2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、私募基金管理A未按規(guī)定及時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)或者進(jìn)行信息更新的，（）責(zé)令艦。

A.基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.證券公司

【答案】：A2、（2020年真題）關(guān)于企業(yè)境外上市，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.境外上市分為境外直接上市和境外間接上市兩種方式

B.境外上市一般包括策劃上市方案、準(zhǔn)備相關(guān)文件，上市申報(bào)和公開發(fā)行及交易四個(gè)步驟

C.境外上市外資股包括H股，B股，N股和S股等

D.我國(guó)企業(yè)選擇境外直接上市，需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)

【答案】：C3、(2017年)某基金買入某股票6000000股，占上市公司總股本的5．1％，該基金在買入該上市公司股份達(dá)到5％時(shí)，沒有及時(shí)披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，在履行報(bào)告和披露義務(wù)前也沒有停止買入該上市公司的股份，該行為屬于（）類信息披露禁止行為。

A.違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失

B.重大遺漏

C.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)

D.詆毀其他基金管理人

【答案】：B4、下列關(guān)于遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約區(qū)別的表述，不正確的是（）。

A.期貨合約只在交易所交易，期權(quán)合約大部分在交易所交易，遠(yuǎn)期合約和互換合約通常在場(chǎng)外交易，采用非標(biāo)準(zhǔn)形式進(jìn)行

B.遠(yuǎn)期合約和互換合約通常用保證金交易，因此有明顯的杠桿，期貨合約通常沒有杠桿效應(yīng)

C.一般而言，遠(yuǎn)期合約和互換合約通常是用實(shí)物進(jìn)行交割，期貨合約絕大多數(shù)通過對(duì)沖相抵消，通常使用現(xiàn)金結(jié)算，極少實(shí)物交割

D.遠(yuǎn)期合約、期貨合約和大部分互換合約都包括買賣雙方在未來應(yīng)盡的義務(wù)，期權(quán)合約和信用違約互換合約只有一方在未來有義務(wù)

【答案】：B5、基金管理公司軟件的使用應(yīng)充分考慮軟件的安全性、可靠性、穩(wěn)定性和可擴(kuò)展性，應(yīng)具備（）等功能。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B6、下列不屬于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)需考慮的因素是()。

A.投資目標(biāo)與范圍

B.時(shí)期選擇

C.基金風(fēng)險(xiǎn)水平

D.基金管理人資歷

【答案】：D7、基金份額登記確認(rèn)是(?)的職責(zé)之一。

A.銷售機(jī)構(gòu)

B.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

C.基金托管人

D.中央結(jié)算公司

【答案】：B8、為度量違約風(fēng)險(xiǎn)與投資收益率之間的關(guān)系，將某一風(fēng)險(xiǎn)債券的預(yù)期到期收益率與某一具有相同期限和票面利率的無風(fēng)險(xiǎn)債券的到期收益率之間的差額，稱為（）

A.風(fēng)險(xiǎn)利差

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

C.風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

D.風(fēng)險(xiǎn)收益

【答案】：C9、市盈率用公式表達(dá)為（）。

A.市盈率=每股市價(jià)/每股凈資產(chǎn)

B.市盈率=股票市價(jià)/銷售收入

C.市盈率=每股收益（年化）/每股市價(jià)

D.市盈率=每股市價(jià)/每股收益（年化）

【答案】：D10、內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)行為違反了證券市場(chǎng)的()原則。

A.公開、公平、公正

B.及時(shí)、客觀、準(zhǔn)確

C.高效、全面、及時(shí)

D.客觀、全面、準(zhǔn)確

【答案】：A11、（2020年真題）某合伙型基金A于2008年1月1日募集完成并設(shè)立，認(rèn)繳規(guī)模3億元人民幣，全體合伙人自設(shè)立日起每年1月1日繳納1億元，連續(xù)3年繳清全部認(rèn)繳額。從2012年1月1日起，基金A每年將2億元現(xiàn)金用于分配，連續(xù)3年，至2014年1月1日分配完成后清算。根據(jù)合伙協(xié)議約定，基金A按照瀑布式分配收益，即在全體合伙人回收全部本金并就其每筆出資達(dá)到單利8%年回報(bào)后，基金管理人行使追趕機(jī)制并可最多提取20%的凈投資收益作為業(yè)績(jī)回報(bào)。

A.0.41億元

B.0.44億元

C.0.60億元

D.1.20億元

【答案】：C12、（2017年真題）目前，我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金贖回一般在（）日即可從基金的銀行存款賬戶劃出，最快可在劃出當(dāng)天到達(dá)投資者資金賬戶。

A.T

B.T+3

C.T+2

D.T+1

【答案】：D13、基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會(huì)計(jì)系統(tǒng)管理。（）

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B14、關(guān)于同業(yè)拆借對(duì)金融市場(chǎng)的意義，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.拆借的資金一般用于緩解金融機(jī)構(gòu)短期流動(dòng)性緊張，彌補(bǔ)票據(jù)清算的差額

B.對(duì)資金拆入方來說，同業(yè)拆借市場(chǎng)的存在提高了金融機(jī)構(gòu)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.對(duì)資金拆出方來說，同業(yè)拆借市場(chǎng)的存在提高了金融機(jī)構(gòu)的獲利能力

D.同業(yè)拆借利率是衡量市場(chǎng)流動(dòng)性的重要指標(biāo)

【答案】：B15、（2018年真題）開放式基金合同生效后，可以在規(guī)定的期限內(nèi)不辦理贖回，但該期限最長(zhǎng)不超過（）

A.1年

B.3個(gè)月

C.6個(gè)月

D.1個(gè)月

【答案】：B16、管理人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前（）公告大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

A.30日

B.60日

C.90日

D.120日

【答案】：A17、Brinson方法較為直觀、易理解，下列不屬于基金收益與基準(zhǔn)組合收益的差異歸因的因素是()。

A.資產(chǎn)配置

B.行業(yè)選擇

C.交叉效應(yīng)

D.風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整

【答案】：D18、下列關(guān)于期貨公司及其子公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)委托人應(yīng)當(dāng)為合格投資者

B.可以為單一客戶和特定多個(gè)客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.單一客戶的起始委托資產(chǎn)不低于100萬

D.單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資人數(shù)需超過200人

【答案】：D19、（2018年真題）甲基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的資質(zhì)條件是（）

A.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無需成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

B.在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

C.在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無需成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

D.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

【答案】：D20、關(guān)于基金宣傳推介材料審批報(bào)備流程，以下說法正確的是（）

A.基金銷售機(jī)構(gòu)向監(jiān)管部門報(bào)送的宣傳材料內(nèi)容主要為基金宣傳推介材料的用途說明

B.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料之日起5個(gè)工作日內(nèi)向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局報(bào)備

C.基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員無需對(duì)基金宣傳推介材料的合規(guī)性進(jìn)行復(fù)核并出具復(fù)核意見

D.基金代銷機(jī)構(gòu)在報(bào)送基金推介材料至當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局時(shí)，只需要提供書面報(bào)告

【答案】：B21、下列關(guān)于QFII基金托管人的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.每個(gè)合格投資者可以委托多個(gè)托管人，但不能更換托管人

B.實(shí)收資本不少于80億元人民幣

C.具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)資格

D.最近3年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄

【答案】：A22、申請(qǐng)期間申請(qǐng)材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C23、基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)基金市場(chǎng)參與者行為進(jìn)行的監(jiān)督與管理。

A.基金公司人員的聘任

B.對(duì)基金上市交易的監(jiān)控和管理

C.對(duì)投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控和管理

D.對(duì)證券投資基金在證券市場(chǎng)的投資行為進(jìn)行監(jiān)控和管理

【答案】：A24、商業(yè)票據(jù)的特點(diǎn)有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A25、場(chǎng)內(nèi)貨幣基金可以分為申贖型、（）。

A.交易型

B.交易型和交易兼申贖型

C.普通型

D.創(chuàng)新型

【答案】：B26、對(duì)直接負(fù)責(zé)的基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，采?。ǎ和Ｂ男新殑?wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施，或建議公司或機(jī)構(gòu)免除有關(guān)高管人員的職務(wù)。

A.監(jiān)管談話

B.出具警示函

C.記入誠(chéng)信檔案

D.以上都是

【答案】：D27、不同基金的投資目標(biāo)、范圍、比較基準(zhǔn)等均有差別。因此，基金的表現(xiàn)不能僅僅看回報(bào)率。以下不屬于基金業(yè)績(jī)必須考慮的因素是（）。

A.基金風(fēng)險(xiǎn)水平

B.基金規(guī)模

C.時(shí)期選擇

D.基金的價(jià)格

【答案】：D28、每個(gè)合格投資者能委托（）個(gè)托管人，并可以更換托管人。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：D29、（2016年真題）基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人的其他基金的過往業(yè)績(jī)，但基金合同生效不足（）個(gè)月的除外。

A.1

B.3

C.6

D.12

【答案】：C30、切點(diǎn)投資組合的特征不包括()。

A.切點(diǎn)投資組合是有效前沿上唯一一個(gè)不含無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的投資組合

B.有效前沿上的任何投資組合都可看做是切點(diǎn)投資組合M與無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的再組合

C.切點(diǎn)投資組合完全由市場(chǎng)決定，與投資者的偏好無關(guān)

D.切點(diǎn)投資組合是所有投資者理想的投資組合

【答案】：D31、（）是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。

A.董事會(huì)

B.股東大會(huì)（股東會(huì)）

C.監(jiān)事會(huì)

D.理事會(huì)

【答案】：B32、對(duì)于B股,中國(guó)結(jié)算公司要收取結(jié)算費(fèi)在上海證券交易所結(jié)算費(fèi)是成交金額的（）。

A.0.3％

B.1％

C.0.05％

D.0.75％

【答案】：C33、（）指在一國(guó)證券市場(chǎng)是流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓免證。

A.債券憑證

B.私募憑證

C.權(quán)益憑證

D.存托憑證

【答案】：D34、以下關(guān)于上海證券交易所融資融券的標(biāo)的證券為股票的條件錯(cuò)誤的是（）。

A.股東人數(shù)不少于4000人

B.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元

C.在過去3個(gè)月內(nèi)該股票的日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%

D.在上海證券交易所上市交易超過3個(gè)月

【答案】：C35、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的（）個(gè)月內(nèi)，向基金也協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事物所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。

A.3

B.4

C.6

D.9

【答案】：B36、對(duì)于私募股權(quán)基金管理者而言，J曲線意味著（），盡快達(dá)到投資者所希望的收益回報(bào)。

A.需要盡量縮短該曲線

B.需要盡量增長(zhǎng)該曲線

C.加長(zhǎng)投資期限

D.增加投資收益

【答案】：A37、下列屬于客戶在基金投資操作過程中享受的服務(wù)的是（）。

A.定期提供產(chǎn)品凈值信息

B.提醒客戶及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)

C.介紹基金管理人投資運(yùn)作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點(diǎn)

D.推介符合適用性原則的基金

【答案】：D38、下列屬于清算退出方式的是（）。

A.破產(chǎn)清算

B.合并清算

C.分立清算

D.財(cái)務(wù)清算

【答案】：A39、督察長(zhǎng)監(jiān)督檢查公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的事項(xiàng)不包括（）。

A.公司是否按照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定制定和修改各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)操作流程

B.公司是否對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)制定和實(shí)施相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度

C.公司員工是否嚴(yán)格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度

D.基金及公司的信息披露是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，是否存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等問題

【答案】：D40、一些機(jī)構(gòu)俗稱的"成長(zhǎng)基金'屬于哪類基金（）

A.狹義創(chuàng)業(yè)投資基金

B.并購(gòu)基金

C.不動(dòng)產(chǎn)基金

D.定增基金

【答案】：A41、下列關(guān)于増值型基金、收入型基金和平衡型基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益的關(guān)系，說法正確的有（）。

A.增值型基金的風(fēng)險(xiǎn)大，收益高

B.收入型基金的風(fēng)險(xiǎn)大，收益高

C.平衡型基金的風(fēng)險(xiǎn)小，收益較低

D.收入型基金的風(fēng)險(xiǎn)、收益介于增長(zhǎng)型基金與平衡型基金之間

【答案】：A42、私募基金的募集主體包括（）。

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】：B43、（2017年真題）下列關(guān)于非公開募集基金的投資行為的說法中，正確的是（）。

A.在投資過程中將基金管理公司固有財(cái)產(chǎn)和基金財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分離，建立防火墻制度，避免利益輸送

B.一只基金到期發(fā)生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)行另外一只基金承接解決流動(dòng)性問題

C.在不同基金的管理人員之間共享具體的投資信息

D.基金經(jīng)理通過適當(dāng)?shù)慕灰状胧┦沟脙芍皇找媛什町惥薮蟮幕鹱罱K收益趨于一致，保障全體投資人的利益

【答案】：A44、(2017年)關(guān)于各類風(fēng)險(xiǎn)的判斷，下列表述正確的是（）。

A.因市場(chǎng)交易量不足，導(dǎo)致不能以合理價(jià)格及時(shí)進(jìn)行證券交易的風(fēng)險(xiǎn)是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.因受各種因素影響而引起的證券及其衍生品市場(chǎng)價(jià)格不利波動(dòng)而面臨損失的風(fēng)險(xiǎn)是信用風(fēng)險(xiǎn)

C.由于公司危機(jī)處理機(jī)制、備份機(jī)制準(zhǔn)備不足，導(dǎo)致危機(jī)發(fā)生時(shí)公司不能持續(xù)運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)是制度和流程風(fēng)險(xiǎn)

D.由于內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)的不完備或失效或外部事件而導(dǎo)致的直接或間接損失的風(fēng)險(xiǎn)是操作風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D45、如果a與b證券之間的相關(guān)系數(shù)絕對(duì)值比b與c證券之間的相關(guān)系數(shù)絕對(duì)值大，則證券之間的相關(guān)性的強(qiáng)弱關(guān)系為（）。

A.一致

B.b與c證券之間的相關(guān)性更強(qiáng)

C.a與b證券之間的相關(guān)性更強(qiáng)

D.無法確定

【答案】：C46、私募基金個(gè)人投資者要求持有金融資產(chǎn)不低于300萬元，前述金融資產(chǎn)不包括（）。

A.丙持有房地產(chǎn)估值價(jià)值500萬元

B.乙持有上市公司股票市值500萬元

C.甲持有銀行活期存款500萬元

D.丁持有信托計(jì)劃價(jià)值500萬元

【答案】：A47、保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成受法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念，這是內(nèi)部控制的（）。

A.原則

B.目標(biāo)

C.基本要素

D.機(jī)制

【答案】：B48、私募股權(quán)投資屬于（）。

A.長(zhǎng)期投資

B.短期投資

C.中期投資

D.中長(zhǎng)期投資

【答案】：A49、監(jiān)察稽核部屬于基金公司的（）。

A.投資、研究、交易部門

B.產(chǎn)品營(yíng)銷部門

C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)部門

D.后臺(tái)運(yùn)營(yíng)部門

【答案】：C50、（）是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備從事相關(guān)活動(dòng)所必需的法律法規(guī)、金融、財(cái)務(wù)等專業(yè)知識(shí)和技能，必須通過基金從業(yè)人員資格考試；取得基金從業(yè)資格，并經(jīng)由所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)后，方可執(zhí)業(yè)。

A.持證上崗

B.持續(xù)學(xué)習(xí)

C.合理就業(yè)

D.專業(yè)審慎

【答案】：A51、股息紅利差別化個(gè)人所得稅政策實(shí)施前，上市公司股息紅利個(gè)人所得稅的稅負(fù)為（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B52、基金運(yùn)營(yíng)過程中發(fā)生的增值稅的繳納主體是（）。

A.滬深交易所

B.基金管理人

C.券商

D.基金托管人

【答案】：B53、股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)保存投資者適當(dāng)性管理及基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)材料,保存期限自基金（）之日起不得少于10年。

A.設(shè)立

B.募集完成

C.清算終止

D.開始募集

【答案】：C54、深圳證券交易所的收盤價(jià)通過（）的方式產(chǎn)生。

A.柜臺(tái)競(jìng)價(jià)

B.自由競(jìng)價(jià)

C.連續(xù)競(jìng)價(jià)

D.集合競(jìng)價(jià)

【答案】：D55、當(dāng)基金銷售機(jī)構(gòu)或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）保障基金投資人的合法利益。

A.優(yōu)先

B.其次

C.最后

D.不必

【答案】：A56、（）是指由整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格所造成的風(fēng)險(xiǎn)。

A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

B.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.主動(dòng)操作風(fēng)險(xiǎn)

D.可分散風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A57、關(guān)于股權(quán)投資基金托管人職責(zé)的描述，正確的是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B58、（2020年真題）某股權(quán)投資基金擬投資A公司，假設(shè)A公司的管理層承諾投資當(dāng)年的凈利潤(rùn)為9000萬元，按照息稅前利潤(rùn)的5倍進(jìn)行估值，所得稅稅率為25%，利息每年2000萬元，則A公司的價(jià)值為（）億元。

A.0.3

B.10

C.1.4

D.7

【答案】：D59、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要種類不包括（）。

A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

B.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

D.操作合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D60、對(duì)QDII基金來說，在放開申購(gòu)、贖回前，資產(chǎn)凈值公告的披露頻率是（）。

A.每交易日公告1次

B.至少每周公告1次

C.至少每周公告2次

D.至少每月公告2次

【答案】：B61、(2017年)下列不屬于ETF申購(gòu)贖回現(xiàn)金替代類型的是（）。

A.選擇現(xiàn)金替代

B.必須現(xiàn)金替代

C.禁止現(xiàn)金替代

D.可以現(xiàn)金替代

【答案】：A62、股票投資的基本分析是建立在（）的基礎(chǔ)之上的。

A.否定強(qiáng)式有效市場(chǎng)

B.否定半強(qiáng)式有效市場(chǎng)

C.否定弱式有效市場(chǎng)

D.以上都不對(duì)

【答案】：B63、不屬于封閉式基金合同內(nèi)容的是（）。

A.基金份總額

B.基金合同期限

C.最低募集份額總額

D.募集基金的目的和基金名稱

【答案】：C64、以下關(guān)于估值方法，說法正確的是（）。

A.相對(duì)估值法在創(chuàng)業(yè)投資基金和并購(gòu)基金中大量使用

B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法常見于杠桿收購(gòu)和破產(chǎn)投資策略

C.成本法主要多用于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)的估值

D.清算價(jià)值法作為一種輔助方法

【答案】：A65、()是指在物價(jià)不變且購(gòu)買力不變的情況下的利率，或者是指當(dāng)物價(jià)有變化，扣除通貨膨脹補(bǔ)償以后的利息率。

A.利息率

B.名義利率

C.通貨膨脹率

D.實(shí)際利率

【答案】：D66、公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額（

）的罰款。

A.百分之五以上百分之二十以下

B.百分之五以上百分之十以下

C.百分之五以上百分之二十五以下

D.百分之五以上百分之十五以下

【答案】：D67、某公司融資前，企業(yè)家持股數(shù)量為50000股，前輪投資者以每股5元的價(jià)格購(gòu)買了10000股，后輪投資者以每股3元的價(jià)格購(gòu)買了10000股，在加權(quán)平均條款下，經(jīng)反稀釋條款，前輪投資者適用的每股價(jià)格為（）元。

A.4.17

B.5

C.4.71

D.5.36

【答案】：C68、以下哪項(xiàng)活動(dòng)不是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)即各地方證監(jiān)局主要負(fù)責(zé)的?（）

A.對(duì)基金銷售行為、開放式基金信息披露的日常監(jiān)管

B.對(duì)基金管理公司高級(jí)管理人員的日常監(jiān)管

C.對(duì)轄區(qū)內(nèi)異地基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管

D.對(duì)日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的重大問題進(jìn)行處置

【答案】：D69、基金份額持有人享有的權(quán)利有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C70、另類投資的局限性（）。

A.收益率低

B.信息透明度低

C.與傳統(tǒng)資產(chǎn)相關(guān)度低

D.監(jiān)管嚴(yán)格

【答案】：B71、基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由_______承擔(dān)，基金份額持有人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)_______責(zé)任。（）

A.基金管理人；有限

B.基金管理人；無限

C.基金財(cái)產(chǎn)本身；無限

D.基金財(cái)產(chǎn)本身；有限

【答案】：D72、下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的表述錯(cuò)誤的是（）。

A.即使融資交易結(jié)束時(shí)，該公司的股票價(jià)格沒有發(fā)生變化，投資者還是需要支付融資的貸款利息

B.賣空交易即融券業(yè)務(wù)，與融資業(yè)務(wù)正好相反，投資者可以向證券公司借入一定數(shù)量的證券賣出，當(dāng)證券價(jià)格下降時(shí)再以當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買人證券歸還證券公司，自己則得到投資收益

C.融資融券業(yè)務(wù)會(huì)放大投資收益率或損失率，像杠桿一樣增加了投資結(jié)果的波動(dòng)幅度

D.融券交易沒有平倉之前，投資者融券賣出所得資金除買券還券外，還可以用作其他用途

【答案】：D73、（）旨在幫助投資者跟上市場(chǎng)交易量，若交易量放大則同樣放大這段時(shí)間內(nèi)的下單成交量。

A.成交量加權(quán)平均價(jià)格算法

B.時(shí)間加權(quán)平均價(jià)格算法

C.跟量算法

D.執(zhí)行偏差算法

【答案】：C74、以下關(guān)于基金營(yíng)理公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的表述中，不正確的是（）

A.內(nèi)部控制制度主要由內(nèi)部控制大綱、基金管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作手冊(cè)等部分組成

B.應(yīng)當(dāng)遵循健全性、有效性、獨(dú)立性、相互制約、成本效益、及時(shí)性等原則

C.包括內(nèi)部控制機(jī)制和內(nèi)部控制制度兩個(gè)方面

D.內(nèi)部控制制度應(yīng)合法合規(guī)

【答案】：B75、不涉及國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的外商投資企業(yè)設(shè)立及變更應(yīng)采用（）。

A.審批制

B.備案制

C.核準(zhǔn)制

D.注冊(cè)制

【答案】：B76、（）可在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán)。

A.美式權(quán)證

B.歐式權(quán)證

C.百慕大式權(quán)證

D.認(rèn)沽權(quán)證

【答案】：A77、（2019年真題）張三是某私募基金管理人的基金經(jīng)理，管理著三只私募基金，以下行為不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中客戶至上要求的是（）。

A.張三在個(gè)人賬戶證券交易前進(jìn)行合規(guī)申報(bào)，并依照相關(guān)合規(guī)指示開展交易

B.張三在買入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否屬于關(guān)聯(lián)交易征詢合規(guī)部門意見

C.張三按照三只私募基金的成立時(shí)間先后順序依次下達(dá)買入某一股票的指令

D.張三的哥哥是A上市公司的董秘，A上市公司已披露年報(bào)，利潤(rùn)大幅預(yù)增，超市場(chǎng)預(yù)期，張三在年報(bào)披露后大量買入A公司股票

【答案】：C78、不屬于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的特點(diǎn)的是（）

A.一般面額較大，且金額為整數(shù)

B.投資者一股為機(jī)構(gòu)投資者和資金雄厚的企業(yè)

C.可以提前支取

D.不記名,可以在二級(jí)市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓

【答案】：C79、反攤薄條款又稱反稀釋條款(Anti-dilution),是一種用來保證股權(quán)投資基金（）的約定，目的是確保不會(huì)因公司以更低的發(fā)行價(jià)進(jìn)行新一輪融資而導(dǎo)致投資人的股權(quán)被稀釋從而投資被貶值。

A.價(jià)值

B.風(fēng)險(xiǎn)

C.權(quán)益

D.付出

【答案】：C80、A證券公司營(yíng)業(yè)部理財(cái)經(jīng)理給客戶群發(fā)的基金新產(chǎn)品推介短信如下：“XX基金公司的債券型基金產(chǎn)品‘紅利來一號(hào)’，預(yù)期年化收益率6%，是目前市場(chǎng)上最好的理財(cái)產(chǎn)品，份額有限，欲購(gòu)從速，近期購(gòu)買者還能參加積分換禮活動(dòng)”。下列對(duì)案例的評(píng)析，錯(cuò)誤的是（）。

A.推介短信中，“參加積分換禮活動(dòng)”是基金銷售機(jī)構(gòu)可以采取的基金銷售形式

B.推介短信中，“份額有限，欲購(gòu)從速”的表述不合理

C.推介短信中，“近期購(gòu)買者還能參加積分換禮活動(dòng)”的表述不合理

D.推介短信中，“目前市場(chǎng)上最好的理財(cái)產(chǎn)”的表述合理

【答案】：D81、合規(guī)獨(dú)立性中，最重要的是（）。

A.以下都正確

B.機(jī)制獨(dú)立性

C.問責(zé)獨(dú)立性

D.部門獨(dú)立性

【答案】：D82、基金托管人整改后，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)提交報(bào)告；經(jīng)驗(yàn)收，符合有關(guān)要求后，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

A.10

B.5

C.7

D.3

【答案】：D83、（2021年真題）通常，基金募集說明書或私募備忘錄不包含（）。

A.基金的規(guī)模、存續(xù)期

B.項(xiàng)目盡職調(diào)查資料

C.基金的投資理念

D.基金管理人在管基金情況摘要

【答案】：B84、目前，我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)的發(fā)展項(xiàng)目退出渠道日趨（）。

A.單一化

B.集中化

C.分散化

D.多元化

【答案】：D85、某基金管理公司的總經(jīng)理在內(nèi)部會(huì)議上談到自己對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的認(rèn)識(shí)，以下他的觀點(diǎn)存在錯(cuò)誤的是（）。

A.公司應(yīng)當(dāng)圍繞總體經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略制定風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略

B.風(fēng)險(xiǎn)管理是公司風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門獨(dú)自承擔(dān)的職責(zé)

C.風(fēng)險(xiǎn)管理是公司有效管理各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)過程

D.公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)偏好制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略

【答案】：B86、基金投資者關(guān)系管理的意義不包括（）。

A.有利于促進(jìn)基金管理人與基金投資者之間的良性關(guān)系

B.有利于基金管理人建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長(zhǎng)期的市場(chǎng)支持

C.有利于培養(yǎng)從業(yè)人員的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，保證從業(yè)人員誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守

D.有利于實(shí)現(xiàn)基金管理人與投資者之間的信息對(duì)稱

【答案】：C87、基金管理人應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送基金募集結(jié)算資金專用賬戶及監(jiān)督機(jī)構(gòu)信息。

A.證券登記機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.證券交易所

D.基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D88、（）是指在交易時(shí)間每一份衍生工具所規(guī)定的交易數(shù)量。

A.標(biāo)的資產(chǎn)

B.交易單位

C.交易總量

D.結(jié)算總量

【答案】：B89、下列關(guān)于基金服務(wù)業(yè)務(wù)中基金管理人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，表述有誤的是（）。

A.基金管理人定期對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行檢查

B.基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)通過委托轉(zhuǎn)移給委托人

C.基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的持續(xù)評(píng)估機(jī)制

【答案】：B90、（2016年真題）股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)的監(jiān)控中，對(duì)于尚在開拓市場(chǎng)的早期階段企業(yè)重點(diǎn)監(jiān)控的指標(biāo)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C91、基金管理人關(guān)于ETF份額參考凈值的計(jì)算方式，一般需經(jīng)（）認(rèn)可后公告。

A.證券交易所

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.證監(jiān)會(huì)

【答案】：A92、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后（）工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。

A.15個(gè)

B.20個(gè)

C.25個(gè)

D.30個(gè)

【答案】：B93、關(guān)于股權(quán)投資者基金募集順序的表述、正確的是（）

A.完成投資者風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分和基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后進(jìn)行投資者適當(dāng)性匹配

B.冷靜期滿后完成基金合同的簽署

C.完成基金合同簽署后履行合格投資者確認(rèn)程序

D.完成風(fēng)險(xiǎn)揭示后進(jìn)行特定的對(duì)象確定程序

【答案】：A94、以下關(guān)于非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓，表述正確的是（）。

A.股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署后，目標(biāo)公司應(yīng)向受讓方簽發(fā)出資證明書，并相應(yīng)修改公司章程和股東名冊(cè)中的相關(guān)內(nèi)容

B.有限責(zé)任公司的外部轉(zhuǎn)讓一般需要經(jīng)其他股東過三分之二同意，且其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

C.對(duì)目標(biāo)公司的盡職調(diào)查通常由轉(zhuǎn)讓方自行完成

D.我國(guó)《公司法》對(duì)非上市股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓有特殊規(guī)定

【答案】：A95、(2017年)下列關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的反攤薄條款的表述中，正確的是（）。

A.用來保證股權(quán)投資基金權(quán)益的約定

B.目標(biāo)企業(yè)發(fā)行新股時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資人可以按照比例優(yōu)先認(rèn)購(gòu)

C.當(dāng)目標(biāo)企業(yè)未達(dá)到設(shè)定的業(yè)績(jī)約定時(shí)，投資方要求其贖回相應(yīng)股權(quán)

D.約定目標(biāo)企業(yè)董事會(huì)席位數(shù)量

【答案】：A96、股票反映的是一種（）關(guān)系。

A.所有權(quán)

B.債權(quán)債務(wù)

C.信托

D.擔(dān)保

【答案】：A97、下列不是以并購(gòu)方式實(shí)現(xiàn)退出的程序步驟的是（）

A.轉(zhuǎn)讓方與受讓方談判并簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議

B.受讓方對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行盡職調(diào)查

C.向工商行政管理部門申請(qǐng)公司變更登記

D.履行必需的法律程序，轉(zhuǎn)讓方股權(quán)轉(zhuǎn)讓必須符合《私募投資基金募集行為管理辦法》的規(guī)定，同時(shí)，部分股權(quán)并購(gòu)交易需經(jīng)政府主管部門批準(zhǔn)后方可實(shí)施

【答案】：D98、基金從業(yè)人員不得從事操縱證券市場(chǎng)、誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)的活動(dòng)，以下不屬于操縱市場(chǎng)行為的是（）。

A.單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，影響證券交易價(jià)格或證券交易量

B.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

D.從事或協(xié)同他人從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息從事交易活動(dòng)

【答案】：D99、關(guān)于基金投資交易中的操作風(fēng)險(xiǎn)，以下說法正確的是（）

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D100、面額為100元，期限為10年的零息債券，按年計(jì)息，當(dāng)市場(chǎng)利率為6%時(shí)，其目前的價(jià)格是（）元。

A.55.84

B.56.73

C.59.21

D.54.69

【答案】：A101、（2021年真題）關(guān)于公司型基金的所得稅，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V

B.Ⅱ、Ⅳ、V

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A102、股權(quán)投資基金與被投資公司（A公司）簽署的投資協(xié)議中有如下約定：“如果A公司再次發(fā)行股權(quán)且增發(fā)時(shí)A公司的估值低于投資人股權(quán)對(duì)應(yīng)的A公司估值，則投資人有權(quán)從創(chuàng)始人股東外以加權(quán)平均法取得額外的股權(quán)”，該條約定屬于（）。

A.反攤薄條款

B.回購(gòu)保證條款

C.優(yōu)先清算條款

D.對(duì)賭條款

【答案】：D103、關(guān)于投資機(jī)構(gòu)為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.為被投資企業(yè)引薦其他投資機(jī)構(gòu)甚至商業(yè)銀行

B.為被投資企業(yè)提供戰(zhàn)略、組織、財(cái)務(wù)、人力資源、市場(chǎng)營(yíng)銷等方面的咨詢建議

C.幫助被投資企業(yè)進(jìn)行一系列的上市/掛牌前的準(zhǔn)備，引入各類中介機(jī)構(gòu)開展上市/掛牌輔導(dǎo)工作，協(xié)助被投資企業(yè)上市

D.評(píng)估投資機(jī)構(gòu)不同退出路徑的收益，設(shè)計(jì)退出方案

【答案】：D104、企業(yè)的關(guān)鍵比率分析能看出許多預(yù)警信號(hào)，包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B105、崗位職業(yè)道德教育采取的方式包括（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C106、（2017年真題）自行募集股權(quán)投資基金是由（）擬定基金募集推介材料、尋找投資者的基金募集方式。

A.基金管理人

B.第三方機(jī)構(gòu)

C.基金托管人

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

【答案】：A107、基金托管的服務(wù)內(nèi)容不包括（）。

A.基金估值

B.賬戶管理

C.會(huì)計(jì)核算

D.份額登記

【答案】：D108、（2020年真題）為更好地對(duì)被投資公司實(shí)施投資后管理和項(xiàng)目監(jiān)控，股權(quán)投資基金可采取的行為包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D109、（2019年真題）基金托管的服務(wù)內(nèi)容不包括（）

A.賬戶管理

B.資產(chǎn)估值

C.份額登記

D.會(huì)計(jì)核算

【答案】：C110、（2017年真題）項(xiàng)目投資退出的資金先返還至基金投資者，當(dāng)投資者收回全部投資本金后，再按照約定的門檻收益率（如有）向基金投資者分配門檻收益，上述步驟完成后，基金管理人才參與基金的收益分配指的是（）。

A.追趕機(jī)制

B.門檻收益率

C.瀑布式的收益分配體系

D.回?fù)軝C(jī)制

【答案】：C111、在確定杠桿收購(gòu)中自有資金與外部資金的比例時(shí)，通常不需要考慮的是（）

A.目標(biāo)公司的現(xiàn)金流

B.目標(biāo)公司的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況

C.資本結(jié)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)

D.外部資金的融資成本

【答案】：B112、開放式基金的認(rèn)購(gòu)采取()方式。

A.金額認(rèn)購(gòu)

B.基金份額認(rèn)購(gòu)

C.股票份額認(rèn)購(gòu)

D.證券認(rèn)購(gòu)

【答案】：A113、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的（）個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

A.1

B.3

C.4

D.6

【答案】：C114、關(guān)于基金份額持有人大會(huì)，以下描述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金份額持有人大會(huì)只能采取現(xiàn)場(chǎng)方式召開

B.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表二分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開

C.召集基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前三十日公告基金份額持有人大會(huì)相關(guān)事項(xiàng)

D.基金份額持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行決

【答案】：A115、對(duì)基金業(yè)實(shí)行行業(yè)自律管理的組織是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)人民銀行

D.基金管理公司

【答案】：B116、不同組織形式基金的所得稅繳納都包含三個(gè)環(huán)節(jié)，即（），各種組織氣式的稅負(fù)差異主要集中在后面兩個(gè)環(huán)節(jié)。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：B117、世界上第一只公認(rèn)的證券投資基金是（）

A.海外及殖民地政府信托基金

B.蘇格蘭沒過投資信托

C.馬薩諸塞投資信托

D.英國(guó)投資信托

【答案】：A118、下列關(guān)于封閉式基金的利潤(rùn)分配的說法，錯(cuò)誤的是()。

A.封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次

B.封閉式基金年度收益分配比例不得高于基金年度可供分配利潤(rùn)的90%

C.基金收益分配后基金份額凈值不得低于面值

D.封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅

【答案】：B119、依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長(zhǎng)檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B120、下列基金銷售機(jī)構(gòu)中不屬于代銷機(jī)構(gòu)的是（）。

A.基金公司

B.商業(yè)銀行

C.證券公司

D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

【答案】：A121、關(guān)于投資者教育的基本原則，以下表述錯(cuò)誤的是()

A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將投資者教育納入各項(xiàng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

B.投資者教育是投資咨詢活動(dòng)的一種表現(xiàn)形式

C.投資者教育沒有固定模式

D.不存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃

【答案】：B122、以下不屬于基金業(yè)績(jī)必須考慮的因素是（）

A.綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)和收益

B.基金管理規(guī)模

C.時(shí)間區(qū)間

D.基金的價(jià)格

【答案】：D123、（），與天弘贈(zèng)利寶貨幣基金對(duì)接的余額寶產(chǎn)品推出，規(guī)模及客戶數(shù)迅速爆發(fā)增長(zhǎng)，成為市場(chǎng)關(guān)注的新焦點(diǎn)。

A.2012年6月

B.2013年6月

C.2012年7月

D.2013年7月

【答案】：B124、基金銷售的特殊性不包括（）。

A.服務(wù)性

B.規(guī)范性

C.全面性

D.專業(yè)性

【答案】：C125、以下公開交易的投資標(biāo)的，不屬于證券投資基金主要投資的是（）。

A.大宗商品

B.貨幣

C.金融衍生工具

D.股票

【答案】：A126、對(duì)股權(quán)投資基金的業(yè)績(jī)進(jìn)行比較時(shí)應(yīng)考慮（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B127、關(guān)于估值方法中的清算價(jià)值法，下列表述錯(cuò)誤的是（）

A.估值原理是指將企業(yè)拆分為可出售的幾個(gè)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，然后分別估算變現(xiàn)價(jià)值并加總

B.具體步驟包含收集被評(píng)估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關(guān)的價(jià)格資料并進(jìn)行分析驗(yàn)證

C.估值時(shí)通常采用較高的折扣率以保證資產(chǎn)價(jià)值合理體現(xiàn)

D.對(duì)正?？沙掷m(xù)經(jīng)營(yíng)的企業(yè)一般不采用該方法進(jìn)行估值

【答案】：C128、私募基金管理人自行銷售私募基金的，投資者簽署的文件不應(yīng)當(dāng)包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)揭示書

B.投資者符合合格投資者條的承諾函

C.投資說明書

D.投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的調(diào)查問卷

【答案】：C129、（2017年真題）當(dāng)基金持有人利益與基金管理人利益、基金從業(yè)人員個(gè)人利益相沖突時(shí)，應(yīng)該（）。

A.優(yōu)先滿足基金管理人股東利益

B.優(yōu)先滿足基金從業(yè)人員的利益

C.優(yōu)先滿足基金持有人的利益

D.優(yōu)先滿足基金管理人的利益

【答案】：C130、公司型股權(quán)投資基金的増資或減資，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部的決策程序，包括（）

A.董事會(huì)決議及股東大會(huì)（股東會(huì)）決議，簽訂相應(yīng)的決議文件

B.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過

C.股份有限公司型股權(quán)投資基金，必須經(jīng)出席股東大會(huì)（股東會(huì)）的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過

D.以上都包括

【答案】：D131、投資部按照投資標(biāo)的可以細(xì)分為（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D132、(2017年)某客服人員向客戶發(fā)送產(chǎn)品收益時(shí)，未對(duì)客戶郵件地址采用密送方式，導(dǎo)致客戶郵件曝光，此行為違反了客戶服務(wù)的（）原則。

A.安全第一

B.客戶至上

C.有效溝通

D.專業(yè)規(guī)范

【答案】：A133、基金持有人與基金管理人之間是（）關(guān)系。

A.投資

B.信托

C.中介服務(wù)

D.控股

【答案】：B134、下列關(guān)于基金銷售客戶服務(wù)的具體方式，說法不正確的是（）。

A.自動(dòng)傳真、電子信箱特別適合用于傳遞行文較長(zhǎng)的信息資料

B.通過互聯(lián)網(wǎng)，投資者可以隨時(shí)隨地獲得服務(wù)

C.電話服務(wù)中心通常以計(jì)算機(jī)軟、硬件設(shè)備為基礎(chǔ)，并開辟人工坐席與語音系統(tǒng)

D.講座、推介會(huì)和座談會(huì)的參與者較多，不能為投資者提供面對(duì)面交流的機(jī)會(huì)

【答案】：D135、（2019年真題）各類私募基金管理人向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記時(shí)，需報(bào)送的基本信息不包括（）。

A.公司內(nèi)部控制制度

B.高級(jí)管理人員的基本信息

C.公司章程或者合伙協(xié)議

D.主要股東或者合伙人名單

【答案】：A136、在放大倍數(shù)一定的情況下，隨著安全墊價(jià)值的上升，風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資比例隨之()。

A.不變

B.上升

C.下降

D.沒有關(guān)系

【答案】：B137、下列關(guān)于財(cái)務(wù)盡職調(diào)查的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查多使用趨勢(shì)分析、結(jié)構(gòu)分析等分析工具

B.現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查是財(cái)務(wù)盡職調(diào)查不可或缺的環(huán)節(jié)

C.財(cái)務(wù)分析是盡職調(diào)查工作的核心，涉及業(yè)務(wù)、資產(chǎn)等

D.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查的主要目的是評(píng)估企業(yè)存在的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及投資價(jià)值

【答案】：C138、（2017年真題）股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金募集業(yè)務(wù)，可以從事（）。

A.公開推介或者變相公開推介

B.使用“欲購(gòu)從速”“申購(gòu)良機(jī)”等片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間限制的措辭

C.允許本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行特定對(duì)象私募基金推介

D.登載個(gè)人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字

【答案】：C139、（2016年真題）傳統(tǒng)4Ps營(yíng)銷理論涉及的要素不包括（）。

A.產(chǎn)品

B.價(jià)格

C.規(guī)模

D.促銷

【答案】：C140、下列關(guān)于道德與法律的說法，正確的是（）。

A.表現(xiàn)形式不同

B.內(nèi)容結(jié)構(gòu)相同

C.調(diào)整范圍相同

D.調(diào)整手段相同

【答案】：A141、近年來，母基金二級(jí)投資業(yè)務(wù)的比例不斷增加的原因包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A142、關(guān)于法律意見書，下列說法錯(cuò)誤的是（）

A.法律意見書的陳述文字應(yīng)當(dāng)邏輯嚴(yán)密，論證充分，所涉指代主體名稱、出具的專業(yè)法律意見內(nèi)容具體明確

B.律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師應(yīng)當(dāng)制作并保存相關(guān)盡職調(diào)查的工作記錄及工作底稿

C.在法律意見書上的簽字簽章齊全，出具日期清晰明確

D.應(yīng)當(dāng)恪盡職守、勤勉盡責(zé)地僅對(duì)基金管理人相關(guān)情況進(jìn)行盡職調(diào)查

【答案】：D143、當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的（）清償。

A.份額

B.市值

C.面值

D.固定股息率

【答案】：C144、下列關(guān)于對(duì)股權(quán)投資基金管理人的要求表述錯(cuò)誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)為依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)

B.股權(quán)投資基金管理人可以在不影響基金管理的前提下兼營(yíng)與股權(quán)投資基金無關(guān)的業(yè)務(wù)

C.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)具有開展股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)所需的資本金

D.新設(shè)股權(quán)投資基金管理人，注冊(cè)時(shí)實(shí)繳的注冊(cè)資本應(yīng)能覆蓋公司一定期間內(nèi)的合理運(yùn)營(yíng)成本

【答案】：B145、深圳證券交易所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制,漲跌幅比例為（）,自上市首日起執(zhí)行。

A.10%

B.12%

C.5%

D.15%

【答案】：A146、（2017年真題）關(guān)于基金托管人職責(zé)終止后的處理措施，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.新基金托管人產(chǎn)生前，由原托管人繼續(xù)履行基金托管職責(zé)

B.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人

C.新基金托管人產(chǎn)生后，原托管人應(yīng)及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和托管業(yè)務(wù)移交手續(xù)

D.原基金托管人應(yīng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和托管業(yè)務(wù)資料

【答案】：A147、關(guān)于封閉式基金和開放式基金的價(jià)格形成方式，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.開放式基金的買賣價(jià)格以基金份額凈值為基礎(chǔ)

B.開放式基金的買賣價(jià)格同時(shí)也受到市場(chǎng)供求關(guān)系的影響

C.根據(jù)市場(chǎng)行情變化，封閉式基金交易價(jià)格相對(duì)單位資產(chǎn)凈值可能出現(xiàn)折溢價(jià)情況

D.封閉式基金的交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制

【答案】：B148、關(guān)于場(chǎng)內(nèi)證券交易市場(chǎng),以下描述不正確的是（）

A.場(chǎng)內(nèi)證券交易市場(chǎng)是指在證券交易所內(nèi)按照一定的時(shí)間、一定的規(guī)則集中買賣發(fā)行證券而形成的市場(chǎng)

B.為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn),我國(guó)證券交易所需提取證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

C.我國(guó)的會(huì)員制證券交易所是由若干會(huì)員組成的一種非營(yíng)利性法人

D.我國(guó)的會(huì)員制證券交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和專門委員會(huì)

【答案】：B149、有限合伙型股權(quán)投資基金的納稅義務(wù)人是（）

A.全體合伙人

B.有限合伙人

C.普通合伙人

D.合伙企業(yè)

【答案】：A150、針對(duì)未來目標(biāo)公司可能出現(xiàn)的股權(quán)變化，（）對(duì)股權(quán)投資基金的股東權(quán)利提供了相對(duì)完整的保護(hù)。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C151、以某一特定行業(yè)或板塊為投資對(duì)象的基金就是行業(yè)股票基金，比如（）。

A.小盤股基金

B.成長(zhǎng)型基金

C.金融服務(wù)基金

D.公用事業(yè)基金

【答案】：C152、2007年，KKR、黑石、凱雷、德太投資等發(fā)起設(shè)立了主要服務(wù)于并購(gòu)基金管理機(jī)構(gòu)，即狹義股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)的（）。

A.美國(guó)投資協(xié)會(huì)

B.美國(guó)私人股權(quán)投資協(xié)會(huì)

C.美國(guó)私人投資協(xié)會(huì)

D.美國(guó)股權(quán)投資協(xié)會(huì)

【答案】：B153、關(guān)于混合基金，如下說法錯(cuò)誤的是。（）

A.偏股型基金中股票的配置比例較高，債券的配置比例相對(duì)較低

B.偏債型基金一般采用債券指數(shù)或者以債券指數(shù)為主作為業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

C.偏債型基金中債券的配置比例較高,股票的配置比例則相對(duì)較低

D.股債平衡型基金在股票、債券上的配置比例則會(huì)根據(jù)市場(chǎng)狀況進(jìn)行調(diào)整，有時(shí)股票的比例較高,有時(shí)債券的比例較高。

【答案】：D154、境外IPO市場(chǎng)包括（）

A.香港證券交易所

B.美國(guó)納斯達(dá)克證券交易所

C.紐約證券交易所

D.以上都是

【答案】：D155、(2016年)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)常規(guī)基金產(chǎn)品基金募集的注冊(cè)審查時(shí)間原則上不超過（）個(gè)工作日；對(duì)其他產(chǎn)品，按照普通程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間不超過（）個(gè)月。

A.10；6

B.20；6

C.10；15

D.20；15

【答案】：B156、（2016年真題）下述規(guī)則中，屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理的部門規(guī)章的是（）。

A.《私募投資基金募集行為管理辦法》

B.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》

C.《私募投資基金信息披露管理辦法》

D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

【答案】：D157、(2016年)在我國(guó)，依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)開展行業(yè)自律管理，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展的組織是（）。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D.中國(guó)股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)

【答案】：B158、（2017年真題）下列屬于運(yùn)營(yíng)能力分析的是（）。

A.計(jì)算公司各年度毛利率、資產(chǎn)收益率、凈資產(chǎn)收益率等，分析公司各年度盈利能力及其變動(dòng)情況，分析和判斷公司盈利能力的持續(xù)性

B.計(jì)算公司各年度資產(chǎn)負(fù)債率、流動(dòng)比率、速動(dòng)比率、利息保障倍數(shù)等，結(jié)合公司的現(xiàn)金流量狀況、在銀行的資信狀況、可利用的融資渠道及授信額度、表內(nèi)負(fù)債、表外融資及或有負(fù)債等情況，分析公司各年度償債能力及其變動(dòng)情況，判斷公司的償債能力和償債風(fēng)險(xiǎn)

C.計(jì)算公司各年度資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率、存貨周轉(zhuǎn)率和應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率等，結(jié)合市場(chǎng)發(fā)展、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、公司生產(chǎn)模式及物流管理、銷售模式及賒銷政策等情況，分析公司各年度營(yíng)運(yùn)能力及其變動(dòng)情況，判斷公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力

D.與同行業(yè)可比公司的財(cái)務(wù)指標(biāo)比較，綜合分析公司的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，判斷公司財(cái)務(wù)狀況是否良好，是否存在持續(xù)經(jīng)營(yíng)問題

【答案】：C159、關(guān)于股權(quán)投資基金、說法正確的是（）

A.通常具有低風(fēng)險(xiǎn)、高預(yù)期收益的特點(diǎn)

B.主要投資于上市公司股票

C.在我國(guó)職能非公開募集

D.投資期限較短

【答案】：C160、從投資者教育工作形式的時(shí)空角度看，基金公司組織的專題討論會(huì)屬于()的投資者教育工作。

A.現(xiàn)場(chǎng)形式

B.非現(xiàn)場(chǎng)形式

C.電子形式

D.紙質(zhì)形式

【答案】：A161、（）賦予中國(guó)證監(jiān)會(huì)限制證券交易權(quán)。

A.《證券投資基金管理辦法》

B.《證券投資基金法》

C.《開放式證券投資基金辦法》

D.《證券法》

【答案】：B162、（）以除本國(guó)以外的全球股票市場(chǎng)為投資對(duì)象，能夠分散本國(guó)市場(chǎng)外的投資風(fēng)險(xiǎn)。

A.單一國(guó)家型股票基金

B.區(qū)域型股票基金

C.全球股票基金

D.國(guó)內(nèi)股票基金

【答案】：C163、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，向特定對(duì)象發(fā)行、變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券累計(jì)超過（）人的，情節(jié)嚴(yán)重的，構(gòu)成擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪。

A.100

B.200

C.300

D.400

【答案】：B164、（）根據(jù)新一輪融資發(fā)行的股數(shù)的比例、價(jià)格的不同，可能采取完全棘輪法或者加權(quán)平均法，在調(diào)整完成前，公司不得增資。

A.回購(gòu)條款

B.反攤薄條款

C.估值條款

D.回歸條款

【答案】：B165、關(guān)于利率互換合約，以下表述正確的是（）。

A.同種貨幣資金，不同種類利率

B.不同種貨幣資金，不同種類利率

C.同種貨幣資金，同種類利率

D.不同種貨市資金，同種類利率

【答案】：A166、（）是股票最基本的特征。

A.收益性

B.風(fēng)險(xiǎn)性

C.流動(dòng)性

D.永久性

【答案】：A167、用復(fù)利法計(jì)算，一次性支付的現(xiàn)值公式為（）。

A.PV=FVx(1+i×n)

B.PV=FVx(1+i)n

C.FV=PV/(1+i)n

D.PV=FV/(l+i)An

【答案】：D168、以下不屬于按保證形式劃分的有保證債券的是（）。

A.質(zhì)押債券

B.信用債券

C.抵押債券

D.擔(dān)保債券

【答案】：B169、（）是指買賣雙方達(dá)成成交協(xié)議，委托主辦券商向指定對(duì)手方發(fā)出確認(rèn)成交的指令。

A.事先委托

B.協(xié)議委托

C.定價(jià)委托

D.成交確認(rèn)委托

【答案】：D170、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌在股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)要求中，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.股權(quán)明晰，是指公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰，權(quán)屬分明，真實(shí)確定，合法合規(guī)，股東特別是控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)股東或?qū)嶋H支配的股東持有公司的股份不存在權(quán)屬爭(zhēng)議或潛在糾紛

B.股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓合法合規(guī)，是指公司的股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓依法履行必要內(nèi)部決議、外部審批（如有）程序，股票轉(zhuǎn)讓須符合本指引的規(guī)定

C.在區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)及其他交易市場(chǎng)進(jìn)行權(quán)益轉(zhuǎn)讓的公司，申請(qǐng)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌前的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓等行為應(yīng)合法合規(guī)

D.公司的控股子公司或納入合并報(bào)表的其他企業(yè)的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為需符合本指引的規(guī)定

【答案】：B171、ETF份額的上市交易規(guī)則中基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）。

A.0.1元

B.0.01元

C.0.001元

D.0.0001元

【答案】：C172、我國(guó)混合型基金的投資對(duì)象不包括（）。

A.股票

B.債券

C.貨幣市場(chǎng)工具

D.金融衍生品

【答案】：D173、（2017年真題）（）采取強(qiáng)制托管，基金托管人必然成為基金當(dāng)事人之一。

A.私募基金

B.公募基金

C.私募基金和公募基金

D.以上都不對(duì)

【答案】：B174、并購(gòu)基金能與戰(zhàn)略投資者在收購(gòu)中競(jìng)價(jià)的主要原因是（）。

A.具有更雄厚的自有資金規(guī)模

B.通常采取更高的杠桿率

C.具有更先進(jìn)的管理技術(shù)

D.具有更大的市場(chǎng)影響力

【答案】：B175、內(nèi)幕信息的構(gòu)成要素不包括（）。

A.來源可靠的信息

B.非正常渠道的信息

C.重要的信息

D.非公開的信息

【答案】：B176、下列對(duì)封閉式基金與開放式基金差異的描述，不正確的是（）。

A.期限不同

B.交易場(chǎng)所不同

C.基金營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同

D.價(jià)格形成方式不同

【答案】：C177、（）既是金融市場(chǎng)的中介人，也是金融市場(chǎng)的投資者、貨幣政策的傳遞者和承受者，而且作為機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)具有支配性的作用。

A.企業(yè)

B.個(gè)人居民

C.金融機(jī)構(gòu)

D.政府

【答案】：C178、某公司注冊(cè)資本100萬元，某投資人擬投資100萬元人民幣，占公司2%的股份，公司投后估值為()

A.5000萬元

B.500萬元

C.2000萬元

D.200萬元

【答案】：A179、()加入基金業(yè)協(xié)會(huì)的，可為特別會(huì)員。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.地方基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.基金發(fā)起人

【答案】：C180、（）的指標(biāo)體現(xiàn)了公司所有權(quán)利要求者，包括普通股股東、優(yōu)先股股東和債權(quán)人的現(xiàn)金流總和。

A.股利貼現(xiàn)模型

B.自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型

C.股權(quán)資本自由貼現(xiàn)模型

D.超額收益現(xiàn)模型

【答案】：B181、遠(yuǎn)期價(jià)格是遠(yuǎn)期市場(chǎng)為當(dāng)前交易的一個(gè)遠(yuǎn)期合約而提供的交割價(jià)格，它使得遠(yuǎn)期合約的當(dāng)前價(jià)值（）。

A.大于零

B.小于零

C.等于零

D.不確定

【答案】：C182、境內(nèi)公司將境內(nèi)資產(chǎn)/權(quán)益，以股權(quán)/資產(chǎn)收購(gòu)的形式轉(zhuǎn)移至境外注冊(cè)的特殊目的公司，通過該境外特殊目的公司持有、控制境內(nèi)資產(chǎn)及股權(quán)，并以境外特殊目的公司的名義申請(qǐng)境外交易所上市交易的上市方式是（）。

A.借殼上市

B.IPO

C.境外直接上市

D.境外間接上市

【答案】：D183、目前，我國(guó)境內(nèi)基金申購(gòu)款一般能在（）日內(nèi)到達(dá)基金的銀行存款賬戶。

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】：C184、（）是指通過發(fā)售基金份額，將眾多不特定投資者的資金匯集起來，形成獨(dú)立財(cái)產(chǎn)，委托基金管理人進(jìn)行投資管理，基金托管人進(jìn)行財(cái)產(chǎn)托管，由基金投資人共享投資收益、共擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)的集合投資方式。

A.不動(dòng)產(chǎn)投資基金

B.股權(quán)投資基金

C.另類投資基金

D.證券投資基金

【答案】：D185、（2021年真題）關(guān)于公募資金對(duì)于證券市場(chǎng)穩(wěn)定和健康發(fā)展的意義，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.公募資金的管理人所形成的投資研究驅(qū)動(dòng)，合規(guī)保障運(yùn)營(yíng)支持制度建設(shè)體系，有利于市場(chǎng)合理定價(jià)

B.公募資金發(fā)揮專業(yè)理財(cái)優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)市場(chǎng)價(jià)值判斷體系的形成，有利于保障長(zhǎng)期投資和理性的投資文化

C.公募資金有不同類型，不同風(fēng)險(xiǎn)收益特征是資本市場(chǎng)變革和金融創(chuàng)新的源泉之一

D.公募資金以不同財(cái)務(wù)投資為主要目的，不參與上市公司的治理，有利于上市公司的治理管理

【答案】：D186、投資人投資3萬元認(rèn)購(gòu)某開放式基金，認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息為5元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.8%，基金份額面值為1元，則其認(rèn)購(gòu)費(fèi)用為()。

A.520.45

B.530.45

C.540.45

D.550.45

【答案】：B187、基金管理人需至少每周公告（）次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。

A.一

B.二

C.三

D.五

【答案】：A188、基金的存款利息收入計(jì)提方式為()。

A.按周計(jì)提

B.按月計(jì)提

C.按日計(jì)提

D.按季計(jì)提

【答案】：C189、（2016年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金募集，下列說法正確的是（）。

A.投資者可無需簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)揭示書，僅閱讀了解即可

B.投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金

C.投資者為了獲得投資機(jī)會(huì)，可虛報(bào)收入情況以符合合格投資者條件

D.投資者可以向私募基金管理人口頭承諾符合合格投資者條件

【答案】：B190、分級(jí)基金需要考慮的風(fēng)險(xiǎn)不包括()。

A.匯率風(fēng)險(xiǎn)

B.杠桿變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

C.杠桿機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)

D.風(fēng)險(xiǎn)收益特征變化風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A191、上海證券交易所和深圳證券交易所A股過戶費(fèi)均按照成交金額的（）向買賣雙方投資者分別收取。

A.0.01‰

B.0.02‰

C.0.1‰

D.0.2‰

【答案】：B192、所有者權(quán)益包括以下（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ

【答案】：B193、關(guān)于投資者效用函數(shù)畫出的無差異曲線,以下表達(dá)正確的是（）。

A.同一條無差異曲線上的點(diǎn)所代表的效用水平并不必然相同

B.風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度高的投資者與風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度低的投資者相比,其無差異曲線更加陡峭

C.風(fēng)險(xiǎn)厭惡的投資者的無差異曲線是從左上方向右下方傾斜的

D.不同的無差異曲線也可以代表相同的效用水平

【答案】：B194、關(guān)于債券基金的利率風(fēng)險(xiǎn)，下列說法不正確的是（）。

A.債券基金的久期越長(zhǎng)，債券基金的利率風(fēng)險(xiǎn)越低

B.當(dāng)市場(chǎng)利率上升時(shí)，大部分債券的價(jià)格會(huì)下降

C.當(dāng)市場(chǎng)利率下跌時(shí)，債券的價(jià)格通常會(huì)上漲

D.債券的價(jià)格與市場(chǎng)利率變動(dòng)密切相關(guān)，且呈反方向變動(dòng)

【答案】：A195、保本基金的安全墊等于()。

A.價(jià)值底線超過投資組合現(xiàn)時(shí)凈值的數(shù)額

B.投資組合現(xiàn)時(shí)凈值超過價(jià)值底線的數(shù)額

C.投資組合中風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例

D.保本資產(chǎn)與投資組合中風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比例

【答案】：B196、QDII基金的凈值在估值日后()內(nèi)披露。

A.1～2個(gè)工作日

B.3～5個(gè)工作日

C.5～10個(gè)工作日

D.7個(gè)工作日

【答案】：A197、以下事項(xiàng)中，不屬于托管人應(yīng)在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告的是（）。

A.托管人受到監(jiān)管部門的調(diào)查

B.托管人召集持有人大會(huì)

C.發(fā)生涉及非托管業(yè)務(wù)的訴訟

D.托管部門主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動(dòng)超過30%

【答案】：C198、下列不屬于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施的是（）。

A.重點(diǎn)監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對(duì)待不同投資者等行為

B.嚴(yán)格遵守資金清算制度，對(duì)現(xiàn)金支付進(jìn)行控制和監(jiān)控

C.建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和可疑交易分析機(jī)制

D.建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系，合理配置資源

【答案】：A199、負(fù)責(zé)按照不同類別私募基金的特點(diǎn)，制定私募行業(yè)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容與格式指引的機(jī)構(gòu)是（）。

A.私募基金銷售機(jī)構(gòu)

B.私募基金管理人

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D200、根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到基金產(chǎn)品準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起（）個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集。

A.1

B.6

C.9

D.3

【答案】：B201、目前,我國(guó)（）開辦上市開放式基金業(yè)務(wù)。

A.中國(guó)證監(jiān)登記結(jié)算公司

B.上海證券交易所

C.深圳證券交易所

D.基金管理人指定的證券公司

【答案】：C202、募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事（）等違法活動(dòng)。Ⅰ、為客戶代簽合同Ⅱ、侵占基金財(cái)產(chǎn)Ⅲ、侵占客戶資金Ⅳ、利用基金相關(guān)的未公開信息進(jìn)行交易

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C203、業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的考察重點(diǎn)為管理團(tuán)隊(duì)、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)、融資運(yùn)用、發(fā)展戰(zhàn)略以及風(fēng)險(xiǎn)分析等。

A.創(chuàng)業(yè)投資

B.成長(zhǎng)投資

C.并購(gòu)?fù)顿Y

D.成熟投資

【答案】：C204、一般而言，將流通市值超過（）億元人民幣的公司劃歸為大盤股票。

A.1

B.5

C.10

D.20

【答案】：D205、（）高，表明企業(yè)有較強(qiáng)的利用資產(chǎn)創(chuàng)造利潤(rùn)的能力，企業(yè)在增加收入和節(jié)約資金使用方面取得了良好的效果。

A.COE

B.ROA

C.ROE

D.ROS

【答案】：B206、（2018年真題）根據(jù)《證券投資基金法》，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。

A.股東會(huì)

B.理事會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.會(huì)員大會(huì)

【答案】：D207、下列選項(xiàng)中，不屬于房地產(chǎn)投資信托基金特點(diǎn)的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)較低

B.抵補(bǔ)通貨膨脹效應(yīng)

C.流動(dòng)性強(qiáng)

D.信息不對(duì)稱程度較高

【答案】：D208、（2016年真題）下列機(jī)構(gòu)中，屬于我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的是（）。

A.國(guó)家發(fā)展改革委

B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B209、關(guān)于股權(quán)投資基金清算退出的流程，正確的跟蹤是（）

A.Ⅱ.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅲ.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：C210、合規(guī)管理部門的獨(dú)立，實(shí)質(zhì)上就是（）的獨(dú)立性，直接關(guān)系到合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)能否有效揭示。

A.人

B.物

C.時(shí)間

D.地點(diǎn)

【答案】：A211、私募基金募集結(jié)算資金是指由（）歸集的，在（）資金賬戶與私募基金賬戶或托管資金賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來資金。

A.募集機(jī)構(gòu)、投資者

B.投資者、投資者

C.投資者、募集機(jī)構(gòu)

D.募集機(jī)構(gòu)、募集機(jī)構(gòu)

【答案】：A212、下列適用于基金產(chǎn)品注冊(cè)普通程序的是（）。

A.II、IV

B.IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：B213、基金管理人需每日向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供ETF的中購(gòu)、贖回清單，以下表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：B214、某基金宣傳材料有如下內(nèi)容：“基金單位凈值達(dá)到1.110后開放申購(gòu)，基金公司銷售人員向投資者承諾基金會(huì)凈值歸一，以便投資者在同一起跑線上享受投資收益，欲購(gòu)從速?！毕铝斜硎稣_的是（）。

A.在不損害投資者權(quán)益的前提下，可以使用凈值歸一作為基金推介方式

B.凈值歸一符合保護(hù)投資者原則

C.不可以使用“欲購(gòu)從速”等片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間限制的表述

D.銷售人員的承諾不屬于業(yè)績(jī)承諾，不構(gòu)成違規(guī)承諾

【答案】：C215、對(duì)于持有期低于（）的投資人，基金管理人不得免收其后端申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）費(fèi)用。

A.3個(gè)月

B.3年

C.1年

D.5年

【答案】：B216、某基金合同規(guī)定，其政府債券配置比例不低于40%，公司債券配置比例不低于40%，股票配置比例不超過10%，現(xiàn)金及貨幣市場(chǎng)工具不低于5%。則該基金應(yīng)該屬于（）。

A.股票基金

B.債券基金

C.貨幣市場(chǎng)基金

D.混合基金

【答案】：B217、業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的主要內(nèi)容不包括（）。

A.企業(yè)基本情況

B.管理團(tuán)隊(duì)

C.產(chǎn)品／服務(wù)

D.納稅分析

【答案】：D218、未上市的股票配股和增發(fā)新股，按評(píng)估日的（）估值。

A.在證券交易所上市的同一股票的市價(jià)

B.單位基金資產(chǎn)凈值

C.在證券交易所上市的相似股票的市價(jià)

D.基金資產(chǎn)的歷史成本

【答案】：A219、下列選項(xiàng)不屬于基金招募說明書主要披露事項(xiàng)的是（）。

A.基金的投資目標(biāo)

B.基金資產(chǎn)的估值

C.招募說明書摘要

D.基金財(cái)產(chǎn)保管

【答案】：D220、基金份額登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括（）。

A.基金份額的募集與客戶服務(wù)

B.基金的銷售與基金投資

C.基金份額的登記

D.基金份額的募集與運(yùn)作管理

【答案】：C221、某投資者在某ETF基金募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)了10000份ETF，基金份額折算日基金資產(chǎn)凈值為1000000000.00元，折算前基金份額總額為1000100000份，當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤價(jià)為900元，以標(biāo)的指數(shù)的千分之一作為基金份額凈值進(jìn)行基金份額的折算，則該投資者折算后的基金份額為（）份。

A.11110.00

B.8999.10

C.11122.22

D.9000.90

【答案】：A222、王先生投資6萬元認(rèn)購(gòu)開放式基金，認(rèn)購(gòu)基金在募集期產(chǎn)生的利息10元，其對(duì)應(yīng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.8%,凈值為1元。王先生認(rèn)購(gòu)該基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用為（）元。

A.1080

B.1080.18

C.1061.08

D.1060.9

【答案】：D223、內(nèi)部控制的原則不包括（）。

A.獨(dú)立性原則

B.互相制約原則

C.有效性原則

D.最大化原則

【答案】：D224、股權(quán)投資基金起源于（）

A.美國(guó)

B.英國(guó)

C.中國(guó)

D.德國(guó)

【答案】：A225、下列關(guān)于股權(quán)投資基金信息披露要求的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金有關(guān)信息

B.發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

C.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的1個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理股權(quán)投資基金年度投資運(yùn)作基本情況

D.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)妥善保存股權(quán)投資基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限應(yīng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求

【答案】：C226、在ETF募集期內(nèi)，投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，使用證券交易所的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行的現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)為（）。

A.場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

B.場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

C.銀行現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

D.券商現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

【答案】：A227、（）應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護(hù)投資人的合法權(quán)益。

A.督察長(zhǎng)

B.總經(jīng)理

C.合規(guī)管理部門

D.監(jiān)事會(huì)

【答案】：A228、關(guān)于總收益倍數(shù)（TVPI），說法錯(cuò)誤的是（）。

A.通常大于已分配收益倍數(shù)（DPI）

B.是指截至某一特定時(shí)點(diǎn)，投資人已從基金獲得的分配金額與投資人已向基金繳款金額總和的比率

C.反映了投資人的賬面回報(bào)水平

D.確認(rèn)定義和計(jì)算公式可以看出，除非基金已經(jīng)清算并結(jié)束存續(xù)期，否則只要還在運(yùn)營(yíng)中，部分變量就會(huì)發(fā)生變化

【答案】：B229、關(guān)于擔(dān)任基金托管人應(yīng)當(dāng)具備條件以下說法錯(cuò)誤的（）。

A.凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定

B.無需具備安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件

C.取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)

D.設(shè)有專門的基金托管部門

【答案】：B230、保密條款有利于保護(hù)（）的利益。

A.投資方

B.目標(biāo)公司

C.投資方及目標(biāo)公司雙方

D.第三方

【答案】：C231、（2017年真題）證券交易所根據(jù)管理人提供的ETF基金份額參考凈值計(jì)算方式，申購(gòu)贖回清單中的組合證券等信息，計(jì)算并公布ETF基金份額參考凈值的時(shí)間是（）。

A.在交易結(jié)束前15分鐘計(jì)算并公布

B.在當(dāng)日開市前15分鐘計(jì)算并公布

C.在交易時(shí)間內(nèi)實(shí)時(shí)計(jì)算并公布

D.在次日開市前15分鐘計(jì)算并公布

【答案】：C232、目前我國(guó)分開募集的分級(jí)基金僅限于（）分級(jí)基金。

A.股票型

B.基金型

C.債券型

D.場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)型

【答案】：C233、季度報(bào)告的投資組合報(bào)告需要披露季末基金資產(chǎn)組合的（）信息。

A.全部債券明細(xì)

B.前十名股票明細(xì)

C.前十名債券明細(xì)

D.全部股票明細(xì)

【答案】：B234、某基金公司員工甲認(rèn)為，董事會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任，可以授權(quán)其下設(shè)的專門委員會(huì)履行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和監(jiān)督職責(zé)；員工乙認(rèn)為，公司管理層對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)直接責(zé)任，為了協(xié)助管理層履行風(fēng)險(xiǎn)管理職能，可以設(shè)立履行風(fēng)險(xiǎn)管理職能的委員會(huì)，針對(duì)兩位員工的看法，下列判斷正確的是（）。

A.員工甲的看法錯(cuò)誤，員工乙的看法錯(cuò)誤

B.員工甲的看法正確，員工乙的看法搐誤

C.員工甲的看法錯(cuò)誤，員工乙的看法正確

D.員工甲的看法正確，員工乙的看法正確

【答案】：D235、下列關(guān)于回購(gòu)協(xié)議的說法，錯(cuò)誤的是()。

A.回購(gòu)協(xié)議的抵押品以金融債券為主

B.證券的出售方為資金借入方，即正回購(gòu)方

C.證券的購(gòu)買方為資金貸出方，即逆回購(gòu)方

D.回購(gòu)協(xié)議本質(zhì)上是一種證券抵押貸款

【答案】：A236、私募股權(quán)投資企業(yè)進(jìn)行清算的情況不包括（）。

A.由于企業(yè)所屬的行業(yè)前景不好，或是企業(yè)不具備技術(shù)優(yōu)勢(shì)，私募股權(quán)投資基金決定放棄該投資企業(yè)

B.所投資企業(yè)有大量債務(wù)無力償還，又無法得到新的融資，債權(quán)人起訴該企業(yè)要求其破產(chǎn)

C.所投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)太差，達(dá)不到IPO的條件，且沒有買家愿意接受私募股權(quán)投資基金持有的企業(yè)的權(quán)益，而且繼續(xù)經(jīng)營(yíng)只能使企業(yè)的價(jià)值變小，只得進(jìn)行破產(chǎn)清算

D.企業(yè)所屬的行業(yè)前景良好，企業(yè)具備技術(shù)優(yōu)勢(shì)，具有良好的發(fā)展?jié)摿?/p>

【答案】：D237、關(guān)于私募投資基金監(jiān)督管理，以下說法正確的是（）。

A.發(fā)行私募基金需經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政審批

B.允許各類發(fā)行主體在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上，向累計(jì)不超過法律規(guī)定數(shù)量的投資者發(fā)行私募基金

C.設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)需經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政審批

D.建立健全私募基金發(fā)行監(jiān)管制度，注重事前監(jiān)管

【答案】：B238、根據(jù)貼現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的理論，以下說法哪一項(xiàng)是正確的()

A.任何資產(chǎn)的內(nèi)在價(jià)值等于投資者對(duì)持有該資產(chǎn)預(yù)期的未來的現(xiàn)金流的現(xiàn)值

B.任何資產(chǎn)的公允價(jià)值等于投資者對(duì)持有該資產(chǎn)預(yù)期的未來的現(xiàn)金流的現(xiàn)值

C.任何資產(chǎn)的公允價(jià)值等于投資者對(duì)持有該資產(chǎn)預(yù)期的未來各期現(xiàn)金流的當(dāng)期價(jià)值

D.任何資產(chǎn)的內(nèi)在價(jià)值等于投資者對(duì)持有該資產(chǎn)預(yù)期的未來各期現(xiàn)金流的當(dāng)期價(jià)值

【答案】：A239、當(dāng)基金銷售機(jī)構(gòu)或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)()保障基金投資人的合法利益。

A.優(yōu)先

B.其次

C.最后

D.不必

【答案】：A240、在現(xiàn)行的法律法規(guī)體系下，依據(jù)法律授權(quán)，（）是我國(guó)基金行業(yè)的自律組織。

A.證券交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C241、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，簡(jiǎn)稱全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)、NEEQ，俗稱“新三板”，是經(jīng)（）批準(zhǔn)設(shè)立的公司制全國(guó)性證券交易場(chǎng)所。

A.國(guó)務(wù)院

B.證監(jiān)會(huì)

C.工商局

D.證監(jiān)局

【答案】：A242、基金管理人應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的（）歸入基金財(cái)產(chǎn)。

A.20%

B.25%

C.30%

D.35%

【答案】：B243、封閉式基金發(fā)售方式主要有（）。

A.金額