一、審核概況（一）審核目的本次內(nèi)部審核旨在驗(yàn)證本組織ISO____環(huán)境管理體系的運(yùn)行是否符合ISO____:2015標(biāo)準(zhǔn)、本組織《環(huán)境管理手冊(cè)》《程序文件》及相關(guān)法律法規(guī)要求，評(píng)估體系的有效性、適宜性和充分性，識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)，為體系的持續(xù)改進(jìn)提供依據(jù)。（二）審核范圍本次審核覆蓋的部門/過程包括：行政部（辦公區(qū)域環(huán)境管理）、生產(chǎn)部（生產(chǎn)過程環(huán)境控制）、技術(shù)部（工藝環(huán)保設(shè)計(jì)）、倉儲(chǔ)部（危險(xiǎn)化學(xué)品管理）、品質(zhì)部（環(huán)境監(jiān)測與合規(guī)性評(píng)價(jià)）；涉及的環(huán)境管理過程包括：環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)、法律法規(guī)識(shí)別與合規(guī)性評(píng)價(jià)、運(yùn)行控制、應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)、內(nèi)部審核、管理評(píng)審、環(huán)境績效監(jiān)測等；場所涵蓋總廠生產(chǎn)區(qū)、辦公區(qū)、危廢暫存間、污水處理站等。（三）審核依據(jù)1.國際標(biāo)準(zhǔn)：ISO____:2015《環(huán)境管理體系要求及使用指南》；2.體系文件：本組織《環(huán)境管理手冊(cè)》（版本A/0）、《程序文件匯編》（202X版）、環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)及管理方案；3.法律法規(guī)及其他要求：《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》《大氣污染防治法》《危險(xiǎn)廢物管理?xiàng)l例》等國家及地方環(huán)保法規(guī)，以及行業(yè)規(guī)范、客戶環(huán)保要求；4.合同與承諾：組織對(duì)外發(fā)布的環(huán)境承諾、與客戶/供方簽訂的環(huán)保協(xié)議。（四）審核組組成審核組長：XXX（環(huán)境管理體系內(nèi)審員，證書編號(hào)XXX），負(fù)責(zé)審核策劃、過程協(xié)調(diào)及報(bào)告編制；審核組員：XXX（生產(chǎn)工藝內(nèi)審員）、XXX（環(huán)境監(jiān)測內(nèi)審員），負(fù)責(zé)現(xiàn)場審核、證據(jù)收集及不符合項(xiàng)判定。二、審核實(shí)施過程本次審核于202X年X月X日至X月X日實(shí)施，采用文件審查、現(xiàn)場觀察、人員訪談、記錄抽查等方法，對(duì)各部門環(huán)境管理活動(dòng)進(jìn)行抽樣驗(yàn)證。審核組共抽查文件記錄XX份，訪談人員XX人次，現(xiàn)場檢查點(diǎn)位XX處，覆蓋了體系核心過程及關(guān)鍵環(huán)境因素控制環(huán)節(jié)。（一）部門/過程審核重點(diǎn)1.行政部：辦公廢棄物分類、能源資源節(jié)約、辦公區(qū)域環(huán)境因素控制；2.生產(chǎn)部：生產(chǎn)廢水/廢氣排放控制、設(shè)備環(huán)保設(shè)施運(yùn)行、作業(yè)現(xiàn)場環(huán)境因素管理；3.技術(shù)部：新工藝環(huán)保性評(píng)審、環(huán)境因素更新識(shí)別；4.倉儲(chǔ)部：危險(xiǎn)化學(xué)品儲(chǔ)存與防護(hù)、危廢暫存合規(guī)性；5.品質(zhì)部：環(huán)境監(jiān)測計(jì)劃執(zhí)行、合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告編制。三、審核發(fā)現(xiàn)（一）符合項(xiàng)總結(jié)1.環(huán)境因素管理：各部門均完成環(huán)境因素識(shí)別與更新，生產(chǎn)部對(duì)“生產(chǎn)廢氣排放”“設(shè)備噪聲”等重要環(huán)境因素制定了專項(xiàng)控制措施，且運(yùn)行記錄完整；2.法律法規(guī)合規(guī)性：品質(zhì)部按計(jì)劃完成202X年度合規(guī)性評(píng)價(jià)，識(shí)別的32項(xiàng)環(huán)保法規(guī)均有效更新，未發(fā)現(xiàn)重大合規(guī)性問題；3.運(yùn)行控制有效性：污水處理站運(yùn)行記錄顯示，202X年X月至X月廢水排放指標(biāo)（COD、氨氮）均優(yōu)于排放標(biāo)準(zhǔn)，環(huán)保設(shè)施運(yùn)行率100%；4.內(nèi)部審核與管理評(píng)審：202X年內(nèi)部審核及管理評(píng)審按計(jì)劃實(shí)施，輸出的改進(jìn)措施（如“優(yōu)化危廢暫存標(biāo)識(shí)”）已完成驗(yàn)證。（二）不符合項(xiàng)分析（示例，實(shí)際需根據(jù)審核情況填寫）不符合項(xiàng)編號(hào)不符合項(xiàng)描述不符合標(biāo)準(zhǔn)/文件條款嚴(yán)重程度責(zé)任部門整改要求整改期限------------------------------------------------------------------------------------------NCR-202X-01倉儲(chǔ)部危廢暫存間“廢油桶”未張貼《危險(xiǎn)廢物識(shí)別標(biāo)簽》，現(xiàn)場抽查3個(gè)油桶均無合規(guī)標(biāo)簽ISO____:20157.5.3（文件化信息的控制）；《危險(xiǎn)廢物管理程序》4.2.3一般不符合倉儲(chǔ)部1.按《危險(xiǎn)廢物識(shí)別標(biāo)簽技術(shù)規(guī)范》補(bǔ)全所有危廢容器標(biāo)簽；

2.組織員工培訓(xùn)危廢標(biāo)識(shí)管理要求；

3.建立標(biāo)簽檢查清單，每周自查。202X年X月X日NCR-202X-02生產(chǎn)部車間“廢氣處理裝置”運(yùn)行記錄（202X年X月）缺失3天的維護(hù)記錄，不符合《環(huán)保設(shè)施運(yùn)行控制程序》要求ISO____:20157.5.1（運(yùn)行策劃與控制）；《環(huán)保設(shè)施運(yùn)行控制程序》5.3一般不符合生產(chǎn)部1.補(bǔ)全缺失的維護(hù)記錄，說明缺失原因；

2.優(yōu)化記錄填寫流程，明確責(zé)任人與提交時(shí)限；

3.品質(zhì)部對(duì)整改后記錄進(jìn)行驗(yàn)證。202X年X月X日四、審核結(jié)論（一）體系符合性本組織環(huán)境管理體系整體符合ISO____:2015標(biāo)準(zhǔn)要求，體系文件（手冊(cè)、程序文件）與標(biāo)準(zhǔn)條款的對(duì)應(yīng)性良好，各部門環(huán)境管理活動(dòng)基本遵循體系文件規(guī)定。但在危險(xiǎn)廢物標(biāo)識(shí)管理、環(huán)保設(shè)施記錄完整性等環(huán)節(jié)存在局部不符合，需通過整改進(jìn)一步提升合規(guī)性。（二）體系有效性1.環(huán)境績效：202X年環(huán)境目標(biāo)（如“萬元產(chǎn)值水耗降低5%”“廢氣達(dá)標(biāo)排放率100%”）均達(dá)成，污水處理站、廢氣處理裝置等環(huán)保設(shè)施運(yùn)行穩(wěn)定，未發(fā)生環(huán)境污染事故；2.改進(jìn)機(jī)制：內(nèi)部審核、合規(guī)性評(píng)價(jià)等過程有效識(shí)別問題（如本次審核發(fā)現(xiàn)的2項(xiàng)不符合項(xiàng)），過往管理評(píng)審輸出的改進(jìn)措施（如“更新環(huán)境因素清單”）已實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理。（三）體系適宜性體系文件基本適應(yīng)組織當(dāng)前的生產(chǎn)規(guī)模、工藝特點(diǎn)及環(huán)保要求，但需關(guān)注新頒布的《XX省危險(xiǎn)廢物管理細(xì)則》對(duì)危廢管理的新要求，適時(shí)更新《危險(xiǎn)廢物管理程序》。五、改進(jìn)建議與跟蹤要求（一）改進(jìn)建議1.針對(duì)不符合項(xiàng)：責(zé)任部門應(yīng)嚴(yán)格按整改要求完成措施實(shí)施，品質(zhì)部跟蹤驗(yàn)證；2.體系優(yōu)化：行政部牽頭，每半年組織一次“環(huán)境法律法規(guī)更新評(píng)審”，確保體系文件與最新法規(guī)（如202X年新發(fā)布的《XX環(huán)保條例》）同步；3.能力提升：人力資源部將“危廢管理”“環(huán)保設(shè)施運(yùn)維”納入年度培訓(xùn)計(jì)劃，覆蓋倉儲(chǔ)、生產(chǎn)等關(guān)鍵崗位。（二）跟蹤要求1.整改驗(yàn)證：不符合項(xiàng)整改完成后，責(zé)任部門應(yīng)提交《整改報(bào)告》及證據(jù)（如照片、培訓(xùn)記錄、更新后的文件），審核組于202X年X月X日前完成現(xiàn)場驗(yàn)證；2.長效監(jiān)督：各部門每月開展“環(huán)境管理自查”，將自查結(jié)果納入部門績效考核，確保體系持續(xù)有效運(yùn)行。六、附件1.《ISO____內(nèi)部審核計(jì)劃》