既可以用現(xiàn)金認(rèn)購，也可以用證券認(rèn)購

D.既不能用現(xiàn)金認(rèn)購，也不能用證券認(rèn)購

【答案】：C186、根據(jù)《公司法》，下列有關(guān)清算組組成人員的說法，正確的是（）。

A.股份有限公司的清算組由股東組成

B.有限責(zé)任公司的清算組由董事組成

C.有限責(zé)任公司的清算組由股東會確定的人員組成

D.股份有限公司的清算組由董事或股東大會確定的人員組成

【答案】：D187、下列關(guān)于基金管理人的組織架構(gòu)和職能，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.督察長對有效的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)最終責(zé)任

B.公司管理層對有效的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)直接責(zé)任

C.各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人是其部門風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人

D.基金經(jīng)理是相應(yīng)投資組合風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人

【答案】：A188、公司管理層對有效的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)直接責(zé)任，履行的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

【答案】：C189、關(guān)于場內(nèi)證券交易市場，以下描述錯(cuò)誤的是（）。

A.我國的證券交易所是由若干會員組成的一種非營利性法人

B.場內(nèi)證券交易市場是指在證券交易所內(nèi)一定的時(shí)間，一定的規(guī)則集中買賣已發(fā)行證券而形成的市場

C.為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國證券交易所需提取證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

D.我國的證券交易所設(shè)會員大會、理事會和專門委員會

【答案】：C190、貨幣市場工具通常指到期日不足（）的短期金融工具。

A.1個(gè)月

B.3個(gè)月

C.6個(gè)月

D.1年

【答案】：D191、違反國家金融管理法律規(guī)定，向社會公眾（包括單位和個(gè)人）吸收資金的行為，同時(shí)符合（）條件的即屬于非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D192、（2017年真題）普通投資者主動要求購買與之風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配的基金產(chǎn)品的，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.普通投資者主動向基金募集機(jī)構(gòu)提出申請，明確表示要求購買具體的、高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品時(shí)，基金募集機(jī)構(gòu)及其工作人員主動推介此類基金產(chǎn)品或服務(wù)的信息

B.基金募集機(jī)構(gòu)對普通投資者資格進(jìn)行審核，確認(rèn)其不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別投資者，也沒有違反投資者準(zhǔn)入性規(guī)定

C.基金募集機(jī)構(gòu)向普通投資者以紙質(zhì)或電子文檔的方式進(jìn)行特別警示，告知其該產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于投資者承受能力

D.普通投資者對該警示進(jìn)行確認(rèn)，表示已充分知曉該基金產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力，并明確作出愿意自行承擔(dān)相應(yīng)不利結(jié)果的意思表示

【答案】：A193、股權(quán)投資機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查的目的（）

A.投資和判斷目標(biāo)公司是否值得投資并獲取項(xiàng)目估值所需信息

B.投資人對目標(biāo)公司—切與本次投資相關(guān)的事項(xiàng)進(jìn)行資料分忻、現(xiàn)場調(diào)查的一系列活動

C.是盡可能全面地獲取目標(biāo)公司的真實(shí)信息

D.獲取目標(biāo)公司的真實(shí)信息，識別和評估目標(biāo)公司的主要風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C194、股權(quán)回購?fù)ǔ？梢苑譃椋ǎ?/p>

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、II、IV

【答案】：B195、(2017年)基金管理人對基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查的內(nèi)容應(yīng)包括代銷機(jī)構(gòu)的（）情況。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D196、下列不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循的原則是（）。

A.投資人利益優(yōu)先原則

B.全面性原則

C.主觀性原則

D.及時(shí)性原則

【答案】：C197、（）指的是資金的遠(yuǎn)期價(jià)格，它是指隱含在給定的即期利率中從未來的某一時(shí)點(diǎn)到另一時(shí)點(diǎn)的利率水平。

A.即期利率

B.遠(yuǎn)期利率

C.貼現(xiàn)因子

D.到期利率

【答案】：B198、（）是對已經(jīng)識別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行定性或者定量分析，或者利用定性和定量結(jié)合的方法進(jìn)行分析，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級。

A.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對

B.風(fēng)險(xiǎn)管理體系的評價(jià)

C.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控

D.風(fēng)險(xiǎn)評估

【答案】：D199、私募股權(quán)投資基金投資回報(bào)最高的退出方式為（）。

A.兼并收購

B.公開上市

C.回購

D.破產(chǎn)清算

【答案】：B200、（）不屬于基金公司的其他支持性部門。

A.人力資源部

B.財(cái)務(wù)部

C.后臺運(yùn)營部

D.行政管理部

【答案】：C201、（）不是法律盡職調(diào)查的主要內(nèi)容。

A.確認(rèn)目標(biāo)公司的合法成立和有效存續(xù)

B.分析公司對稅收政策的依賴程度和對未來經(jīng)營業(yè)績、財(cái)務(wù)狀況的影響

C.從合規(guī)角度核查目標(biāo)公司所提供文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性

D.發(fā)現(xiàn)和分析目標(biāo)公司現(xiàn)存的法律問題和風(fēng)險(xiǎn)并提出解決方案

【答案】：B202、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立完善的財(cái)產(chǎn)分離制度（）要實(shí)行獨(dú)立運(yùn)作，分別核算。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：A203、按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)為（）。

A.成交金額的0.1%

B.成交金額的0.05%

C.成交金額的0.05%，不超過500美元

D.成交金額的0.05%，不超過500港元

【答案】：B204、股權(quán)投資（）主要包括一級投資、二級投資和直接投資。

A.并購基金的業(yè)務(wù)

B.基礎(chǔ)設(shè)施基金的業(yè)務(wù)

C.定增基金的業(yè)務(wù)

D.母基金的業(yè)務(wù)

【答案】：D205、開放式基金的認(rèn)購采取（）的方式。

A.金額認(rèn)購

B.基金份額認(rèn)購

C.股票份額認(rèn)購

D.證券認(rèn)購

【答案】：A206、開放式基金的認(rèn)購采取()方式。

A.金額認(rèn)購

B.基金份額認(rèn)購

C.股票份額認(rèn)購

D.證券認(rèn)購

【答案】：A207、股權(quán)投資基金與被投資公司（A公司）簽署的投資協(xié)議中有如下約定：“如果A公司再次發(fā)行股權(quán)且增發(fā)時(shí)A公司的估值低于投資人股權(quán)對應(yīng)的A公司估值，則投資人有權(quán)從創(chuàng)始人股東外以加權(quán)平均法取得額外的股權(quán)”，該條約定屬于（）。

A.反攤薄條款

B.回購保證條款

C.優(yōu)先清算條款

D.對賭條款

【答案】：D208、基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品，注重銷售的（）。

A.規(guī)范性

B.專業(yè)性

C.服務(wù)性

D.適用性

【答案】：D209、（2021年真題）以下不屬于股權(quán)投資基金的市場服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）.

A.基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)

B.律師事務(wù)所

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

D.基金銷售機(jī)構(gòu)

【答案】：C210、重置成本法的計(jì)算公式為（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：B211、傳統(tǒng)的銷售理論中的4Ps是指（）。

A.產(chǎn)品、數(shù)量、價(jià)格、渠道

B.數(shù)量、價(jià)格、渠道、促銷

C.產(chǎn)品、價(jià)格、渠道、促銷

D.價(jià)格、渠道、總額、促銷

【答案】：C212、根據(jù)《基金法》基金管理公司變更（）以上股東，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.5%

B.2%

C.3%

D.10%

【答案】：A213、股權(quán)投資基金監(jiān)管的原則不包括（）。

A.依法監(jiān)管

B.高效監(jiān)管

C.統(tǒng)一監(jiān)管

D.適度監(jiān)管

【答案】：C214、關(guān)于合伙型基金的基本稅負(fù)，描述正確的是（）

A.基金因其生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得采取先分后稅的原則，因此在基金層面不涉及繳納流轉(zhuǎn)稅

B.合伙企業(yè)每一納稅年度的收入總額減除成本、費(fèi)用以及損失后的余額，為生產(chǎn)經(jīng)營所得

C.基金的自然人投資者按基金企業(yè)的所得稅率繳納所得稅

D.根據(jù)現(xiàn)行稅法的規(guī)定，如果合伙人（含普通合伙人和有限合伙人）為自然人，比照《個(gè)人所得稅法》中的個(gè)體工商戶的生產(chǎn)經(jīng)營所得應(yīng)稅項(xiàng)目，適用5%30%的五級超額累進(jìn)稅率，計(jì)繳個(gè)人所得稅

【答案】：B215、（2021年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金管理人開展基金募集行為，以下表述正確的是（）

A.需要在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格

B.基金管理人只可以募集其自己發(fā)起設(shè)立的基金，不可以銷售其他基金管理人的產(chǎn)品

C.基金管理人不僅可以募集自己發(fā)起設(shè)立的基金，也可以銷售其他基金管理人的產(chǎn)品

D.不需要在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記為基金管理人

【答案】：B216、（2017年真題）關(guān)于內(nèi)幕信息，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.內(nèi)幕信息必須是非公開的信息

B.內(nèi)幕信息必須是重要的信息，要能夠影響證券價(jià)格

C.內(nèi)幕信息必須是來源可靠的信息

D.非內(nèi)部人傳遞的對市場價(jià)格產(chǎn)生影響的信息不會是內(nèi)幕信息

【答案】：D217、關(guān)于私募基金管理人的投資運(yùn)作行為，下列正確的是（）。

A.無需向基金份額持有人披露杠桿運(yùn)用情況

B.因投資策略相同，將旗下兩個(gè)基金的資金合并賬戶管理

C.自基金清算終止后，保存基金的投資決策文件10年

D.因需要臨時(shí)籌措資金頭寸，管理人借用其他基金的資金

【答案】：C218、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)存續(xù)期限最短不得短于（）年。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：D219、關(guān)于公募基金的合同生效，以下表述正確的是（）。

A.基金如果募集失敗，管理人及托管人不得收取報(bào)酬，銷售機(jī)構(gòu)除外

B.所有公募基金合同生效，基金份額持有人數(shù)量必須達(dá)到1000人及以上

C.公募基金合同生效，基金募集規(guī)模必須不少于2億元人民幣

D.自中國證監(jiān)會書面對基金募集的備案手續(xù)確認(rèn)之日起，基金合同生效

【答案】：D220、下列關(guān)于誠實(shí)守信的基本要求，說法不正確的是（）。

A.不得欺詐客戶

B.不得進(jìn)行內(nèi)幕交易

C.不得操縱市場

D.持證上崗

【答案】：D221、(2017年)基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起（）內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人的登記。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.9個(gè)月

D.12個(gè)月

【答案】：B222、期貨保證金制度中，繳納資金的比例通常在（）。

A.3%～5%

B.1%～3%

C.5%～10%

D.5%～15%

【答案】：C223、（）是決定公司內(nèi)部控制運(yùn)行方式，方向的關(guān)鍵，也是認(rèn)識內(nèi)部控制基本理論的出發(fā)點(diǎn)。

A.內(nèi)部控制原則

B.內(nèi)部控制理念

C.內(nèi)部控制環(huán)境

D.內(nèi)部控制目標(biāo)

【答案】：D224、由于（）的成交與交割之間幾乎沒有時(shí)間間隔，因而對交易雙方來說，利率和匯率風(fēng)險(xiǎn)很小。

A.現(xiàn)貨市場

B.期貨市場

C.貨幣市場

D.資本市場

【答案】：A225、基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的（）制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)（）并且長期保存。

A.即時(shí)保存和備份；本地備份

B.定期保存和備份；異地備份

C.即時(shí)保存和備份；異地備份

D.定期保存和備份；本地備份

【答案】：C226、基金行業(yè)的本質(zhì)是（）

A.資產(chǎn)管理行業(yè)

B.投資咨詢行業(yè)

C.資產(chǎn)托管行業(yè)

D.中間介紹行業(yè)

【答案】：A227、(2016年)基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)不包括（）。

A.依法維護(hù)會員的合法權(quán)益，反映會員的建議和要求

B.組織基金從業(yè)人員的上崗培訓(xùn)，資質(zhì)管理

C.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)節(jié)

D.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則

【答案】：B228、過濾法則是美國學(xué)者亞歷山大于（）提出的一種檢驗(yàn)證券市場是否達(dá)到弱式有效的方法。

A.1953年

B.1961年

C.1968年

D.1993年

【答案】：B229、《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的（）保管。

A.基金份額持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金投資者

【答案】：C230、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯(cuò)誤的是（）

A.目的一致，都是確保國家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行，保護(hù)投資者的合法權(quán)益

B.行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對政府監(jiān)管起約束作用

C.行業(yè)自律剔是對政府監(jiān)管監(jiān)管的積極補(bǔ)充

D.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用

【答案】：B231、法律以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容，要求權(quán)利義務(wù)對等；而道德一般只以義務(wù)為內(nèi)容，并不要求有對等的權(quán)利。這屬于法律與道德的（）。

A.調(diào)整范圍不同

B.調(diào)整手段不同

C.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同

D.表現(xiàn)形式不同

【答案】：C232、（2017年真題）某基金經(jīng)理的父親是該基金經(jīng)理所管理基金的持有人，該基金經(jīng)理以下做法中，符合“公平對待客戶”準(zhǔn)則的是（）。

A.將基金定期報(bào)告提前向其父披露

B.將基金納入公司的集中交易體系，執(zhí)行集中交易

C.向其父提供公司研究員編制的研究報(bào)告和投資建議

D.在基金投資前征求其父的意見和建議

【答案】：B233、隨售權(quán)條款通常與（）同時(shí)出現(xiàn)。

A.第一拒絕權(quán)條款

B.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款

C.反攤薄條款

D.保護(hù)性條款

【答案】：A234、金融市場是資金融通市場，是指資金供應(yīng)者和資金需求者雙方通過信用工具進(jìn)行交易而融通資金的市場。()是金融市場上主要的資金供應(yīng)者。

A.政府

B.中央銀行

C.金融機(jī)構(gòu)

D.居民

【答案】：D235、下列屬于非公開募集基金推介方式的是（）。

A.報(bào)刊、電臺、電視臺推介

B.講座、報(bào)告會推介

C.非公開推介

D.布告、傳單推介

【答案】：C236、我國基金管理公司的主要股東是指出資額占公司注冊資本的比例最高，且不低于（）的股東。

A.10%

B.20%

C.25%

D.50%

【答案】：C237、封閉式基金資產(chǎn)凈值公告的時(shí)間頻率是（）。

A.每交易日披露一次

B.至少每周披露一次

C.至少每周披露兩次

D.至少每月披露兩次

【答案】：B238、一般來說，定期存款的存期不包括（）。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.1年

D.9個(gè)月

【答案】：D239、ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的（）。

A.60%

B.50%

C.80%

D.90%

【答案】：D240、基金公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。

A.董事會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

D.以上都正確

【答案】：D241、財(cái)務(wù)比率分析可以用來比較不同行業(yè)、不同規(guī)模企業(yè)之間的財(cái)務(wù)狀況，也可以用來比較同一企業(yè)的各期變動情況，關(guān)于財(cái)務(wù)比率，下列說法不正確的是（）。

A.流動性比率是用來衡量企業(yè)的短期償債能力的比率

B.速動比率=（流動資產(chǎn)-存貨）/流動負(fù)債

C.常用的財(cái)務(wù)杠桿比率包括資產(chǎn)負(fù)債率、權(quán)益乘數(shù)和負(fù)債權(quán)益比、利息倍數(shù)

D.營運(yùn)效率比率包括短期比率、中期比率、長期比率

【答案】：D242、某股權(quán)投資基金于2011年1月1日成立，募集規(guī)模15億元，截止2016年12月31日的凈資產(chǎn)凈值為10億元，各年度投資者繳款和分配金額情況如下表所示：2011年投資者繳款5億元投資者分配0億元^2012年投資者繳款5億元投資者分配0億元2013年投資者繳款3億元投資者分配0億元2014年投資者繳款1億元投資者分配8億元，2015年投資者繳款1億元投資者分配5億元，2016年投資者繳款1億元投資者分配7億元，則基金已分配收益倍數(shù)為（）

A.0.75

B.1.33

C.2

D.1.25

【答案】：B243、投資政策說