2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、不動產(chǎn)投資不包括（）。

A.酒店投資

B.高速公路投資

C.商業(yè)房地產(chǎn)投資

D.養(yǎng)老地產(chǎn)投資

【答案】：B2、QDII基金的基金合同、招募說明書中的特殊披露要求是（）。

A.境外投資顧問和境外托管人信息

B.投資交易信息

C.投資境外市場可能產(chǎn)生的風(fēng)險信息

D.以上都是

【答案】：D3、(2017年)關(guān)于基金公司合規(guī)管理部門開展工作，下列說法錯誤的是（）。

A.檢查并對違反公司合規(guī)制度的人員進(jìn)行處罰

B.檢查并對違規(guī)的基金經(jīng)理限制其投資權(quán)限

C.檢查并提出處理建議

D.檢查并在發(fā)生風(fēng)險的情況下代替業(yè)務(wù)人員進(jìn)行操作

【答案】：D4、信托（契約）型股權(quán)投資基金的收益分配和風(fēng)險承擔(dān)原則由（）約定。

A.基金合同

B.公司章程

C.基金協(xié)議

D.合伙協(xié)議

【答案】：A5、某有限合伙企業(yè)吸收甲為該企業(yè)的有限合伙人。對甲入伙前該企業(yè)既有的債務(wù)，下列表述中，符合《合伙企業(yè)法》規(guī)定的是（）

A.甲不承擔(dān)責(zé)任

B.甲以其認(rèn)繳的出資額承擔(dān)責(zé)任

C.甲以其實繳的出資額承擔(dān)責(zé)任

D.甲承擔(dān)無限責(zé)任

【答案】：B6、以下關(guān)于合伙型基金的特點(diǎn)說法錯誤的是（）

A.合伙型基金本質(zhì)上是一種合伙關(guān)系

B.普通合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任

C.合伙型基金有利于避免雙重納稅

D.有限合伙企業(yè)并不是獨(dú)立的法人，不能獨(dú)立于合伙人而存在

【答案】：B7、（）通過評估目標(biāo)公司退出時的股權(quán)價值，再基于目標(biāo)回報倍數(shù)或收益率，倒推出目標(biāo)公司的當(dāng)前價值。

A.相對估值法

B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法

C.創(chuàng)業(yè)投資估值法

D.結(jié)算價值法

【答案】：C8、(2016年)關(guān)于政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式，下列選項不屬于常見方式的是（）。

A.直接股權(quán)投資

B.參股

C.融資擔(dān)保

D.跟進(jìn)投資

【答案】：A9、股權(quán)投資基金資金投向以（）為主。

A.未上市公司的股權(quán)和已上市企業(yè)的股權(quán)

B.已上市公司的公開交易股權(quán)和未上市企業(yè)的股權(quán)

C.已上市公司的股權(quán)和已上市企業(yè)的非公開交易股權(quán)

D.未上市公司的股權(quán)和已上市企業(yè)的非公開交易股權(quán)

【答案】：D10、當(dāng)單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的（）時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。

A.5%

B.10%

C.1%

D.7%

【答案】：B11、（）是指結(jié)算系統(tǒng)對每筆債券交易都單獨(dú)進(jìn)行結(jié)算，一個買方對應(yīng)一個賣方，當(dāng)一方遇券或款不足時，系統(tǒng)不進(jìn)行部分結(jié)算。

A.全額結(jié)算

B.凈額結(jié)算

C.實時處理交收

D.批量處理交收

【答案】：A12、各類非銀行金融機(jī)構(gòu)可以通過（）實現(xiàn)套期保值、資產(chǎn)管理、增值等目的。

A.回購協(xié)議

B.定期存款

C.存款準(zhǔn)備金

D.同行拆借

【答案】：A13、關(guān)于境外上市，以下描述錯誤的是（）

A.境外直接上市方式路徑相對簡單，但由于嚴(yán)格的財務(wù)狀況要求，此模式更適用于大型國有企業(yè)

B.對接受美元基金投資的境內(nèi)企業(yè)而言，通常采取境外直接上市的方式登陸資本市場

C.境外上市分為境外直接上市和境外間接上市兩種方式

D.我國企業(yè)選擇境外直接上市，需首先向中國證監(jiān)會提出申請

【答案】：B14、合格投資者制度起源于（）。

A.美國

B.英國

C.加拿大

D.日本

【答案】：A15、關(guān)于基金份額分拆與合并，下列表述錯誤的是（）。

A.當(dāng)基金的凈值過低時，通過基金份額的合并可以提高其凈值，這種行為被稱為逆向分拆

B.基金份額的分拆可以降低投資者對價格的敏感性，有利于基金持續(xù)營銷

C.基金份額分拆通過直接調(diào)整基金份額數(shù)量達(dá)到降低基金份額凈值的目的，并不影響金已實現(xiàn)收益、未實現(xiàn)利得等

D.當(dāng)基金的凈值過高時，通過基金份額的合并可以降低其凈值

【答案】：D16、QDII基金產(chǎn)品起點(diǎn)門檻為（）元人民幣。

A.100

B.1000

C.1萬

D.10萬

【答案】：B17、為準(zhǔn)確、及時進(jìn)行基金估值和份額凈值計價，下列應(yīng)制定基金估值和份額凈值計價的業(yè)務(wù)管理制度，明確基金估值的程序和技術(shù)的是（）。

A.托管機(jī)構(gòu)

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

D.基金管理公司

【答案】：D18、李先生2017年5月8日買入A股票100股，價格8元，10月13日發(fā)放股利0.1元/股，11月15日每10股送1股，2017年12月29日該股股價依然是8元，截止2017年底李先生持有該股票的收益率是（）

A.A10%

B.B11.25%

C.C1.25%

D.0

【答案】：A19、以下不屬于PPM的必要內(nèi)容的是（）。

A.基金的規(guī)模、存續(xù)期和預(yù)計封閉時間

B.機(jī)構(gòu)和基金的投資理念

C.基金管理人過往業(yè)績描述

D.投資人投入

【答案】：D20、（）是基金管理公司最核心的一項業(yè)務(wù)。

A.投資管理業(yè)務(wù)

B.基金行政業(yè)務(wù)

C.基金募集與銷售業(yè)務(wù)

D.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

【答案】：A21、基金服務(wù)業(yè)務(wù)的服務(wù)內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D22、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其監(jiān)管職權(quán)的取得，必須有法律依據(jù)；監(jiān)管職權(quán)的行使，必須依據(jù)法律程序；對違法行為的制裁，必須依據(jù)法律的明確規(guī)定，秉公執(zhí)法，不偏不倚，該監(jiān)管原則是（）。

A.審慎監(jiān)管原則

B.適度監(jiān)管原則

C.公開、公平、公正監(jiān)管原則

D.依法監(jiān)管原則

【答案】：D23、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金募集期限屆滿不能滿足募集要求的，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不包括（）。

A.在募集期限屆滿30天內(nèi)返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息

B.代銷機(jī)構(gòu)支付的各項成本及費(fèi)用

C.以固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的費(fèi)用

D.以固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)

【答案】：B24、基金份額登記具有確定和變更（）及其權(quán)利的法律效力，是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金注冊登記機(jī)構(gòu)

D.基金份額持有人

【答案】：D25、CAPM利用()來描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風(fēng)險大小。

A.α

B.β

C.γ

D.δ

【答案】：B26、監(jiān)事會對經(jīng)營管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督的內(nèi)容不包括（）。

A.通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止其違法行為

B.隨時調(diào)查公司的財務(wù)狀況，審查賬冊文件，并有權(quán)要求董事會向其提供情況

C.保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況

D.審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告

【答案】：C27、（2016年真題）下列屬于基金托管人職責(zé)的是（）。

A.編制中期和年度基金報告

B.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案

C.依法募集資金。辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜

D.安全保管基金財產(chǎn)

【答案】：D28、公開募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)（）。

A.注冊

B.核準(zhǔn)

C.備案

D.登記

【答案】：A29、下列說法錯誤的是（）

A.公司法人實體可采取有限責(zé)任公司或股份有限公司的形式

B.公司型基金的參與主體主要為投資者和基金管理人

C.公司型基金，投資者作為公司的股東，可通過股東大會（股東會）和董事會委任并監(jiān)督基金管理人

D.公司型基金只能由公司管理團(tuán)隊自行管理

【答案】：D30、遠(yuǎn)期合約的交割方式通常采用（）。

A.對沖平倉

B.實物交割

C.現(xiàn)金交割

D.現(xiàn)券交割

【答案】：B31、股份有限公司申請股票在全國中小型企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的條件，表述正確的是（）。

A.公司依法設(shè)立且存續(xù)滿一年

B.公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營

C.連續(xù)兩年盈利，最近一年凈利潤不低于500萬元

D.公司最近12個月內(nèi)涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查，尚未有明確結(jié)論的情形

【答案】：B32、（2017年真題）下列關(guān)于道德與法律的區(qū)別的說法中，錯誤的是（）。

A.法律以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容，而道德一般只以義務(wù)為內(nèi)容

B.法律主要依靠國家強(qiáng)制力保障實施，而道德主要依靠社會輿論等力量來實現(xiàn)其約束力

C.法律通常以文字作為載體，而道德沒有特定的表現(xiàn)形式

D.一般認(rèn)為，法律調(diào)整的范圍比道德調(diào)整的范圍更為廣泛

【答案】：D33、（）是開展基金一切活動的中心。

A.基金憑證

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金客戶

【答案】：D34、（2018年真題）以下有關(guān)股權(quán)投資基金與被投資公司簽署投資協(xié)議主要條款中，董事會席位條款是（）

A.投資人有權(quán)提名董事

B.投資人享有充分的監(jiān)察權(quán)，包括收到提供給公司管理層之所有信息的權(quán)利

C.除非經(jīng)投資人同意，管理層股東不得將其在公司及子公司的股份質(zhì)押或抵押給第三方

D.監(jiān)事會會議每半年召開一次

【答案】：A35、基金信息披露的最根本、最重要的原則是（）。

A.真實性

B.全面性

C.重要性

D.時效性

【答案】：A36、公募基金定期披露的報告包括（）

A.基金日報

B.基金月報

C.基金季報

D.基金周報

【答案】：C37、私募基金的合格投資者的凈資產(chǎn)不低于（）萬元的單位。

A.500

B.1000

C.2000

D.3000

【答案】：B38、中國證券業(yè)協(xié)會和中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心原承擔(dān)的三項職責(zé)不包括（）

A.證券公司客戶資產(chǎn)管理計劃備案和監(jiān)測監(jiān)控工作

B.基金管理公司及其子公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)備案管理、統(tǒng)計臨測工作

C.教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益

D.證券公司直投基金備案利監(jiān)測監(jiān)控工作

【答案】：C39、從事股權(quán)投資基金募集行為的甲基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的資質(zhì)條件是（）。

A.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

B.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無須成中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

C.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

D.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無須成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

【答案】：A40、我國股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展在很大程度上體現(xiàn)了我國作為（）經(jīng)濟(jì)形態(tài)的基本特點(diǎn)。

A.新興加轉(zhuǎn)軌

B.探索加深入

C.新興加深入

D.探索加轉(zhuǎn)軌

【答案】：A41、下列關(guān)于股權(quán)投資基金登記備案的說法中，正確的是（）。

A.無基金管理經(jīng)驗的股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)不得申請基金管理人登記

B.股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行登記手續(xù)，否則不得從事股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)活動

C.境外注冊設(shè)立的股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)也應(yīng)履行中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案手續(xù)

D.從某大型基金管理公司辭職的高管，可申請登記為股權(quán)投資基金管理人

【答案】：B42、當(dāng)發(fā)生對基金份額持有****益或者基金價格產(chǎn)生重大影響的事件時，基金管理人應(yīng)在()日內(nèi)編制并披露臨時報告書，并分別報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案。

A.1

B.2

C.5

D.7

【答案】：B43、關(guān)于法律盡職調(diào)查，以下表述錯誤的是（）。

A.法律盡職調(diào)查的問題包含歷史沿革、主要股東、高級管理人員和重大合同等

B.法律盡職調(diào)查有助于評估目標(biāo)企業(yè)資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的合法性及潛在的法律風(fēng)險

C.股權(quán)投資基金投資風(fēng)險較高，為盡可能降低投資風(fēng)險，法律盡調(diào)是整個盡職調(diào)查工作的核心

D.法律盡職調(diào)查涉及核查目標(biāo)企業(yè)是否存在欠稅和潛在稅務(wù)處罰問題

【答案】：C44、目前我國收取印花稅的交易品種是（）。

A.股票

B.基金

C.地方債券

D.公司債券

【答案】：A45、（2017年真題）下列事項中，可以通過加強(qiáng)基金管理人的內(nèi)部控制來解決的是（）。

A.基金業(yè)績不佳

B.基金規(guī)模下降

C.基金經(jīng)理“老鼠倉”

D.基金公司員工離職

【答案】：C46、一般情況下，投資者于T日轉(zhuǎn)托管基金份額成功后，投資者可于（）日起贖回該部分基金份額。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】：C47、保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)是（）

A.基金份額登記

B.基金資產(chǎn)凈值登記

C.基金總額登記

D.基金資產(chǎn)總值登記

【答案】：A48、折現(xiàn)現(xiàn)金流法是通過預(yù)測企業(yè)未來的現(xiàn)金流，將企業(yè)價值定義為企業(yè)未來可自由支配（）的總和。

A.加權(quán)平均資本成本

B.股權(quán)自由現(xiàn)金流量

C.現(xiàn)金流折現(xiàn)值

D.貼現(xiàn)自由現(xiàn)金流量

【答案】：C49、設(shè)立證券登記機(jī)構(gòu)必須經(jīng)（）同意。

A.證監(jiān)會

B.會員大會

C.國務(wù)院

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D50、股權(quán)投資基金在于目標(biāo)企業(yè)簽訂排他條款后，股權(quán)投資基金有權(quán)（）

A.滿足事先設(shè)定的條件時，可要求目標(biāo)企業(yè)回售股權(quán)

B.優(yōu)先購買目標(biāo)企業(yè)發(fā)行的新股或可轉(zhuǎn)化債券

C.要求目標(biāo)企業(yè)董事、高管和其他關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競爭的職位

D.要求目標(biāo)企業(yè)在于基金談判過程中，不得再與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸

【答案】：D51、()主要是指合規(guī)部門和督察長在基金公司組織體系中應(yīng)當(dāng)有獨(dú)立地位，合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其他各項業(yè)務(wù)經(jīng)營活動。

A.專業(yè)性原則

B.公正性原則

C.主觀性原則

D.獨(dú)立性原則

【答案】：D52、基金管理人進(jìn)行登記備案應(yīng)遵循的原則是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

【答案】：D53、合伙型股權(quán)投資基金解散，應(yīng)當(dāng)由（）進(jìn)行清算。

A.管理層

B.清算人

C.董事會

D.投資者

【答案】：B54、ETF份額申購和贖回的程序不包括()。

A.申購和贖回申請的提出

B.申購和贖回申請的確認(rèn)與通知

C.申購和贖回的清算交收與登記

D.申購和贖回申請的場所

【答案】：D55、估值條款通常會約定股權(quán)投資基金的投資方式，那么并購基金多數(shù)采用的投資斌是（）。

A.優(yōu)先股

B.普通股

C.可轉(zhuǎn)換債

D.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

【答案】：B56、(2016年)基金份額通常在（）萬份以上才能參與ETF的申購、贖回交易。

A.10

B.20

C.30

D.50

【答案】：D57、基金投資人評價應(yīng)以基金投資人的風(fēng)險承受能力類型來具體反映，具體類型不包括（）。

A.消極型

B.保守型

C.穩(wěn)健型

D.積極型

【答案】：A58、以下（）不屬于投資債券的風(fēng)險。

A.利率風(fēng)險

B.流動性風(fēng)險

C.管理風(fēng)險

D.通脹風(fēng)險

【答案】：C59、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票轉(zhuǎn)讓可采取協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓，協(xié)議轉(zhuǎn)讓主要采用的委托方式有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B60、下列關(guān)于政府引導(dǎo)基金的說法中，正確的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C61、基金托管人在基金運(yùn)作中具有非常重要的作用，主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D62、基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料中向投資者披露基金管理人最近（）的誠信情況說明。

A.一年

B.二年

C.三年

D.四年

【答案】：C63、下列特殊類型基金中，一般采用被動投資策略的是（）。

A.QDII基金

B.QFII基金

C.基金中基金（FOF）

D.交易所交易基金（ETF）

【答案】：D64、(2017年)下列屬于投資后管理內(nèi)容的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D65、在其他因素不變的情況下，當(dāng)企業(yè)用現(xiàn)金購買存貨時，流動比率和速動比率分別（）。

A.降低;不變

B.不變;降低

C.不變;不變

D.降低;升高

【答案】：B66、基金年度報告披露的持有人信息之一為上市基金前（）名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。

A.10

B.20

C.5

D.3

【答案】：A67、某投資人將所持有的x證券投資基金轉(zhuǎn)換成Y證券投資基金，假定T日的X基金份額凈值為1.1000元、贖回費(fèi)為零，Y基金凈值為1.2000元，轉(zhuǎn)出份額為100萬份，那么轉(zhuǎn)出金額為（）。

A.100萬元

B.110萬元

C.120萬元

D.330萬元

【答案】：B68、關(guān)于基金銷售合規(guī)性風(fēng)險管理，有效的做法包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：C69、下列關(guān)于期權(quán)合約要素的說法中，錯誤的是（）。

A.期權(quán)費(fèi)是期權(quán)合約中唯一的變量

B.期權(quán)合約的買方為買入期權(quán)的一方，即支付費(fèi)用從而獲得權(quán)利的一方，也稱期權(quán)的多頭

C.期權(quán)合約的賣方為賣出期權(quán)的一方，即獲得費(fèi)用因而承擔(dān)著在規(guī)定的時間內(nèi)履行該期權(quán)合約義務(wù)的一方，也稱期權(quán)的空頭

D.期權(quán)合約的標(biāo)的資產(chǎn)即期權(quán)合約中約定交易的資產(chǎn)，必須是金融資產(chǎn)

【答案】：D70、（2016年真題）我國基金監(jiān)管的目標(biāo)不包括（）。

A.保護(hù)市場的公平、效率和透明

B.保證基金管理公司不倒閉

C.規(guī)范證券投資基金活動

D.保護(hù)投資者的利益

【答案】：B71、股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的核心內(nèi)容為（）。

A.法律盡調(diào)

B.風(fēng)險控制

C.財務(wù)盡調(diào)

D.業(yè)務(wù)盡調(diào)

【答案】：D72、根據(jù)交易所的不同分類,下列（）不屬于基金的資金清算。

A.交易所交易資金清算

B.電信網(wǎng)絡(luò)交易資金清算

C.全國銀行間市場經(jīng)濟(jì)清算

D.場外資金清算

【答案】：B73、基金管理人在申請登記期間控股股東發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)在完成工商變更登記后的（）個工作日內(nèi)，通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺向基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行重大事項變更。

A.10

B.15

C.20

D.25

【答案】：A74、以下是收益分配的基本概念的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：D75、（2017年真題）某開放式基金的基金總份額為1億份，下列情形中未構(gòu)成巨額贖回的是（）。

A.贖回2000萬份，申購1500萬份；通過基金轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)出1300萬份，轉(zhuǎn)入700萬份

B.贖回1500萬份，申購1300萬份；通過基金轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)出1800萬份，轉(zhuǎn)入900萬份

C.贖回700萬份，申購100萬份；通過基金轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)出1500萬份，轉(zhuǎn)入1000萬份

D.贖回1000萬份，申購100萬份；通過基金轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)出800萬份，轉(zhuǎn)入900萬份

【答案】：D76、某基金公司的監(jiān)察稽核控制如下：

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A77、按交易標(biāo)的物分類，金融市場類別不包括（）。

A.外匯市場

B.藝術(shù)品市場

C.票據(jù)市場

D.黃金市場

【答案】：B78、關(guān)于基金的業(yè)績評價，以下表述錯誤的是（）。

A.場外貨幣基金和場內(nèi)貨幣基金，基金業(yè)績不具備可比性

B.黃金主題基金和軍工主題基金，基金業(yè)績不具備可比性

C.偏股型混合基金和偏債型混合基金，基金業(yè)績不具備可比性

D.大盤風(fēng)格股票基金和小盤股風(fēng)格股票基金，基金業(yè)績不具備可比性

【答案】：A79、下列不屬于信用風(fēng)險管理的主要措施是（）

A.進(jìn)行流動性壓力測試，分析投資者申贖行為，測算當(dāng)面臨外部市場環(huán)境的重大變化或巨額贖回壓力時，沖擊成本對投資組合資產(chǎn)流動性的影響，并相應(yīng)調(diào)整資產(chǎn)配置和投資組合

B.建立針對債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評級制度，結(jié)合外部信用評級，進(jìn)行發(fā)行人信用風(fēng)險管理

C.建立交易對手信用評級制度，根據(jù)交易對手的資質(zhì)、交易記錄、信用記錄和交收違約記錄等因素對交易對手進(jìn)行信用評級，并定期更新

D.建立嚴(yán)格的信用風(fēng)險監(jiān)控體系，對信用風(fēng)險及時發(fā)現(xiàn)、匯報和處理。基金公司可對其管理的所有投資組合與同一交易對手的交易集中度進(jìn)行限制和監(jiān)控

【答案】：A80、關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司應(yīng)該具備的條件，下列說法錯誤的是（）。

A.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

B.主要股東最近3年沒有違法記錄

C.基金公司主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣

D.設(shè)立基金管理公司，符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業(yè)務(wù)的人員不少于10人

【答案】：D81、（）風(fēng)險是指在一定程度上無法通過一定范圍內(nèi)的分散化投資來降低的風(fēng)險。

A.經(jīng)營

B.對沖

C.非系統(tǒng)性

D.系統(tǒng)性

【答案】：D82、我國基金監(jiān)管的原則不包括（）。

A.依法監(jiān)管原則

B.“三公”原則

C.適度監(jiān)管原則

D.真實合法原則

【答案】：D83、以下不屬于股權(quán)投資基金管理人參與投資后管理渠道和方式的是（）。

A.日常聯(lián)絡(luò)和溝通工作

B.幫助被投資企業(yè)進(jìn)行經(jīng)營決策

C.關(guān)注被投資企業(yè)經(jīng)營狀況

D.參與被投資企業(yè)股東大會、董事會、監(jiān)事會

【答案】：B84、A基金擬進(jìn)行醫(yī)療器械制造行業(yè)的投資，正在對業(yè)務(wù)及產(chǎn)品類似的Y、Z兩個公司盡調(diào)。其中，Z公司本年預(yù)計銷售收入比Y公司多1000萬元，且Z公司發(fā)展更為迅猛，Z公司在3個月前接受B基金投資時投后估值為6億元，B基金采用市銷率倍數(shù)法按本年預(yù)計鏡售收入估值市銷率倍數(shù)為12。A基金預(yù)估Z公司3年后銷售收入可達(dá)到1.6875億元，市銷率倍數(shù)不變，當(dāng)前股權(quán)價值設(shè)為6億元。如按照創(chuàng)業(yè)投資估值法計算，A基金對于Z公司的目標(biāo)收益率為（）。

A.0.12

B.0.15

C.0.6

D.0.5

【答案】：D85、（）是通過星級將某基金在同類基金中的排位情況簡單清晰地表示出來的一種方法。

A.基金分類評價

B.基金交易所

C.基金風(fēng)格評價

D.基金業(yè)績評價

【答案】：D86、風(fēng)險價值（VaR）的考察區(qū)間一般為（）。

A.長期，一般為十年以上

B.中長期，一般為一年或數(shù)年

C.中期，一般為幾個月至一年

D.短期，一般為一天、一周或幾周

【答案】：D87、下列不屬于行業(yè)因素對股價影響的表現(xiàn)的是（）。

A.某些重要領(lǐng)域可能會因政府保護(hù)，即使在面臨外部沖擊的情況下，股價也不會大幅下降

B.某產(chǎn)業(yè)的工會擁有傳統(tǒng)勢力，產(chǎn)品的勞動力成本持續(xù)上升，致使利潤水平下降，進(jìn)而使股價下跌

C.零售業(yè)非常依賴短期流動性，低成本流通技術(shù)的發(fā)明使股價上升

D.由于金融危機(jī)，大多數(shù)投資者對股市前景過于悲觀，致使股價下跌

【答案】：D88、(2016年)基金份額持有人大會行使的職權(quán)不包括（）。

A.提請更換基金管理人、基金托管人

B.決定基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限

C.決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同

D.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：A89、基金管理公司需要在每季度結(jié)束后（）內(nèi)，披露基金季度報告。

A.15個工作日

B.30個工作日

C.15個自然日

D.30個自然日

【答案】：A90、（2019年真題）根據(jù)審慎監(jiān)管原則，以下基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在制定監(jiān)管規(guī)范以及實施監(jiān)管行為時注重的內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B91、某資產(chǎn)A，如果2018年我國經(jīng)濟(jì)上行，其年化收益率預(yù)計為15％；經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)，其年化收益率為8％；經(jīng)濟(jì)下行，其年化收益率為-3％。其中，經(jīng)濟(jì)上行的概率是25％，經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)的概率是40％，經(jīng)濟(jì)下行的概率是35％。則資產(chǎn)A在2018年的期望收益率為（）。

A.5.3％

B.5.9％

C.6.7％

D.8.0％

【答案】：B92、封閉式基金的申報價格最小變動單位為（）元人民幣。

A.0.001

B.0.01

C.0.1

D.1

【答案】：A93、第一年末到第三年末的遠(yuǎn)期利率f1,3，一年期的即期利率為S1，三年期的即期利率S3，若f1,3＞S3,根據(jù)預(yù)期，下列描述中正確的是（）。

A.S1＞S3

B.S1＜S3

C.S1=S3

D.條件不足

【答案】：B94、以下屬于觸發(fā)按需基金臨時報告的重大事件是（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B95、（）協(xié)會在1995年開始籌備成立全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)（GIPS）委員會，負(fù)責(zé)發(fā)展并制定單一績效的呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)。該標(biāo)準(zhǔn)的作用是通過制定表現(xiàn)報告確保投資表現(xiàn)結(jié)果獲得充分的聲明與披露。

A.ICIA

B.SAA

C.CACIIA

D.CFA

【答案】：D96、公司型基金的參與主體主要為投資者和（）。

A.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

B.基金管理人

C.經(jīng)理層

D.基金公司

【答案】：B97、()對證券基金業(yè)實行嚴(yán)格的監(jiān)管，對各種有損于投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲的打擊。

A.基金份額持有人

B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.基金托管人

D.基金注冊登記機(jī)構(gòu)

【答案】：B98、經(jīng)理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并立即向（）報告。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

D.股東大會

【答案】：C99、關(guān)于衍生工具，以下表述正確的是（）。

A.并非所有的行生工具都規(guī)定一個合約到期日

B.衍生工具都要求實物交割

C.行生工具的交割價格通常取決于未來標(biāo)的資產(chǎn)市場價的波動程度

D.所有的行生品合約都有基礎(chǔ)標(biāo)的物

【答案】：D100、企業(yè)風(fēng)險管理基本框架內(nèi)容不包括（）。

A.目標(biāo)設(shè)定

B.資產(chǎn)負(fù)債

C.風(fēng)險應(yīng)對

D.內(nèi)部環(huán)境

【答案】：B101、（2016年真題）（）是公平原則在投資者教育領(lǐng)域中的體現(xiàn)，是營造一個公正的政治、法律環(huán)境，在此環(huán)境下，每個投資者在受到欺詐或不公平待遇時都能得到充分的法律救助。

A.風(fēng)險控制教育

B.投資決策教育

C.資產(chǎn)配置教育

D.權(quán)益保護(hù)教育

【答案】：D102、股權(quán)投資基金托管的基本原則有（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D103、期權(quán)合約與遠(yuǎn)期合約以及期貨合約的不同之處主要在于（）。

A.期權(quán)合約是標(biāo)準(zhǔn)化合約

B.期權(quán)合約不能夠套期保值

C.期權(quán)合約損益的不對稱性

D.期貨合約可以套期保值

【答案】：C104、當(dāng)證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為，涉嫌違法違規(guī)的，應(yīng)該向（）報告。

A.中國人民銀行

B.中國證監(jiān)業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國基金業(yè)協(xié)會

【答案】：C105、下列關(guān)于宣傳推介材料審批報備流程的表述，不正確的是（）。

A.書面報告報送基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)主要辦公場所所在地證監(jiān)局

B.報證監(jiān)局時應(yīng)隨附電子文檔

C.基金管理公司應(yīng)當(dāng)在公布基金宣傳推介材料之日起3個工作日內(nèi)遞交報告材料

D.負(fù)責(zé)基金營銷業(yè)務(wù)的高級管理人員應(yīng)對基金宣傳推介材料的合規(guī)性進(jìn)行復(fù)核并出具復(fù)核意見

【答案】：C106、有關(guān)拖售權(quán)與隨售權(quán),下列表述正確的是（）。

A.相比拖售權(quán),隨售權(quán)賦予股權(quán)基金更大的權(quán)利,使基金作為少數(shù)股東仍然享有決定公司轉(zhuǎn)讓的權(quán)利

B.拖售權(quán)的交易價格以股權(quán)投資基金與第三方協(xié)商確定的價格為準(zhǔn)

C.隨售權(quán)可以保證投資者作為不參與企業(yè)實際經(jīng)營管理的小股東,同樣可以按照其和第三方協(xié)商確定的價格及時點(diǎn)決定退出,且不會受到原始股東和管理團(tuán)隊的拒絕

D.拖售權(quán)是股權(quán)投資基金欲強(qiáng)行進(jìn)入其他股東與第三方的交易

【答案】：B107、未能遵循法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則，以及適用于自身業(yè)務(wù)活動的行為準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險屬于()。

A.聲譽(yù)風(fēng)險

B.市場風(fēng)險

C.合規(guī)風(fēng)險

D.操作風(fēng)險

【答案】：C108、股權(quán)投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可采取以下哪些（）自律管理措施。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A109、證券交易所的結(jié)算方式有（）

A.全額結(jié)算方式

B.凈額結(jié)算方式

C.全額結(jié)算方式和凈額結(jié)算方式

D.差額清算

【答案】：C110、下列關(guān)于基金信息披露作用的表述中，正確的有()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C111、下列屬于貴金屬類大宗商品的是（）。

A.鋼鐵、銅、鋁、鉛

B.黃金、白銀、鉑金

C.鎳、鎢、橡膠、鐵礦石

D.黃金、白銀、鋼鐵、銅

【答案】：B112、托管人委托負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外資產(chǎn)托管人應(yīng)符合的條件有()。

A.在中國大陸設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣⒔鹑诨蜃C券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

B.最近兩個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣

C.有足夠熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員

D.最近1年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查

【答案】：C113、服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個季度結(jié)束之日起（）向基金業(yè)協(xié)會報送服務(wù)業(yè)務(wù)情況表，每個年度結(jié)束之日起（）內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報送運(yùn)營情況報告。

A.15個工作日內(nèi)，四個月

B.15個工作日，三個月

C.10個工作日，三個月

D.10個工作日，四個月

【答案】：B114、股權(quán)投資基金理人在自行銷售股權(quán)投資基金時應(yīng)當(dāng)（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：C115、專業(yè)投資者的法人應(yīng)具備（）。

A.①③

B.①②

C.①②③

D.②③④

【答案】：D116、(2017年)下列關(guān)于基金投資人風(fēng)險承受能力調(diào)查和評價的說法中，錯誤的是（）。

A.為保證所獲得信息的真實性和準(zhǔn)確性，基金銷售機(jī)構(gòu)必須采用當(dāng)面的形式對基金投資人進(jìn)行風(fēng)險承受能力調(diào)查

B.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金投資人首次開立基金交易賬戶時或首次購買基金產(chǎn)品前對基金投資人進(jìn)行風(fēng)險承受能力調(diào)查和評價

C.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)對已經(jīng)購買了基金產(chǎn)品的基金投資人進(jìn)行風(fēng)險承受能力的追溯調(diào)查和評價

D.在對基金投資人的風(fēng)險承受能力進(jìn)行調(diào)查和評價之前，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)核查基金投資人的投資資格

【答案】：A117、關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程及要求，下列說法錯誤的是（）。

A.募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪確認(rèn)無效

B.投資者在募集機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除基金合同

C.在完成基金風(fēng)險揭示后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明

D.在投資冷靜期內(nèi)，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)主動聯(lián)系投資者

【答案】：D118、按（）分類，股票基金可分為國內(nèi)股票基金、國外股票基金與全球股票基金三大類。

A.投資市場

B.股票規(guī)模

C.股票性質(zhì)

D.所屬行業(yè)

【答案】：A119、（2017年真題）關(guān)于各類風(fēng)險的判斷，下列表述正確的是（）。

A.因市場交易量不足，導(dǎo)致不能以合理價格及時進(jìn)行證券交易的風(fēng)險是市場風(fēng)險

B.因受各種因素影響而引起的證券及其衍生品市場價格不利波動而面臨損失的風(fēng)險是信用風(fēng)險

C.由于公司危機(jī)處理機(jī)制、備份機(jī)制準(zhǔn)備不足，導(dǎo)致危機(jī)發(fā)生時公司不能持續(xù)運(yùn)作的風(fēng)險是制度和流程風(fēng)險

D.由于內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)的不完備或失效或外部事件而導(dǎo)致的直接或間接損失的風(fēng)險是操作風(fēng)險

【答案】：D120、私募基金產(chǎn)品的投資者，其風(fēng)險評估結(jié)果有效期（）。

A.不超過1年

B.不超過2年

C.不超過3年

D.不超過4年

【答案】：C121、投資決策委員會由股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)的（）等組成。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D122、（2016年真題）ETF基金份額折算比例應(yīng)以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后（）位。

A.2

B.3

C.5

D.8

【答案】：D123、關(guān)于基金投資人風(fēng)險承受能力調(diào)查和評價，以下說法錯誤的是（）。

A.如基金投資人放棄接受調(diào)查的，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過其他合理方法對其進(jìn)行風(fēng)險承受能力調(diào)查

B.銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過適當(dāng)途徑向投資人公開其調(diào)查和評價方法

C.為避免重復(fù)采集，提高評估效率，銷售機(jī)構(gòu)無需對基金投資人重復(fù)進(jìn)行調(diào)查

D.銷售機(jī)構(gòu)對基金產(chǎn)品風(fēng)險與基金投資人風(fēng)險承受能力的適當(dāng)性匹配意見，并不表明其對產(chǎn)品風(fēng)險收益做出實質(zhì)性判斷

【答案】：C124、企業(yè)境內(nèi)上市的形式不包括()

A.企業(yè)的股東以持有的企業(yè)股權(quán)為對價,認(rèn)購上市公司定向發(fā)行的新股進(jìn)而實現(xiàn)企業(yè)間接上市

B.通過與上市公司進(jìn)行中大資產(chǎn)重組,進(jìn)而實現(xiàn)間接上市

C.境內(nèi)首次公開發(fā)行上市

D.通過收購上市公司控股股東的股權(quán)成為上市公司的母公司,進(jìn)而實現(xiàn)間接上市

【答案】：D125、通常情況下，被投資方出現(xiàn)（）時，履行估值調(diào)整條款不會導(dǎo)致其估值降低。

A.公司的業(yè)務(wù)不穩(wěn)定處于轉(zhuǎn)型期

B.公司階段性達(dá)到了約定的經(jīng)營目標(biāo)

C.公司的主要合作伙伴出現(xiàn)財務(wù)危機(jī)

D.公司的競爭對手

【答案】：B126、根據(jù)基金投資標(biāo)的及投資方向的不同，F(xiàn)OF的產(chǎn)品可以分為（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A127、2001年9月，我國第一只開放式基金（）誕生，標(biāo)志著中國證券投資基金業(yè)的發(fā)展向規(guī)范運(yùn)作轉(zhuǎn)變。

A.華安創(chuàng)新

B.金鷹基金

C.華泰柏瑞

D.東吳鼎利

【答案】：A128、（2016年真題）投資者提交基金認(rèn)購申請后，一般可于（）日后到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請的受理情況。

A.T

B.T+3

C.T+1

D.T+2

【答案】：D129、（2021年真題）中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律組織，下列哪些機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入？（）

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B130、中國證監(jiān)會對基金托管人的監(jiān)管措施不包括（）。

A.對基金托管人職責(zé)終止的監(jiān)管措施

B.追究基金托管人相關(guān)責(zé)任人的刑事責(zé)任

C.取消托管資格措施

D.責(zé)令整改措施

【答案】：B131、下列屬于合伙企業(yè)型股權(quán)投資基金收益分配原則的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B132、基金募集機(jī)構(gòu)主要分為兩種：（）和受托募集機(jī)構(gòu)。

A.派生募集機(jī)構(gòu)

B.委派募集機(jī)構(gòu)

C.直接募集機(jī)構(gòu)

D.間接募集機(jī)構(gòu)

【答案】：C133、我國同業(yè)拆借市場上交易活躍的品種有（）。

A.1天、7天、14天、36天、9個月

B.1天、7天、1個月、3個月、6個月

C.1天、7天、10天、20天、30天

D.1天、5天、7天、10天、6個月

【答案】：B134、基金管理人在公募基金募集過程中需要完成的程序包含（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D135、（）是指基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)或基金注冊登記機(jī)構(gòu)用于歸集、暫存、劃轉(zhuǎn)基金銷售結(jié)算資金的專用賬戶。

A.基金結(jié)算專用賬戶

B.基金發(fā)行結(jié)算專用賬戶

C.基金銷售專用賬戶

D.基金銷售結(jié)算專用賬戶

【答案】：D136、(2017年)公司型基金設(shè)立步驟及先后順序正確的是（）。

A.申請設(shè)立登記、名稱預(yù)先核準(zhǔn)、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照

B.名稱確定、申請登記、領(lǐng)取執(zhí)照

C.名稱申請登記、核準(zhǔn)相關(guān)資料、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照

D.名稱預(yù)先核準(zhǔn)、申請設(shè)立登記、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照

【答案】：D137、（）作為公司內(nèi)部專門行使監(jiān)督權(quán)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對公司董事和高管的行為是否符合法律法規(guī)和公司章程行使監(jiān)督權(quán)。

A.監(jiān)事會

B.股東大會

C.董事會

D.總經(jīng)理

【答案】：A138、下列說法錯誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金管理人不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益

B.投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資股權(quán)投資基金

C.股權(quán)投資基金管理人可以合法兼營與投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)

D.同一基金管理人管理不同類別基金的，應(yīng)當(dāng)堅持專業(yè)化管理原則

【答案】：C139、下列關(guān)于回購協(xié)議市場說法，不正確的是（）。

A.我國存在兩個分離的國債回購市場

B.我國金融市場上的回購協(xié)議以國債回購協(xié)議為主

C.場外交易的參與者包括個人和企業(yè)

D.場內(nèi)交易指上海證券交易所和深圳證券交易所

【答案】：C140、關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓并購?fù)顺龅牟襟E,以下表述錯誤的是（）

A.受讓方盡職調(diào)查完成后，則轉(zhuǎn)讓方與受讓方即可立即簽署轉(zhuǎn)讓協(xié)議，約定股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜

B.受讓方可按照股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書的約定對目標(biāo)公司進(jìn)行盡職調(diào)查

C.轉(zhuǎn)讓方與受讓方協(xié)商達(dá)成初步意向后,應(yīng)當(dāng)簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書

D.轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署完成后，由目標(biāo)公司、轉(zhuǎn)讓方、受讓方共同配合完成股權(quán)交割與登記事宜

【答案】：A141、私募股權(quán)投資基金的主要參與主體包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D142、（）理論是指投資者應(yīng)購買并持有近期走勢明顯強(qiáng)于大盤指數(shù)的股票，也就是說要購買強(qiáng)勢股。

A.相對強(qiáng)度

B.道氏理論

C.止損指令

D.相對強(qiáng)弱

【答案】：A143、關(guān)于債券和債券基金的說法，不正確的是（）。

A.債券基金的收益不如債券的利息固定

B.債券基金的收益率比買入并持有到期的單個債券的收益率更難以預(yù)測

C.由于增添了不確定性，債券基金的信用風(fēng)險比債券投資的風(fēng)險大

D.債券基金沒有確定的到期日

【答案】：C144、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券，以下說法正確的是（）。

A.同時具有普通債券和權(quán)益特征

B.擁有轉(zhuǎn)股權(quán)，持有可轉(zhuǎn)債就相當(dāng)于持有了標(biāo)的股票

C.票面利率高于普通公司債券

D.擁有轉(zhuǎn)股權(quán)，轉(zhuǎn)股時間由持有人決定

【答案】：A145、任何一家市場參與者在進(jìn)行買斷式回購交易時，單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的()%。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D146、保本基金的特點(diǎn)不包括()。

A.保本基金通過雙重機(jī)制實現(xiàn)保本

B.保本基金通過放大安全墊積極分享市場上漲收益

C.保本基金在震蕩市場上優(yōu)勢明顯

D.保本基金在震蕩市場上優(yōu)勢不明顯

【答案】：D147、下列屬于中臺部門的是（）。

A.清算部

B.信息技術(shù)部

C.監(jiān)察稽核部

D.以上選項都正確

【答案】：C148、（）往往是周期性衰退公司的股票。

A.防御型股票

B.逆勢型股票

C.收益型股票

D.藍(lán)籌股

【答案】：B149、普通基金凈值公告主要包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：A150、內(nèi)部控制的（）是指內(nèi)部控制必須講究效率和效果，所有的控制制度必須得到貫徹執(zhí)行。

A.有效性

B.成本效益

C.健全性

D.收益性

【答案】：A151、證券X的期望收益率為12%，標(biāo)準(zhǔn)差為20%;證券Y的期望收益率為15%，標(biāo)準(zhǔn)差為27%。如果這兩個證券在組合的比重相同，則組合的期望收益率為()。

A.12.00%

B.13.50%

C.15.50%

D.27.00%

【答案】：B152、基金會計核算中，（）是基金會計核算的責(zé)任主體。

A.證監(jiān)會

B.基金管理公司

C.基金托管人

D.基金持有人

【答案】：B153、有限合伙治理結(jié)構(gòu)的基本特點(diǎn)是（）掌握合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行權(quán).

A.投資決策委員會

B.顧問委員會

C.普通合伙人

D.有限合伙人

【答案】：C154、某銀行認(rèn)購了某基金管理公司A、B兩個特定客戶資產(chǎn)管理計劃，以下說法正確的是（）。

A.基金公司應(yīng)當(dāng)分別以A資產(chǎn)管理計劃和B資產(chǎn)管理計劃為會計核算主體，獨(dú)立建賬，獨(dú)立核算

B.為了方便資金劃轉(zhuǎn)，基金公司應(yīng)當(dāng)為AB兩個資產(chǎn)管理計劃開立一個基金賬戶，但設(shè)立兩個不同的交易賬戶

C.為了避免利益輸送，基金公司須安排不同的基金經(jīng)理分別管理AB資產(chǎn)管理計劃

D.因AB兩個資產(chǎn)管理計劃的財產(chǎn)屬于同一委托人，基金公司為提高效率，應(yīng)當(dāng)把AB兩個資產(chǎn)管理計劃合并建賬

【答案】：A155、銀行間債券市場交易以（）進(jìn)行，自主談判，逐筆成交。

A.競價方式

B.報價方式

C.按市值配售

D.詢價方式

【答案】：D156、基金監(jiān)管的適度監(jiān)管原則要求形成“四位一體”的監(jiān)管格局，下列說法錯誤的是（）。

A.政府監(jiān)管為核心

B.行業(yè)自律為紐帶

C.機(jī)構(gòu)內(nèi)控為主體

D.社會監(jiān)督為補(bǔ)充

【答案】：C157、關(guān)于基金投資人的風(fēng)險承受能力調(diào)查和評價，以下表述錯誤的是（）。

A.為保證所獲得信息的真實性和準(zhǔn)確性，基金銷售就夠必須采用當(dāng)面的形式對基金投資人進(jìn)行風(fēng)險承受能力調(diào)查

B.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在投資人首次開立基金交易賬戶時或首次購買基金產(chǎn)品前對進(jìn)投資人進(jìn)行風(fēng)險承受能力調(diào)查和評價

C.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)對已經(jīng)購買了基金產(chǎn)品的基金投資人進(jìn)行風(fēng)險承受能力的追溯調(diào)查和評價

D.在對基金投資人的風(fēng)險承受能力進(jìn)行調(diào)查和評價之前，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)核查基金投資人的投資資格

【答案】：A158、基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個季度結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)編制完成季度報告并對外披露。

A.15

B.10

C.20

D.30

【答案】：A159、下列關(guān)于貨幣市場基金的利潤分配，說法錯誤的是（）。

A.每日按照面值進(jìn)行報價的貨幣市場基金，可在基金合同中將收益分配方式約定為紅利再投資

B.每日按照面值進(jìn)行報價的貨幣市場基金，應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配

C.當(dāng)日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權(quán)益

D.當(dāng)日贖回的基金份額自本日起不享有基金的分配權(quán)益

【答案】：D160、盡職調(diào)查出于風(fēng)險發(fā)現(xiàn)的目的，需要考察的內(nèi)容不包括（）。

A.或然債務(wù)

B.股權(quán)瑕疵

C.過去的財務(wù)業(yè)績

D.環(huán)保問題

【答案】：C161、債券年利息收入與當(dāng)期債券市場價格的比率，為（）。

A.到期收益率

B.當(dāng)期收益率

C.信用利差

D.債券收益率

【答案】：B162、（）是指期權(quán)合約所規(guī)定的，期權(quán)買方在行使權(quán)利時所實際執(zhí)行的價格。

A.市場價格

B.協(xié)議價格

C.理論價格

D.供求價格

【答案】：B163、（2017年真題）中國基金業(yè)協(xié)會會員可分為（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B164、基金銷售適用性的指導(dǎo)原則不包括（）。

A.投資人利益優(yōu)先原則

B.全面性原則

C.客觀性原則

D.綜合性原則

【答案】：D165、債券，通常又稱（），因為這類金融工具能夠提供固定數(shù)額或根據(jù)固定公式計算出的現(xiàn)金流。

A.固定收益市場

B.固定收益證券

C.固定利率證券

D.固定收益基金

【答案】：B166、基金管理公司制定的內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則不包括()。

A.合法、合規(guī)性原則

B.全面性原則

C.審慎性原則

D.健全性原則

【答案】：D167、（）是指公司的高級管理層從金融機(jī)構(gòu)或風(fēng)險投資得到資金的支持，收購公司大部分甚至全部股權(quán)，以達(dá)到控股目的。

A.管理層收購

B.杠桿收購

C.并購?fù)顿Y

D.風(fēng)險投資

【答案】：A168、下列屬于專業(yè)投資者的是（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D169、以下不屬于股權(quán)投資基金的市場服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）.

A.基金托管機(jī)構(gòu)

B.律師事務(wù)所

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

D.基金銷售機(jī)構(gòu)

【答案】：C170、我國企業(yè)如在境外直接上市，按照合理市盈率預(yù)期，其籌資額不少于（）萬美元。

A.3000

B.4000

C.5000

D.2000

【答案】：C171、一般來說，大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的發(fā)行人是（）。

A.企業(yè)

B.銀行

C.非銀行金融機(jī)構(gòu)

D.政府

【答案】：B172、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程主要分為（）階段

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：B173、關(guān)于投資者收益要求，以下表述錯誤的是（）。

A.一些客戶為了獲得高收益率必須承擔(dān)高風(fēng)險，投資經(jīng)理必須提醒客戶投資的下行風(fēng)險

B.對于長期投資者而言，更應(yīng)該關(guān)注的是名義收益率，因為名義收益率包含了通貨膨脹的因素

C.不同投資者通常對于收益的要求存在差異

D.投資經(jīng)理必須在合法合規(guī)前提下盡力滿足投資者的收益要求

【答案】：B174、處于下列哪個情形時，LOF份可以辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管？（）

A.分紅派息前R-2日至R日（R日為權(quán)益登記日）的LOF份額

B.分紅派息前R-5日至R-3日（R日為權(quán)益登記日）的LOF份額

C.未處于凍結(jié)狀態(tài)的LOF份額

D.未處于質(zhì)押狀態(tài)的LOF份額

【答案】：B175、下列關(guān)于股權(quán)投資基金項目退出幾種方式的比較的說法錯誤的是（）。

A.從退出收益的角度來看，掛牌轉(zhuǎn)讓退出和協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的收益一般要比上市轉(zhuǎn)讓退出的收益高；清算退出一般將面臨虧損的風(fēng)險

B.清算退出所需時間受債權(quán)公告、資產(chǎn)處置等環(huán)節(jié)影響，不同企業(yè)清算所花時間呈現(xiàn)出較大的差異性

C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓交易不需要支付高額的保薦、承銷等費(fèi)用，只需并購方和被并購方雙方達(dá)成協(xié)議，協(xié)轉(zhuǎn)讓即可完成；清算退出需要支出清算費(fèi)用，且清算費(fèi)用是需要優(yōu)先支付的

D.從退出風(fēng)險的角度來看，全球主要股票市場均設(shè)置了限售期的要求，股權(quán)投資基金通常需在企業(yè)上市一段時間后才可以將所持上市企業(yè)的股票賣出，鎖定期內(nèi)的股票價格波動會影響到股權(quán)投資基金的退出收益

【答案】：A176、基金份額持有人享有下列（）權(quán)利。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D177、下列不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)在實施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循的原則是()。

A.投資人利益優(yōu)先原則

B.客觀性原則

C.全面性原則

D.持續(xù)性原則

【答案】：D178、股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管的關(guān)系，描述錯誤的是（）。

A.目標(biāo)一致,都是確保國家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行,保護(hù)投資者的合法權(quán)益。

B.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用。

C.行業(yè)自律是對政府監(jiān)管的積極補(bǔ)充。

D.帶有行政管理的性質(zhì)，都是對行業(yè)的約束

【答案】：D179、(2017年)“必備投資者”應(yīng)同時滿足下列（）條件。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C180、除中國證監(jiān)會作為股權(quán)投資基金法定監(jiān)管機(jī)構(gòu)外，其他相關(guān)政府部門和司法機(jī)關(guān)也在各自職責(zé)范圍內(nèi)行使對股權(quán)投資基金的管理職權(quán)。工商行政管理部門承擔(dān)的職責(zé)是（）。

A.政府投資基金的管理和規(guī)范

B.股權(quán)投資基金相關(guān)的稅收政策管理

C.地方國有企業(yè)參與股權(quán)投資基金的監(jiān)督管理

D.公司型股權(quán)投資基金的工商登記

【答案】：D181、在現(xiàn)代企業(yè)中，（）可以無限期地獲得固定股息，因此，也相當(dāng)于一種統(tǒng)一公債。

A.債權(quán)人

B.優(yōu)先股的股東

C.普通股的股東

D.公司的原始股東

【答案】：B182、基金管理人內(nèi)部控制的基本要素包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D183、基金的募集一般要經(jīng)過申請、注冊、（）、基金合同生效四個步驟。

A.宣傳

B.預(yù)售

C.發(fā)售

D.評估

【答案】：C184、(2017年)下列不屬于投資機(jī)構(gòu)對處于早期階段被投資企業(yè)的投資后管理側(cè)重點(diǎn)的是（）。

A.資源導(dǎo)入

B.規(guī)范管理

C.業(yè)務(wù)開拓

D.后續(xù)再融資

【答案】：A185、(2017年)關(guān)于基金從業(yè)人員接受職業(yè)道德教育的途徑與方式，下列表述錯誤的是（）。

A.就業(yè)上崗后的崗位職業(yè)道德教育主要以定期考試的形式進(jìn)行

B.基金從業(yè)資格考試是崗前職業(yè)道德教育的手段之一

C.反面案例有助于警示基金從業(yè)人員嚴(yán)格遵守基金職業(yè)道德規(guī)范

D.投資者的監(jiān)督能夠?qū)饛臉I(yè)人員發(fā)揮職業(yè)道德教育作用

【答案】：A186、按照交易的標(biāo)的物分類，以下屬于金融市場的是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：C187、目前我國證券投資基金反映的是一種（）關(guān)系。

A.信托

B.債權(quán)

C.擔(dān)保

D.股權(quán)

【答案】：A188、下列不屬于公司型基金領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后應(yīng)做的是（）。

A.刻制企業(yè)印章

B.申請納稅登記

C.名稱預(yù)先核準(zhǔn)

D.開立銀行基本賬戶

【答案】：C189、（2021年真題）在確定杠桿收購中自有資金與外部資金的比例時，通常不需要考慮的是（）

A.目標(biāo)公司的現(xiàn)金流

B.目標(biāo)公司的同業(yè)競爭情況

C.資本結(jié)構(gòu)的風(fēng)險

D.外部資金的融資成本

【答案】：B190、“公司應(yīng)當(dāng)保持經(jīng)營運(yùn)作公開、透明，保障股東、董事享有合法的知情權(quán)，如定期提供有關(guān)公司經(jīng)營的各項報告，還要依法認(rèn)真履行信息披露義務(wù)”體現(xiàn)的是（）。

A.人員敬業(yè)原則

B.經(jīng)營運(yùn)作公開、透明原則

C.制衡原則

D.基金份額持有人利益優(yōu)先原則

【答案】：B191、貨幣型基金的認(rèn)購費(fèi)一般為（）。

A.0

B.1%-1.5%

C.1%

D.1%以下

【答案】：A192、以下關(guān)于封閉式基金的陳述，錯誤的是（）。

A.價格與凈值同比例下降時，折價率也下降

B.折價率反映了基金份額凈值與二級市場價格之間的關(guān)系

C.市場價格低于份額凈值時，為折價交易

D.市場價格高于份額凈值時，為溢價交易

【答案】：A193、關(guān)于財務(wù)報表，以下表述正確的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B194、根據(jù)中國證監(jiān)會對基金的分類標(biāo)準(zhǔn)，混合基金是指（）基金。

A.主要投資于股票、債券，且60%以上投資于股票

B.主要投資于股票、債券，且80%以上投資于債券

C.主要投資于股票、債券和貨幣市場工具，但股票投資和債券投資的比例不符合股票基金、債券基金規(guī)定的

D.主要投資于股票、債券，且不低于20%的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場工具

【答案】：C195、基金申報價格的最小變動單位為（）元。

A.1

B.0.1

C.0.01

D.0.001

【答案】：D196、關(guān)于基金銷售人員的行為，以下表述正確的是（）。

A.對機(jī)構(gòu)客戶提供優(yōu)先服務(wù)

B.通過基金過往業(yè)績預(yù)測基金收益

C.根據(jù)投資者風(fēng)險承受能力選擇性推薦相應(yīng)的基金

D.承諾基金投資收益

【答案】：C197、某股權(quán)投資基金于2011年1月1日成立，募集規(guī)模15億元，截止2016年12月31日的凈資產(chǎn)凈值為10億元，各年度投資者繳款和分配金額情況如下表所示：2011年投資者繳款5億元投資者分配0億元^2012年投資者繳款5億元投資者分配0億元2013年投資者繳款3億元投資者分配0億元2014年投資者繳款1億元投資者分配8億元，2015年投資者繳款1億元投資者分配5億元，2016年投資者繳款1億元投資者分配7億元，則基金已分配收益倍數(shù)為（）

A.0.75

B.1.33

C.2

D.1.25

【答案】：B198、2003年10月通過的（）是我國基金銷售法規(guī)體系中的核心法律，確立了現(xiàn)行基金法律制度的基本原則。

A.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

B.《證券投資基金管理公司管理辦法》

C.《證券投資基金托管資格管理辦法》

D.《證券投資基金法》

【答案】：D199、（2021年真題）募集機(jī)構(gòu)可以向下述哪個對象推介私幕基金（）。

A.擁有200萬元存款，年均收入15萬元的中學(xué)教師

B.持有價值200萬元股票，近三年年均收入25萬元的股民

C.擁有價值500萬元別墅，近三年年均收入30萬元的律師

D.持有100萬元國債，近三年年均收入55萬元的醫(yī)生

【答案】：D200、清算人由全體合伙人擔(dān)任，經(jīng)全體合伙人過（）同意，可以自合伙企業(yè)解散事由出現(xiàn)后（）日內(nèi)指定一個或者數(shù)個合伙人，或者委托第三人，擔(dān)任清算人。

A.2/3，15

B.1/3，15

C.2/3，20

D.1/2，15

【答案】：D201、以下不符合暫停估值條件的是（）。

A.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時。

B.如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的。

C.基金中某個投資品種的估值出現(xiàn)了重大轉(zhuǎn)變

D.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時。

【答案】：C202、私募基金的，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對投資者的商業(yè)秘密及個人信息嚴(yán)格保密。除法律法規(guī)和自律規(guī)則另有規(guī)定的，不得對外披露。銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者適當(dāng)性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限不少于（）年，且自基金清算終止之日起不得少于（）年。

A.20，15

B.15，10

C.20，l0

D.15，15

【答案】：C203、某封閉式基金最新公布的基金份額凈值為0.9元，市場交易價格為0.65元，該基金的折價率為（）。

A.27.78%

B.25%

C.38.46%

D.28.86%

【答案】：A204、股票價格與每股凈資產(chǎn)的比值被稱為（）。

A.市凈率

B.市盈率

C.凈值收益率

D.凈現(xiàn)值

【答案】：A205、促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的相關(guān)政策措施有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D206、根據(jù)基金銷售適用性原則，應(yīng)對（）做出評價。

A.基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金經(jīng)理

B.基金管理人、基金產(chǎn)品、基金投資人

C.基金投資人、基金經(jīng)理、基金投資策略

D.基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)

【答案】：B207、下列關(guān)于衍生工具交易單位的說法，錯誤的是（）。

A.交易單位又稱合約規(guī)模

B.在交易時，只能以交易單位的整數(shù)倍進(jìn)行買賣

C.當(dāng)合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場規(guī)模、交易者的資金規(guī)模較大時，交易單位應(yīng)該較小

D.確定期貨合約交易單位的大小時，主要應(yīng)當(dāng)考慮合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場規(guī)模、交易者的資金規(guī)模等因素

【答案】：C208、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票轉(zhuǎn)讓退出可采取協(xié)議方式和（）或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他轉(zhuǎn)讓方式。

A.做市方式

B.回購方式

C.要約收購

D.要約回購

【答案】：A209、（2016年真題）公司型基金以（）的投資公司為代表。

A.美國

B.英國

C.中國

D.西歐

【答案】：A210、（2016年真題）（）是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備與其執(zhí)業(yè)活動相適應(yīng)的職業(yè)技能，應(yīng)當(dāng)具備從事相關(guān)活動所必需的專業(yè)知識和技能，并保持和提高專業(yè)勝任能力，提高風(fēng)險管理能力，不得做出任何與專業(yè)勝任能力相背離的行為。

A.忠誠盡責(zé)

B.誠實守信

C.守法合規(guī)

D.專業(yè)審慎

【答案】：D211、()是交易行為對價格產(chǎn)生的影響，可以用交易頭寸占日平均交易量的比例來衡量。

A.買賣差價

B.市場沖擊

C.對沖費(fèi)用

D.機(jī)會成本

【答案】：B212、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員中，不可以接受基金管理人的委托作為股權(quán)投資基金的募集機(jī)構(gòu)的是（）。

A.獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)

B.具備基金銷售資格的商業(yè)銀行

C.具有證券從業(yè)資格的會計師事務(wù)所

D.具備基金銷售資格的保險公司

【答案】：C213、（）是指指數(shù)基金收益率與標(biāo)的指數(shù)收益率之間的偏差，用來表述指數(shù)基金與標(biāo)的指數(shù)之間的相關(guān)程度，并揭示基金收益率圍繞標(biāo)的指數(shù)收益率的波動情況。

A.方差

B.標(biāo)準(zhǔn)差

C.貝塔系數(shù)

D.跟蹤誤差

【答案】：D214、股權(quán)投資母基金（基金中的基金）是以股權(quán)投資基金為主要投資對象的基金，下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的描述錯誤的是（）。

A.股權(quán)投資母基金的一級投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集時對基金進(jìn)行投資，成為基金投資者

B.股權(quán)投資母基金的直接投資是指母基金直接進(jìn)行股權(quán)投資，在實際操作中，母基金往往扮演主動角色來管理直接投資

C.股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)主要包括一級投資、二級投資和直接投資

D.股權(quán)投資母基金的二級投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集完成后對已有股權(quán)投資基金或其投資組合進(jìn)行投資

【答案】：B215、風(fēng)險管理是基金公司經(jīng)營管理的重要組成部分，以下表述符合風(fēng)險管理全面性原則要求的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A216、(2017年)自行募集股權(quán)投資基金是由（）擬定基金募集推介材料、尋找投資者的基金募集方式。

A.基金管理人

B.第三方機(jī)構(gòu)

C.基金托管人

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

【答案】：A217、（），是指基金管理人委托第三方機(jī)構(gòu)代為募集基金，為基金管理人提供推介基金、發(fā)售基金份額、辦理基金份額認(rèn)繳、退出等募集服務(wù)。

A.委托募集

B.委派募集

C.自行募集

D.間接募集

【答案】：A218、（）是指股票未來收益的現(xiàn)值。

A.票面價值

B.清算價值

C.內(nèi)在價值

D.賬面價值

【答案】：C219、可以成為普通合伙人主體的是（）

A.外資公司

B.國有企業(yè)

C.上市公司以及公益性的事業(yè)單位

D.社會團(tuán)體

【答案】：A220、證券交收環(huán)節(jié)的含義包括（）。

A.投資者與投資者之間的證券交收

B.證券公司與結(jié)算參與人之間的證券交收

C.結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收

D.結(jié)算參與人與結(jié)算參與人之間的證券交收

【答案】：C221、基金管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長，對（）負(fù)責(zé)，經(jīng)（）聘任，報證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

A.董事會；經(jīng)營層

B.理事會；董事會

C.總經(jīng)理；董事會

D.董事會；董事會

【答案】：D222、基金銷售的適用性要求基金管理人和基金代銷機(jī)構(gòu)相互進(jìn)行審慎調(diào)查。其中，基金管理人通過對基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查，了解基金代銷機(jī)構(gòu)的（），并可將調(diào)查結(jié)果作為選擇基金代銷機(jī)構(gòu)的重要依據(jù)。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C223、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金基本設(shè)立流程，以下表述正確的是（）

A.工商名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請—>辦理設(shè)立登記事宜—>領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照—>在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案

B.工商名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請—>在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案—>辦理注冊地址合格證明—>辦理工商稅務(wù)等相關(guān)登記

C.辦理工商稅務(wù)等相關(guān)登記—>在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案—>辦理注冊地址合格證明

D.辦理工商稅務(wù)等相關(guān)登記—>辦理注冊地址合格證—>在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案

【答案】：A224、投資合規(guī)性風(fēng)險不包括（）。

A.基金管理人未按法規(guī)及基金合同規(guī)定建立和管理投資對象備選庫

B.基金管理人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

C.業(yè)務(wù)人員為了提高銷售業(yè)績和爭搶客戶，違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章的行為

D.利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息，從事或者明示、暗示他人相關(guān)交易活動

【答案】：C225、不屬于構(gòu)成非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款條件的是（）。

A.虛構(gòu)、夸大集資人的投資管理能力或歷史投資回報

B.通過媒體、推介會、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會公開宣傳

C.未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營的形式吸收資金

D.承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報

【答案】：A226、（2018年真題）根據(jù)《證券投資基金法》關(guān)于基金份額持有人大會日常機(jī)構(gòu)的規(guī)定，以下選項中錯誤的是（）。

A.日常機(jī)構(gòu)有權(quán)召集基金份額持有人大會

B.日常機(jī)構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動

C.公募證券投資基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)設(shè)有日常機(jī)構(gòu)

D.日常機(jī)構(gòu)由基金份額持有人大會選舉產(chǎn)生的人員組成

【答案】：C227、應(yīng)當(dāng)對基金投資人進(jìn)行風(fēng)險承受能力調(diào)查和評價的機(jī)構(gòu)或部門包括（）。

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】：B228、假設(shè)某基金募集規(guī)模為10億元，于2009年1月1日成立，截至2015年12月31日各年現(xiàn)金流均為期初現(xiàn)金流；其中，投資者分配為投資回收扣除基金費(fèi)用和管理人業(yè)績報酬后的分配。各年現(xiàn)金流情況如下表所示：截至2015年12月31日，該基金經(jīng)審計的凈資產(chǎn)為1.1億元，其中，扣除管理人業(yè)績報酬后歸屬投資者的凈資產(chǎn)為0.8億元；基金未退出股權(quán)投資估

A.27.7%；19.6%

B.19.6%；27.7%

C.23.5%；19.6%

D.27.7%；27.7%

【答案】：A229、（2017年真題）根據(jù)基金銷售費(fèi)用規(guī)范，下列表述正確的是（）。

A.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度的監(jiān)察稽核報告中列明基金銷售費(fèi)用的具體支付項目和使用情況

B.在基金銷售協(xié)議之外，基金管理人可以根據(jù)和銷售機(jī)構(gòu)的約定支付相關(guān)銷售傭金

C.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金季度報告中披露從基金財產(chǎn)中計提的管理費(fèi)、托管費(fèi)和基金銷售服務(wù)費(fèi)的金額

D.基金管理人向銷售機(jī)構(gòu)支付的客戶維護(hù)費(fèi)應(yīng)以銷售基金的交易量為基礎(chǔ)計算

【答案】：A230、目前管理人報酬、托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)是按資產(chǎn)凈值的一定比例計提支付的，在計算基金凈值時已經(jīng)將費(fèi)用扣除，所以大部分（）類基金投資者對此并不太敏感。

A.股票類

B.債券類

C.貨幣市場

D.以上選項都不對

【答案】：A231、下列選項中不屬于我國基金份額持有人享有的權(quán)利的是（）。

A.查閱或者復(fù)制未披露的基金信息資料

B.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回持有的基金份額

D.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

【答案】：A232、（）利益優(yōu)先原則是基金管理人內(nèi)部治理的法定基本原則。

A.基金發(fā)起人

B.基金份額持有人

C.基金管理人

D.基金托管人

【答案】：B233、投資者可辦理ETF申購、贖回業(yè)務(wù)的開放時間為（）。

A.9:30-11:30和13:00-15:00

B.9:20-11:30和13:00-15:00

C.9:30-11:30和13:00-15:30

D.9:15-11:30和13:00-15:00

【答案】：A234、下列說法正確的是（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C235、交易日的基金份額凈值可以通過證券交易所的行情發(fā)布系統(tǒng)于（）交易日揭示。

A.T

B.T+1

C.T+3

D.T+5

【答案】：B236、(2017年)基金銷售機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入的必要條件不包括（）。

A.制定銷售人員執(zhí)業(yè)操守

B.制定完善的業(yè)務(wù)流程

C.制定應(yīng)急處理措施

D.制定完善的公司財務(wù)制度

【答案】：D237、關(guān)于外資私募股權(quán)投資基金的基本運(yùn)作方式的說法，錯誤的是（）。

A.外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的方式

B.外幣股權(quán)投資基金經(jīng)營實體注冊在境外

C.外幣股權(quán)投資基金在境外完成項目的投資退出

D.外幣股權(quán)投資基金可以在國內(nèi)以基金名義注冊法人實體

【答案】：D238、在下列金融衍生工具中，哪類金融工具交易者的風(fēng)險與收益是不對稱的（）。

A.遠(yuǎn)期合約

B.期貨合約

C.期權(quán)合約

D.互換合約

【答案】：C239、關(guān)于證券投資基金、股票與證券的區(qū)別說法錯誤的是（）。

A.股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，基金反映的是信托關(guān)系（包括公司型基金）

B.股票和債券是直接投資工具，基金是間接投資工具

C.股票的直接收益取決于發(fā)行公司的經(jīng)營效益，不確定性強(qiáng)，投資于股票有較大的風(fēng)險

D.基金的投資風(fēng)險可能小于股票、收益可能高于債券

【答案】：A240、在以下金融工具中，屬于銀行發(fā)行的具有固定期限和利率且可以在二級市場上轉(zhuǎn)讓的是（）。

A.短期融資券

B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單

C.中期票據(jù)

D.銀行承兌匯票

【答案】：B241、在進(jìn)行投資決策業(yè)務(wù)控制時，應(yīng)建立（），在設(shè)定的風(fēng)險權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策。

A.投資決策授權(quán)制度

B.業(yè)務(wù)交流制度

C.投資風(fēng)險評估與管理制度

D.實質(zhì)性審查制度

【答案】：C242、(2017年)根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的規(guī)定，從事私募基金業(yè)務(wù)不得有以下哪些行為（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D243、關(guān)于托管人的職責(zé)，以下說法錯誤的是（）。

A.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶

B.安全保管基金財產(chǎn)

C.計算并公告基金份額凈值

D.根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜

【答案】：C244、下列關(guān)于資本資產(chǎn)定價模型基本假設(shè)的說法，錯誤的是（）。

A.不同投資者對各種資產(chǎn)的預(yù)期收益率、風(fēng)險及資產(chǎn)間的相關(guān)性具有不同判斷

B.所有的投資都可以無限分割，投資數(shù)量隨意

C.所有投資期限都是相同的，并且不在投資期限內(nèi)對投資組合做動態(tài)調(diào)整

D.投資者的投資范圍僅限于公開市場上可以交易的資產(chǎn)

【答案】：A245、另類投資的局限性（）。

A.收益率低

B.信息透明度低

C.與傳統(tǒng)資產(chǎn)相關(guān)度低

D.監(jiān)管嚴(yán)格

【答案】：B246、投資機(jī)構(gòu)D持有G公司25%比例的股權(quán)并享有常見的股東權(quán)利，其余股權(quán)由創(chuàng)始人團(tuán)隊持有。現(xiàn)創(chuàng)始人團(tuán)隊欲向新投資機(jī)構(gòu)T出售其持有的5%股權(quán)，如果投資機(jī)構(gòu)D也想向T出售其持