2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、基金管理人應(yīng)當(dāng)按照法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，建立完善的信息披露制度，保證公開披露的信息（），有相應(yīng)的部門或崗位負(fù)責(zé)信息披露工作，進(jìn)行信息的組織、審核和發(fā)布。

A.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

B.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

C.真實(shí)、準(zhǔn)確、公開、

D.及時(shí)、高效、公開、透明

【答案】：A2、(2016年)下列有關(guān)QDII的描述不正確的是（）。

A.QDII基金可以進(jìn)行國(guó)際市場(chǎng)投資

B.目前我國(guó)除了基金管理公司和證券公司外，商業(yè)銀行等其他金融機(jī)構(gòu)也可以發(fā)行代客境外理財(cái)產(chǎn)品

C.QDII基金可投資于住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券

D.QDII基金可購(gòu)買房地產(chǎn)抵押按揭

【答案】：D3、深圳證券交易所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制,漲跌幅比例為（）,自上市首日起執(zhí)行。

A.10%

B.12%

C.5%

D.15%

【答案】：A4、（）可自行擔(dān)任基金管理人，或者委托專業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人。

A.普通合伙人

B.有限合伙人

C.出資人

D.投資者

【答案】：A5、基金份額持有人享有的權(quán)利不包括（）。

A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

B.召開基金投資者大會(huì)

C.查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料

D.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)

【答案】：D6、（）是專門進(jìn)行企業(yè)并購(gòu)的基金，即投資者為了滿足已設(shè)立的企業(yè)達(dá)到重組或所有權(quán)轉(zhuǎn)變目的而存在的資金需求的投資。

A.風(fēng)險(xiǎn)投資

B.并購(gòu)?fù)顿Y

C.危機(jī)投資

D.私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)投資

【答案】：B7、（2020年真題）以下內(nèi)容摘錄自股權(quán)投資基金管理人甲與目標(biāo)公司A的投資框架協(xié)議，“除非法律、法規(guī)或司法程序要求予以披露之信息，未經(jīng)對(duì)方同意，除公司甲及A允許的人員以外，雙方不得向任何第三方披露：（a）擬定投資正在洽談或協(xié)商；（b）擬定投資相關(guān)的條款、條件及其他信息，包括進(jìn)展；（c）本協(xié)議及本條款的存在?！痹摋l款屬于（）。

A.排他性條款

B.保護(hù)性條款

C.完全棘輪條款

D.保密條款

【答案】：D8、折現(xiàn)現(xiàn)金流法是通過預(yù)測(cè)企業(yè)未來的現(xiàn)金流，將企業(yè)價(jià)值定義為企業(yè)未來可自由支配（）的總和。

A.加權(quán)平均資本成本

B.股權(quán)自由現(xiàn)金流量

C.現(xiàn)金流折現(xiàn)值

D.貼現(xiàn)自由現(xiàn)金流量

【答案】：C9、投資者在申購(gòu)或贖回ETF份額時(shí)，申購(gòu)或贖回參與券商可按照（）的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。

A.0.01％

B.0.1％

C.0.5％

D.2％

【答案】：C10、構(gòu)建杠桿收購(gòu)財(cái)務(wù)模型主要步驟不包括（）

A.構(gòu)建杠桿收購(gòu)前的財(cái)務(wù)模型

B.收集、分析、處理與交易相關(guān)的基礎(chǔ)信息和數(shù)據(jù)

C.構(gòu)建杠桿收購(gòu)后的財(cái)務(wù)模型

D.輸入交易不相關(guān)數(shù)據(jù)

【答案】：D11、(2016年)下列不屬于貨幣市場(chǎng)基金的申購(gòu)和贖回原則的是（）。

A.確定價(jià)原則

B.未知價(jià)交易原則

C.金額申購(gòu)原則

D.份額贖回原則

【答案】：B12、基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請(qǐng)（）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)（）備案。

A.律師事務(wù)所；中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所；中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.律師事務(wù)所；中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所；中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：D13、（）針對(duì)直接關(guān)系型群體。

A.緣故法

B.介紹法

C.陌生拜訪法

D.電話約訪法

【答案】：A14、在半年度報(bào)告和年度報(bào)告的重大事件揭示中，基金管理人將披露報(bào)告期內(nèi)偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或超過（）的信息。

A.0.25%

B.0.5%

C.0.75%

D.1%

【答案】：B15、下列不屬于LOF與ETF區(qū)別的是（）。

A.申購(gòu)與贖回的標(biāo)的不同

B.申購(gòu)與贖回的場(chǎng)所不同

C.對(duì)申購(gòu)和贖回的限制不同

D.申購(gòu)與贖回的登記不同

【答案】：D16、關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的信息披露，以下說法正確的是（）

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D17、（）指按照目前市場(chǎng)價(jià)格回購(gòu)企業(yè)股票，此法透明度較高。

A.場(chǎng)外協(xié)議回購(gòu)

B.場(chǎng)內(nèi)公開市場(chǎng)回購(gòu)

C.要約回購(gòu)

D.憑證回購(gòu)

【答案】：B18、《證券投資基金法》規(guī)定基金行業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金行業(yè)的自律性組織是（）

A.基金管理人

B.一般社會(huì)法人

C.社會(huì)團(tuán)體法人

D.基金托管人

【答案】：C19、在一國(guó)境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金是指（）。

A.LOF基金

B.ETF基金

C.ETF聯(lián)接基金

D.QDII基金

【答案】：D20、（）是指通過對(duì)基金所持有的全部資產(chǎn)及應(yīng)承擔(dān)的全部負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行評(píng)估與計(jì)算，最終確定基金資產(chǎn)凈值的過程。

A.基金的清算

B.基金的收益分配

C.基金的估值

D.基金的托管

【答案】：C21、(2016年)境內(nèi)個(gè)人基金投資者開立基金賬戶出示的有效身份證件原件不包括（）。

A.駕駛證

B.護(hù)照

C.軍官證

D.警官證

【答案】：A22、(2016年)客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年起至少保存（）年。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B23、基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由_______承擔(dān)，基金份額持有人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)_______責(zé)任。（）

A.基金管理人；有限

B.基金管理人；無限

C.基金財(cái)產(chǎn)本身；無限

D.基金財(cái)產(chǎn)本身；有限

【答案】：D24、資產(chǎn)管理的本質(zhì)表現(xiàn)在（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B25、（2019年真題）關(guān)于企業(yè)估值方法中的清算價(jià)值法，表達(dá)錯(cuò)誤的是（）。

A.采用清算價(jià)值法應(yīng)進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查，收集與被評(píng)估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關(guān)的價(jià)格資料

B.一般采用清算價(jià)值法估值時(shí)采用較高的折扣率

C.對(duì)股權(quán)投資基金而言，企業(yè)在正?？沙掷m(xù)經(jīng)營(yíng)情況下，一般不會(huì)采用清算價(jià)值法

D.清算價(jià)值法常見于杠桿收購(gòu)和破產(chǎn)投資策略

【答案】：B26、基金投資者關(guān)系管理的意義包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D27、(2017年)關(guān)于基金從業(yè)人員守法合規(guī)職業(yè)道德規(guī)范的含義，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求

B.守法合規(guī)的目的是避免基金從業(yè)人員自己實(shí)施或參與違法違規(guī)行為，或者為他人違法違規(guī)行為提供幫助

C.守法合規(guī)調(diào)整的是基金從業(yè)人員、基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系

D.守法合規(guī)強(qiáng)調(diào)的是基金從業(yè)人員遵守法律法規(guī)，不包括其所屬機(jī)構(gòu)的管理規(guī)范

【答案】：D28、下列不屬于股權(quán)投資基金的退出的方式的是（）

A.上市轉(zhuǎn)讓退出

B.在場(chǎng)外交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓退出

C.口頭說明轉(zhuǎn)讓退出

D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出

【答案】：C29、關(guān)于排他性條款，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.投資雙方簽署該條款后，目標(biāo)公司在排他期內(nèi)不得在與其他投資方接觸

B.排他性條款成立后，投資方必須保證在排他期結(jié)束后投資目標(biāo)公司

C.排他性條款中規(guī)定的排他期可以提前結(jié)束

D.排他性條款的設(shè)立主要是為了保障股權(quán)投資基金與目標(biāo)公司雙方的時(shí)間和經(jīng)濟(jì)效率

【答案】：B30、（）是使用一家上市公司的市盈率、市凈率等指標(biāo)與其競(jìng)爭(zhēng)者對(duì)比，以決定該公司價(jià)值的方法。

A.內(nèi)在價(jià)值法

B.相對(duì)價(jià)值法

C.市場(chǎng)價(jià)值法

D.證券價(jià)值法

【答案】：B31、下列哪項(xiàng)不屬于管理人內(nèi)部控制的原則（）

A.公平性原則

B.相互制約原則

C.執(zhí)行有效原則

D.成本效益原則

【答案】：A32、下列不屬于道德與法律的區(qū)別的是()。

A.表現(xiàn)形式不同

B.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同

C.調(diào)整手段不同

D.調(diào)整對(duì)象不同

【答案】：D33、下列（）不符合基金銷售從業(yè)人員應(yīng)具有的條件。

A.取得基金從業(yè)資格

B.由所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

C.具有相關(guān)的基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

D.經(jīng)基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)聘任

【答案】：C34、股權(quán)投資基金作為（），要減少或消除信息不對(duì)稱帶來的問題，及時(shí)溝通是最有效的解決辦法。

A.合格投資者

B.外部投資者

C.內(nèi)部投資者

D.以上都正確

【答案】：B35、私募股權(quán)投資最早在（）地區(qū)產(chǎn)生并得到發(fā)展。

A.歐美

B.東亞

C.北美

D.歐洲

【答案】：A36、基金管理人的內(nèi)部控制和（）密不可分的。

A.信息

B.資源

C.環(huán)境

D.法律

【答案】：A37、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制，是指股權(quán)投資基金管理人為（），在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對(duì)經(jīng)營(yíng)過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A38、基金財(cái)產(chǎn)可以用于()。

A.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資

B.承銷證券

C.投資上市交易的股票、債券

D.從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)

【答案】：C39、基金客戶服務(wù)的特點(diǎn)不包括（）。

A.專業(yè)性

B.規(guī)范性

C.持續(xù)性

D.綜合性

【答案】：D40、以下關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程中的"投資冷靜期"描述錯(cuò)誤的是（）。

A.私募證券投資基金合同應(yīng)當(dāng)約定，投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認(rèn)購(gòu)基金的款項(xiàng)后起算

B.基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于24小時(shí)的投資冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。

C.基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于24小時(shí)的投資冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)可以主動(dòng)聯(lián)系投資者

D.投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認(rèn)購(gòu)基金的款項(xiàng)后起算。

【答案】：C41、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資的相關(guān)概念，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.創(chuàng)業(yè)企業(yè)，通常指處于創(chuàng)建或重建過程中的成長(zhǎng)性企業(yè)，包含已經(jīng)在公開市場(chǎng)上市的企業(yè)

B.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得從事?lián)I(yè)務(wù)和房地產(chǎn)業(yè)務(wù)，但是購(gòu)買自用房地產(chǎn)除外

C.經(jīng)與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以股權(quán)和優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等準(zhǔn)股權(quán)方式對(duì)未上市企業(yè)進(jìn)行投資

D.創(chuàng)業(yè)投資，系指向創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，以期所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對(duì)成熟后主要通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的投資方式

【答案】：A42、作為封閉式基金的分紅條款,以下不符合《公開募集證券投資基管理辦法》規(guī)定的是（）

A.投資者可以選擇現(xiàn)金分紅或者紅利再投資

B.分紅比例不低于年度可分配利潤(rùn)的90%

C.每年至少分紅一次

D.基金分紅后單位凈值不低于面值

【答案】：A43、基金主要投資比例應(yīng)符合（）。

A.—只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%

B.對(duì)于開放式基金來說，為了應(yīng)對(duì)日常贖回,法規(guī)要求保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在1年以內(nèi)的政府債券

C.法規(guī)規(guī)定,如果基金名稱顯示投資方向的，應(yīng)有70%以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容

D.對(duì)于基金回購(gòu)贖回業(yè)務(wù)，法規(guī)規(guī)定，基金在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金金額不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%

【答案】：B44、()是以除本國(guó)以外的全球股票市場(chǎng)為投資對(duì)象，能夠分散本國(guó)市場(chǎng)外的投資風(fēng)險(xiǎn)的基金。

A.單一國(guó)家型股票基金

B.區(qū)域型股票基金

C.國(guó)際股票基金

D.國(guó)內(nèi)股票基金

【答案】：C45、關(guān)于公司型基金的設(shè)立，下列表述正確的是（）。

A.有限責(zé)任公司可以沒有公司住所，股份有限公司需有公司住所

B.有限責(zé)任公司中股東以其出資為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，股份有限公司中股東以其認(rèn)購(gòu)股份為限對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任

C.有限責(zé)任公司的股東人數(shù)應(yīng)在50人以下，股份有限公司的股東人數(shù)不受限制但必須有2個(gè)以上發(fā)起人

D.有限責(zé)任公司的章程由股東共同制定，股份有限公司的章程由股東大會(huì)制定

【答案】：B46、關(guān)于合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII），以下描述錯(cuò)誤的是（）。

A.QDII應(yīng)在托管人處開立托管賬戶

B.QDII應(yīng)在國(guó)家外匯管理局核準(zhǔn)的境外證券投資額度內(nèi)進(jìn)行投資

C.QDII應(yīng)定期向國(guó)家外匯管理局報(bào)告其額度使用及資金匯出入情況

D.QDII應(yīng)先向國(guó)家外匯管理局申請(qǐng)并獲得境外證券投資額度后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)境外證券投資業(yè)務(wù)許可文件

【答案】：D47、2017年10月24號(hào)，投資者小王買入A股票50000元，賣出B股票30000元，當(dāng)前的證券交易印花稅率為1‰，則小王應(yīng)繳納的印花稅金額是（）元。

A.20

B.50

C.80

D.30

【答案】：D48、(2016年)（）加入基金業(yè)協(xié)會(huì)的，為普通會(huì)員。

A.基金托管人

B.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

C.指數(shù)公司

D.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

【答案】：A49、基金運(yùn)營(yíng)過程中發(fā)生的增值稅的繳納主體是（）。

A.券商

B.基金托管人

C.滬深交易所

D.基金管理人

【答案】：D50、已知名義利率為8%，實(shí)際利率為6%，則通貨膨脹率為()

A.8%

B.5%

C.6%

D.2%

【答案】：D51、（2016年真題）中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后（）年內(nèi)，一般工作人員離職后（）年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。

A.2；1

B.2；3

C.3；2

D.5：3

【答案】：C52、基金募集失敗，基金管理人承擔(dān)的責(zé)任不包括（）。

A.以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用

B.返還投資人已交納的款項(xiàng)

C.加計(jì)銀行同期存款利息

D.銷毀基金注冊(cè)信息和資料

【答案】：D53、大宗商品是指具有實(shí)體，可進(jìn)入流通領(lǐng)域，但并非在零售環(huán)節(jié)進(jìn)行銷售，具有商品屬性，用于工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與消費(fèi)使用的大批量買賣的物資商品。大宗商品價(jià)值受全球經(jīng)濟(jì)因素、供求關(guān)系等影響較大，在通貨膨脹時(shí)價(jià)格隨之上漲，具有天然的（）功能。

A.抗風(fēng)險(xiǎn)

B.投資

C.通貨膨脹保護(hù)

D.高收益

【答案】：C54、基金管理人在進(jìn)行會(huì)計(jì)核算時(shí)，應(yīng)當(dāng)保證不同基金相互獨(dú)立。這種獨(dú)立性體現(xiàn)在（）等方面。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C55、我國(guó)封閉式基金發(fā)行時(shí)，主要采用（）的發(fā)行方式。

A.網(wǎng)上和交易所

B.柜臺(tái)和交易所

C.網(wǎng)上和網(wǎng)下

D.柜臺(tái)和網(wǎng)上

【答案】：C56、(2017年)（）是指在一定期限之后如果企業(yè)未能完成一定指標(biāo)，投資者會(huì)獲得一定補(bǔ)償，以彌補(bǔ)其由于企業(yè)的實(shí)際價(jià)值降低所受的損失。

A.贖回條款

B.補(bǔ)償安排

C.對(duì)賭安排

D.回售條款

【答案】：C57、基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績(jī)，基金合同生效1年以上但不滿10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d（）。

A.自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績(jī)

B.自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)

C.當(dāng)年上半年的業(yè)績(jī)

D.從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī)

【答案】：A58、（2018年真題）對(duì)于道德與法律的關(guān)系，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.法律實(shí)施主要依靠他律，道德實(shí)施主要依靠自律

B.法律與道德的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)都是相同的

C.法律的內(nèi)容比較明確，道德沒有特定的表現(xiàn)形式

D.相比法律，道德的調(diào)整手段更多，但均不具有強(qiáng)制性

【答案】：B59、關(guān)于投資框架協(xié)議中排他性條款，以下表述正確的是（）

A.排他性條款是要求股權(quán)投資基金在約定排他期內(nèi)不得投資其他同類業(yè)務(wù)公司的條款

B.目標(biāo)公司在簽署排他性條款協(xié)議后，排他期內(nèi)如果與其他投資方接觸，則必須在解除后10個(gè)工作日內(nèi)以書面形式通知投資方

C.排他性條款是要求目標(biāo)公司在約定排他期內(nèi)不得與其他投資機(jī)構(gòu)接觸的條款

D.排他性條款通常約定至少一年以上

【答案】：C60、契約型基金與公司型基金的區(qū)別不表現(xiàn)為（）。

A.投資人不同

B.投資者的地位不同

C.基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同

D.法律主體資格不同

【答案】：A61、關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法采取的調(diào)查取證與限制交易措施，以下說法正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D62、有關(guān)銀行間債券市場(chǎng)做市商制度，以下表述正確的是（）。

A.做市商應(yīng)對(duì)市場(chǎng)上所有債券進(jìn)行報(bào)價(jià)

B.做市商作為中國(guó)人民銀行的對(duì)手方，與之進(jìn)行債券交易

C.做市商在銀行間債券市場(chǎng)上以自有資金和債券與投資者進(jìn)行交易

D.做市商向投資者進(jìn)行單向報(bào)價(jià)

【答案】：C63、通過發(fā)行債券籌集資金，并在債券到期日破時(shí)歸還本金并支付約定的利息的是（）。

A.債券發(fā)行人

B.債券承銷商

C.債券持有人

D.債券市場(chǎng)

【答案】：A64、下列關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司的審批的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起12個(gè)月內(nèi)依照規(guī)定進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定

B.管理公開募集的基金管理公司的注冊(cè)資本應(yīng)不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

C.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，基金管理公司不得設(shè)立或者變相設(shè)立子公司

D.基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

【答案】：A65、上交所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）。當(dāng)日無成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)；深交所證券的收盤價(jià)通過集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)或未進(jìn)行收盤集合競(jìng)價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）為收盤價(jià)。當(dāng)日無成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。上述說法（）。

A.錯(cuò)誤

B.部分錯(cuò)誤

C.正確

D.部分正確

【答案】：C66、關(guān)于業(yè)績(jī)報(bào)酬，下列說法錯(cuò)誤的是（）

A.業(yè)績(jī)報(bào)酬，是按照約定的比例提取已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的基金收益，作為對(duì)基金管理人創(chuàng)造超額收益的獎(jiǎng)勵(lì)

B.比較常見的業(yè)績(jī)報(bào)酬分配模式為"二八模式"

C.基金收益或超額收益的20%作為業(yè)績(jī)報(bào)酬分配至基金管理人，80%分配至基金投資者

D.向基金投資者分配投資本金及門檻收益之后，將剩余收益先行向基金管理人分配

【答案】：D67、以下關(guān)于投資者投資目標(biāo)的說法中錯(cuò)誤的是（）

A.投資者的投資目標(biāo)就是其想得到的投資結(jié)果，主要是指風(fēng)險(xiǎn)和收益

B.投資目標(biāo)是由收益要求決定的

C.投資者不可能找到既能提供相對(duì)高的預(yù)期收益，又不用承擔(dān)相對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)的投資產(chǎn)品

D.投資目標(biāo)可分為風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)和收益目標(biāo)

【答案】：B68、—般來說，股東會(huì)依法可以行使的職權(quán)包括（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D69、股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集、單只股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過（）等法律規(guī)定的特定數(shù)員，即有限責(zé)任公司型和有限合伙型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不超過50人

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C70、A公司的企業(yè)價(jià)值為10億元人民幣，另外其賬上有現(xiàn)金1億元、銀行貸款市場(chǎng)價(jià)值3億元。應(yīng)收賬款市場(chǎng)價(jià)值1億元，應(yīng)付賬款市場(chǎng)價(jià)值5億元，則該企業(yè)的股權(quán)價(jià)值為（）億元。

A.3

B.7

C.8

D.4

【答案】：C71、（2017年真題）基金投資策略的確定，通常根據(jù)基金的（）。

A.投資目標(biāo)

B.投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好

C.投資者的期望收益

D.以上全是

【答案】：D72、創(chuàng)業(yè)投資的考察重點(diǎn)為（）和產(chǎn)品服務(wù)部分。

A.公司所處行業(yè)

B.管理團(tuán)隊(duì)

C.職業(yè)經(jīng)理人

D.公司戰(zhàn)略

【答案】：B73、有關(guān)我國(guó)股權(quán)投資行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.金融市場(chǎng)將逐步由直接融資為主轉(zhuǎn)向間接融資為主

B.未來我國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)將由過去的要素驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)

C.股權(quán)投資基金的運(yùn)作模式和發(fā)展方式與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的內(nèi)在要求高度一致，面臨著廣闊的發(fā)展機(jī)遇

D.隨著我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)專業(yè)化、市場(chǎng)化程度不斷提高，該行業(yè)必將迎來持續(xù)健康規(guī)范發(fā)展的新階段

【答案】：A74、封閉式基金發(fā)售方式主要有（）。

A.金額認(rèn)購(gòu)和證券認(rèn)購(gòu)

B.證券認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)上發(fā)售

C.網(wǎng)上發(fā)售和網(wǎng)下發(fā)售

D.網(wǎng)下發(fā)售和金額認(rèn)購(gòu)

【答案】：C75、在銷售人員方面，（）方式是通過基金公司直屬的銷售隊(duì)伍進(jìn)行基金銷售，專業(yè)性強(qiáng)。

A.代銷

B.直銷

C.包銷

D.承銷

【答案】：B76、現(xiàn)在常用的基金管理人的業(yè)績(jī)報(bào)酬分配模式為（）。

A.五五模式

B.三七模式

C.四六模式

D.二八模式

【答案】：D77、基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的（）內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

A.20個(gè)工作日

B.30個(gè)工作日

C.7個(gè)工作日

D.10個(gè)工作日

【答案】：A78、（2018年真題）股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的核心內(nèi)容為（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)控制

B.財(cái)務(wù)盡調(diào)

C.業(yè)務(wù)盡調(diào)

D.法律盡調(diào)

【答案】：C79、"股權(quán)投資基金投后管理的作用包括（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D80、基金銷售機(jī)構(gòu)每（）開展一次投資者適當(dāng)性管理自查。

A.月

B.季度

C.半年

D.年

【答案】：C81、某目標(biāo)公司處于早期創(chuàng)業(yè)階段，利潤(rùn)和現(xiàn)金流均為負(fù)，當(dāng)前估值是4億元，按照創(chuàng)業(yè)投資估值法，投資機(jī)構(gòu)估算該公司5年后的股權(quán)價(jià)值為80億元，則該投資機(jī)構(gòu)的目標(biāo)收益率是（）。

A.82%

B.37%

C.51%

D.10%

【答案】：A82、下列關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的清算順序的說法中，正確的是（）。

A.支付清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、分配剩余財(cái)產(chǎn)

B.繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、支付清算費(fèi)用、分配剩余財(cái)產(chǎn)

C.清償公司債務(wù)、支付清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、分配剩余財(cái)產(chǎn)

D.繳納所欠稅款、支付清算費(fèi)用、清償公司債務(wù)、分配剩余財(cái)產(chǎn)

【答案】：A83、封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的（）。

A.90％

B.80％

C.50％

D.20％

【答案】：A84、(2016年)甲是某基金管理公司的基金經(jīng)理，甲的朋友乙是某股份公司的高管，乙所在的公司發(fā)行公司債券時(shí)，希望甲能夠用自己所管理的基金購(gòu)買該公司的債券，以下甲的做法正確的是（）。

A.用所管理的基金購(gòu)買了部分該公司債券

B.對(duì)該公司債務(wù)進(jìn)行了調(diào)查研究，考慮到該公司債券確實(shí)具有投資價(jià)值，用所管理的基金購(gòu)買了部分，并向公司報(bào)告

C.私下介紹給公司另一位基金經(jīng)理丙，并讓丙用所管理的基金購(gòu)買了部分該公司債券

D.立即拒絕了乙的要求，并向公司進(jìn)行報(bào)告

【答案】：B85、基金年度報(bào)告是基金存續(xù)期信息披露中信息量最大的文件。應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起（）日內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，并將年度報(bào)告正文登載于網(wǎng)站上，將年度報(bào)告摘要登載在指定報(bào)刊上。

A.15

B.30

C.60

D.90

【答案】：D86、（）是指投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融和實(shí)物資產(chǎn)的基金，如房地產(chǎn)、證券化資產(chǎn)等。

A.證券投資基金

B.另類投資基金

C.風(fēng)險(xiǎn)投資基金

D.對(duì)沖基金

【答案】：B87、下列關(guān)于證券交易所的說法，錯(cuò)誤的是()。

A.證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院決定

B.證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制兩種

C.我國(guó)上交所和深交所都采用會(huì)員制

D.證券交易所的總經(jīng)理由財(cái)政部任免

【答案】：D88、下列關(guān)于市銷率的計(jì)算及適用表述有誤的是（）。

A.市銷率倍數(shù)=股權(quán)價(jià)值銷售收入

B.市銷率倍數(shù)=每股價(jià)值每股銷售收入

C.股權(quán)投資基金投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，可能凈利潤(rùn)為負(fù)數(shù)，經(jīng)營(yíng)性現(xiàn)金流也為負(fù)數(shù)，且賬面價(jià)值比較低，對(duì)此類企業(yè)，市銷率倍數(shù)法比較實(shí)用

D.市銷率倍數(shù)法可以反映成本的影響，因此，主要適用于銷售成本率較穩(wěn)定的收入驅(qū)動(dòng)型企業(yè)

【答案】：D89、下列關(guān)于凸性的描述不正確的是（）。

A.凸性可以描述大多數(shù)債券價(jià)格與收益率的關(guān)系

B.凸性對(duì)投資者總是有利的

C.其他條件不變時(shí)，較大的凸性更有利于投資者

D.零息債券的凸性與償還期限無關(guān)

【答案】：D90、使用賬面價(jià)值法評(píng)估目標(biāo)公司價(jià)值時(shí)，通常不需要進(jìn)行專項(xiàng)關(guān)注的是()。

A.財(cái)務(wù)費(fèi)用合理性

B.應(yīng)收賬款可能的壞賬損失

C.有價(jià)證券的市場(chǎng)價(jià)值

D.尚未核定的稅金

【答案】：A91、關(guān)于ETF的交易規(guī)則，不正確的是（）。

A.上市首日的開盤參考價(jià)為前一工作日的基金份額凈值

B.實(shí)行漲跌幅限制；漲跌幅設(shè)置為10%

C.買入申報(bào)是為100份及其整數(shù)倍,不足100份的不可以賣出

D.基金申報(bào)價(jià)最小變動(dòng)單位為0.001元

【答案】：C92、下列描述委托募集正確的一項(xiàng)是（）。

A.基金管理人委托有資格的基金銷售機(jī)構(gòu)為其設(shè)立的股權(quán)投資基金募集資金

B.基金管理人應(yīng)當(dāng)委托具有合格基金銷售資質(zhì)和專業(yè)基金銷售服務(wù)團(tuán)隊(duì)的機(jī)構(gòu)代為募集

C.代銷機(jī)構(gòu)簽署合同，要求其嚴(yán)格遵守合格投資者制度和募集規(guī)定

D.履行對(duì)投資者的評(píng)估和投資者風(fēng)險(xiǎn)默認(rèn)程序

【答案】：B93、股權(quán)投資基金監(jiān)管活動(dòng)不僅要以價(jià)值最大化的方式實(shí)現(xiàn)基金監(jiān)管的根本目標(biāo)，而且還要通過監(jiān)管活動(dòng)促進(jìn)股權(quán)投資基金行業(yè)的持續(xù)健康規(guī)范發(fā)展。上述描述體現(xiàn)了股權(quán)投資基金的（）原則。

A.分類監(jiān)管

B.適度監(jiān)管

C.審慎監(jiān)管

D.高效監(jiān)管

【答案】：D94、基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，這些當(dāng)事人不包括（）。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金代銷機(jī)構(gòu)

D.基金份額持有人

【答案】：C95、行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以依法行使的監(jiān)管權(quán)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C96、(2016年)下列哪一項(xiàng)屬于基金職業(yè)道德教育的內(nèi)容（）

A.培養(yǎng)基金職業(yè)道德觀念

B.規(guī)范基金執(zhí)業(yè)行為

C.學(xué)習(xí)基金職業(yè)道德準(zhǔn)則

D.提升基金專業(yè)知識(shí)水平

【答案】：A97、（2017年真題）下列關(guān)于并購(gòu)基金的表述中，正確的是（）。

A.并購(gòu)基金是對(duì)企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略投資的股權(quán)投資基金

B.并購(gòu)基金參與收購(gòu)主要是為了獲得協(xié)同效應(yīng)

C.并購(gòu)基金參與并購(gòu)的過程中往往以自有資金進(jìn)行

D.并購(gòu)基金具有較高的杠桿率

【答案】：D98、（2017年真題）某基金宣傳材料有如下內(nèi)容：“基金單位凈值達(dá)到1．110后開放申購(gòu)，基金公司銷售人員向投資者承諾基金會(huì)凈值歸一，以便投資者在同一起跑線上享受投資收益，欲購(gòu)從速?！毕铝斜硎稣_的是（）。

A.在不損害投資者權(quán)益的前提下，可以使用凈值歸一作為基金推介方式

B.凈值歸一符合保護(hù)投資者原則

C.不可以使用“欲購(gòu)從速”強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷的表述

D.銷售人員的承諾不屬于業(yè)績(jī)承諾，不構(gòu)成違規(guī)承諾

【答案】：C99、基金募集過程中，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D100、2001年9月，我國(guó)誕生了第一只開放式基金（），使我國(guó)基金業(yè)發(fā)展實(shí)現(xiàn)了從封閉式基金到開放式基金的歷史性跨越。

A.招商安泰系列基金

B.華夏大盤精選基金

C.華安創(chuàng)新基金

D.南方避險(xiǎn)增值基金

【答案】：C101、(2016年)設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，至少有（）個(gè)投資者應(yīng)符合必備投資者的要求。

A.五

B.二

C.三

D.一

【答案】：D102、（）是以除本國(guó)以外的全球股票市場(chǎng)為投資對(duì)象，能夠分散本國(guó)市場(chǎng)外的投資風(fēng)險(xiǎn)的基金。

A.單一國(guó)家型股票基金

B.區(qū)域型股票基金

C.國(guó)際股票基金

D.國(guó)內(nèi)股票基金

【答案】：C103、股權(quán)投資基金清算的主要程序不包括（）。

A.清理和確認(rèn)基金財(cái)產(chǎn)

B.分配基金財(cái)產(chǎn)

C.編制清算報(bào)告

D.基金財(cái)產(chǎn)的投資

【答案】：D104、下列關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓的說法正確的是（）

A.主要采用兩種委托方式，即定價(jià)委托和成交確認(rèn)委托

B.為掛牌公司提供相對(duì)專業(yè)和公允的估值服務(wù)和報(bào)價(jià)服務(wù)

C.為掛牌公司引入外部投資者、申請(qǐng)銀行貸款、進(jìn)行股權(quán)質(zhì)押融資等提供重要的定價(jià)參考

D.有助于提高投融資效率，為掛牌公司融資、并購(gòu)等創(chuàng)造更為便利的條件

【答案】：A105、關(guān)于股票和證券投資基金的表述，正確的是（）。

A.都是所有權(quán)憑證

B.反映的都是信托關(guān)系

C.均為直接投資工具

D.收益都具有不確定性

【答案】：D106、股權(quán)投資母基金的二級(jí)投資不包括（）

A.購(gòu)買存量股權(quán)投資基金的份額

B.購(gòu)買二級(jí)市場(chǎng)的股票

C.購(gòu)買股權(quán)投資基金持有的部分所投組合公司的股權(quán)

D.購(gòu)買股權(quán)投資基金持有的全部所投組合公司的股權(quán)

【答案】：B107、債券是一種（）憑證。

A.所有權(quán)

B.債權(quán)

C.債務(wù)

D.受益

【答案】：B108、（2017年真題）下列屬于股權(quán)投資基金提供的增值服務(wù)的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A109、關(guān)于基金分類標(biāo)準(zhǔn)，以下說法不正確的是（）。

A.50%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金

B.80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券基金

C.以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的為貨幣市場(chǎng)基金

D.同時(shí)以股票和債券為投資對(duì)象的為混合基金

【答案】：A110、私募股權(quán)基金在完成投資項(xiàng)目后，主要采取的退出機(jī)制有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

【答案】：D111、股票分析方法分為基本面分析和技術(shù)分析，以下屬于基本面分析的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A112、（）是我國(guó)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)。

A.建立并管理投資者基金份額賬戶

B.向托管人下達(dá)投資指令

C.向管理人下達(dá)投資指令

D.提供基金投資咨詢

【答案】：A113、基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，這些當(dāng)事人不包括（）。

A.基金托管人

B.基金代銷機(jī)構(gòu)

C.基金管理人

D.基金份額持有人

【答案】：B114、下列屬于流動(dòng)資產(chǎn)的是（）。

A.應(yīng)收賬款

B.應(yīng)付票據(jù)

C.短期借款

D.應(yīng)付賬款

【答案】：A115、進(jìn)行杠桿收購(gòu)時(shí)，收購(gòu)方的自有資金和外部資金的比例，通常不需考慮（）

A.資本結(jié)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)

B.其他杠桿收購(gòu)基金的投資策略

C.目標(biāo)公司所能產(chǎn)生的現(xiàn)金流

D.外部資金的融資成本

【答案】：B116、基金年度報(bào)告披露的持有人信息不包括（）。

A.上市基金前20名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例

B.持有人結(jié)構(gòu)，包括機(jī)構(gòu)投資者、個(gè)人投資者持有的基金份額及占總份額的比例

C.持有人戶數(shù)，戶均持有基金份額

D.上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例

【答案】：A117、在杠桿收購(gòu)基金的融資渠道中，夾層資本相比于銀行貸款（）

A.優(yōu)先級(jí)低，成本高

B.優(yōu)先級(jí)高，成本低

C.優(yōu)先級(jí)高，成本高

D.優(yōu)先級(jí)低，成本低

【答案】：A118、在第一個(gè)交易日，投資者已經(jīng)看到了投資機(jī)會(huì)，但由于設(shè)置了限價(jià)指令而沒有完成任何交易，這就產(chǎn)生了()

A.已實(shí)現(xiàn)損失

B.延遲成本

C.傭金

D.機(jī)會(huì)成本

【答案】：B119、基金銷售機(jī)構(gòu)開展投資者適當(dāng)性管理自查的時(shí)間間隔是（）個(gè)月。

A.6

B.12

C.24

D.3

【答案】：A120、基金股票換手率是用基金交易量的一半除以基金()。

A.平均現(xiàn)金凈流量

B.平均總資產(chǎn)

C.平均凈資產(chǎn)

D.平均公允價(jià)值

【答案】：C121、基金管理人應(yīng)當(dāng)建立有效的內(nèi)部監(jiān)控制度，設(shè)置（），對(duì)公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)督，保證內(nèi)部控制制度落實(shí)。

A.督察長(zhǎng)和秘書處

B.獨(dú)立董事和獨(dú)立的檢查稽核部門

C.監(jiān)事會(huì)和辦公室

D.督察長(zhǎng)和獨(dú)立的監(jiān)察稽核部門

【答案】：D122、（）是指股票未來收益的現(xiàn)值。

A.票面價(jià)值

B.清算價(jià)值

C.內(nèi)在價(jià)值

D.賬面價(jià)值

【答案】：C123、基金募集期間，不屬于在宣傳推介材料中向投資者披露的信息為（）

A.基金基本信息

B.基金的募集期限

C.基金的申購(gòu)與贖回安排

D.基金管理人最近兩年的誠(chéng)信情況說明

【答案】：D124、基金投資涉及投資者的身份、地位及財(cái)富等個(gè)人信息，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立嚴(yán)格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度，主要體現(xiàn)了客戶服務(wù)原則中的（）。

A.專業(yè)規(guī)范

B.有效溝通

C.安全第一

D.客戶至上

【答案】：C125、關(guān)于封閉式基金，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金份額可以在證券交易所交易

B.基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變

C.一般無特定存續(xù)期限

D.基金份額在基金合同期限內(nèi)持有人不得申請(qǐng)贖回

【答案】：C126、下列關(guān)于股權(quán)投資基金信息披露要求的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金有關(guān)信息

B.發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

C.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的1個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理股權(quán)投資基金年度投資運(yùn)作基本情況

D.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)妥善保存股權(quán)投資基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限應(yīng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求

【答案】：C127、（）是我國(guó)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，該公司在上海和深圳兩地各設(shè)一家分公司。

A.中央登記公司

B.中國(guó)結(jié)算公司

C.國(guó)債登記公司

D.銀行同業(yè)中心

【答案】：B128、(2017年)下列關(guān)于投資者教育的基本原則的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者教育不應(yīng)等同于投資咨詢

B.投資者教育沒有固定的模式

C.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

D.存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃

【答案】：D129、不是貨幣市場(chǎng)工具特點(diǎn)的是（）。

A.均是債務(wù)契約

B.期限在一年以內(nèi)

C.一般變現(xiàn)出本金的高度安全性

D.高風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D130、（2017年真題）下列關(guān)于非公開募集基金的投資行為的說法中，正確的是（）。

A.在投資過程中將基金管理公司固有財(cái)產(chǎn)和基金財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分離，建立防火墻制度，避免利益輸送

B.一只基金到期發(fā)生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)行另外一只基金承接解決流動(dòng)性問題

C.在不同基金的管理人員之間共享具體的投資信息

D.基金經(jīng)理通過適當(dāng)?shù)慕灰状胧┦沟脙芍皇找媛什町惥薮蟮幕鹱罱K收益趨于一致，保障全體投資人的利益

【答案】：A131、證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)不包括（）。

A.前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)

B.后臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)

C.后臺(tái)管理系統(tǒng)

D.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

【答案】：B132、（2017年真題）關(guān)于基金管理人的內(nèi)部授權(quán)控制，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.授權(quán)要適當(dāng)，對(duì)已不適用的授權(quán)應(yīng)及時(shí)修改或取消授權(quán)

B.公司員工應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使職責(zé)，管理層因責(zé)任重大可在特定情況下突破授權(quán)范圍

C.應(yīng)建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行

D.重大業(yè)務(wù)授權(quán)應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容和時(shí)效

【答案】：B133、根據(jù)（）的不同，可以將基金劃分為公司型基金和契約型基金。

A.基金存續(xù)期

B.法律形式

C.基金規(guī)模

D.投資理念

【答案】：B134、非公開募集基金實(shí)行登記制度，其基金管理人只需向（）登記即可。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.證券交易所

C.基金管理公司

D.基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D135、我國(guó)私募股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷了（）歷史階段。

A.五個(gè)

B.兩個(gè)

C.三個(gè)

D.四個(gè)

【答案】：C136、（）不屬于基金資產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用。

A.基金管理費(fèi)

B.基金轉(zhuǎn)換費(fèi)

C.基金托管費(fèi)

D.信息披露費(fèi)

【答案】：B137、下列關(guān)于影響期權(quán)價(jià)格因素的表述，不正確的是（）。

A.標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格越低、執(zhí)行價(jià)格越高，看漲期權(quán)的價(jià)格就越高

B.對(duì)于美式期權(quán)和歐式期權(quán)來說，有效期越長(zhǎng)，期權(quán)價(jià)格越高

C.波動(dòng)率越大，對(duì)期權(quán)多頭越有利，期權(quán)價(jià)格也應(yīng)越高

D.在期權(quán)有效期內(nèi)，標(biāo)的資產(chǎn)產(chǎn)生的紅利將使看漲期權(quán)價(jià)格下降，而使看跌期權(quán)價(jià)格上升

【答案】：A138、上市開放式基金的中報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）元人民幣。

A.0.1

B.0.001

C.0.01

D.0.0001

【答案】：B139、（2016年真題）辦理基金備案手續(xù)時(shí)應(yīng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送的信息不包括（）。

A.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別

B.基金管理人的財(cái)務(wù)狀況

C.基金合同

D.采取委托管理方式的.應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議

【答案】：B140、股權(quán)投資基金在基金募集過程中，股權(quán)投資基金通常采用（）。

A.承諾募集制

B.承諾分期制

C.承諾兌現(xiàn)制

D.承諾資本制

【答案】：D141、關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法采取的調(diào)查取證與限制交易措施，以下說法正確的是（）。

A.Ⅰ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D142、下列關(guān)于政府引導(dǎo)基金的描述中，正確的是（）。

A.政府引導(dǎo)基金通常投資于基礎(chǔ)設(shè)施基金

B.政府引導(dǎo)基金通常投資于并購(gòu)基金

C.政府引導(dǎo)基金通常投資于創(chuàng)業(yè)投資基金

D.政府引導(dǎo)基金通常投資于定向增發(fā)投資基金

【答案】：C143、基金管理人的合規(guī)管理主要涉及（）等內(nèi)容。

A.風(fēng)險(xiǎn)控制

B.公司治理

C.投資管理

D.以上都是

【答案】：D144、基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括（）。

A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B.定期或者不定期向基金投資者披露基金經(jīng)營(yíng)運(yùn)作等方面的信息

C.將托管資金與基金托管機(jī)構(gòu)自有財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分開

D.按照相關(guān)法律的規(guī)定和托管協(xié)議的約定，根據(jù)基金管理人的指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜

【答案】：B145、（）是整個(gè)金融監(jiān)管的基石。

A.基金投資者的合法權(quán)益

B.防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)

C.基金托管人的合法權(quán)益

D.基金管理人的合法權(quán)益

【答案】：B146、下列關(guān)于合規(guī)投訴處理的說法錯(cuò)誤的是()。

A.正確處理投訴是合規(guī)管理中的重要項(xiàng)目

B.合規(guī)部門收集事實(shí)和調(diào)查準(zhǔn)確數(shù)據(jù)以便確認(rèn)真正問題所在，記錄相關(guān)投訴信息并復(fù)述每一條數(shù)據(jù)，強(qiáng)調(diào)共同利益并且負(fù)責(zé)任地承諾解決問題，可以降低基金公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

C.隨著基金管理人運(yùn)作日益復(fù)雜，投訴也隨之變得越來越多

D.大多數(shù)基金公司建立了客戶投訴的管理辦法或處理流程等制度，建立了完整的投訴處理流程

【答案】：B147、（2020年真題）股權(quán)投資基金宣傳推薦資料登載過往業(yè)績(jī)的，一般應(yīng)遵循（）原則。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B148、在下列哪種市場(chǎng)中，證券價(jià)格只能夠充分反映價(jià)格歷史序列中包含的所有信息？（）

A.無效市場(chǎng)

B.半強(qiáng)有效市場(chǎng)

C.弱有效市場(chǎng)

D.強(qiáng)有效市場(chǎng)

【答案】：C149、(2017年)下列關(guān)于客戶至上的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.當(dāng)客戶的利益與機(jī)構(gòu)利益、從業(yè)人員利益相沖突時(shí)，要優(yōu)先滿足機(jī)構(gòu)利益，然后是客戶利益，最后是個(gè)人利益

B.客戶至上是指基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動(dòng)應(yīng)一切從投資人的根本利益出發(fā)，其含義包括客戶利益優(yōu)先和公平對(duì)待客戶

C.當(dāng)不同客戶之間的利益發(fā)生沖突時(shí)，要公平對(duì)待所有客戶的利益

D.客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與基金投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范

【答案】：A150、收取銷售服務(wù)費(fèi)的，基金管理人要對(duì)持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于()的贖回費(fèi)。

A.2%

B.1.5%

C.1%

D.0.5%

【答案】：D151、在考慮基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的時(shí)候，我們往往要考慮基金規(guī)模大小帶來的影響，下列屬于大規(guī)模基金最有可能帶來的不利影響的為（）。

A.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)更大

B.平均成本更高

C.對(duì)被投資股票的收益性有不利影響

D.對(duì)被投資股票的流動(dòng)性有不利影響

【答案】：D152、（2018年真題）關(guān)于基金管理人登記與備案的及時(shí)性原則,下列說法錯(cuò)誤的是（）

A.申請(qǐng)登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的,基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知基金協(xié)會(huì)并申請(qǐng)變更登記內(nèi)容

B.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)注冊(cè)賬號(hào)之日起六個(gè)月內(nèi)，仍未備案首支基金產(chǎn)品的,中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該基金管理人的登記

C.在基金管理人取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照后進(jìn)行基金募集前,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記,未經(jīng)登記,不得進(jìn)行基金的募集

D.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項(xiàng)變更的,應(yīng)在完成工商變更登記后十個(gè)工作日內(nèi)，通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)向中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)進(jìn)行重大事項(xiàng)變更

【答案】：B153、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容不包括（）。

A.會(huì)計(jì)政策與會(huì)計(jì)估計(jì)

B.財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)財(cái)務(wù)資料

C.財(cái)務(wù)比率分析

D.企業(yè)融資分析

【答案】：D154、某投資者投資A基金5萬元，現(xiàn)獲得現(xiàn)金分紅15000元，則已分配收益倍數(shù)為（）。

A.0.2

B.0.25

C.0.5

D.0.3

【答案】：D155、投資者進(jìn)行ETF證券認(rèn)購(gòu)時(shí)需具有()。

A.滬、深B股或H股證券賬戶

B.開放式基金賬戶

C.滬、深A(yù)股證券賬戶

D.封閉式基金賬戶

【答案】：C156、QDⅡ基金定期報(bào)告中的特殊披露要求不包括（）。

A.境外投資顧問和境外資產(chǎn)托管人信息

B.投資交易信息

C.投資境外市場(chǎng)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)信息

D.外幣交易及外幣折算相關(guān)的信息

【答案】：C157、關(guān)于股權(quán)投資基金的基本運(yùn)作模式和特點(diǎn)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金的高風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)為不同投資項(xiàng)目的收益呈現(xiàn)較大的差異性，通常投資于價(jià)值被低估但相對(duì)成熟的企業(yè)

B.股權(quán)投資基金對(duì)于專業(yè)性的要求較高，體現(xiàn)出較明顯的智力密集型特征，人力資本對(duì)于股權(quán)投資基金的成功運(yùn)作發(fā)揮決定性作用

C.股權(quán)投資基金的基金份額流動(dòng)性較差，在基金清算前，基金份額的轉(zhuǎn)讓或投資者的退出都具有一定難度

D.從資本流動(dòng)的角度出發(fā)，資本先是從投資者流向股權(quán)投資基金，經(jīng)過基金管理人的投資運(yùn)作再流入被投資企業(yè)

【答案】：A158、以下不屬于大宗商品類型的是（）。

A.能源類

B.基礎(chǔ)原材料類

C.貴金屬類

D.藝術(shù)品類

【答案】：D159、（）一般采用股權(quán)形式將資金投入提供具有創(chuàng)新性的專門產(chǎn)品或服務(wù)的初創(chuàng)型企業(yè)。

A.風(fēng)險(xiǎn)投資

B.成長(zhǎng)權(quán)益

C.并購(gòu)?fù)顿Y

D.危機(jī)投資

【答案】：A160、下列不屬于基金會(huì)計(jì)核算的是（）。

A.資產(chǎn)核算

B.負(fù)債核算

C.損益核算

D.凈利潤(rùn)核算

【答案】：D161、（）是開展基金一切活動(dòng)的中心。

A.基金憑證

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金客戶

【答案】：D162、（2018年真題）我國(guó)可以申請(qǐng)從事基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：C163、（）是查處基金違法案件的基礎(chǔ)。

A.調(diào)查取證

B.日常檢查

C.限制交易

D.行政處罰

【答案】：A164、基金銷售機(jī)構(gòu)常常根據(jù)財(cái)富水平對(duì)個(gè)人投資者加以區(qū)分，并對(duì)不同類型的投資者提供不同類型的投資服務(wù)、推薦投資規(guī)模門檻不等的基金產(chǎn)品，對(duì)此，以下理解錯(cuò)誤的是（）。

A.平均而言，投資于規(guī)模門檻較高產(chǎn)品的投資者，其風(fēng)險(xiǎn)承受能力更強(qiáng)

B.投資規(guī)模門檻不同體現(xiàn)了產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)不同

C.即使將個(gè)人投資者劃分為相同類型，不同機(jī)構(gòu)也有可能對(duì)同一類型的投資者采用不同的類別界限

D.投資規(guī)模門檻不同體現(xiàn)了產(chǎn)品的目標(biāo)市場(chǎng)定位不同

【答案】：D165、在深圳證券交易所，B股的結(jié)算費(fèi)為成交金額的()。

A.0.5‰

B.0.15‰

C.1‰

D.1.75%‰

【答案】：A166、下列選項(xiàng)不屬于常用的貨幣市場(chǎng)工具的是()。

A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單

B.政府債券

C.同業(yè)拆借

D.商業(yè)票據(jù)

【答案】：B167、下列關(guān)于保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的說法中，正確的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D168、（）是調(diào)整基金從業(yè)人員與其所在機(jī)構(gòu)之間關(guān)系的職業(yè)道德規(guī)范。

A.守法合規(guī)

B.誠(chéng)實(shí)守信

C.客戶至上

D.忠誠(chéng)盡責(zé)

【答案】：D169、在"創(chuàng)投國(guó)十條"的具體措施中，有序擴(kuò)大創(chuàng)業(yè)投資對(duì)外開放，允許外資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)按照實(shí)際投資規(guī)模將外匯資本金結(jié)匯所得的（）劃入被投資企業(yè)。

A.港幣

B.美元

C.英鎊

D.人民幣

【答案】：D170、基金上市交易公告書應(yīng)披露的事項(xiàng)不包括（）

A.需要披露基金概況、基金募集情況與上市交易安排

B.需要披露主要當(dāng)事人情況、基金合同摘要

C.需要披露基金財(cái)務(wù)狀況、基金投資組合報(bào)告

D.需要披露持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)和前5名持有人

【答案】：D171、下列屬于部門規(guī)章和規(guī)范性文件的是（）。

A.《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》

B.《證券投資基金管理公司管理辦法》

C.《公開募集證券投資基金銷售公平競(jìng)爭(zhēng)行為規(guī)范》

D.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引（試行）》

【答案】：B172、(2017年)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》對(duì)公募證券投資基金投資的禁止行為做了規(guī)定，下列各項(xiàng)中不屬于上述禁止行為的是（）。

A.承銷證券

B.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資

C.運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人控股股東發(fā)行的證券

D.向基金管理人出資

【答案】：C173、基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的（）和備份制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)（）并且長(zhǎng)期保存。

A.即時(shí)保存；本地備份

B.即時(shí)保存；異地備份

C.定期保存；異地備份

D.定期保存；本地備份

【答案】：B174、封閉式基金份額上市交易應(yīng)具備（）。

A.基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定

B.募集金額不少于3億元人民幣

C.持有人不少于2000人

D.募集金額不少于1億元人民幣

【答案】：A175、關(guān)于契約型基金，下列說法不正確的是（）。

A.契約型基金不具有獨(dú)立的法人地位

B.契約型基金是指通過訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金

C.契約型基金的參與主體主要為基金投資者、基金管理人及基金托管人

D.基金托管人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行投資者的有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來

【答案】：D176、開放式基金的申購(gòu)贖回逐日預(yù)提或待攤影響到基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后第()位的費(fèi)用。

A.3

B.5

C.4

D.1

【答案】：C177、基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)銷售的高級(jí)管理人員或督察長(zhǎng)檢查，出具合規(guī)意見書，自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起（）工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.1個(gè)

B.2個(gè)

C.5個(gè)

D.7個(gè)

【答案】：C178、（2016年真題）下列（）不是認(rèn)購(gòu)ETF份額的投資者采用的方式。

A.份額認(rèn)購(gòu)

B.場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

C.場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

D.證券認(rèn)購(gòu)

【答案】：A179、利潤(rùn)表是反映在（）財(cái)務(wù)成果的報(bào)表。

A.某一特定日期

B.某一特定時(shí)間

C.一定會(huì)計(jì)期間

D.某一特定時(shí)期

【答案】：C180、開放式基金每個(gè)工作日的份額凈值都有可能發(fā)生改變，這就要求基金客戶服務(wù)具有（）。

A.專業(yè)性

B.持續(xù)性

C.規(guī)范性

D.時(shí)效性

【答案】：D181、（）是上市公司向不特定對(duì)象公開募集股份的行為，是常用的增資方式。

A.IPO

B.增發(fā)

C.回購(gòu)

D.分紅

【答案】：B182、下列關(guān)于私募基金信息公開及特定對(duì)象確定的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.私募基金管理人應(yīng)確保依法公開的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

B.募集機(jī)構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)媒介在線向投資者推介私募基金之后，應(yīng)當(dāng)設(shè)置在線特定對(duì)象確定程序

C.未經(jīng)特定對(duì)象確定程序，不得向任何人宣傳推介私募基金

D.私募基金募集機(jī)構(gòu)僅可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的品牌、發(fā)展戰(zhàn)略、投資策略、管理團(tuán)隊(duì)、高管信息以及由中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)公示的已備案私募基金的基本信息

【答案】：B183、基金托管人整改后,應(yīng)當(dāng)向金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交報(bào)告；經(jīng)驗(yàn)收，符合有關(guān)要求的，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

A.3日

B.5日

C.7日

D.15日

【答案】：A184、（）是一種采用從設(shè)計(jì)相同或可比（類似）資產(chǎn)、負(fù)債或資產(chǎn)負(fù)債組合（比如業(yè)務(wù)）的市場(chǎng)交易中得出的價(jià)格及其他相關(guān)信息的估值方法。

A.相對(duì)估值法

B.成本法

C.市場(chǎng)法

D.收入法

【答案】：C185、私募股權(quán)投資通常采用（）的形式籌集資金。

A.公開募集

B.非公開募集

C.發(fā)起設(shè)立

D.吸收直接投資

【答案】：B186、基金管理公司需要在每季度結(jié)束后（）內(nèi)，披露基金季度報(bào)告。

A.15個(gè)工作日

B.15個(gè)自然日

C.30個(gè)工作日

D.30個(gè)自然日

【答案】：A187、適于參加股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)清算小組的是（）

A.基金麵人、有限合伙人和基金托管人

B.行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)和基金管理人

C.基金托管人和被投資企業(yè)負(fù)責(zé)人

D.基金管理人、基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)和基盜主冊(cè)地工商局

【答案】：A188、關(guān)于專業(yè)審慎的基本要求，以下說法正確的是（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D189、下列不屬于股票型ETF分類的是（）

A.全球指數(shù)ETF

B.抽樣復(fù)制型ETF

C.風(fēng)格指數(shù)ETF

D.策略指數(shù)ETF

【答案】：B190、(2016年)下列哪一項(xiàng)不屬于基金客戶服務(wù)的流程（）

A.基金的登記注冊(cè)

B.基金的服務(wù)宣傳與推介

C.基金的投資跟蹤與評(píng)價(jià)

D.基金客戶檔案管理與保密

【答案】：A191、機(jī)構(gòu)投資者在發(fā)生下列行為且取得收入時(shí)明哪項(xiàng)暫不納入企業(yè)所得稅的征收范圍（）

A.機(jī)構(gòu)投資者在境內(nèi)買賣基金份額獲得的價(jià)差收入

B.機(jī)構(gòu)投資者通過基金互認(rèn)買賣香港基金份額取得的轉(zhuǎn)讓價(jià)差所得

C.機(jī)構(gòu)投資者通過基金互認(rèn)從香港基金分配取得的收益

D.機(jī)構(gòu)投資者從境內(nèi)基金分配中獲得的收入

【答案】：D192、下列不屬于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益指標(biāo)的是()。

A.夏普比率

B.速動(dòng)比率

C.特雷諾比率

D.信息比率

【答案】：B193、關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金，如下說法錯(cuò)誤的是（）

A.合伙型股權(quán)投資基金，新增合伙人需經(jīng)全體合伙人一致同意

B.退伙時(shí)對(duì)于其合伙份額對(duì)應(yīng)的資產(chǎn)，只能以貨幣形式分配。

C.有限合伙人的份額轉(zhuǎn)讓，需提前30天通知其他合伙人。

D.合伙型股權(quán)投資基金解散，應(yīng)當(dāng)由清算人進(jìn)行清算。

【答案】：B194、下列關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的說法中，不正確的是（）。

A.合伙型股權(quán)投資基金具有較強(qiáng)的人合性特征

B.有限合伙人的份額轉(zhuǎn)讓需提前30天通知其他合伙人

C.合伙型股權(quán)投資基金設(shè)立，應(yīng)向工商管理機(jī)關(guān)辦理注冊(cè)登記手續(xù)

D.合伙型股權(quán)投資基金增資，應(yīng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理變更登記、注銷手續(xù)

【答案】：D195、公司型基金繳納公司所得稅之后，按照（）中關(guān)于利潤(rùn)分配的條款進(jìn)行分配。

A.《公司法》

B.《合伙企業(yè)法》

C.《證券投資基金法》

D.公司章程

【答案】：D196、根據(jù)基金銷售適用性要求，不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)向基金投資人優(yōu)先推介基金管理人重要依據(jù)的是（）。

A.基金管理人的投資管理能力

B.基金管理人的內(nèi)部控制情況

C.基金管理人的股東背景

D.基金管理人的經(jīng)營(yíng)管理能力

【答案】：C197、關(guān)于“審慎監(jiān)管原則”，以下表述正確的是（）。

A.要在基金機(jī)構(gòu)發(fā)生虧損時(shí)采取有效措施，讓基金機(jī)構(gòu)股東之外的其他人不受損失

B.審慎監(jiān)管原則主要體現(xiàn)在事后監(jiān)督的過程中

C.基金監(jiān)管的監(jiān)督范圍應(yīng)嚴(yán)格限定在基金市場(chǎng)失靈的領(lǐng)域

D.通過償付能力監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)防控制度體系，維護(hù)投資人對(duì)金融機(jī)構(gòu)和金融市場(chǎng)的信心

【答案】：D198、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的（）日前公布招募說明書、基金合同及有關(guān)文件。

A.3

B.2

C.5

D.1

【答案】：A199、有關(guān)拖售權(quán)與隨售權(quán),下列表述正確的是（）。

A.相比拖售權(quán),隨售權(quán)賦予股權(quán)基金更大的權(quán)利,使基金作為少數(shù)股東仍然享有決定公司轉(zhuǎn)讓的權(quán)利

B.拖售權(quán)的交易價(jià)格以股權(quán)投資基金與第三方協(xié)商確定的價(jià)格為準(zhǔn)

C.隨售權(quán)可以保證投資者作為不參與企業(yè)實(shí)際經(jīng)營(yíng)管理的小股東,同樣可以按照其和第三方協(xié)商確定的價(jià)格及時(shí)點(diǎn)決定退出,且不會(huì)受到原始股東和管理團(tuán)隊(duì)的拒絕

D.拖售權(quán)是股權(quán)投資基金欲強(qiáng)行進(jìn)入其他股東與第三方的交易

【答案】：B200、根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司的章程應(yīng)當(dāng)載明（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：C201、關(guān)于為股權(quán)投資基金管理人提供服務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，以下說法中錯(cuò)誤的是（）

A.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)委托在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記已成為會(huì)員的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)提供基金服務(wù)業(yè)務(wù)

B.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記之后連續(xù)6個(gè)月沒有開展基金業(yè)務(wù)的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷其登記

C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理登記不構(gòu)成對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)服務(wù)能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)安全的保證

D.股權(quán)投資基金管理人在委托已于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記并成為其會(huì)員的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)前，可不再對(duì)該私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查

【答案】：D202、（2019年真題）股權(quán)投資基金募集過程中,表述正確的是（）。

A.通過講座、報(bào)告會(huì)向不特定對(duì)象宣傳推介

B.向投資者承諾投資本金有保障

C.通過微信、手機(jī)短信向不特定對(duì)象宣傳推介

D.要求投資者以書面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：D203、在我國(guó)，現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式主要分為公司型、合伙型和信托（契約）型，影響具體組織形式的因素主要包括不屬于的一項(xiàng)是（）。

A.法律、監(jiān)管

B.基金稅負(fù)

C.業(yè)務(wù)適應(yīng)度

D.投資環(huán)境

【答案】：D204、基金的具體客戶服務(wù)流程包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B205、為了進(jìn)一步保障基金信息質(zhì)量，法規(guī)規(guī)定基金年度報(bào)告應(yīng)經(jīng)（）以上獨(dú)立董事簽字同意，并由董事長(zhǎng)簽發(fā).

A.二分之一

B.三分之一

C.三分之二

D.四分之三

【答案】：C206、對(duì)于基金合同生效1年以上但不滿10年的基金，關(guān)于其宣傳推介材料業(yè)績(jī)登載，以下說法錯(cuò)誤的是()

A.如宣傳推介材料公布日在下半年，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年年初以來的業(yè)績(jī)

B.基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金托管人復(fù)核或摘取自基金定期報(bào)告

C.應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)

D.計(jì)算業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則

【答案】：A207、下列關(guān)于證券場(chǎng)內(nèi)交易的清算與交收規(guī)則的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.在境外證券交易所市場(chǎng)，貨銀對(duì)付是普遍的做法，但分級(jí)結(jié)算原則還沒有被普遍遵循

B.場(chǎng)內(nèi)交易和場(chǎng)外交易的清算和交收規(guī)則存在差異

C.引入共同對(duì)手方，可以防范交易對(duì)手的信用風(fēng)險(xiǎn)

D.實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是出于防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的考慮

【答案】：A208、投資后管理工作一般分為日常管理和重大事項(xiàng)管理，其中重大事項(xiàng)管理不包括（）。

A.對(duì)所出資企業(yè)股東會(huì)議案進(jìn)行審議、表決等有關(guān)事項(xiàng)

B.對(duì)所出資企業(yè)董事會(huì)議案進(jìn)行審議、表決等有關(guān)事項(xiàng)

C.對(duì)所出資企業(yè)監(jiān)事議案進(jìn)行審議、表決等有關(guān)事項(xiàng)

D.定期編寫投后管理報(bào)告等管理文件

【答案】：D209、封閉式基金的交易價(jià)格在需求低迷時(shí)，呈現(xiàn)出（）交易現(xiàn)象。

A.溢價(jià)

B.折價(jià)

C.平價(jià)

D.沒有相關(guān)性

【答案】：B210、設(shè)立管理公司募集基金的基金管理公司應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是主要股東最近（）年沒有違法記錄。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B211、(2017年)股權(quán)投資基金監(jiān)管制度的核心是（）。

A.嚴(yán)格遵守法律法規(guī)

B.履行投資者適當(dāng)性制度

C.保護(hù)投資者不受損失

D.保護(hù)投資者利益和風(fēng)險(xiǎn)控制

【答案】：D212、私募基金管理人向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記，必須報(bào)送的基本信息或材料有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C213、（2021年真題）創(chuàng)業(yè)投資基金為規(guī)避大股東侵害自身利益的風(fēng)險(xiǎn)，要求目標(biāo)公司在執(zhí)行對(duì)所有者權(quán)益構(gòu)成重大影響的決策前，需征求所有股東的同意，所設(shè)置的條款是（）

A.保護(hù)性條款

B.限制性條款

C.競(jìng)業(yè)禁止條款

D.第一拒絕條款

【答案】：A214、契約型基金由（）之間所簽署的基金合同而設(shè)立。

A.基金投資者、基金管理人、基金托管人

B.基金投資者、基金管理人

C.基金管理人、基金托管人

D.基金投資者、基金托管人

【答案】：A215、下列關(guān)于西方國(guó)家現(xiàn)行合格投資者標(biāo)準(zhǔn)通常具備的特點(diǎn)說法錯(cuò)誤的是（）。

A.要求投資者具有一定的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

B.要求投資者認(rèn)購(gòu)的基金份額不超過最高要求

C.根據(jù)投資者的資產(chǎn)規(guī)?；蚴杖胨脚袛嗥滹L(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

D.認(rèn)可某些持有特定金融牌照（如商業(yè)銀行)或其他大型專業(yè)投資機(jī)構(gòu)（如養(yǎng)老基金）及其高級(jí)管理人員為當(dāng)然合格投資者

【答案】：B216、關(guān)于股權(quán)投資基金的法律盡職調(diào)查，不屬于其主要內(nèi)容的是（）。

A.確認(rèn)目標(biāo)公司的合法成立和有效存續(xù)

B.評(píng)估企業(yè)的歷史經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及未來經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

C.充分了解目標(biāo)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)/資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)

D.核查目標(biāo)公司所提供文件資料的真實(shí)性/準(zhǔn)確性與完整性

【答案】：B217、以下不屬于基金的費(fèi)用的是（）。

A.交易費(fèi)用

B.管理人報(bào)酬

C.律師費(fèi)

D.股利收益

【答案】：D218、下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的利潤(rùn)分配的表述，不正確的是（）。

A.每日進(jìn)行收益分配

B.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自本日起享有基金的分配權(quán)益

C.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益

D.當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起不享有基金的分配權(quán)益

【答案】：B219、若發(fā)現(xiàn)重大的合規(guī)政策問題，管理層必須立即向（）匯報(bào)。

A.監(jiān)事會(huì)

B.股東大會(huì)

C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

D.董事會(huì)

【答案】：D220、（2021年真題）下列機(jī)構(gòu)中不可以辦理開放式基金份額登記業(yè)務(wù)的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：C221、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資，正確的是（）

A.包含非專業(yè)機(jī)構(gòu)和個(gè)人從事創(chuàng)業(yè)投資

B.主要投資成熟企業(yè)

C.僅投資發(fā)展早期或中期企業(yè)

D.主要通過股息紅利的方式獲取收益

【答案】：A222、下列關(guān)于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的意義的說法，不包括的是（）。

A.對(duì)于基金公司而言，想要提高其投資管理能力，必須測(cè)算和理解基金經(jīng)理的業(yè)績(jī)

B.基金經(jīng)理的業(yè)績(jī)來源是高超的投資技能，還是單純的運(yùn)氣，或者是承擔(dān)了過多的風(fēng)險(xiǎn)

C.只有通過完備的投資業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估，投資者才可以有足夠的信息來了解自己的投資狀況

D.不同基金的投資目標(biāo)、范圍、比較基準(zhǔn)等均有差別

【答案】：D223、（2017年真題）科學(xué)的投資管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系不包括（）。

A.是否符合基金產(chǎn)品特征和決策程序

B.投資決策記錄

C.投資組合情況

D.基金績(jī)效分析

【答案】：B224、基金宣傳推介材料的原則性要求是（）。

A.向公眾分發(fā)、公布的基金宣傳推介材料應(yīng)與備案的材料一致

B.基金宣傳推介材料的內(nèi)容應(yīng)合規(guī)

C.基金宣傳推介材料中應(yīng)加強(qiáng)對(duì)投資人的教育和引導(dǎo)

D.以上都是

【答案】：D225、常見的客戶服務(wù)內(nèi)容不包括（）。

A.基金賬戶信息查詢

B.基金信息查詢

C.基金管理公司信息查詢

D.基金投資者個(gè)人信息查詢

【答案】：D226、根據(jù)基金銷售適用性要求，不屬于基金管理人選擇基金銷售渠道重要依據(jù)的是（）。

A.銷售人員能力

B.信息管理平臺(tái)建設(shè)

C.持續(xù)營(yíng)銷能力

D.盈利能力

【答案】：D227、下列對(duì)期貨市場(chǎng)交易的說法，正確的是（）。

A.協(xié)議成交和標(biāo)的交割是同時(shí)進(jìn)行

B.對(duì)交易雙方來說，利率和匯率風(fēng)險(xiǎn)很小

C.交易對(duì)象價(jià)格的升降不會(huì)影響交易者利潤(rùn)或損失

D.買者和賣者只能依靠自己對(duì)市場(chǎng)未來的判斷進(jìn)行交易

【答案】：D228、會(huì)員代表大會(huì)負(fù)責(zé)制定和修改章程，其行使的職權(quán)還包括（）

A.決定本團(tuán)體的合并、分立、終止事項(xiàng)

B.選舉和罷免本團(tuán)體會(huì)長(zhǎng)、副會(huì)長(zhǎng)、秘書長(zhǎng)

C.決定副秘書長(zhǎng)、各專業(yè)委員會(huì)主要負(fù)責(zé)人

D.審議年度財(cái)務(wù)預(yù)算、決算

【答案】：A229、督察長(zhǎng)監(jiān)督檢査公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況；應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的事項(xiàng)包括（）。

A.公司是否按照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定制定和修改各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)操作流程

B.公司是否對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)制定和實(shí)施梠應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度

C.公司員工是否嚴(yán)格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度

D.基金及公司的信息披露是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)是否存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等問題

【答案】：D230、一份認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值等于其內(nèi)在價(jià)值與時(shí)間價(jià)值之（）。

A.乘積

B.和

C.比值

D.差

【答案】：B231、在企業(yè)財(cái)務(wù)盡職調(diào)查中，對(duì)于利潤(rùn)表，重點(diǎn)核查的對(duì)象不包括（）

A.收入確認(rèn)

B.銷售成本

C.期間費(fèi)用核算的規(guī)范性

D.存貨周轉(zhuǎn)

【答案】：D232、(2017年)基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：D233、下列關(guān)于短期融資券的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.由商業(yè)銀行承銷并采用無擔(dān)保的方式發(fā)行

B.對(duì)資金用途有明確限制

C.發(fā)行者必須為具有法人資格的非金融企業(yè)

D.主要目的是為了獲得短期流動(dòng)性

【答案】：B234、合伙企業(yè)合伙人是自然人的，繳納（）；合伙人是法人和其他組織的，繳納（）。

A.個(gè)人所得稅；企業(yè)所得稅

B.個(gè)人所得稅；個(gè)人所得稅

C.企業(yè)所得稅；個(gè)人所得稅

D.企業(yè)所得稅；企業(yè)所得稅

【答案】：A235、（）不屬于科學(xué)合理的基金分類的好處。

A.有利于監(jiān)管部門實(shí)施更有效的分類監(jiān)管

B.有助于確保投資者的基金投資獲利

C.有助于投資者對(duì)基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征的把握

D.有助于投資者加深對(duì)各種基金的認(rèn)識(shí)

【答案】：B236、(2016年)下列哪一項(xiàng)不屬于我國(guó)基金行業(yè)快速發(fā)展階段的特點(diǎn)（）

A.基金資產(chǎn)規(guī)模平穩(wěn)發(fā)展

B.基金產(chǎn)品和業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展

C.基金管理公司分化加劇、業(yè)務(wù)呈現(xiàn)多元化發(fā)展趨勢(shì)

D.強(qiáng)化基金監(jiān)督、規(guī)范行業(yè)發(fā)展

【答案】：A237、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每年開展（）全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

A.一次

B.兩次

C.三次

D.四次

【答案】：A238、下列哪項(xiàng)不屬于場(chǎng)內(nèi)貨幣基金的分類。（）

A.申贖型

B.回購(gòu)型

C.交易型

D.交易兼申贖型

【答案】：B239、中國(guó)基金銷售機(jī)構(gòu)開始呈現(xiàn)出根據(jù)客戶需求，創(chuàng)新和銷售多樣化產(chǎn)品的特點(diǎn)，這屬于基金銷售的（）。

A.促銷策略

B.產(chǎn)品策略

C.價(jià)格策略

D.渠道策略

【答案】：B240、（）是指貨幣市場(chǎng)基金開放申購(gòu)和贖回后，在遇到法定節(jié)假日時(shí)，于節(jié)假日結(jié)束后第二個(gè)自然日披露節(jié)假日期間的每萬份基金凈收益，節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個(gè)開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率。

A.封閉期的收益公告

B.開放日的收益公告

C.節(jié)假日的收益公告

D.偏離度公告

【答案】：C241、(2017年)法律既規(guī)定了相關(guān)的權(quán)利，也會(huì)規(guī)定相應(yīng)的義務(wù)，而道德往往只規(guī)定義務(wù)方面的內(nèi)容，并不要求對(duì)等的權(quán)利，這主要說明了道德和法律（）。

A.調(diào)整范圍不同

B.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同

C.調(diào)整手段不同

D.表現(xiàn)形式不同

【答案】：B242、（2017年真題）在律師對(duì)申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人的機(jī)構(gòu)出具法律意見書時(shí)，在調(diào)查該機(jī)構(gòu)相關(guān)制度建立時(shí)，應(yīng)該著重考察的制度包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C243、（）是指基金在一定會(huì)計(jì)期間的經(jīng)營(yíng)成果。

A.基金利潤(rùn)

B.基金資產(chǎn)

C.基金負(fù)債

D.基金所有者權(quán)益

【答案】：A244、（）往往是周期性衰退公司的股票。

A.防御型股票

B.逆勢(shì)型股票

C.收益型股票

D.藍(lán)籌股

【答案】：B245、關(guān)于投資者收益要求，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.一些客戶為了獲得高收益率必須承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)，投資經(jīng)理必須提醒客戶投資的下行風(fēng)險(xiǎn)

B.對(duì)于長(zhǎng)期投資者而言，更應(yīng)該關(guān)注的是名義收益率，因?yàn)槊x收益率包含了通貨膨脹的因素

C.不同投資者通常對(duì)于收益的要求存在差異

D.投資經(jīng)理必須在合法合規(guī)前提下盡力滿足投資者的收益要求

【答案】：B246、我國(guó)分級(jí)基金的認(rèn)購(gòu)有如下特點(diǎn)（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D247、某面值為100元的10年期利息國(guó)債票面利率為4.5%,每年付息一次，第1年末和第2年末的貼