2026年基金從業(yè)資格證考試題庫(kù)500道第一部分單選題(300題)1、以下有關(guān)銀行間債券市場(chǎng)債券結(jié)算的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.純?nèi)^(guò)戶的特點(diǎn)是快捷、簡(jiǎn)便

B.見券付款有利于付券方控制風(fēng)險(xiǎn)

C.見款付券的收券方會(huì)有一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)敞口

D.券款對(duì)付的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)雙方對(duì)等

【答案】：B2、（2020年真題）以下屬于專業(yè)投資者的是（）。

A.I、Ⅲ、IV

B.I、II、IV

C.I、II、Ⅲ、IV

D.I、II、Ⅲ

【答案】：C3、以下關(guān)于基金銷售人員禁止性規(guī)范的表述，正確的是（）。

A.可以接受投資者的現(xiàn)金

B.可以自行更改投資者的交易指令

C.泄露投資者買賣、持有基金份額的信息及其他相關(guān)信息

D.向投資者表明，所推介基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)

【答案】：D4、關(guān)于督察長(zhǎng)的合規(guī)責(zé)任，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.督察長(zhǎng)享有充分的知情權(quán)

B.督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)定期或者不定期向全體董事報(bào)送工作報(bào)告

C.督察長(zhǎng)經(jīng)董事會(huì)和總經(jīng)理批準(zhǔn)后可以享有調(diào)查權(quán)，可以調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案

D.督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作

【答案】：C5、我國(guó)通過(guò)制度安排允許符合條件的境外機(jī)構(gòu)投資者匯入一定額度的外匯資金，轉(zhuǎn)換為我國(guó)貨幣，通過(guò)境內(nèi)專門機(jī)構(gòu)嚴(yán)格監(jiān)管的賬戶投資境內(nèi)證券市場(chǎng)，其在境內(nèi)的資本利得、股息紅利等經(jīng)相關(guān)機(jī)構(gòu)審核后方可匯出境外的制度指的是（）。

A.QFII

B.QDII

C.RQFII

D.REITs

【答案】：A6、（2017年真題）基金管理公司和基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金宣傳推介，應(yīng)按照規(guī)定報(bào)送報(bào)告材料。報(bào)送內(nèi)容包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B7、（2017年真題）股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金募集業(yè)務(wù)，可以從事（）。

A.公開推介或者變相公開推介

B.使用“欲購(gòu)從速”“申購(gòu)良機(jī)”等片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間限制的措辭

C.允許本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行特定對(duì)象私募基金推介

D.登載個(gè)人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字

【答案】：C8、按照標(biāo)的資產(chǎn)分類，權(quán)證的分類不包括（）。

A.股權(quán)類權(quán)證

B.債權(quán)類權(quán)證

C.其他權(quán)證

D.認(rèn)股權(quán)證

【答案】：D9、甲是某基金管理公司的基金經(jīng)理，管理多只基金。甲的哥哥大量購(gòu)買了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增發(fā)新股時(shí)，因?yàn)槌霈F(xiàn)超額認(rèn)購(gòu)的情況，甲為了避免利益沖突，并沒有將其哥哥購(gòu)買的那只基金投資于該新股，而用其管理的其他基金投資。甲的做法不符合（）。

A.公平對(duì)待客戶的要求

B.保守秘密的要求

C.專業(yè)審慎的要求

D.基金份額持有人優(yōu)先的要求

【答案】：A10、對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估的評(píng)估結(jié)果有效期最長(zhǎng)不超過(guò)（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C11、公司型基金是指投資者依據(jù)公司法，通過(guò)出資形成一個(gè)獨(dú)立的公司法人實(shí)體，由公司法人實(shí)體自行或委托專業(yè)基金管理人進(jìn)行管理的股權(quán)投資基金，在我國(guó)，公司型基金可采取的組織形式為（）。

A.有限責(zé)任公司或股份有限公司

B.僅為有限責(zé)任公司

C.僅為國(guó)有獨(dú)資企業(yè)

D.僅為股份有限公司

【答案】：A12、下列關(guān)于基金臨時(shí)信息披露的說(shuō)法，正確的是（）。

A.各國(guó)信息披露所采用的“重大性”概念只有一種標(biāo)準(zhǔn)

B.基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)基金份額凈值的0.1％時(shí)屬于基金的重大事件

C.任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可能對(duì)基金份額價(jià)格或者基金投資者的申購(gòu)、贖回行為產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清

D.提前終止基金合同不屬于基金的重大事件

【答案】：C13、(2016年)對(duì)基金管理人的監(jiān)管，不包括以下哪個(gè)方面（）

A.基金管理人的市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管

B.對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的注冊(cè)或者備案的監(jiān)管

C.對(duì)基金管理人及其從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)管

D.對(duì)基金管理人內(nèi)部治理的監(jiān)管

【答案】：B14、基金管理公司的投資管理能力直接影響到（）的投資收益。

A.托管人

B.保管人

C.保險(xiǎn)人

D.基金份額持有人

【答案】：D15、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)部門是公司內(nèi)部的監(jiān)督部門，一般包括（）和（）。

A.監(jiān)察稽核部，風(fēng)險(xiǎn)管理部

B.合規(guī)部，風(fēng)險(xiǎn)部

C.后臺(tái)運(yùn)營(yíng)部，風(fēng)險(xiǎn)管理部

D.監(jiān)察稽核部，合規(guī)部

【答案】：A16、我們將一個(gè)能取得多個(gè)可能值的數(shù)值變量X稱為()。

A.靜態(tài)變量

B.隨機(jī)變量

C.非隨機(jī)變量

D.動(dòng)態(tài)變量

【答案】：B17、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券的分類不包括（）。

A.政府債券

B.金融債券

C.公司債券

D.附息債券

【答案】：D18、關(guān)于股份有限公司在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的條件，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是（）。

A.最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬(wàn)元

B.依法設(shè)立存續(xù)滿2年，有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算

C.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力

D.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)

【答案】：A19、根據(jù)我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，辦理基金開戶要求的個(gè)人投資者的年齡上限（）周歲具有完全民事行為能力的人。

A.70

B.65

C.60

D.75

【答案】：A20、基金份額（）確認(rèn)基金份額時(shí)，申購(gòu)生效。

A.銷售機(jī)構(gòu)

B.管理人

C.托管人

D.登記機(jī)構(gòu)

【答案】：D21、(2016年)下列哪一項(xiàng)不屬于我國(guó)基金行業(yè)快速發(fā)展階段的特點(diǎn)（）

A.基金資產(chǎn)規(guī)模平穩(wěn)發(fā)展

B.基金產(chǎn)品和業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展

C.基金管理公司分化加劇、業(yè)務(wù)呈現(xiàn)多元化發(fā)展趨勢(shì)

D.強(qiáng)化基金監(jiān)督、規(guī)范行業(yè)發(fā)展

【答案】：A22、—般語(yǔ)境下的股權(quán)投資基金是指（）投資基金?

A.證券股權(quán)

B.狹義股權(quán)

C.私募股權(quán)

D.廣義股權(quán)

【答案】：D23、（2018年真題）關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購(gòu)，以下表述正確的是（）。

A.采用金額認(rèn)購(gòu)方式

B.只能采用前端收費(fèi)模式

C.都收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用

D.采用份額認(rèn)購(gòu)方式

【答案】：A24、財(cái)務(wù)報(bào)表分析的對(duì)象是（）。

A.企業(yè)的各項(xiàng)基本活動(dòng)

B.企業(yè)的經(jīng)營(yíng)治動(dòng)

C.企業(yè)的投資活動(dòng)

D.企業(yè)的籌資治動(dòng)

【答案】：A25、私募基金登記備案系統(tǒng)，應(yīng)如實(shí)填報(bào)的信息包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D26、某基金管理公司的基金經(jīng)理甲串通基金經(jīng)理乙，通過(guò)他們控制的兩個(gè)基金相互交易，人為虛增交易量來(lái)拉升股價(jià)的行為屬于（）。

A.二公司的內(nèi)幕交易

B.基于交易的操縱市場(chǎng)

C.基于信息的操縱市場(chǎng)

D.不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

【答案】：B27、目前人們大多認(rèn)為1868年英國(guó)成立的（）是最早的證券投資基金。

A.海外及殖民地政府信托

B.蘇格蘭美國(guó)投資信托

C.馬薩諸塞投資信托基金

D.英國(guó)投資信托

【答案】：A28、使用市盈率倍數(shù)法估值時(shí)，需要關(guān)注盈利數(shù)據(jù)所屬期間。對(duì)盈利數(shù)據(jù)，不會(huì)選擇（）

A.最近一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的歷史數(shù)據(jù)

B.最近十二個(gè)月的數(shù)據(jù)

C.預(yù)測(cè)年度的盈利數(shù)據(jù)

D.最近3年的數(shù)據(jù)

【答案】：D29、下列關(guān)于投資者教育工作的表述，不正確的是（）。

A.手段是用簡(jiǎn)單的語(yǔ)言向投資者解釋在投資過(guò)程中所面臨的問題以及應(yīng)對(duì)措施

B.廣泛開展投資者保護(hù)工作，是基金市場(chǎng)基礎(chǔ)建設(shè)的重要內(nèi)容

C.從宣傳介質(zhì)上看，基金投資者教育工作開展形式包括紙質(zhì)形式和電子形式兩類

D.投資者教育是對(duì)市場(chǎng)參與者監(jiān)管工作的替代

【答案】：D30、以下不屬于基金公司信息披露基本原則的是（）。

A.便利性

B.完整性

C.及時(shí)性

D.真實(shí)性

【答案】：A31、下列可以從事私募基金的募集活動(dòng)的是（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B32、以下關(guān)于法律盡職調(diào)查的內(nèi)容說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.法律盡職調(diào)查首先要確認(rèn)目標(biāo)公司的合法成立和有效存續(xù)

B.法律盡職調(diào)查要從合規(guī)角度核查目標(biāo)公司所提供文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性

C.法律盡職調(diào)查的內(nèi)容要充分地了解目標(biāo)公司的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)，確認(rèn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)、業(yè)務(wù)資質(zhì)以及其控股結(jié)構(gòu)合法合規(guī)

D.法律盡職調(diào)查要發(fā)現(xiàn)和分析目標(biāo)公司現(xiàn)存的法律問題和風(fēng)險(xiǎn)并提出解決方案

【答案】：C33、關(guān)于基金營(yíng)銷的特殊性，以下說(shuō)法正確的是（）

A.基金營(yíng)銷人員應(yīng)更注重營(yíng)銷的技巧和策略而非相關(guān)金融知識(shí)

B.為促進(jìn)基金銷售，基金銷售機(jī)構(gòu)為投資者提供合理的收益預(yù)測(cè)

C.應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金

D.基金營(yíng)銷是一種產(chǎn)品的營(yíng)銷行為，目的是將基金產(chǎn)品銷售給客戶

【答案】：C34、投資者關(guān)系管理是連接（）和投資者的橋梁。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金銷售機(jī)構(gòu)

D.基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B35、基金銷售的適用性要求基金管理人和基金代銷機(jī)構(gòu)相互進(jìn)行審慎調(diào)查，如果被調(diào)查方提供了非公開披露的信息，調(diào)查方的正確做法是（）

A.全盤接受所有非公開信息，以公開披露信息作為參考

B.隨機(jī)選用少量非公開信息

C.可以接受非公開信息，并對(duì)信息的適當(dāng)性實(shí)施盡職甄別

D.不接受非公開信息

【答案】：C36、股權(quán)投資基金通過(guò)基金管理人參與被投資企業(yè)（），可以全面了解與公司發(fā)展相關(guān)的重要信息，并通過(guò)行使相應(yīng)職權(quán)保護(hù)股權(quán)投資基金的利益，促進(jìn)被投資企業(yè)的良性發(fā)展。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D37、私募房地產(chǎn)基金多采?。ǎ@種企業(yè)的組織形式很好的投資管理效率，并避免了雙重征稅的弊端。

A.有限合伙制

B.契約制

C.公司制

D.信托制

【答案】：A38、（2017年真題）下列關(guān)于有限責(zé)任公司非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓的基本流程的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓是指現(xiàn)有股東之間相互轉(zhuǎn)讓股權(quán)

B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓兩種類型

C.外部轉(zhuǎn)讓是指現(xiàn)有股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.外部轉(zhuǎn)讓一般需要征得全部其他股東的同意，且其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

【答案】：D39、關(guān)于基金合同對(duì)基金份額持有人權(quán)利的約定，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金份額持有人可參與基金投資運(yùn)作

B.基金份額持有人可要求召開基金份額持有人大會(huì)并對(duì)大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

C.基金份額持有人可對(duì)基金管理人、托管人或基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為提起行政訴訟

D.基金份額持有人可參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

【答案】：A40、我國(guó)證券市場(chǎng)已經(jīng)實(shí)行了貨銀對(duì)付制度的交易品種是（）。

A.債券

B.A股

C.基金

D.權(quán)證

【答案】：D41、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，以下選項(xiàng)中不屬于合格投資者規(guī)定特征的是（）。

A.具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

B.達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨?/p>

C.具有投資公開募集基金的投資經(jīng)歷

D.投資單只私募基金的金額不低于規(guī)定限額

【答案】：C42、基金信息披露內(nèi)容上的特點(diǎn)不包括（）。

A.及時(shí)性

B.真實(shí)性

C.易得性

D.準(zhǔn)確性

【答案】：C43、下列關(guān)于基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

A.股票投資占基金資產(chǎn)凈值的比例如發(fā)生少量的變動(dòng)，并不意味著基金經(jīng)理一定進(jìn)行了增倉(cāng)或減倉(cāng)操作

B.通過(guò)對(duì)基金收入來(lái)源的分析，尤其是通過(guò)基金間收入來(lái)源結(jié)構(gòu)的比較分析，可以更為深入地了解該基金具體投資狀況

C.對(duì)于股票基金及債券基金來(lái)說(shuō)，費(fèi)用的高低對(duì)于基金凈值有著較大的影響

D.如果基金份額變動(dòng)較大，會(huì)對(duì)基金管理人的投資產(chǎn)生不利影響

【答案】：C44、以下不屬于銀行間債券市場(chǎng)全額結(jié)算優(yōu)點(diǎn)的是（）

A.降低結(jié)算本金風(fēng)險(xiǎn)

B.降低市場(chǎng)參與者結(jié)算成本和相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)

C.每個(gè)市場(chǎng)參與者都可以監(jiān)控自己參與的每一筆交易結(jié)算進(jìn)展情況，從而評(píng)估自身對(duì)不同對(duì)手方的風(fēng)險(xiǎn)暴露

D.有利于保存交易的穩(wěn)定和結(jié)算的及時(shí)性

【答案】：B45、基金銷售機(jī)構(gòu)向基金管理人收取的客戶維護(hù)費(fèi)的依據(jù)是（）。

A.銷售基金的保有量

B.銷售機(jī)構(gòu)的銷售成本

C.基金銷售的規(guī)模

D.銷售機(jī)構(gòu)的客戶數(shù)量

【答案】：A46、法律盡職調(diào)查是幫助基金管理人全面評(píng)估企業(yè)資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的（）。

A.財(cái)務(wù)狀態(tài)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性

B.驗(yàn)證企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表真實(shí)性

C.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)以及投資價(jià)值

D.合法性以及潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D47、股權(quán)投資基金為企業(yè)的（）提供了股權(quán)和類股權(quán)（如可轉(zhuǎn)換債券、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股）的金融解決方案。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A48、關(guān)于利率互換和貨幣互換的描述，錯(cuò)誤的是（）。

A.利率互換采用凈額支付的方式

B.貨幣互換中雙方要以不同貨幣支付利息及本金

C.貨幣互換是指互換合約雙方同意在約定期限內(nèi)按不同的利息計(jì)算方式分期向?qū)Ψ街Ц队蓭欧N相同的名義本金額所確定的利息

D.利率互換中互換雙方不交換本金

【答案】：C49、私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于（）萬(wàn)元。

A.1000

B.300

C.500

D.100

【答案】：D50、當(dāng)前，我國(guó)的開放式基金已經(jīng)構(gòu)建起了一條包括（）等在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)從低到高的產(chǎn)品線，以滿足不同風(fēng)險(xiǎn)偏好客戶的需求。

A.債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、混合基金、股票基金

B.貨幣市場(chǎng)基金、債券基金、混合基金、股票基金

C.債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、股票基金、混合基金

D.貨幣市場(chǎng)基金、債券基金、股票基金、混合基金

【答案】：B51、優(yōu)先購(gòu)買權(quán)是指目標(biāo)企業(yè)（），作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。

A.其他股東對(duì)外出售股權(quán)時(shí)

B.發(fā)行新股時(shí)

C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券時(shí)

D.發(fā)生回購(gòu)時(shí)

【答案】：A52、基金管理人整改后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)經(jīng)驗(yàn)收符合有關(guān)要求的，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

A.3日

B.7日

C.2周

D.1個(gè)月

【答案】：A53、股權(quán)投資基金通常被描述為“有耐心的資本”，是因?yàn)椋ǎ?/p>

A.股權(quán)投資基金主要投資于未上市企業(yè)股權(quán)或上市企業(yè)的非公開交易股權(quán)，通常需要3～7年才能完成投資的全部流程從而實(shí)現(xiàn)退出

B.股權(quán)投資基金的監(jiān)管通常較為嚴(yán)格，因此關(guān)于基金設(shè)立與權(quán)益登記的合規(guī)流程通常需要較長(zhǎng)的時(shí)間周期

C.募集資金的對(duì)象通常為機(jī)構(gòu)投資人、高凈值人群，其關(guān)于基金管理人的選擇通常需經(jīng)過(guò)“耐心的”篩選過(guò)程

D.股權(quán)投資基金的分配一定需要等到基金清算時(shí)才可進(jìn)行，因此從投入資金到收回收益需要較長(zhǎng)的時(shí)間周期

【答案】：A54、信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施包括（）。

A.建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制

B.對(duì)宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核

C.重點(diǎn)監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對(duì)待不同投資者等行為

D.每日跟蹤評(píng)估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標(biāo)符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定

【答案】：A55、股權(quán)投資基金的募集階段，投資者互動(dòng)的重點(diǎn)不包括()。

A.基金管理人應(yīng)充分了解投資者，建議投資者進(jìn)行合理的資產(chǎn)配置

B.幫助投資者對(duì)基金管理人進(jìn)行充分調(diào)研

C.介紹已投資項(xiàng)目的基本情況

D.幫助投資者充分理解股權(quán)投資基金的協(xié)議約定

【答案】：C56、單一項(xiàng)目的收益分配方式流程包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A57、2002年11月5日，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行發(fā)布了《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》，并于()正式實(shí)施。

A.發(fā)布之日起

B.發(fā)布當(dāng)月起

C.當(dāng)年12月1日起

D.次年1月1日起

【答案】：C58、夏普比率是諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主()于1966年根據(jù)資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAPM)提出的經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的業(yè)績(jī)測(cè)度指標(biāo)。

A.威廉夏普

B.大衛(wèi)

C.史蒂芬羅斯

D.格雷厄姆

【答案】：A59、投資后管理工做一般分為日常管理和重大事項(xiàng)管理，其中重大事項(xiàng)管理不包括（）。

A.對(duì)所出資企業(yè)股東會(huì)議案進(jìn)行審議、表決等有關(guān)事項(xiàng)

B.對(duì)所出資企業(yè)監(jiān)事會(huì)議案進(jìn)行審議、表決等有關(guān)事項(xiàng)

C.對(duì)所出資企業(yè)董事會(huì)議案進(jìn)行審議、表決等有關(guān)事項(xiàng)

D.定期編寫投后管理報(bào)告等管理文件

【答案】：D60、通過(guò)反攤薄條款進(jìn)行保護(hù)的方式通常有（）

A.協(xié)商價(jià)值法

B.完全棘輪和加權(quán)平均

C.相對(duì)成本法

D.以上都不是

【答案】：B61、下列關(guān)于期權(quán)合約要素的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.期權(quán)費(fèi)是期權(quán)合約中唯一的變量

B.期權(quán)合約的買方為買入期權(quán)的一方，即支付費(fèi)用從而獲得權(quán)利的一方，也稱期權(quán)的多頭

C.期權(quán)合約的賣方為賣出期權(quán)的一方，即獲得費(fèi)用因而承擔(dān)著在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)履行該期權(quán)合約義務(wù)的一方，也稱期權(quán)的空頭

D.期權(quán)合約的標(biāo)的資產(chǎn)即期權(quán)合約中約定交易的資產(chǎn)，必須是金融資產(chǎn)

【答案】：D62、減少回購(gòu)協(xié)議信用風(fēng)險(xiǎn)的方法不包括（）。

A.對(duì)抵押品進(jìn)行限定

B.傾向于對(duì)流動(dòng)性高、容易變現(xiàn)抵押物的要求

C.提高抵押率的要求

D.降低抵押率的要求

【答案】：D63、下列關(guān)于基金年度報(bào)告的表述不正確的是（）。

A.基金年度報(bào)告是基金存續(xù)期內(nèi)信息披露中信息量最大的文件

B.年度報(bào)告包括基金投資組合報(bào)告

C.基金管理人是基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人

D.目前基金年度報(bào)告采用在管理人網(wǎng)站上披露正文作為披露的唯一方式

【答案】：D64、2013年6月，中央編辦發(fā)出《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》，明確由（）統(tǒng)一行使股權(quán)投資基金監(jiān)管職責(zé)。

A.發(fā)改委

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B65、契約型基金最基本的法律文件是（）。

A.基金合同

B.發(fā)起人協(xié)議

C.基金上市公告書

D.基金招募說(shuō)明書

【答案】：A66、下列不屬于法瑪界定的有效市場(chǎng)類別是（）。

A.半弱有效

B.半強(qiáng)有效

C.強(qiáng)有效

D.弱有效

【答案】：A67、對(duì)基金管理人合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任的是（）。

A.監(jiān)事會(huì)

B.督察長(zhǎng)

C.董事會(huì)

D.管理層

【答案】：C68、申贖型場(chǎng)內(nèi)貨幣市場(chǎng)基金交易規(guī)則，下列表述錯(cuò)誤的。（）

A.計(jì)息規(guī)則：T日申購(gòu)，當(dāng)日享受收益

B.計(jì)息規(guī)則：T日贖回，不享受當(dāng)日收益

C.交易規(guī)則：T日申購(gòu)的份額，T＋1日可取

D.T日贖回后T日資金可用，T＋2日可取

【答案】：D69、我國(guó)滬深證券交易所每個(gè)交易日開市價(jià)格的形成機(jī)制是（）

A.集合競(jìng)價(jià)

B.大宗交易

C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

D.連續(xù)競(jìng)價(jià)

【答案】：A70、QDII基金的禁止投資行為包括（）。

A.購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)

B.借入除應(yīng)付贖回清算等臨時(shí)用途以外的現(xiàn)金

C.參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易

D.以上都是

【答案】：D71、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資估值法，以下描述錯(cuò)誤的是（）

A.擬投資的目標(biāo)公司處于創(chuàng)業(yè)早期往往會(huì)用創(chuàng)業(yè)投資估值法

B.當(dāng)前股權(quán)價(jià)值=退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值/投資額

C.當(dāng)前股權(quán)價(jià)值=退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值/(1+目標(biāo)收益率）n

D.要求持股比例=投資額/當(dāng)前股權(quán)價(jià)值

【答案】：B72、2011年，國(guó)內(nèi)開始出現(xiàn)的另類投資基金相關(guān)產(chǎn)品不包括（）。

A.黃金QDII的產(chǎn)品

B.REITs產(chǎn)品

C.商品基金以QDII形式出現(xiàn)

D.黃金ETF

【答案】：D73、（2018年真題）國(guó)內(nèi)股權(quán)投資交易中,估值調(diào)整的一般原因包括（）

A.擔(dān)心投資后,目標(biāo)公司的團(tuán)隊(duì)未能好好運(yùn)營(yíng)達(dá)到設(shè)定的業(yè)績(jī)目標(biāo)

B.擔(dān)心投資后,目標(biāo)公司的組織架構(gòu)根據(jù)需要進(jìn)行變動(dòng)

C.擔(dān)心投資后,目標(biāo)公司的董事會(huì)成員進(jìn)行換屆變動(dòng)

D.擔(dān)心投資后的辦公地址進(jìn)行變遷

【答案】：A74、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金成立的最低要求為（）。

A.基金份額持有人人數(shù)達(dá)到100人以上

B.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的60%以上

C.基金份額總額超過(guò)核準(zhǔn)的最低募集份額總額

D.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

【答案】：D75、（）通常被認(rèn)為是股權(quán)投資基金最為理想的退出方式之一。

A.清算退出

B.上市轉(zhuǎn)讓退出

C.在場(chǎng)外交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓退出

D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出

【答案】：B76、(2016年)以下不同投資工具投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.債券是一種債權(quán)關(guān)系，所以債券投資基本上沒有什么風(fēng)險(xiǎn)

B.股票價(jià)格的波動(dòng)性較大，是一種高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的投資品種

C.基金可以投資于眾多金融工具或產(chǎn)品，所以風(fēng)險(xiǎn)有限，收益相對(duì)較高

D.銀行存款利率相對(duì)固定，投資者絕對(duì)沒有損失本金的風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B77、保密條款有利于保護(hù)（）的利益。

A.投資方

B.目標(biāo)公司

C.投資方及目標(biāo)公司雙方

D.第三方

【答案】：C78、公司財(cái)務(wù)報(bào)表不包括（）。

A.資產(chǎn)負(fù)債表

B.利潤(rùn)表

C.資產(chǎn)凈值表

D.現(xiàn)金流量表

【答案】：C79、（2020年真題）某基金經(jīng)理的下列行為中，符合保守秘密要求的是（）。

A.得知所在機(jī)構(gòu)與某上市公司的合作項(xiàng)目被泄露后，立即通知相關(guān)部門

B.當(dāng)眾接聽工作電話，被其他人聽到某上市公司尚未公開的重大資產(chǎn)重組信息

C.因疏忽大意導(dǎo)致工作電腦遺失，電腦中存有客戶信息及公司內(nèi)控制度

D.應(yīng)邀給其他同行機(jī)構(gòu)介紹公司研究部門最近行業(yè)研究成果

【答案】：A80、下列關(guān)于中央銀行票據(jù)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.是由中央銀行發(fā)行的用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準(zhǔn)本金的中長(zhǎng)期債務(wù)憑證

B.中央銀行票據(jù)的期限包括3個(gè)月、6個(gè)月、1年和3年等

C.中央銀行票據(jù)市場(chǎng)的參與主體只能是中央人民銀行以及經(jīng)過(guò)特許的商業(yè)銀行和金融機(jī)構(gòu)

D.中央銀行票據(jù)分為普通央行票據(jù)和專項(xiàng)央行票據(jù)兩種

【答案】：A81、我國(guó)基金會(huì)計(jì)年度為公歷（）。

A.每年1月1日至6月30日

B.每年6月30日至12月31日

C.每年1月1日至次年1月1日

D.每年1月1日至12月31日

【答案】：D82、在（），各項(xiàng)技術(shù)已經(jīng)成熟，產(chǎn)品的市場(chǎng)也基本形成并不斷擴(kuò)大，公司利潤(rùn)開始逐步上升，公司股價(jià)逐步上漲。

A.衰退期

B.初創(chuàng)期

C.成長(zhǎng)期

D.成熟期

【答案】：C83、關(guān)于信用利差，以下表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ

【答案】：B84、關(guān)于基金從業(yè)人員“客戶至上”職業(yè)道德規(guī)范的描述，錯(cuò)誤的是（）。

A.當(dāng)客戶的利益與機(jī)構(gòu)的利益相沖突時(shí)，要優(yōu)先滿足客戶的利益

B.當(dāng)直銷客戶與代銷客戶的利益發(fā)生沖突時(shí)，要公平對(duì)待直銷與代銷客戶

C.當(dāng)客戶的利益與基金從業(yè)人員個(gè)人的利益相沖突時(shí)，要優(yōu)先滿足客戶的利益

D.當(dāng)不同客戶之間的利益發(fā)生沖突時(shí)，要優(yōu)先保護(hù)中小投資者的利益

【答案】：D85、封閉式基金（）進(jìn)行估值，（）披露一次基金份額凈值。

A.每個(gè)交易日；每周

B.每日；每周

C.每個(gè)交易日；次日

D.每日；次日

【答案】：A86、根據(jù)《證券投資基金法》，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。

A.股東會(huì)

B.會(huì)員大會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.理事會(huì)

【答案】：B87、(2016年)關(guān)于政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式，下列選項(xiàng)不屬于常見方式的是（）。

A.直接股權(quán)投資

B.參股

C.融資擔(dān)保

D.跟進(jìn)投資

【答案】：A88、基金托管的服務(wù)內(nèi)容不包括（）

A.賬戶管理

B.資產(chǎn)估值

C.份額登記

D.會(huì)計(jì)核算

【答案】：C89、中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行審查。

A.3

B.6

C.12

D.36

【答案】：B90、關(guān)于基金申購(gòu)費(fèi)的前端收費(fèi)方式和后端收費(fèi)方式，以下表述正確的是（）。

A.前端收費(fèi)方式和后端收費(fèi)方式，均可根據(jù)持有期限分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率

B.前端收費(fèi)方式和后端收費(fèi)方式，均可根據(jù)申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率

C.前端收費(fèi)方式下，可以根據(jù)持有期限分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率;后端收費(fèi)方式下，可以根據(jù)申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率

D.前端收費(fèi)方式下，可以根據(jù)申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率，后端收費(fèi)方式下，可以根據(jù)持有期限分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率

【答案】：D91、投資者關(guān)系管理的基本原則有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：A92、我國(guó)的基金自律組織是（）成立的中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。

A.1991年8月28日

B.2002年12月4日

C.2012年6月6日

D.2013年2月4日

【答案】：C93、某國(guó)內(nèi)的股權(quán)投資基金使用相對(duì)估值法,對(duì)本土的A公司進(jìn)行交易估值,可比公司B在美國(guó)上市,相比之下,A公司技術(shù)更為先進(jìn),用戶規(guī)模更大,實(shí)力更為雄厚,有望很快在國(guó)內(nèi)上市,以下表述正確的是（）。

A.A公司的競(jìng)爭(zhēng)力更強(qiáng),所以其交易估值高于B公司市值

B.A公司具有資本市場(chǎng)的流動(dòng)性,A公司的交易估值低于B公司市值

C.A公司將在國(guó)內(nèi)上市,國(guó)內(nèi)認(rèn)知度高,所以其交易估值高于B公司市值

D.A公司的競(jìng)爭(zhēng)力更強(qiáng),B公司具有資本市場(chǎng)的流動(dòng)性,所以A公司交易估值不能直接跟B公司市值作比較

【答案】：D94、封閉式基金價(jià)格主要受（）的影響。

A.二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系

B.銀行存貸款利率

C.基金資產(chǎn)總值

D.基金份額凈值

【答案】：A95、下列屬于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)新申請(qǐng)基金管理人登記的機(jī)構(gòu)不予登記的情形的是（）。

A.已提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)吿但成立未滿3年

B.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的

C.成立滿2年但未提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的

D.新申請(qǐng)基金管理人登記的機(jī)構(gòu)被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的

【答案】：D96、報(bào)告期內(nèi)基金估值程序事項(xiàng)說(shuō)明屬于（）的披露。

A.基金投資組合報(bào)告

B.基金凈值表現(xiàn)

C.基金財(cái)務(wù)指標(biāo)

D.管理人報(bào)告

【答案】：D97、目前，我國(guó)基金會(huì)計(jì)核算已經(jīng)細(xì)化到()。

A.每日

B.年度

C.季度

D.每月

【答案】：A98、某股權(quán)投資基金管理人被其所在地證監(jiān)局作出了沒收違法所得的行政處罰措施，該管理人對(duì)該行政處罰不服，關(guān)于以下措施表述正確的是（）

A.可選擇向復(fù)議機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)議，也可以選擇直接向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟

B.可以同時(shí)向復(fù)議機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)議和向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟

C.只能先向復(fù)議機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)議，對(duì)復(fù)議決定不服的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟

D.只能向復(fù)議機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)議

【答案】：A99、(2016年)（）一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤的對(duì)象，因此又常被稱為指數(shù)型基金。

A.主動(dòng)型基金

B.被動(dòng)型基金

C.增長(zhǎng)型基金

D.公司型基金

【答案】：B100、關(guān)于基金管理公司中風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門或崗位的職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.識(shí)別和評(píng)估新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的新増風(fēng)險(xiǎn)、制定控制措施

B.執(zhí)行公司的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和決策，擬定公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并協(xié)同各業(yè)務(wù)部門制定風(fēng)險(xiǎn)管理流程、評(píng)估指標(biāo)

C.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和定量評(píng)估，改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理方法、技術(shù)和模型，組織推動(dòng)建立、持續(xù)優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)

D.對(duì)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)測(cè)和評(píng)估，提出風(fēng)險(xiǎn)防范和控制建議

【答案】：A101、基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說(shuō)明書相符，不得有下列情形（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C102、投資者的風(fēng)險(xiǎn)容忍度取決于（）。

A.投資期限

B.流動(dòng)性

C.投資政策

D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力和意愿

【答案】：D103、關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購(gòu)，以下表述正確的是()

A.采用金額認(rèn)購(gòu)方式

B.只能采用前端收費(fèi)模式

C.都收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用

D.采用份額認(rèn)購(gòu)方式

【答案】：A104、相對(duì)壽險(xiǎn)公司，財(cái)險(xiǎn)公司吸納的保費(fèi)投資期限（），償還額度風(fēng)險(xiǎn)（），因此財(cái)險(xiǎn)公司運(yùn)用保費(fèi)投資（）風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品。

A.較短；較高；較低

B.較長(zhǎng)；較高；較高

C.較長(zhǎng)；較低；較高

D.較短；較低；較高

【答案】：A105、基金信息披露的原則體現(xiàn)在對(duì)披露內(nèi)容和（）兩方面的要求上。

A.披露完整

B.披露準(zhǔn)確

C.披露要點(diǎn)

D.披露形式

【答案】：D106、（2017年真題）中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在加強(qiáng)基金從業(yè)人員職業(yè)道德教育中，下列措施正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C107、某投資者贖回上市開放式基金1萬(wàn)份基金單位，持有時(shí)間為1年半，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%。假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.0250元，則其贖回費(fèi)用為()。

A.50.25

B.51.25

C.52.25

D.53.25

【答案】：B108、以下關(guān)于基金份額發(fā)售的各種說(shuō)法不正確的是（）。

A.基金管理人應(yīng)當(dāng)在自收到核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。

B.基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開始計(jì)算，募集期不得超過(guò)6個(gè)月。

C.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說(shuō)明書、基金合同及其他有關(guān)文件

D.基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前；任何人不得動(dòng)用

【答案】：B109、基金從業(yè)人員的下列行為中，符合職業(yè)道德規(guī)范的是（）。

A.從業(yè)人員甲在介紹自己所在基金管理公司的投資業(yè)績(jī)時(shí)，只介紹表現(xiàn)好的基金，刻意忽略表現(xiàn)不好的基金

B.從業(yè)人員丁在推介基金時(shí)沒有對(duì)所推介的基金的未來(lái)業(yè)績(jī)作預(yù)測(cè)

C.從業(yè)人員乙向客戶分發(fā)自己私下制作的宣傳推介材料

D.從業(yè)人員丙動(dòng)員一名退休老工人用自己的退休金購(gòu)買結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計(jì)劃劣后級(jí)份額

【答案】：B110、公司型基金的基金份額的持有方式是成為公司的（）。

A.股東

B.董事

C.高級(jí)管理人員

D.工作人員

【答案】：A111、股權(quán)投資基金管理人違反法律法規(guī)時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取的處理方式有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A112、投資人作為股東參與投資，依法享有股東權(quán)利，并對(duì)基金債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任的私募股權(quán)基金組織形式為（）。

A.合伙型基金

B.合伙型基金和公司型基金

C.公司型基金

D.信托（契約）型基金

【答案】：C113、股權(quán)投資基金與目標(biāo)公司管理層、員工的內(nèi)部訪談可達(dá)到多個(gè)目的。下列關(guān)于這些目的的表述錯(cuò)誤的是（）。

A.與管理層會(huì)談可以全面了解目標(biāo)公司的信息

B.與管理層進(jìn)行溝通可以直接考察管理層的素質(zhì)

C.與管理層進(jìn)行溝通可以增進(jìn)了解、增強(qiáng)信任

D.與各層級(jí)、各職能員工的訪談，可以獲取企業(yè)各個(gè)環(huán)節(jié)的信息

【答案】：B114、關(guān)于間接上市以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.借殼上市屬于上市公司資產(chǎn)重組形式之一，指非上市公司購(gòu)買上市公司一定比例的股權(quán)來(lái)取得上市地位

B.收購(gòu)股權(quán)，分協(xié)議轉(zhuǎn)讓和場(chǎng)內(nèi)收購(gòu)，目前比較多的是協(xié)議收購(gòu)

C.換殼，即資產(chǎn)置換。借殼上市完整的流程結(jié)束，一般需要半年以上的時(shí)間，其中最主要的環(huán)節(jié)是要約收購(gòu)豁免審批、重大資產(chǎn)置換的審批，其中，尤其是核心資產(chǎn)的財(cái)務(wù)、法律等環(huán)節(jié)的重組、構(gòu)架設(shè)計(jì)工作

D.收購(gòu)股權(quán)和資產(chǎn)置換這些工作不用在重組之前完成

【答案】：D115、投資后管理的作用不包括（）。

A.管理和防范投資風(fēng)險(xiǎn)

B.協(xié)助被投資企業(yè)利用資本市場(chǎng)

C.提升被投資企業(yè)自身價(jià)值

D.日常聯(lián)絡(luò)與溝通工作

【答案】：D116、私募股權(quán)投資起源和盛行于（），已經(jīng)有100多年的歷史。

A.美國(guó)

B.英國(guó)

C.中國(guó)

D.歐洲

【答案】：A117、被投資企業(yè)境內(nèi)IPO市場(chǎng)包括（）I.主板II.中小企業(yè)板III.創(chuàng)業(yè)板IV.全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.I.III、IV

【答案】：B118、（）是指其接受客戶委托，按照約定，向客戶提供投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

A.基金募集服務(wù)

B.投資顧問服務(wù)

C.份額登記服務(wù)

D.估值核算服務(wù)

【答案】：B119、基金經(jīng)理交易指令不包括（）。

A.交易價(jià)格

B.買賣方向

C.交易種類

D.交易頻率

【答案】：D120、不屬于股權(quán)投資基金清算必要程序的是（）

A.舉行合伙人會(huì)議決議投資退出事項(xiàng)

B.編制清算報(bào)告

C.支付清算費(fèi)用

D.成立清算小組

【答案】：A121、（2017年真題）關(guān)于基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B122、常用的尋找潛在客戶的方法不包括（）。

A.緣故法

B.介紹法

C.陌生拜訪法

D.直接尋找法

【答案】：D123、(2016年)封閉式基金（）公布基金單位資產(chǎn)凈值。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季度

【答案】：B124、（2016年真題）（）是指基金的份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu)或贖回的一種基金運(yùn)作方式。

A.開放式基金

B.封閉式基金

C.契約型基金

D.公司型基金

【答案】：A125、某合伙型股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，發(fā)生以下哪些事項(xiàng)，該基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告（）

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C126、（2016年真題）下列行為違反了審慎開展執(zhí)業(yè)活動(dòng)要求的是（）。

A.樹立風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)，強(qiáng)化投資風(fēng)險(xiǎn)管理

B.合理分析、判斷影響投資分析、建議或行動(dòng)的重要因素

C.區(qū)分投資分析和建議演示中的事實(shí)和假設(shè)

D.交易結(jié)束馬上銷毀記錄

【答案】：D127、基金反映的是一種（）關(guān)系。

A.所有權(quán)

B.債券債務(wù)

C.信托

D.委托代理

【答案】：C128、目前，居民理財(cái)主要方式是貨幣儲(chǔ)蓄和（）。

A.融資

B.籌資

C.投資

D.基金

【答案】：C129、基金在宣傳推介材料時(shí)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.不得登載單位或者個(gè)人的推薦性文字

B.登載基金的過(guò)往業(yè)績(jī)

C.承諾收益或承擔(dān)損失

D.增加風(fēng)險(xiǎn)提示

【答案】：C130、股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出主要有（）方式。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D131、按交易性質(zhì)，金融市場(chǎng)分為（）。

A.①②

B.①③

C.②③

D.③④

【答案】：B132、下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值責(zé)任的表述，正確的是（）。

A.我國(guó)基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人

B.我國(guó)QDII基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人為境外托管人

C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任

D.中國(guó)結(jié)算公司對(duì)基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任

【答案】：A133、關(guān)于股權(quán)投資項(xiàng)目清算退出的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.清算退出損失是可以避免的

B.一旦所投資的風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)失敗，一般采用此種方法退出

C.清算退出雖然是迫不得已，但卻是避免深陷泥潭的最佳選擇

D.清算退出還能收回一部分投資，以用于下一個(gè)投資循環(huán)

【答案】：A134、基金公司首發(fā)某開放式基金，其基金合同規(guī)定"基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)應(yīng)不少于200人，方可以向證監(jiān)會(huì)辦理備案手續(xù)"，請(qǐng)問此條規(guī)定體現(xiàn)了證券投資基金哪個(gè)特點(diǎn)（）

A.集合理財(cái)

B.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

C.組合投資

D.信息透明

【答案】：A135、信托（契約）型股權(quán)投資基金的收益分配原則由（）在基金合同中約定。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C136、資產(chǎn)負(fù)債率、權(quán)益乘數(shù)和負(fù)債權(quán)益比這三個(gè)比率其實(shí)是同一意思，由其中一個(gè)比率可以很容易計(jì)算出另外兩個(gè)比率，并且都是數(shù)值越（）代表財(cái)務(wù)杠桿比率越（），負(fù)債越（）。

A.大，高，低

B.小，高，重

C.大，高，重

D.大，低，重

【答案】：C137、歌爾轉(zhuǎn)債2016年3月2日收盤價(jià)124.25，標(biāo)的股票歌爾聲學(xué)收盤價(jià)22.15元。該轉(zhuǎn)債發(fā)行面值100元，轉(zhuǎn)股價(jià)為26.33元，轉(zhuǎn)換比例是（）。

A.3.8

B.4.7

C.4.5

D.5.6

【答案】：A138、CFA提出了最佳執(zhí)行的實(shí)施框架，不屬于的一項(xiàng)是（）。

A.披露

B.過(guò)程

C.備注

D.記錄

【答案】：C139、（）是指不采用申購(gòu)、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金帳戶的行為。

A.開放式基金份額的轉(zhuǎn)換

B.開放式基金的非交易過(guò)戶

C.開放式基金份額轉(zhuǎn)托管

D.開放式基金份額凍結(jié)

【答案】：B140、（2017年真題）股權(quán)投資基金投資后管理階段獲取信息的主要方式有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D141、分級(jí)基金份額分為（）。

A.A類份額，B類份額

B.母基金份額，A類份額，B類份額

C.母基金份額，B類份額

D.母基金份額，A類份額

【答案】：B142、以下不是處于擴(kuò)張期的企業(yè)盡職調(diào)查的考察重點(diǎn)的是（）。

A.發(fā)展戰(zhàn)略

B.產(chǎn)品服務(wù)

C.投資團(tuán)隊(duì)

D.市場(chǎng)因素

【答案】：C143、一份認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值等于其內(nèi)在價(jià)值與時(shí)間價(jià)值之（）。

A.乘積

B.和

C.比值

D.差

【答案】：B144、關(guān)于跨境股權(quán)投資基金活動(dòng)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.主要包括跨境設(shè)立股權(quán)投資基金以及股權(quán)投資基金的跨境投資兩類行為

B.外國(guó)基金管理人在中國(guó)境內(nèi)參與發(fā)起或設(shè)立股權(quán)投資基金的行為稱為跨境設(shè)立股權(quán)投資基金

C.外國(guó)投資者在中國(guó)境內(nèi)參與發(fā)起或設(shè)立股權(quán)投資基金的行為稱為股權(quán)投資基金的跨境投資

D.設(shè)立于中國(guó)境內(nèi)的股權(quán)投資基金投資于境外企業(yè)的行為稱為股權(quán)投資基金的跨境投資

【答案】：C145、基金管理人應(yīng)當(dāng)在招募說(shuō)明書及基金份額發(fā)售公告中載明以下信息內(nèi)容（）。

A.基金銷售費(fèi)用收取的條件、方式、用途和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)

B.以簡(jiǎn)單明了的格式和舉例方式向投資人說(shuō)明基金銷售費(fèi)用水平

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他有關(guān)基金銷售費(fèi)用的信息事項(xiàng)

D.以上都是

【答案】：D146、（2017年真題）關(guān)于基金運(yùn)作方式，下列表述正確的是（）。

A.開放式基金主要在基金的直銷和代銷網(wǎng)點(diǎn)申購(gòu)和贖回

B.封閉式基金組合運(yùn)作的流動(dòng)性相比開放式基金更高一些

C.ETF既可以在交易所上市交易，也可以在銀行間交易

D.封閉式基金主要通過(guò)柜臺(tái)交易市場(chǎng)進(jìn)行交易

【答案】：A147、（2021年真題）關(guān)于非公開募集基金的托管，以下表述正確的是（）。

A.擔(dān)任非公開募集基金的基金托管人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記備案手續(xù)，無(wú)需中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

B.與公開募集基金不同，除非基金合同另有約定，否則非公開募集基金無(wú)需托管

C.基金托管人不得向基金份額持有人披露基金凈值，投資收益分配，基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬

D.非公開募集的基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行

【答案】：D148、合伙協(xié)議應(yīng)對(duì)本合伙型基金信息披露的（）等內(nèi)容作出約定。

A.內(nèi)容、方式、頻度

B.內(nèi)容、方式、時(shí)間

C.格式、方式、頻度

D.格式、方式、時(shí)間

【答案】：A149、以下有關(guān)股權(quán)投資基金與被投資公司簽署投資協(xié)議主要條款中，董事會(huì)席位條款是（）。

A.除非經(jīng)投資人同意，管理層股東不得將其在公司及子公司的股份質(zhì)押或抵押給第三方

B.監(jiān)事會(huì)會(huì)議每半年召開一次

C.投資人享有充分的檢察權(quán)，包括收到提供給公司管理層之所有信息的權(quán)利

D.投資人有權(quán)提名董事

【答案】：D150、不主動(dòng)尋求取得超越市場(chǎng)表現(xiàn)的基金是（）。

A.積極成長(zhǎng)基金

B.主動(dòng)型基金

C.靈活配置基金

D.指數(shù)型基金

【答案】：D151、下列關(guān)于回購(gòu)協(xié)議的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.回購(gòu)協(xié)議是指資金需求方在出售證券的同時(shí)與證券的購(gòu)買方約定在一定期限后按約定價(jià)格購(gòu)回所賣證券的交易行為

B.本質(zhì)上，回購(gòu)協(xié)議是一種證券抵押貸款，抵押品以國(guó)債為主

C.按回購(gòu)期限劃分，我國(guó)在交易所掛牌的國(guó)債回購(gòu)可以分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天一級(jí)182天

D.由于買斷式回購(gòu)歷史很長(zhǎng)，回購(gòu)市場(chǎng)目前以買斷式回購(gòu)為主要交易品種

【答案】：D152、按股票市值的大小分類的股票類型不包括（）。

A.大盤股

B.小盤股

C.中盤股

D.藍(lán)籌股

【答案】：D153、()是指將應(yīng)分配的凈利潤(rùn)按除息后的份額凈值折算為等值的新的基金份額進(jìn)行基金分配。

A.現(xiàn)金分紅方式

B.股票分紅方式

C.分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

D.股票買賣差價(jià)

【答案】：C154、公司型股權(quán)投資基金在進(jìn)行解散清算時(shí)，分配順序在基金投資者投資本金之后的一項(xiàng)是()

A.業(yè)績(jī)報(bào)酬

B.基金所欠稅款

C.公司債務(wù)

D.清算費(fèi)用

【答案】：A155、下列關(guān)于《公司法》中合伙企業(yè)解散、清算規(guī)則說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.清算結(jié)束，清算人應(yīng)當(dāng)編制清算報(bào)告，經(jīng)全體合伙人簽名、蓋章后，在十五日內(nèi)向企業(yè)登記機(jī)關(guān)報(bào)送清算報(bào)告，申請(qǐng)辦理合伙人企業(yè)注銷登記

B.合伙企業(yè)依法被宣告破產(chǎn)的，對(duì)普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)不承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

C.合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，債權(quán)人可以依法向人民法院提出破產(chǎn)清算申請(qǐng)，也可以要求普通人合伙人清償

D.合伙企業(yè)注銷后，原普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務(wù)仍應(yīng)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

【答案】：B156、我國(guó)只有（）證券交易所開辦場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)分級(jí)基金份額。

A.上海

B.深圳

C.北京

D.天津

【答案】：B157、職業(yè)的形成是一個(gè)漫長(zhǎng)的歷史過(guò)程，人們?cè)陂L(zhǎng)期的職業(yè)實(shí)踐中所形成的比較穩(wěn)定的職業(yè)作風(fēng)、職業(yè)習(xí)慣和職業(yè)心理，會(huì)在本職業(yè)中世代傳承。這是職業(yè)道德的()特征。

A.傳承性

B.連續(xù)性

C.繼承性

D.特殊性

【答案】：C158、以下關(guān)于基金稅收的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券投資基金取得的債券差價(jià)收入依照稅法的規(guī)定征收企業(yè)所得稅

B.證券投資基金取得的債券利息收入由債券發(fā)行企業(yè)支付利息時(shí)，代扣代繳個(gè)人所得稅

C.基金管理人以發(fā)行基金方式募集資金，不征收營(yíng)業(yè)稅

D.目前，我國(guó)證券投資基金買入股票時(shí)暫不征收印花稅

【答案】：A159、(2017年)下列關(guān)于加強(qiáng)證券投資基金信息披露所帶來(lái)的積極作用的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.切實(shí)保護(hù)投資者利益，確保投資者資產(chǎn)的保本增值

B.增加對(duì)基金運(yùn)作的公眾監(jiān)督，提升資本市場(chǎng)的透明度

C.切實(shí)保護(hù)投資者利益，增強(qiáng)投資者對(duì)基金投資的信心

D.增加投資者信息知情權(quán)，有利于投資者價(jià)值判斷

【答案】：A160、（2018年真題）股權(quán)投資基金管理人在銷售股權(quán)投資基金時(shí)，不得（）。

A.要求投資者書面承諾符合合格投資者條件

B.要求投資者填寫調(diào)查問卷以了解投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力

C.委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)

D.承諾投資者該基金為保本型基金

【答案】：D161、規(guī)定養(yǎng)老基金、保險(xiǎn)基金、共同基金等類型的合格投資者，以及合格投資者發(fā)起設(shè)立的開放式中國(guó)基金的投資本金鎖定期為（）個(gè)月。

A.12

B.6

C.3

D.2

【答案】：C162、基金年度報(bào)告在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后（）日內(nèi)經(jīng)過(guò)審計(jì)后予以公告。

A.15

B.30

C.60

D.90

【答案】：D163、買入200份封閉式基金份額，買入價(jià)格1.50元/份，交易傭金0.25%，按滬、深交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，該交易傭金為（）。

A.5元

B.10元

C.0元

D.0.75元

【答案】：A164、下列不屬于基金合同主要披露事項(xiàng)的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容

B.基金收益分配原則

C.基金管理人管理費(fèi)提取方式

D.基金份額發(fā)售日期

【答案】：A165、ETT申購(gòu)和清單中現(xiàn)金替代的類型有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C166、（）股票與債券的配置比例較為均衡，兩者的比例通常為40%～60%。

A.靈活配置型基金

B.股債平衡型基金

C.偏股型基金

D.偏債型基金

【答案】：B167、信托（契約）型股權(quán)投資基金的認(rèn)繳出資、退出事項(xiàng)等具體規(guī)則安排，由（）在基金合同中約定。

A.基金投資者、其他合同當(dāng)事人（若有）

B.基金管理人、基金投資者

C.基金管理人、其他合同當(dāng)事人（若有）

D.基金管理人、基金投資者及其他合同當(dāng)事人（若有）

【答案】：D168、以下不屬于股權(quán)投資基金托管的服務(wù)內(nèi)容的是（）。

A.資產(chǎn)保管

B.賬戶管理

C.基金募集

D.資金清算

【答案】：C169、（2016年真題）對(duì)于基金活動(dòng)中存在的違法違規(guī)行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的行政處罰措施不包括（）。

A.沒收違法所得

B.罰款

C.強(qiáng)制整頓

D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

【答案】：C170、下列關(guān)于非法吸收或者變相吸收公眾存款依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的情形中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在20萬(wàn)元以上的

B.個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象20人以上的

C.個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在10萬(wàn)元以上的

D.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在50萬(wàn)元以上的

【答案】：B171、下列關(guān)于封閉式基金交易的表述，不正確的是()。

A.遵從價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先原則

B.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.0001元人民幣

C.采用競(jìng)價(jià)成交的方式

D.實(shí)行T+1交收制度

【答案】：B172、(2017年)自行募集股權(quán)投資基金是由（）擬定基金募集推介材料、尋找投資者的基金募集方式。

A.基金管理人

B.第三方機(jī)構(gòu)

C.基金托管人

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

【答案】：A173、股權(quán)基金管理人對(duì)其行政監(jiān)管措施不服，可以根據(jù)（）等相關(guān)規(guī)定，自收到行政監(jiān)管措施決定書后一定時(shí)間內(nèi)向復(fù)議機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)議，也可以在一定時(shí)期內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

A.《行政復(fù)議法》

B.《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》

C.《證券投資基金法》

D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

【答案】：A174、關(guān)于發(fā)起式基金的成立和存續(xù)條件，以下說(shuō)法中正確的是（）。

A.發(fā)起資金不得少于3000萬(wàn)元人民幣

B.發(fā)起式基金合同生效三年后,若持有人數(shù)量低于200人的,基金合同自動(dòng)終止

C.發(fā)起式基金合同生效三年后,若基金資產(chǎn)凈值低于2億元人民幣的,基金合同自動(dòng)終止

D.基金份額持有人可少于200人

【答案】：C175、基金管理人面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括外部風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。關(guān)于外部風(fēng)險(xiǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.機(jī)房環(huán)境、溫度、防火降水等不達(dá)標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)

B.火山地震等地質(zhì)條件相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)

C.法律法規(guī)、監(jiān)管部門規(guī)章、交易所規(guī)則等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

D.宏觀經(jīng)濟(jì)周期導(dǎo)致行業(yè)整體風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A176、A基金的最大回撤為40%，投資期限為2015年一整年，B基金的最大回撤為20%，投資期限為2015年6月至12月，根據(jù)以上信息，從投資者的角度判斷A基金和B基金的優(yōu)劣，以下表述正確的是（）

A.A基金優(yōu)于B基金

B.B基金優(yōu)于A基金

C.根據(jù)題干信息無(wú)法作出判斷

D.A基金與B基金下行風(fēng)險(xiǎn)相似

【答案】：A177、風(fēng)險(xiǎn)管理的主要環(huán)節(jié)包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、（）、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控及風(fēng)險(xiǎn)管理體系的評(píng)價(jià)。

A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)

C.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)

D.風(fēng)險(xiǎn)比較

【答案】：A178、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金的分類標(biāo)準(zhǔn)，下列說(shuō)法不正確的是（）。

A.基金資產(chǎn)50%以上投資于股票的為股票基金

B.基金資產(chǎn)80%以上投資于股票的為股票基金

C.基金資產(chǎn)80%以上投資于債券的為債券基金

D.基金資產(chǎn)僅投資于貨幣市場(chǎng)工具的為貨幣市場(chǎng)基金

【答案】：A179、（）策略保證投資者有充足的獎(jiǎng)金可以滿足預(yù)期現(xiàn)金支付的需要。

A.價(jià)格免疫

B.或有免疫

C.所得免疫

D.總免疫

【答案】：C180、(2016年)下列哪一項(xiàng)不屬于信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容（）

A.建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制

B.制定適當(dāng)?shù)男畔⑴墩吆捅O(jiān)督措施，防范操作人員違法違規(guī)和違反職業(yè)操守

C.明確對(duì)提供的信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)性負(fù)全部責(zé)任

D.信息披露前應(yīng)經(jīng)過(guò)必要的合規(guī)性審查

【答案】：B181、股權(quán)投資基金生命周期中的關(guān)鍵要素包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D182、股權(quán)投資基金的（）是整個(gè)投資的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

A.項(xiàng)目管理

B.項(xiàng)目退出

C.項(xiàng)目清算

D.項(xiàng)目解散

【答案】：B183、(2017年)下列關(guān)于培養(yǎng)基金從業(yè)人員的職業(yè)道德修養(yǎng)具體的方法的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D184、貨幣市場(chǎng)工具通常是指到期日不足（）的短期金融工具。

A.1個(gè)月

B.3個(gè)月

C.6個(gè)月

D.1年

【答案】：D185、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金投資者的主要類型，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.在美國(guó)和歐洲市場(chǎng)，養(yǎng)老基金的規(guī)模很大，通常為第一大資本供給者

B.母基金是以股權(quán)投資基金為主要投資對(duì)象的基金，在國(guó)外為重要的機(jī)構(gòu)投資者

C.具有資金實(shí)力的大型企業(yè)通常采取自己出資并以子公司形式直接投資，或作為投資者與基金管理人發(fā)起設(shè)立的股權(quán)投資基金

D.大學(xué)基金會(huì)受每屆生源、學(xué)校運(yùn)營(yíng)等復(fù)雜因素影響，對(duì)流動(dòng)性需求較高，故傾向于相對(duì)短期的投資

【答案】：D186、契約型基金與公司型基金的區(qū)別不表現(xiàn)為（）。

A.投資人不同

B.投資者的地位不同

C.基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同

D.法律主體資格不同

【答案】：A187、私募股權(quán)投資廣泛使用的戰(zhàn)略不包括（）。

A.成長(zhǎng)權(quán)益

B.風(fēng)險(xiǎn)投資

C.危機(jī)投資

D.投資私募股權(quán)一級(jí)市場(chǎng)

【答案】：D188、定期檢討并調(diào)整投資限制性指標(biāo)是（）所議事項(xiàng)。

A.產(chǎn)品審批委員會(huì)

B.投資決策委員會(huì)

C.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

D.運(yùn)營(yíng)估值委員會(huì)

【答案】：B189、下列關(guān)于基金份額持有人大會(huì)決議的職權(quán)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.決定終止基金合同

B.決定更換基金托管人

C.決定更換基金管理人

D.決定更換基金銷售人

【答案】：D190、（）是企業(yè)的稅后凈營(yíng)運(yùn)利潤(rùn)減去包括股權(quán)和債務(wù)的全部投入資本的機(jī)會(huì)成本后的所得。

A.現(xiàn)金流折現(xiàn)法

B.清算價(jià)值法

C.成本法

D.經(jīng)濟(jì)增加值

【答案】：D191、在債券遠(yuǎn)期交易中，任何一家市場(chǎng)參與者的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出與買入總余額分別不得超過(guò)該只債券流通量的（）。

A.5%

B.15%

C.10%

D.20%

【答案】：D192、投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容與格式，應(yīng)當(dāng)按（）制定的指引執(zhí)行。

A.工商管理部門

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

【答案】：C193、下列不屬于基金會(huì)計(jì)報(bào)表附注的內(nèi)容的是（）。

A.會(huì)計(jì)期間基金經(jīng)營(yíng)成果

B.會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)變更以及差錯(cuò)更正的說(shuō)明

C.報(bào)表重要項(xiàng)目的說(shuō)明

D.關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易

【答案】：A194、下列不屬于不動(dòng)產(chǎn)投資特點(diǎn)的是（）。

A.異質(zhì)性

B.低流動(dòng)性

C.不可分性

D.可分性

【答案】：D195、某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)R5級(jí)產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為風(fēng)險(xiǎn)承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營(yíng)業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動(dòng)前往該證券公司營(yíng)業(yè)部，要求銷售人員為其申購(gòu)該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。

A.要求劉女士主動(dòng)表明證券公司和銷售人員沒有在銷售過(guò)程中主動(dòng)推介該基金，并錄音和錄像

B.確認(rèn)劉女士的風(fēng)險(xiǎn)承受能力類別后，直接為其辦理申購(gòu)業(yè)務(wù)

C.向劉女士完整揭示基金產(chǎn)品完整信息，包括產(chǎn)品特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)率、可能承擔(dān)的損失等等后，為其辦理申購(gòu)業(yè)務(wù)

D.拒絕為其辦理該風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品購(gòu)買

【答案】：C196、場(chǎng)內(nèi)證券交易清算與交收的原則不包括（）。

A.實(shí)物交收原則

B.凈額清算原則

C.共同對(duì)手方制度

D.貨銀對(duì)付原則

【答案】：A197、（2017年真題）在披露形式上，下列不屬于基金信息披露應(yīng)遵循原則的是（）。

A.規(guī)范性原則

B.易解性原則

C.易得性原則

D.完整性原則

【答案】：D198、（）是指根據(jù)市場(chǎng)調(diào)查、專業(yè)咨詢等途徑提供的各個(gè)細(xì)分市場(chǎng)的特征要素，能夠測(cè)算出細(xì)分市場(chǎng)的客戶數(shù)量、銷售規(guī)模、購(gòu)買潛力等量化指標(biāo)。

A.可測(cè)原則

B.易測(cè)原觀

C.識(shí)別原則

D.利潤(rùn)原則

【答案】：A199、(2016年)關(guān)于私募基金募集和轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.私募基金投資者不得向合格投資者之外的機(jī)構(gòu)或個(gè)人拆分轉(zhuǎn)讓

B.私募基金管理人不得委托第三方對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)

C.私募基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求私募基金投資人簽署風(fēng)險(xiǎn)提示書

D.私募基金投資者應(yīng)當(dāng)對(duì)其填寫的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力問卷內(nèi)容的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)

【答案】：B200、關(guān)于基金份額持有人大會(huì)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前三十日公告基金份額持有人大會(huì)相關(guān)事項(xiàng)

B.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表二分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開

C.基金份額持有人大會(huì)只能采取現(xiàn)場(chǎng)方式召開

D.基金份額持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決

【答案】：C201、（2016年真題）基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制不包括（）。

A.公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

B.員工自律

C.部門主管的檢查監(jiān)督

D.證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)檢查、監(jiān)督和指導(dǎo)

【答案】：D202、企業(yè)控制權(quán)分配的相關(guān)條款是（）

A.保護(hù)性條款

B.回售權(quán)條款

C.反攤薄條款

D.董事會(huì)席位條款

【答案】：D203、下列關(guān)于收取增值費(fèi)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.提供增值服務(wù)和簽訂服務(wù)協(xié)議的主體應(yīng)當(dāng)是基金銷售機(jī)構(gòu)，任何銷售人員不得私自收取增值服務(wù)費(fèi)

B.收取增值費(fèi)應(yīng)遵循合理、公開、質(zhì)價(jià)相符的定價(jià)原則

C.基金投資人應(yīng)當(dāng)享有自主選擇增值服務(wù)的權(quán)利，選擇接受增值服務(wù)的基金投資人應(yīng)當(dāng)在服務(wù)協(xié)議上簽字確認(rèn)

D.增值服務(wù)費(fèi)不單獨(dú)繳納，應(yīng)從申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）資金中扣除

【答案】：D204、基金客戶服務(wù)中，售中服務(wù)的具體內(nèi)容不包括（）。

A.推介符合適用性原則的基金

B.向客戶普及基金相關(guān)法律知識(shí)

C.協(xié)助客戶完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試

D.協(xié)助客戶辦理資料變更業(yè)務(wù)

【答案】：B205、下列關(guān)于常用的尋找潛在客戶的方法，說(shuō)法正確的是（）。

A.介紹法是營(yíng)銷人員在開發(fā)客戶中運(yùn)用最多的方法

B.緣故法是通過(guò)現(xiàn)有客戶介紹新客戶，主要針對(duì)間接客戶型群體

C.陌生拜訪法利用營(yíng)銷人員個(gè)人的生活與工作經(jīng)歷所建立的人際關(guān)系進(jìn)行客戶開發(fā)

D.緣故法是利用營(yíng)銷人員個(gè)人的生活與工作經(jīng)歷所建立的人際關(guān)系進(jìn)行客戶開發(fā)

【答案】：D206、A證券的預(yù)期收益率為10%，B證券的預(yù)期收益率為20%，A證券和B證券占投資組合的比重分別為40%和60%，該投資組合的期望收益率為（）。

A.16%

B.30%

C.15%

D.25%

【答案】：A207、下列關(guān)于個(gè)人投資者投資基金的稅收中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.個(gè)人投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入，在對(duì)個(gè)人買賣股票的差價(jià)收入未恢復(fù)征收個(gè)所得稅以前，暫不征收個(gè)人得稅

B.投資者從基金分配中獲得的國(guó)債利息、買賣股票的差價(jià)收入，在國(guó)債利息收入、個(gè)人買賣股票差價(jià)收入未恢復(fù)征收所得稅以前，暫不征收所得稅

C.個(gè)人投資者從封閉式基金分配中獲得的企業(yè)債券差價(jià)收入，按現(xiàn)行稅法規(guī)定，應(yīng)對(duì)個(gè)人投資者征收個(gè)人所得稅，稅款由封閉式基金在分配時(shí)依法代扣代繳

D.個(gè)人投資者申購(gòu)和贖回基金份額取得的差價(jià)收入，在對(duì)個(gè)人買賣股票的差價(jià)收入未恢復(fù)證收個(gè)人所得稅以前，可以征收個(gè)所得稅

【答案】：D208、分級(jí)基金按投資風(fēng)格分類，分為（）與（）。

A.主動(dòng)投資型分級(jí)基金、被動(dòng)投資型分級(jí)基金

B.合并募集分級(jí)基金、分開募集分級(jí)基金

C.為簡(jiǎn)單融資型分級(jí)基金、復(fù)雜型分級(jí)基金

D.存在母基金份額的分級(jí)基金、不存在母基金份額的分級(jí)基金。

【答案】：A209、關(guān)于ETF的交易規(guī)則，不正確的是（）。

A.上市首日的開盤參考價(jià)為前一工作日的基金份額凈值

B.實(shí)行漲跌幅限制；漲跌幅設(shè)置為10%

C.買入申報(bào)是為100份及其整數(shù)倍,不足100份的不可以賣出

D.基金申報(bào)價(jià)最小變動(dòng)單位為0.001元

【答案】：C210、私募股權(quán)投資起源和盛行于（）。

A.歐洲

B.美國(guó)

C.中國(guó)

D.英國(guó)

【答案】：B211、（2017年真題）從事私募基金業(yè)務(wù)的原則有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B212、相對(duì)于實(shí)質(zhì)性審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎(chǔ)上（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

B.收益共享

C.買者自慎

D.買者自負(fù)

【答案】：C213、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的期限最短的是（）。

A.1天

B.14天

C.3個(gè)月

D.9個(gè)月

【答案】：B214、（）基金是企業(yè)法人實(shí)體。

A.合伙型

B.公司型

C.信托（契約）型

D.股權(quán)

【答案】：B215、近年來(lái)，母基金二級(jí)投資業(yè)務(wù)的比例不斷增加，主要基于以下（）原因。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B216、（2020年真題）合格投資者必須具備的要素包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C217、(2016年)關(guān)于基金、股票、債券，以下表述正確的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C218、各類非銀行金融機(jī)構(gòu)可以通過(guò)（）實(shí)現(xiàn)套期保值、資產(chǎn)管理、增值等目的。

A.回購(gòu)協(xié)議

B.定期存款

C.存款準(zhǔn)備金

D.同行拆借

【答案】：A219、基金公司內(nèi)部控制是指（）。

A.只需通過(guò)建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法形成的系統(tǒng)

B.通過(guò)建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、實(shí)施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)

C.內(nèi)部管理人員實(shí)施監(jiān)督的程序

D.為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)而制定的制度

【答案】：B220、CFA協(xié)會(huì)在1995年開始籌備成立（）委員會(huì)，負(fù)責(zé)發(fā)展并制定單一績(jī)效的呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)。

A.GIPS

B.GIRS

C.GIOS

D.GPIS

【答案】：A221、下列不屬于股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)的是（）。

A.一級(jí)投資

B.二級(jí)投資

C.直接投資

D.間接投資

【答案】：D222、投資于處于各個(gè)創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長(zhǎng)性企業(yè)的股權(quán)投資基金是（）。

A.創(chuàng)業(yè)投資基金

B.不動(dòng)產(chǎn)基金

C.并購(gòu)基金

D.基礎(chǔ)設(shè)施基金

【答案】：A223、（2016年真題）封閉式基金份額的發(fā)售，由（）負(fù)責(zé)辦理。

A.投資本人

B.基金管理人

C.基金發(fā)售人

D.基金代銷機(jī)構(gòu)

【答案】：B224、任何一家市場(chǎng)參與者的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出與買入總余額不得超過(guò)該只債券流通量的（），遠(yuǎn)期交易賣出總余額不得超過(guò)其可用自有債券總余額的（）。

A.50％；200％

B.50％；100％

C.20％；200％

D.20％；100％

【答案】：C225、（2019年真題）關(guān)于投資者教育，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者教育可以等同于投資咨詢

B.從投資者教育工作形式的時(shí)空角度看，可以分為現(xiàn)場(chǎng)與非現(xiàn)場(chǎng)兩種形式

C.從宣傳介質(zhì)上看，投資者教育既可以采用紙質(zhì)形式，也可以采用電子形式

D.不存在一個(gè)廣泛適用的投資者教育計(jì)劃

【答案】：A226、關(guān)于房地產(chǎn)投資信托基金，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.投資于房地產(chǎn)或者房地產(chǎn)抵押貸款

B.是一種資產(chǎn)證券化的產(chǎn)品

C.通過(guò)發(fā)行受益憑證或者股票募集資金

D.不能在證券交易所掛牌上市

【答案】：D227、（2020年真題）以下屬于股權(quán)投資基金托管機(jī)構(gòu)職責(zé)的是（）。

A.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作

B.根據(jù)托管協(xié)議，保障基金保值增值

C.下達(dá)基金投資指令

D.基金份額的銷售與備案

【答案】：A228、區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)是多層次資本市場(chǎng)的重要組成部分，對(duì)于促進(jìn)企業(yè)特別是（）股權(quán)交易和融資，鼓勵(lì)科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強(qiáng)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用。

A.大型企業(yè)

B.中小微企業(yè)

C.傳統(tǒng)企業(yè)

D.高新技術(shù)企業(yè)

【答案】：B229、（），中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式成立，原中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公司會(huì)員部的行業(yè)自律職責(zé)轉(zhuǎn)入中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。

A.2012年3月

B.2012年6月

C.2013年5月

D.2014年7月

【答案】：B230、關(guān)于基金銷售費(fèi)用，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人可以向銷售機(jī)構(gòu)支付非以銷售基金的保有量為基礎(chǔ)的客戶維護(hù)費(fèi)

B.按照基金合同和招募說(shuō)明書的約定，可以對(duì)不同的投資人適用不同費(fèi)率

C.基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)

D.銷售基金產(chǎn)品前，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報(bào)酬的比例和方式

【答案】：A231、（2018年真題）除當(dāng)法律要求或遵守相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的披露要求外，投資方應(yīng)對(duì)投資中了解的目標(biāo)公司的商業(yè)秘密和其他信息承擔(dān)保密義務(wù)。這往往是投資協(xié)議中（）的約定。

A.保密條款

B.排他性條款

C.反攤薄條款

D.保護(hù)性條款

【答案】：A232、用復(fù)利計(jì)算第11期終值的公式為()。

A.FV=PV×(1+i×n)

B.PV=FV×(1+i×n)

C.FV=PV×(1+i)n

D.PV=FV×(1+i)n

【答案】：C233、下列不屬于股權(quán)投資基金的投資者的是（）。

A.個(gè)人投資者

B.工商企業(yè)

C.社會(huì)保障基金

D.創(chuàng)業(yè)投資基金

【答案】：D234、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，開放式基金單個(gè)開放日的基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的（）時(shí)，為巨額贖回。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B235、(2017年)下列關(guān)于我國(guó)目前各類證券投資基金的投資對(duì)象的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.股票基金僅投資于股票

B.貨幣市場(chǎng)基金僅投資于貨幣市場(chǎng)工具

C.基金中的基金僅投資于不同基金份額

D.債券基金僅投資于債券

【答案】：B236、賬面價(jià)值法要評(píng)估目標(biāo)公司的真正價(jià)值，還必須對(duì)（）的各個(gè)項(xiàng)目作出必要的調(diào)整。

A.利潤(rùn)表

B.資產(chǎn)負(fù)債表

C.現(xiàn)金流量表

D.所有者權(quán)益變動(dòng)表

【答案】：B237、投資政策說(shuō)明書的內(nèi)容不包括（）。

A.業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

B.確定收益

C.投資回報(bào)率目標(biāo)

D.投資決策流程

【答案】：B238、下列關(guān)于合規(guī)投訴處理的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.正確處理投訴是合規(guī)管理中的重要項(xiàng)目

B.合規(guī)部門收集事實(shí)和調(diào)查準(zhǔn)確數(shù)據(jù)以便確認(rèn)真正問題所在，記錄相關(guān)投訴信息并復(fù)述每一條數(shù)據(jù)，強(qiáng)調(diào)共同利益并且負(fù)責(zé)任地承諾解決問題，可以降低基金公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

C.隨著基金管理人運(yùn)作日益復(fù)雜，投訴也隨之變得越來(lái)越多

D.大多數(shù)基金公司建立了客戶投訴的管理辦法或處理流程等制度，建立了完整的投訴處理流程

【答案】：B239、私人股權(quán)包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C240、現(xiàn)行《公司法》規(guī)定，設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備（）

A.I、II、III、IV

B.I、III、IV、V

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV、V

【答案】：D241、基金管理人關(guān)于ETF基金份額參考凈值的計(jì)算方式，一般經(jīng)（）認(rèn)可后公告。

A.證券交易所

B.基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A242、以下關(guān)于算術(shù)平均收益率和幾何平均收益率說(shuō)法不正確的是（）。

A.算術(shù)平均收益率即計(jì)算各期收益率的算術(shù)平均值

B.與算術(shù)平均收益率不同，幾何平均收益率運(yùn)用了復(fù)利的思想，即考慮了貨幣的時(shí)間價(jià)值

C.一般來(lái)說(shuō)，算術(shù)平均收益率要小于幾何平均收益率，兩者之差隨收益率波動(dòng)加劇而增大

D.由于幾何平均收益率是通過(guò)對(duì)時(shí)間進(jìn)行加權(quán)來(lái)衡量收益的情況，因此克服了算術(shù)平均收益率會(huì)出現(xiàn)的上偏傾向

【答案】：C243、下列關(guān)于股票基金與股票的不同之處，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.股票基金增加了基金經(jīng)理的“委托代理”風(fēng)險(xiǎn)

B.非上市股票基金每一交易日只有一個(gè)價(jià)格

C.股票基金的投資風(fēng)險(xiǎn)一般