供應(yīng)商資質(zhì)與質(zhì)量審核標(biāo)準(zhǔn)化問(wèn)卷工具指南一、適用情境與目標(biāo)群體本工具適用于企業(yè)采購(gòu)部門、質(zhì)量管理部門及供應(yīng)鏈相關(guān)團(tuán)隊(duì)，在以下場(chǎng)景中開(kāi)展供應(yīng)商資質(zhì)與質(zhì)量評(píng)估：新供應(yīng)商準(zhǔn)入審核：首次合作前對(duì)供應(yīng)商的基本資質(zhì)、生產(chǎn)能力和質(zhì)量保證體系進(jìn)行全面核查；現(xiàn)有供應(yīng)商年度復(fù)審：定期驗(yàn)證供應(yīng)商資質(zhì)有效性、質(zhì)量穩(wěn)定性及合規(guī)性，保證持續(xù)滿足合作要求；供應(yīng)商重大變更后審核：當(dāng)供應(yīng)商涉及股權(quán)結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)地址、關(guān)鍵工藝、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)等重大變更時(shí)，重新評(píng)估其資質(zhì)與質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。目標(biāo)群體包括但不限于采購(gòu)專員、質(zhì)量工程師、法務(wù)合規(guī)人員及跨部門審核小組成員，保證審核過(guò)程標(biāo)準(zhǔn)化、結(jié)果可追溯。二、標(biāo)準(zhǔn)化執(zhí)行流程（一）審核準(zhǔn)備階段明確審核范圍與依據(jù)根據(jù)采購(gòu)品類（如原材料、零部件、服務(wù)等）確定審核重點(diǎn)，例如電子元件供應(yīng)商需重點(diǎn)關(guān)注ISO9001認(rèn)證、ROHS環(huán)保認(rèn)證、過(guò)程能力指數(shù)（CPK）等；收集相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)（如國(guó)家/行業(yè)強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)、客戶特定要求）、企業(yè)內(nèi)部《供應(yīng)商管理手冊(cè)》作為審核依據(jù)。組建審核小組小組成員至少包含：采購(gòu)負(fù)責(zé)人（主導(dǎo)）、質(zhì)量工程師（技術(shù)支持）、法務(wù)專員（合規(guī)性審查），必要時(shí)邀請(qǐng)技術(shù)部門或使用部門參與；明確分工：采購(gòu)負(fù)責(zé)人協(xié)調(diào)溝通，質(zhì)量工程師負(fù)責(zé)質(zhì)量體系核查，法務(wù)專員核對(duì)資質(zhì)文件合法性。準(zhǔn)備審核資料向供應(yīng)商發(fā)送《供應(yīng)商資質(zhì)與質(zhì)量審核問(wèn)卷》（見(jiàn)模板），并附上需提供的資料清單（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、認(rèn)證證書(shū)、檢測(cè)報(bào)告等）；提前收集供應(yīng)商歷史合作記錄（如過(guò)往交付合格率、投訴處理情況），作為審核參考。（二）問(wèn)卷執(zhí)行與資料核實(shí)階段問(wèn)卷回收與初步篩查要求供應(yīng)商在規(guī)定時(shí)限內(nèi)（如5個(gè)工作日）填寫(xiě)問(wèn)卷并加蓋公章，保證信息真實(shí)完整；初步檢查問(wèn)卷填寫(xiě)規(guī)范性：關(guān)鍵信息（如資質(zhì)有效期、生產(chǎn)地址）是否缺失，是否有明顯邏輯矛盾（如產(chǎn)能與訂單量不匹配）。資質(zhì)文件深度核實(shí)合法性核查：通過(guò)“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”核驗(yàn)營(yíng)業(yè)執(zhí)照真實(shí)性，檢查經(jīng)營(yíng)范圍是否涵蓋所供產(chǎn)品/服務(wù)，是否存在經(jīng)營(yíng)異?；驀?yán)重違法記錄；有效性核查：核對(duì)各類證書(shū)（如ISO9001、IATF16949、環(huán)境管理體系認(rèn)證等）的發(fā)證機(jī)構(gòu)、有效期、認(rèn)證范圍，避免使用過(guò)期或超范圍證書(shū)；一致性核查：對(duì)比供應(yīng)商提供的地址、聯(lián)系人、生產(chǎn)設(shè)備等信息與問(wèn)卷填寫(xiě)內(nèi)容是否一致，重點(diǎn)關(guān)注實(shí)際生產(chǎn)場(chǎng)所與注冊(cè)地是否相符。質(zhì)量體系與能力評(píng)估質(zhì)量工程師重點(diǎn)審核問(wèn)卷中“質(zhì)量管理體系”模塊：是否建立文件化的質(zhì)量手冊(cè)、程序文件，關(guān)鍵過(guò)程（如來(lái)料檢驗(yàn)、過(guò)程控制、成品檢驗(yàn)）是否有明確控制標(biāo)準(zhǔn)；對(duì)供應(yīng)商提供的檢測(cè)報(bào)告（如第三方機(jī)構(gòu)出具的型式試驗(yàn)報(bào)告）進(jìn)行抽樣核查，確認(rèn)檢測(cè)項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)、結(jié)果是否符合采購(gòu)要求；必要時(shí)通過(guò)視頻會(huì)議或現(xiàn)場(chǎng)核查驗(yàn)證生產(chǎn)設(shè)備精度、工藝執(zhí)行情況、人員操作規(guī)范性（如關(guān)鍵崗位是否持證上崗）。（三）審核結(jié)論與改進(jìn)跟蹤階段綜合評(píng)分與等級(jí)判定制定評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)示例（總分100分）：資質(zhì)文件（20分）、質(zhì)量管理體系（30分）、生產(chǎn)/服務(wù)能力（25分）、過(guò)往合作表現(xiàn)（15分）、風(fēng)險(xiǎn)控制（10分）；劃定等級(jí)：≥90分（優(yōu)秀，推薦合作）、70-89分（合格，有條件合作，需整改問(wèn)題）、＜70分（不合格，終止合作）。問(wèn)題反饋與整改要求對(duì)審核中發(fā)覺(jué)的不符合項(xiàng)（如質(zhì)量記錄不完整、檢測(cè)設(shè)備未校準(zhǔn)），形成《供應(yīng)商整改通知單》，明確整改內(nèi)容、時(shí)限及驗(yàn)證方式；要求供應(yīng)商在規(guī)定時(shí)限（如15個(gè)工作日）內(nèi)提交整改報(bào)告及相關(guān)證據(jù)，審核小組需對(duì)整改結(jié)果進(jìn)行復(fù)核確認(rèn)。審核報(bào)告歸檔編制《供應(yīng)商審核報(bào)告》，匯總審核過(guò)程、評(píng)分結(jié)果、問(wèn)題清單及整改結(jié)論，由審核小組組長(zhǎng)簽字確認(rèn)后存檔；將審核結(jié)果錄入供應(yīng)商管理系統(tǒng)，更新供應(yīng)商資質(zhì)檔案，作為后續(xù)采購(gòu)決策的依據(jù)。三、問(wèn)卷模板框架模塊審核條目審核要求審核結(jié)果（符合/不符合/不適用）備注一、供應(yīng)商基本信息1.公司全稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、注冊(cè)地址、實(shí)際生產(chǎn)地址與營(yíng)業(yè)執(zhí)照一致，實(shí)際地址與注冊(cè)地址不符需說(shuō)明原因2.聯(lián)系人*、職務(wù)、辦公電話（僅部門號(hào)）、郵箱（企業(yè)域名）信息準(zhǔn)確，保證可聯(lián)系3.成立年限、注冊(cè)資本、主營(yíng)業(yè)務(wù)范圍注冊(cè)資本需滿足合作項(xiàng)目要求，經(jīng)營(yíng)范圍涵蓋所供產(chǎn)品/服務(wù)二、資質(zhì)文件審核1.營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件在有效期內(nèi)，年檢記錄正常需加蓋公章2.行業(yè)生產(chǎn)許可證（如需，如食品生產(chǎn)許可證、醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)許可證）在有效期內(nèi)，許可范圍與產(chǎn)品一致3.質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書(shū)（如ISO9001、ISO14001等）認(rèn)證狀態(tài)有效，認(rèn)證范圍覆蓋合作產(chǎn)品/服務(wù)附證書(shū)掃描件4.產(chǎn)品認(rèn)證證書(shū)（如CE、UL、ROHS等，如需）認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)與采購(gòu)要求一致，在有效期內(nèi)5.環(huán)保、職業(yè)健康安全等合規(guī)證明（如環(huán)評(píng)批復(fù)、排污許可證）符合國(guó)家/地方環(huán)保及安全生產(chǎn)法規(guī)三、質(zhì)量管理體系1.質(zhì)量方針、目標(biāo)及分解指標(biāo)目標(biāo)可量化（如產(chǎn)品合格率≥99%），且有達(dá)成措施附質(zhì)量手冊(cè)目錄2.關(guān)鍵過(guò)程控制文件（如工藝流程卡、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)）文件現(xiàn)行有效，覆蓋生產(chǎn)全過(guò)程抽查2-3個(gè)關(guān)鍵過(guò)程文件3.來(lái)料檢驗(yàn)（IQC）、過(guò)程檢驗(yàn)（IPQC）、成品檢驗(yàn)（FQC）標(biāo)準(zhǔn)及記錄檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)明確，記錄完整可追溯（如檢驗(yàn)日期、人員、結(jié)果）提供3個(gè)月內(nèi)的檢驗(yàn)記錄樣本4.不合格品控制流程（標(biāo)識(shí)、隔離、評(píng)審、處置）流程清晰，有不合格品處理記錄5.質(zhì)量問(wèn)題投訴與處理機(jī)制（客戶反饋、內(nèi)部改進(jìn)）有投訴處理流程，近1年無(wú)重大質(zhì)量提供近1年質(zhì)量問(wèn)題處理案例四、生產(chǎn)/服務(wù)能力1.主要生產(chǎn)設(shè)備清單（設(shè)備名稱、型號(hào)、數(shù)量、精度）設(shè)備產(chǎn)能滿足訂單需求，有維護(hù)保養(yǎng)記錄2.關(guān)鍵工序工藝參數(shù)控制能力（如溫度、壓力、時(shí)間等）工藝參數(shù)穩(wěn)定，過(guò)程能力指數(shù)（CPK）≥1.33提供1年內(nèi)CPK檢測(cè)報(bào)告3.人員配置：生產(chǎn)人員、技術(shù)人員、檢驗(yàn)人員數(shù)量及資質(zhì)關(guān)鍵崗位人員持證上崗（如焊工、質(zhì)檢員），人員結(jié)構(gòu)穩(wěn)定附關(guān)鍵崗位人員清單及證書(shū)4.供貨周期、應(yīng)急生產(chǎn)能力（如訂單激增時(shí)的應(yīng)對(duì)措施）供貨周期符合合同約定，有應(yīng)急預(yù)案五、過(guò)往合作表現(xiàn)（如有）1.近2年合作記錄（訂單量、交付準(zhǔn)時(shí)率、批次合格率）交付準(zhǔn)時(shí)率≥95%，批次合格率≥98%2.質(zhì)量問(wèn)題整改完成率整改完成率100%六、其他說(shuō)明1.是否曾因質(zhì)量問(wèn)題、違法經(jīng)營(yíng)等被處罰如有，需說(shuō)明具體情況及改進(jìn)措施2.對(duì)本次審核的意見(jiàn)或建議（選填）四、關(guān)鍵執(zhí)行要點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避信息真實(shí)性核驗(yàn)嚴(yán)禁僅憑供應(yīng)商提供的紙質(zhì)文件進(jìn)行審核，需通過(guò)第三方權(quán)威平臺(tái)（如國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)官網(wǎng)）核驗(yàn)認(rèn)證證書(shū)真?zhèn)危粚?duì)涉及安全生產(chǎn)、環(huán)保等高風(fēng)險(xiǎn)資質(zhì)，必要時(shí)可向發(fā)證機(jī)構(gòu)發(fā)函核實(shí)?，F(xiàn)場(chǎng)核查重點(diǎn)若開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)審核，需提前3個(gè)工作日通知供應(yīng)商，審核過(guò)程中重點(diǎn)關(guān)注“人、機(jī)、料、法、環(huán)”五大要素：人：操作人員是否按規(guī)程作業(yè)，檢驗(yàn)人員是否具備判定能力；機(jī)：關(guān)鍵設(shè)備是否在校準(zhǔn)有效期內(nèi)，維護(hù)記錄是否完整；料：原材料/半成品標(biāo)識(shí)是否清晰，存儲(chǔ)條件是否符合要求；法：工藝文件是否與實(shí)際操作一致，質(zhì)量記錄是否及時(shí)填寫(xiě)；環(huán)：生產(chǎn)環(huán)境（如溫濕度、潔凈度）是否符合標(biāo)準(zhǔn)。溝通與保密要求審核過(guò)程中需保持專業(yè)、客觀態(tài)度，與供應(yīng)商溝通時(shí)聚焦問(wèn)題本身，避免主觀臆斷；供應(yīng)商提供的商業(yè)秘密（如技術(shù)參數(shù)、客戶信息）需嚴(yán)格保密，審核小