合同文件審核標(biāo)準(zhǔn)化模板一、模板適用范圍二、標(biāo)準(zhǔn)化審核流程（一）合同接收與登記提交材料：業(yè)務(wù)部門需提交完整的合同文本（含電子版及紙質(zhì)版，紙質(zhì)版需加蓋部門公章或負責(zé)人簽字）、合同背景說明（如合作目的、前期溝通要點）、對方主體資質(zhì)文件（營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、授權(quán)委托書等，加蓋對方公章）。登記備案：審核人員收到合同后，在《合同登記臺賬》中記錄合同編號、合同名稱、合同類型、甲乙雙方名稱、合同金額、簽訂日期、提交部門、提交人、預(yù)計審核時限等信息，并分配唯一審核編號。（二）初步形式審查重點審核合同的外在形式及基礎(chǔ)要素是否完整，避免因形式缺陷影響法律效力。主體信息審查：甲方/乙方名稱是否與營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)文件一致，避免使用簡稱或別名（如“有限公司”不可簡寫為“公司”）；自然人主體需核對證件號碼信息，保證姓名、證件號碼號無誤；授權(quán)代理人簽字的，需檢查授權(quán)委托書是否載明代理權(quán)限、代理期限及是否加蓋被代理人公章。簽字蓋章審查：合同首頁、尾部頁甲方/乙方名稱是否一致，簽字處是否由法定代表人或授權(quán)代理人親筆簽字（自然人需按手?。?；加蓋公章/合同章是否清晰，與主體名稱一致，避免使用“財務(wù)章”“部門章”代替合同專用章。基礎(chǔ)要素審查：合同是否包含必備條款：合同主體、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價款或報酬、履行期限、地點和方式、違約責(zé)任、爭議解決方式；合同附件（如技術(shù)協(xié)議、訂單、驗收標(biāo)準(zhǔn)）是否齊全，附件內(nèi)容是否與主合同沖突。（三）實質(zhì)性內(nèi)容審核針對合同核心條款逐項審查，評估法律風(fēng)險、商業(yè)風(fēng)險及履約可行性。標(biāo)的條款：標(biāo)的物/服務(wù)描述是否清晰、準(zhǔn)確，避免模糊表述（如“相關(guān)產(chǎn)品”“優(yōu)質(zhì)服務(wù)”），應(yīng)明確規(guī)格、型號、技術(shù)參數(shù)或服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)；標(biāo)的物是否屬于禁止或限制流通物（如涉及特許經(jīng)營行業(yè)，需核查對方是否具備相應(yīng)資質(zhì)）。權(quán)利義務(wù)條款：雙方權(quán)利義務(wù)是否對等，是否存在單方面限制對方權(quán)利或加重對方義務(wù)的“霸王條款”（如“乙方違約需承擔(dān)全部損失，甲方違約不承擔(dān)責(zé)任”）；履行期限、地點、方式是否明確（如“驗收合格后30日內(nèi)付款”需明確“驗收合格”的認定標(biāo)準(zhǔn)及“付款”的具體賬戶信息）。價款與支付條款：價款金額是否大小寫一致，計價單位（如元/噸、小時/次）是否明確；支付方式（銀行轉(zhuǎn)賬、承兌匯票等）、支付節(jié)點（預(yù)付款、進度款、尾款比例及觸發(fā)條件）是否清晰，避免約定“貨到付款”但未明確“貨到”的具體時限。違約責(zé)任條款：違約責(zé)任是否具體、可量化（如“逾期付款按日萬分之五支付違約金”而非“承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任”）；違約金是否過高（一般不超過實際損失的30%，避免被法院調(diào)整），是否約定違約方承擔(dān)守約方維權(quán)費用（如律師費、訴訟費）。保密與知識產(chǎn)權(quán)條款：保密信息的范圍、保密期限、保密義務(wù)主體是否明確；涉及知識產(chǎn)權(quán)的，需明確權(quán)利歸屬（如“乙方提供的技術(shù)成果歸甲方所有”）及侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)。爭議解決條款：爭議解決方式（訴訟或仲裁）是否明確，管轄法院/仲裁機構(gòu)是否具體（如“向甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院起訴”而非“由法院處理”）；選擇仲裁的，需明確具體的仲裁委員會名稱（如“市仲裁委員會”而非“仲裁委員會”）。（四）風(fēng)險溝通與修訂反饋意見：審核人員對發(fā)覺的問題（如條款模糊、權(quán)利義務(wù)不對等）形成書面審核意見，注明風(fēng)險點及修改建議，反饋至業(yè)務(wù)部門。修訂確認：業(yè)務(wù)部門根據(jù)審核意見與對方協(xié)商修訂合同，修訂后需重新提交審核；若對審核意見存在異議，需提供書面說明并附相關(guān)依據(jù)，由審核人員復(fù)核確認。（五）最終復(fù)核與審批復(fù)核確認：審核人員對修訂后的合同進行最終復(fù)核，保證所有問題已解決，條款合法合規(guī)。審批簽署：根據(jù)合同金額及重要性，提交至對應(yīng)負責(zé)人審批（如10萬元以下由部門負責(zé)人審批，10萬元以上由分管副總審批）；審批通過后，在合同文本上加蓋“審核專用章”或標(biāo)注“已審核”字樣，方可進入簽署流程。（六）審核結(jié)果反饋與歸檔結(jié)果反饋：審核人員將最終審核意見（通過/不通過/需補充材料）反饋至業(yè)務(wù)部門，明確簽署注意事項（如簽署頁需為原件、騎縫章是否加蓋等）。歸檔管理：合同簽署后3個工作日內(nèi)，審核人員將合同正本、審核意見、修訂記錄、對方資質(zhì)文件等材料整理歸檔，更新《合同登記臺賬》，保證檔案完整可查。三、審核工具表格（一）合同基本信息登記表合同編號合同名稱合同類型（采購/銷售/服務(wù)等）甲方名稱乙方名稱合同金額（元）簽訂日期提交部門提交人聯(lián)系方式審核人審核日期審核狀態(tài)（待審/審核中/已通過/已退回）備注（二）合同審核意見表審核環(huán)節(jié)審核項目審核標(biāo)準(zhǔn)審核意見（示例）處理結(jié)果（通過/不通過/需修改）修改說明（如需修改，需注明修改內(nèi)容及依據(jù)）形式審查主體信息名稱與資質(zhì)文件一致，無簡稱乙方名稱在合同中簡寫為“科技”，與營業(yè)執(zhí)照“科技有限公司”不一致，需修改為全稱需修改乙方名稱統(tǒng)一使用營業(yè)執(zhí)照全稱形式審查簽字蓋章法定代表人或授權(quán)代理人簽字，加蓋合同專用章甲方未加蓋合同專用章，僅加蓋公章，需補充合同專用章需修改按公司《合同管理辦法》加蓋合同專用章實質(zhì)審查價款支付條款支付節(jié)點明確，賬戶信息清晰約定“驗收合格后付款”，但未明確驗收標(biāo)準(zhǔn)及期限，需補充“驗收標(biāo)準(zhǔn)見附件二，驗收期限為收到貨物后15日”需修改增加驗收標(biāo)準(zhǔn)及期限，避免爭議實質(zhì)審查違約責(zé)任違約金合理，明確維權(quán)費用承擔(dān)約定“逾期付款按日千分之三支付違約金”，過高，調(diào)整為按LPR四倍計算需修改參照《民法典》第585條調(diào)整違約金計算標(biāo)準(zhǔn)實質(zhì)審查爭議解決管轄機構(gòu)明確約定“由甲方所在地法院管轄”，甲方所在地為“市區(qū)”，需明確具體區(qū)法院通過無需修改四、審核關(guān)鍵注意事項主體資格動態(tài)核查：審核時需核實對方營業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)，是否被列入經(jīng)營異常名錄或嚴重違法失信企業(yè)名單（可通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”查詢，查詢結(jié)果需歸檔）。條款表述避免歧義：禁止使用“大概”“左右”“盡快”等模糊詞匯，涉及時間、金額、數(shù)量等需明確具體數(shù)值（如“7個工作日內(nèi)”而非“一周內(nèi)”）。附件與主合同一致性：合同附件（如技術(shù)協(xié)議、訂單）需與主合同一并審核，保證附件內(nèi)容與主合同條款不沖突（如主合同約定“質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)為國標(biāo)”，附件約定“行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)”，需統(tǒng)一為準(zhǔn)）。履約能力評估：對大額合同或長期合作合同，可要求對方提供近三年財務(wù)報表、履約案例等材料，評估其履約能力，必要時開展實地考察。審核時限管理：一般合同審核時限不超過3個工作日，復(fù)雜合同（如涉及重大合作、跨境業(yè)務(wù)）