企業(yè)信息安全管理規(guī)范一、總則（一）規(guī)范目的為規(guī)范企業(yè)信息安全管理工作，保障企業(yè)信息系統(tǒng)及數(shù)據(jù)的機(jī)密性、完整性和可用性，防范信息安全風(fēng)險(xiǎn)，保障業(yè)務(wù)連續(xù)性，依據(jù)《_________網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合企業(yè)實(shí)際制定本規(guī)范。（二）適用范圍本規(guī)范適用于企業(yè)總部及各分支機(jī)構(gòu)、全體員工（包括正式員工、勞務(wù)派遣人員、實(shí)習(xí)生等）、外部合作方（如供應(yīng)商、服務(wù)商）在企業(yè)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中涉及的信息安全管理活動(dòng)。（三）基本原則預(yù)防為主：建立主動(dòng)防御機(jī)制，提前識(shí)別和處置安全風(fēng)險(xiǎn)。最小權(quán)限：嚴(yán)格按崗位需求分配系統(tǒng)訪問(wèn)權(quán)限，避免權(quán)限過(guò)度。全員參與：明確各級(jí)人員安全責(zé)任，形成“人人有責(zé)”的安全管理氛圍。動(dòng)態(tài)調(diào)整：根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展、技術(shù)更新及外部威脅變化，定期修訂規(guī)范內(nèi)容。二、組織架構(gòu)與職責(zé)（一）信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組組成：由總經(jīng)理?yè)?dān)任組長(zhǎng)，分管技術(shù)、行政的副總經(jīng)理、法務(wù)部負(fù)責(zé)人*任副組長(zhǎng)，各部門負(fù)責(zé)人為成員。職責(zé)：審定企業(yè)信息安全戰(zhàn)略、管理制度和年度工作計(jì)劃；審批重大信息安全投入及應(yīng)急處置方案；定期聽(tīng)取信息安全管理工作匯報(bào)，協(xié)調(diào)解決重大問(wèn)題。（二）信息安全管理部門設(shè)置：在信息技術(shù)部下設(shè)信息安全崗，配備專職安全管理人員*，必要時(shí)可聘請(qǐng)外部安全專家提供支持。職責(zé)：制定和完善信息安全管理制度、操作規(guī)程；組織開(kāi)展信息安全培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和應(yīng)急演練；監(jiān)督檢查各部門安全規(guī)范的執(zhí)行情況，督促問(wèn)題整改；負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)安全防護(hù)、漏洞掃描、事件響應(yīng)等技術(shù)管理工作。（三）各部門職責(zé)業(yè)務(wù)部門：落實(shí)本部門信息安全責(zé)任，規(guī)范業(yè)務(wù)流程中的數(shù)據(jù)操作，配合安全檢查；信息技術(shù)部：負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)建設(shè)、運(yùn)維中的安全配置，保障網(wǎng)絡(luò)、服務(wù)器、終端等基礎(chǔ)設(shè)施安全；人力資源部：將信息安全要求納入員工招聘、入職、離職流程，配合開(kāi)展背景審查；行政部：負(fù)責(zé)辦公環(huán)境物理安全（如門禁、監(jiān)控）、涉密文件及設(shè)備的保管與銷毀。三、人員安全管理（一）入職管理背景審查：對(duì)涉及核心數(shù)據(jù)、關(guān)鍵系統(tǒng)崗位的員工（如研發(fā)、財(cái)務(wù)、運(yùn)維），由人力資源部聯(lián)合信息安全部門對(duì)其從業(yè)經(jīng)歷、信用記錄等進(jìn)行背景審查，審查合格后方可錄用。簽署保密協(xié)議：新員工入職時(shí)，須簽署《保密協(xié)議》，明保證密范圍、期限及違約責(zé)任；涉密崗位（如技術(shù)核心人員）額外簽署《競(jìng)業(yè)限制協(xié)議》。安全培訓(xùn)與授權(quán)：新員工入職后，由信息安全部門組織基礎(chǔ)安全培訓(xùn)（含規(guī)范內(nèi)容、密碼管理、郵件安全等），考核合格后方可開(kāi)通系統(tǒng)賬號(hào)；權(quán)限申請(qǐng)需經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批，按“最小權(quán)限”原則分配。（二）在職管理定期培訓(xùn)：信息安全部門*每半年組織一次全員安全意識(shí)培訓(xùn)，每年至少組織一次技術(shù)崗位專項(xiàng)培訓(xùn)（如漏洞修復(fù)、應(yīng)急響應(yīng)），培訓(xùn)記錄存檔備查。權(quán)限管控：?jiǎn)T工崗位調(diào)整或職責(zé)變更時(shí)，所在部門須在3個(gè)工作日內(nèi)提交《權(quán)限變更申請(qǐng)表》，經(jīng)信息安全部門*審核后調(diào)整權(quán)限；長(zhǎng)期未使用的賬號(hào)（超過(guò)90天）由系統(tǒng)自動(dòng)凍結(jié)，需重新審批啟用。行為規(guī)范：禁止員工私自安裝未經(jīng)授權(quán)的軟件、將公司數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在個(gè)人設(shè)備或外部云盤，嚴(yán)禁泄露賬號(hào)密碼、越權(quán)訪問(wèn)系統(tǒng)，違規(guī)者按《員工獎(jiǎng)懲制度》處理。（三）離職管理權(quán)限回收：?jiǎn)T工離職申請(qǐng)獲批后，所在部門須立即通知信息安全部門*，在1個(gè)工作日內(nèi)回收其系統(tǒng)訪問(wèn)權(quán)限、門禁權(quán)限、辦公設(shè)備（電腦、UKey等），并記錄回收時(shí)間。資料與設(shè)備交接：?jiǎn)T工須完成工作數(shù)據(jù)交接（提交《數(shù)據(jù)交接清單》），簽署《離職保密承諾書》，由部門負(fù)責(zé)人和人力資源部共同確認(rèn)；涉密設(shè)備（如加密硬盤）由信息安全部門*負(fù)責(zé)格式化或物理銷毀，并出具銷毀證明。脫密期管理：涉密崗位員工離職后，須遵守脫密期約定（一般為2年），期間不得從事與企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)相關(guān)的工作，不得泄露原任職期間知悉的商業(yè)秘密。（四）相關(guān)表格表3-1人員安全培訓(xùn)記錄表培訓(xùn)主題培訓(xùn)時(shí)間培訓(xùn)講師參訓(xùn)人員名單培訓(xùn)內(nèi)容摘要考核結(jié)果信息安全基礎(chǔ)規(guī)范2024-XX-XX*張三、李四……密碼策略、郵件安全、數(shù)據(jù)分類全部合格四、信息資產(chǎn)管理（一）資產(chǎn)分類與標(biāo)識(shí)分類：信息資產(chǎn)分為硬件資產(chǎn)（服務(wù)器、終端、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、存儲(chǔ)設(shè)備等）、軟件資產(chǎn)（操作系統(tǒng)、應(yīng)用軟件、數(shù)據(jù)庫(kù)、工具軟件等）、數(shù)據(jù)資產(chǎn)（客戶信息、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、技術(shù)文檔、業(yè)務(wù)記錄等）。標(biāo)識(shí)：所有資產(chǎn)須粘貼唯一資產(chǎn)標(biāo)簽，標(biāo)注資產(chǎn)編號(hào)、名稱、責(zé)任人、使用部門；數(shù)據(jù)資產(chǎn)需標(biāo)注密級(jí)（公開(kāi)、內(nèi)部、秘密、機(jī)密），不同密級(jí)數(shù)據(jù)采取差異化防護(hù)措施。（二）資產(chǎn)全生命周期管理新增：資產(chǎn)采購(gòu)前由需求部門提交《資產(chǎn)申請(qǐng)表》，經(jīng)信息技術(shù)部和信息安全部門審核安全配置后采購(gòu)；到貨后由信息技術(shù)部*負(fù)責(zé)登記入庫(kù)，分配資產(chǎn)編號(hào)并錄入《信息資產(chǎn)清單》。維護(hù)：硬件設(shè)備定期（每季度）由信息技術(shù)部*進(jìn)行巡檢，記錄運(yùn)行狀態(tài)；軟件資產(chǎn)及時(shí)更新補(bǔ)丁，重大補(bǔ)丁需經(jīng)測(cè)試后部署；數(shù)據(jù)資產(chǎn)定期（每月）備份，備份介質(zhì)異地存放。報(bào)廢：資產(chǎn)報(bào)廢由使用部門提交《報(bào)廢申請(qǐng)表》，經(jīng)信息技術(shù)部鑒定數(shù)據(jù)已徹底清除（如硬盤低級(jí)格式化、物理銷毀）后，由行政部統(tǒng)一處理，報(bào)廢記錄存檔3年。（三）相關(guān)表格表4-1信息資產(chǎn)清單表資產(chǎn)編號(hào)資產(chǎn)名稱資產(chǎn)類型密級(jí)（數(shù)據(jù)資產(chǎn)）/規(guī)格（硬件/軟件）責(zé)任人使用部門維護(hù)狀態(tài)HW-001服務(wù)器A硬件——*技術(shù)部正常SW-005財(cái)務(wù)系統(tǒng)軟件內(nèi)部*財(cái)務(wù)部正常DT-010客戶數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)秘密*銷售部正常五、系統(tǒng)安全管理（一）系統(tǒng)建設(shè)安全需求階段：新系統(tǒng)建設(shè)須包含安全需求（如訪問(wèn)控制、數(shù)據(jù)加密、日志審計(jì)），由信息安全部門*參與評(píng)審，未通過(guò)安全評(píng)審的項(xiàng)目不得立項(xiàng)。開(kāi)發(fā)階段：開(kāi)發(fā)過(guò)程遵循安全編碼規(guī)范，使用第三方組件前需進(jìn)行安全掃描；測(cè)試階段包含安全功能測(cè)試和滲透測(cè)試，修復(fù)高危漏洞后方可上線。上線階段：系統(tǒng)上線前需通過(guò)信息安全部門*組織的安全驗(yàn)收，提交《安全驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》；正式運(yùn)行后30日內(nèi)完成等級(jí)保護(hù)備案（如涉及）。（二）系統(tǒng)運(yùn)維安全訪問(wèn)控制：系統(tǒng)采用“賬號(hào)-密碼-動(dòng)態(tài)令牌”三因素認(rèn)證，管理員權(quán)限分權(quán)管理（如系統(tǒng)管理員、安全管理員、審計(jì)管理員權(quán)限分離）；賬號(hào)密碼需每90天更換一次，禁止復(fù)用舊密碼。補(bǔ)丁與漏洞管理：信息技術(shù)部*每月收集操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)、應(yīng)用軟件的安全補(bǔ)丁，測(cè)試后優(yōu)先部署測(cè)試環(huán)境，驗(yàn)證無(wú)誤后7個(gè)工作日內(nèi)完成生產(chǎn)環(huán)境修復(fù)；每季度開(kāi)展一次漏洞掃描，高危漏洞須24小時(shí)內(nèi)響應(yīng)。日志審計(jì)：系統(tǒng)開(kāi)啟全量日志（含登錄、操作、異常等），日志保存時(shí)間不少于180天；信息安全部門*每日審計(jì)日志，發(fā)覺(jué)異常行為（如非工作時(shí)間批量導(dǎo)出數(shù)據(jù)）立即核查。（三）系統(tǒng)下線安全系統(tǒng)停用前，由使用部門提交《下線申請(qǐng)表》，經(jīng)信息技術(shù)部和信息安全部門確認(rèn)數(shù)據(jù)已備份（含歷史數(shù)據(jù)）且徹底清除（如數(shù)據(jù)庫(kù)刪除、存儲(chǔ)介質(zhì)銷毀）后，方可停用系統(tǒng)并注銷訪問(wèn)權(quán)限。（四）相關(guān)表格表5-1系統(tǒng)安全配置檢查表檢查項(xiàng)檢查標(biāo)準(zhǔn)檢查結(jié)果（合格/不合格）整改措施整改責(zé)任人整改期限管理員密碼復(fù)雜度8位以上，包含大小寫字母、數(shù)字、特殊字符合格——————登錄失敗鎖定策略連續(xù)5次失敗鎖定30分鐘不合格（未鎖定）配置鎖定策略*2024-XX-XX日志保存時(shí)間≥180天合格——————六、數(shù)據(jù)安全管理（一）數(shù)據(jù)分類分級(jí)根據(jù)數(shù)據(jù)敏感程度分為四級(jí)：公開(kāi)級(jí)：可向社會(huì)公開(kāi)（如企業(yè)宣傳資料、產(chǎn)品目錄）；內(nèi)部級(jí)：企業(yè)內(nèi)部使用（如內(nèi)部通知、員工通訊錄）；秘密級(jí)：僅限相關(guān)崗位人員訪問(wèn)（如客戶合同、財(cái)務(wù)報(bào)表）；機(jī)密級(jí)：核心敏感數(shù)據(jù)（如未公開(kāi)技術(shù)專利、并購(gòu)計(jì)劃）。（二）數(shù)據(jù)全生命周期管理產(chǎn)生與采集：數(shù)據(jù)采集需合法合規(guī)，明確數(shù)據(jù)來(lái)源和用途；敏感數(shù)據(jù)采集需獲得數(shù)據(jù)主體授權(quán)（如客戶信息）。存儲(chǔ)與傳輸：秘密級(jí)以上數(shù)據(jù)須加密存儲(chǔ)（采用AES-256算法），傳輸時(shí)使用/VPN等加密通道；禁止通過(guò)明文郵件、即時(shí)通訊工具傳輸敏感數(shù)據(jù)。使用與加工：訪問(wèn)敏感數(shù)據(jù)需經(jīng)部門負(fù)責(zé)人*審批，操作過(guò)程記錄日志；數(shù)據(jù)加工（如脫敏）需保證無(wú)法還原原始信息。銷毀：過(guò)時(shí)或無(wú)用數(shù)據(jù)（含備份介質(zhì)）由數(shù)據(jù)責(zé)任部門提出銷毀申請(qǐng)，經(jīng)信息安全部門*審核后，采用物理銷毀（如碎紙機(jī)粉碎、硬盤消磁）或邏輯銷毀（低級(jí)格式化+多次覆寫），銷毀過(guò)程雙人見(jiàn)證并記錄。（三）數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)備份策略：全量備份：每周日23:00進(jìn)行，備份介質(zhì)異地存放；增量備份：每日1:00進(jìn)行，備份介質(zhì)本地存放；實(shí)時(shí)備份：核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)（如財(cái)務(wù)系統(tǒng)）采用實(shí)時(shí)備份，保證數(shù)據(jù)丟失≤5分鐘?；謴?fù)演練：信息安全部門*每半年組織一次數(shù)據(jù)恢復(fù)演練，驗(yàn)證備份數(shù)據(jù)的完整性和可恢復(fù)性，演練記錄存檔。七、應(yīng)急響應(yīng)管理（一）應(yīng)急組織與職責(zé)成立應(yīng)急響應(yīng)小組，組長(zhǎng)由信息技術(shù)部負(fù)責(zé)人擔(dān)任，成員包括網(wǎng)絡(luò)管理員、系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)庫(kù)管理員及業(yè)務(wù)部門接口人；職責(zé)包括：事件研判、應(yīng)急處置、原因分析、事后改進(jìn)。（二）應(yīng)急響應(yīng)流程事件識(shí)別與報(bào)告：?jiǎn)T工發(fā)覺(jué)安全事件（如病毒感染、數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)癱瘓），立即向部門負(fù)責(zé)人*和應(yīng)急響應(yīng)小組報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括事件時(shí)間、現(xiàn)象、影響范圍；應(yīng)急響應(yīng)小組30分鐘內(nèi)初步判斷事件等級(jí)（一般、較大、重大、特別重大），重大及以上事件須1小時(shí)內(nèi)上報(bào)信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組*。應(yīng)急處置：遏制：隔離受影響系統(tǒng)（如斷開(kāi)網(wǎng)絡(luò)、停止服務(wù)），防止事件擴(kuò)大；消除：根據(jù)事件類型采取對(duì)應(yīng)措施（如病毒查殺、漏洞修復(fù)、數(shù)據(jù)恢復(fù)）；恢復(fù)：驗(yàn)證系統(tǒng)安全后，逐步恢復(fù)業(yè)務(wù)，優(yōu)先恢復(fù)核心業(yè)務(wù)。事后總結(jié)：事件處理完畢后3個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)急響應(yīng)小組提交《安全事件處理報(bào)告》，分析事件原因、處置過(guò)程及改進(jìn)建議；信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組*組織召開(kāi)復(fù)盤會(huì)，修訂應(yīng)急預(yù)案，完善安全防護(hù)措施。（三）相關(guān)表格表7-1安全事件報(bào)告表事件發(fā)生時(shí)間事件發(fā)覺(jué)時(shí)間事件類型（如病毒攻擊、數(shù)據(jù)泄露）事件等級(jí)影響范圍（如業(yè)務(wù)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)量）初步原因報(bào)告人聯(lián)系方式2024-XX-XX15:302024-XX-XX15:45病毒攻擊較大財(cái)務(wù)系統(tǒng)終端3臺(tái)郵件附件感染*八、監(jiān)督檢查與責(zé)任追究（一）日常檢查信息安全部門*每月開(kāi)展一次日常安全檢查，內(nèi)容包括：系統(tǒng)日志、權(quán)限配置、資產(chǎn)臺(tái)賬、保密協(xié)議簽署情況等，檢查結(jié)果形成《安全檢查報(bào)告》，對(duì)問(wèn)題下發(fā)《整改通知書》，限期整改（一般問(wèn)題7天，重大問(wèn)題3天）。（二）定期審計(jì)每年至少開(kāi)展一次內(nèi)部審計(jì)或聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行信息安全審計(jì)，審計(jì)范圍包括安全管理制度執(zhí)行情況、技術(shù)防護(hù)措施有效性、數(shù)據(jù)安全管理情況等，審計(jì)報(bào)告報(bào)信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組*審議。（三）責(zé)任追究對(duì)違反本規(guī)范的行為，根據(jù)情節(jié)輕重給予處理：一般違規(guī)（如未按時(shí)