發(fā)電、供熱燃料供應(yīng)管理規(guī)定

第一章總則

第一條為規(guī)范西海公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“西海公司”）燃料

供應(yīng)管理，明確工作界面、管理職責(zé)和管理流程，保障燃料

供應(yīng)，控制燃料采購(gòu)成本，根據(jù)《集團(tuán)公司燃料管理規(guī)定》

（西海規(guī)章（2016）200號(hào)）、《集團(tuán)公司蒙東地區(qū)自有煤炭?jī)?nèi)

部產(chǎn)運(yùn)需銜接管理辦法》（西海規(guī)章（2016）2號(hào)），結(jié)合西

海公司實(shí)際，制定本規(guī)定。

第二條本規(guī)定所稱(chēng)燃料供應(yīng)業(yè)務(wù)是指西海公司與集團(tuán)

公司相關(guān)分（子）公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“二級(jí)單位”）所屬火電

企業(yè)簽訂煤炭采購(gòu)代理服務(wù)協(xié)議，為其發(fā)電、供熱提供煤炭

采購(gòu)代理服務(wù)。

第三條本規(guī)定適用于西海公司本部、西海公司所屬單位

開(kāi)展的燃料供應(yīng)業(yè)務(wù)（不含進(jìn)口煤）。

第四條本規(guī)定所稱(chēng)燃料是指火電企業(yè)發(fā)電、供熱所需煤

炭的總稱(chēng)。

第二章管理職責(zé)

第五條西海公司燃料供應(yīng)部是燃料供應(yīng)管理的歸口部

門(mén)，應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)貫徹、落實(shí)國(guó)家、行業(yè)及集團(tuán)公司的燃料相

關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、制度，制定并落實(shí)西海公司燃料供應(yīng)管理的規(guī)章制

度；

（二）負(fù)責(zé)對(duì)煤炭、鐵路、港口資源實(shí)施優(yōu)化配置，作

為集團(tuán)公司煤炭采購(gòu)的主要代理商，為二級(jí)單位提供煤炭采

購(gòu)代理服務(wù)；

（三）負(fù)責(zé)建立與二級(jí)單位的協(xié)調(diào)機(jī)制，指導(dǎo)所屬單位與

所服務(wù)的火電企業(yè)簽訂煤炭采購(gòu)代理服務(wù)協(xié)議，并協(xié)助所屬

單位協(xié)調(diào)服務(wù)費(fèi)的相關(guān)事宜；

（四）負(fù)責(zé)組織編制西海公司中、長(zhǎng)期燃料供應(yīng)規(guī)劃；

（五）負(fù)責(zé)建立與有關(guān)運(yùn)輸部門(mén)和煤炭企業(yè)溝通協(xié)調(diào)機(jī)

制，協(xié)調(diào)與煤炭產(chǎn)、運(yùn)、銷(xiāo)各方的關(guān)系；

（六）負(fù)責(zé)開(kāi)拓具有戰(zhàn)略意義的供應(yīng)商，依據(jù)有關(guān)供應(yīng)

商管理規(guī)定實(shí)施供應(yīng)商管理；

（七）負(fù)責(zé)會(huì)同二級(jí)單位編制年度供應(yīng)計(jì)劃并上報(bào)集團(tuán)

公司；

（八）按照集團(tuán)公司要求負(fù)責(zé)組織跨區(qū)域煤炭的訂貨、

采購(gòu)和供應(yīng)，簽訂煤炭購(gòu)（銷(xiāo)）合同，協(xié)調(diào)跨區(qū)域調(diào)運(yùn)，發(fā)

布調(diào)運(yùn)信息；

（九）負(fù)責(zé)指導(dǎo)所屬單位與所服務(wù)的火電企業(yè)簽訂煤炭

購(gòu)（銷(xiāo)）合同；

（十）負(fù)責(zé)指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、檢查、考評(píng)所屬單位開(kāi)

展的燃料供應(yīng)相關(guān)業(yè)務(wù)；

（十一）負(fù)責(zé)審批所屬單位燃料供應(yīng)應(yīng)急預(yù)案，指導(dǎo)所

屬單位開(kāi)展燃料供應(yīng)應(yīng)急工作；

（十二）負(fù)責(zé)西海公司本部燃料供應(yīng)業(yè)務(wù)的合同簽訂、

結(jié)算，負(fù)責(zé)燃料供應(yīng)統(tǒng)計(jì)及經(jīng)濟(jì)運(yùn)行分析等工作；

（十三）負(fù)責(zé)煤炭市場(chǎng)分析，跟蹤政策動(dòng)態(tài)，收集整理

煤炭生產(chǎn)、運(yùn)輸、銷(xiāo)售、價(jià)格等方面的重要信息并上報(bào)集團(tuán)

公司。

第六條西海公司其他管理部門(mén)按照部門(mén)職責(zé)履行燃料

供應(yīng)管理的相關(guān)職責(zé)。

第七條所屬單位依據(jù)西海公司的規(guī)定和授權(quán)，在燃料供

應(yīng)管理方面應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行集團(tuán)公司、西海公司和二級(jí)單位的

燃料管理相關(guān)規(guī)定，制定本單位燃料供應(yīng)管理的實(shí)施辦法或

細(xì)貝I」;

（二）負(fù)責(zé)與所服務(wù)的火電企業(yè)簽訂煤炭采購(gòu)代理服務(wù)

協(xié)議，并按照協(xié)議內(nèi)容，負(fù)責(zé)區(qū)域內(nèi)煤炭資源優(yōu)化配置，向

所服務(wù)的火電企業(yè)提供煤炭采購(gòu)代理服務(wù)，收取服務(wù)費(fèi)，服

務(wù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由雙方協(xié)商，每年確定一次，依照集團(tuán)公司《內(nèi)部

交易價(jià)格管理辦法》執(zhí)行；

（三）負(fù)責(zé)編制中長(zhǎng)期和年度需求計(jì)劃、訂貨計(jì)劃、采

購(gòu)計(jì)劃以及月度采購(gòu)計(jì)劃；

（四）參加集團(tuán)公司、西海公司和二級(jí)單位組織的中長(zhǎng)

期和年度煤炭訂貨；

（五）負(fù)責(zé)所服務(wù)的相關(guān)火電企業(yè)煤炭購(gòu)（銷(xiāo)）合同的

簽訂、計(jì)劃調(diào)運(yùn)、結(jié)算、供應(yīng)商管理以及商務(wù)糾紛處理等工

作；

（三）上年度合同執(zhí)行情況；

（四）各供煤區(qū)域燃料市場(chǎng)供需及價(jià)格預(yù)測(cè)、分析及國(guó)

家有關(guān)鐵路運(yùn)力、資源分配、市場(chǎng)導(dǎo)向、煤炭?jī)r(jià)格、運(yùn)輸費(fèi)

用等方面的政策。

第十二條戶屬單位根據(jù)火電企業(yè)月度需求計(jì)劃，編制

燃料月度采購(gòu)計(jì)劃，經(jīng)二級(jí)單位確認(rèn)后執(zhí)行，上報(bào)西海公司

備案，并作為區(qū)域市場(chǎng)價(jià)格監(jiān)測(cè)和實(shí)施燃料采購(gòu)成本監(jiān)測(cè)的

基礎(chǔ)資料。

第十三條月度采購(gòu)計(jì)劃編制依據(jù)應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（一）月初庫(kù)存、電量計(jì)劃、耗煤量、采購(gòu)數(shù)量、質(zhì)量、

月末庫(kù)存目標(biāo)等；

（二）各供應(yīng)商的供應(yīng)數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)格、發(fā)站、運(yùn)雜

費(fèi)用等。年度合同、中長(zhǎng)期合同的數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)格按已簽

訂合同內(nèi)容編制。市場(chǎng)采購(gòu)合同未洽商前，數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)

格按采購(gòu)意向編制，合同洽商或簽訂后，按合同確定內(nèi)容編

制。

第十四條毋屬單位應(yīng)在供應(yīng)方發(fā)生重大變故、運(yùn)輸環(huán)

節(jié)發(fā)生重大變化、市場(chǎng)發(fā)生重大變化、供需雙方發(fā)生重大商

務(wù)糾紛等，致使年度計(jì)劃、月度計(jì)劃難以繼續(xù)執(zhí)行時(shí)，編制

臨時(shí)采購(gòu)計(jì)劃，經(jīng)二級(jí)單位確認(rèn)后執(zhí)行，上報(bào)西海公司備案。

第二節(jié)訂貨和合同管理

第十五條燃料訂貨以中長(zhǎng)期及年度訂貨為主，市場(chǎng)采

購(gòu)為輔、臨時(shí)采購(gòu)作為補(bǔ)充。

第十六條中長(zhǎng)期及年度訂貨分為跨區(qū)域訂貨和區(qū)域內(nèi)

重點(diǎn)訂貨?？鐓^(qū)域訂貨應(yīng)根據(jù)集團(tuán)公司提出的合同談判指導(dǎo)

意見(jiàn)，由西海公司組織實(shí)施；區(qū)域內(nèi)重點(diǎn)訂貨應(yīng)在二級(jí)單位

組織下，由所屬單位組織實(shí)施。

第十七條市場(chǎng)采購(gòu)、臨時(shí)采購(gòu)由二級(jí)單位審批，所屬

單位組織實(shí)施。

第十八條合同簽訂必須遵循主體明確、合法合規(guī)、平

等自愿、誠(chéng)實(shí)守信的原則。

第十九條配屬單位供應(yīng)所服務(wù)的火電企業(yè)跨區(qū)域中長(zhǎng)

期采購(gòu)協(xié)議、年度合同由二級(jí)單位確認(rèn)，西海公司組織簽訂。

區(qū)域內(nèi)中長(zhǎng)期采購(gòu)協(xié)議、年度合同、市場(chǎng)采購(gòu)及臨時(shí)采購(gòu)合

同由二級(jí)單位審批，所屬單位簽訂，其中區(qū)域內(nèi)中長(zhǎng)期采購(gòu)

協(xié)議及年度合同簽訂后，應(yīng)及時(shí)將合同原件掃描件上報(bào)西海

公司備案；月度煤炭購(gòu)（銷(xiāo)）合同簽訂后，應(yīng)填制“煤炭購(gòu)

（銷(xiāo)）合同匯總月報(bào)表”上報(bào)西海公司。

第二十條在符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的前提下，所屬單

位與相關(guān)煤炭企業(yè)和所服務(wù)的火電企業(yè)簽訂煤炭購(gòu)（銷(xiāo)）合

同，合同必須規(guī)范、價(jià)格公允，載明雙方的責(zé)任、權(quán)利及違

約責(zé)任。

第二十一條簽訂合同前，合同承辦部門(mén)負(fù)責(zé)開(kāi)展以下

工作：

（一）合同立項(xiàng)階段。指定合同承辦人，根據(jù)需要進(jìn)行

意向接觸、資信調(diào)查、可行性論證。意向接觸主要包括：主

要合作條件及運(yùn)作方式、合同價(jià)格的初步協(xié)商結(jié)果、合同完

成時(shí)間及質(zhì)量要求等；

（二）組織合同談判階段。應(yīng)由合同承辦部門(mén)組織成立

談判小組同對(duì)方進(jìn)行談判，談判小組原則上不得少于兩人,

談判結(jié)束后，應(yīng)形成談判備忘錄，備忘錄應(yīng)由談判小組人員

簽字確認(rèn)；以會(huì)議形式審議通過(guò)的，應(yīng)由合同承辦部門(mén)制作

會(huì)議紀(jì)要，并經(jīng)全體參會(huì)人員簽字確認(rèn)。談判備忘錄或會(huì)議

紀(jì)要應(yīng)包括：會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、參加人員；談判內(nèi)容、相關(guān)

情況（包括進(jìn)展情況）、取得的結(jié)論等；

（三）起草合同文本階段。應(yīng)優(yōu)先使用西海公司煤炭購(gòu)

（銷(xiāo)）合同示范文本。如使用對(duì)方合同文本時(shí)，應(yīng)由本單位

法律顧問(wèn)形成法律顧問(wèn)審核意見(jiàn)書(shū)，且意見(jiàn)書(shū)無(wú)修改意見(jiàn)。

第二十二條合同內(nèi)容應(yīng)清晰、明確，不得出現(xiàn)矛盾或

歧義條款。合同內(nèi)容應(yīng)包括合同編號(hào)、簽訂日期及地點(diǎn)、出

賣(mài)人、買(mǎi)受人、發(fā)站、到站、運(yùn)輸方式、交貨方式、品種、

數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)格、驗(yàn)收方式及途損標(biāo)準(zhǔn)、執(zhí)行期、雜費(fèi)項(xiàng)

目、結(jié)算方式、付款方式、違約責(zé)任、出賣(mài)人及買(mǎi)受人銀行

開(kāi)戶信息等。

第二十三條合同必須注明不得用于銀行貸款、抵押和

保理融資等其它業(yè)務(wù)。

第二十四條合同必須明確途損標(biāo)準(zhǔn)。執(zhí)行第三方驗(yàn)收

的合同以及中央及省屬國(guó)有大型煤炭企業(yè)供方驗(yàn)收合同的

運(yùn)輸損耗內(nèi)部評(píng)價(jià)考核標(biāo)準(zhǔn)為（此標(biāo)準(zhǔn)只作為集團(tuán)公司內(nèi)部

燃料管理評(píng)價(jià)依據(jù)）：汽車(chē)運(yùn)煤承擔(dān)合理途損比例不超過(guò)

0.5%；火車(chē)運(yùn)煤按照運(yùn)輸距離不同，lOOOKm以內(nèi)承擔(dān)合理途

損比例不超過(guò)0.5%,lOOOKm以上不超過(guò)0.8%；汽鐵聯(lián)運(yùn)承

擔(dān)合理途損比例不超過(guò)1%；水運(yùn)煤承擔(dān)合理途損比例不超過(guò)

0.8%,水陸聯(lián)運(yùn)煤承擔(dān)合理途損比例不超過(guò)1%。其他煤企及

供應(yīng)商合同以到廠驗(yàn)收凈重為準(zhǔn)，不承擔(dān)運(yùn)輸損耗。

第二十五條簽訂合同時(shí)，合同承辦部門(mén)負(fù)責(zé)收集相關(guān)

資料，組織合同的簽訂。合同簽訂經(jīng)本單位財(cái)務(wù)、審計(jì)、法

律等相關(guān)部門(mén)履行內(nèi)部審查會(huì)簽程序，并經(jīng)分管副總經(jīng)理、

財(cái)務(wù)總監(jiān)、總經(jīng)理簽字確認(rèn)后，由公司法定代表人或法定代

表人授權(quán)人簽訂合同。收集的相關(guān)資料應(yīng)包括：

（一）合同立項(xiàng)單；

（二）供應(yīng)商資質(zhì)文件及證書(shū)；

（三）供應(yīng)商資信證明材料；

（四）供應(yīng)商法定代表人的身份證明、授權(quán)委托書(shū)、被

授權(quán)人身份證明；

（五）談判備忘錄或會(huì)議紀(jì)要；

（六）其他應(yīng)提供的材料。

第二十六條合同必須經(jīng)買(mǎi)賣(mài)雙方法定代表人或法定代

表人授權(quán)人簽字并加蓋單位公章（公司行政章或合同專(zhuān)用

章）。多頁(yè)合同應(yīng)由經(jīng)辦人在每頁(yè)合同上簽字確認(rèn)，并加蓋

騎縫章。

第二十七條經(jīng)合同買(mǎi)賣(mài)雙方協(xié)商同意并加蓋單位公章

或合同專(zhuān)用章的有關(guān)文書(shū)和圖表，均為合同的組成部分。未

經(jīng)雙方簽字蓋章認(rèn)可的其他任何信函，均無(wú)法律效力。

第二十八條合同簽訂生效后，合同承辦部門(mén)應(yīng)嚴(yán)格履

行合同條款。合同生效前，不得實(shí)際履行。合同履行過(guò)程中

如需調(diào)整價(jià)格、質(zhì)量、數(shù)量等主要條款，必須具備書(shū)面文字

說(shuō)明并按本單位審批流程，重新簽訂合同或簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

第二十九條合同履行出現(xiàn)糾紛，合同承辦部門(mén)應(yīng)當(dāng)立

即向合同簽署人和合同歸口管理部門(mén)報(bào)告。合同承辦部門(mén)與

合同歸口管理部門(mén)共同進(jìn)行合同糾紛的協(xié)商、調(diào)解。協(xié)商或

調(diào)解達(dá)成一致的，應(yīng)當(dāng)依本辦法規(guī)定的合同簽訂程序簽訂簽

署書(shū)面協(xié)議。協(xié)商或調(diào)解不能達(dá)成一致的，向本單位有關(guān)領(lǐng)

導(dǎo)報(bào)告，經(jīng)單位出面協(xié)調(diào)仍不能達(dá)成一致的，應(yīng)向西海公司

報(bào)告。

第三十條合同糾紛處理過(guò)程中，未經(jīng)授權(quán)批準(zhǔn)，相關(guān)

經(jīng)辦人員不得向?qū)Ψ疆?dāng)事人做出實(shí)質(zhì)性答復(fù)或承諾。

第三十一條合同原件保留不少于三份。一份作為結(jié)算

附件留存財(cái)務(wù)部門(mén)；一份由合同歸口管理部門(mén)存檔；一份由

合同承辦部門(mén)存噌。

第三十二條所屬單位必須嚴(yán)格按照西海公司相關(guān)規(guī)定,

加強(qiáng)合同用章（公司行政章或合同專(zhuān)用章）的管理，規(guī)范合

同用章的保管和使用行為。

第三十三條建立合同簽訂及執(zhí)行情況的明細(xì)臺(tái)帳。內(nèi)

容應(yīng)包括：供應(yīng)商名稱(chēng)、合同編號(hào)、簽訂日期、合同期限、

簽訂數(shù)量、到貨數(shù)量、兌現(xiàn)率、資源屬地、煤種或品種、熱

值、價(jià)格、開(kāi)戶行名稱(chēng)及賬號(hào)、未執(zhí)行原因等。

第三十四條合同實(shí)行檔案化管理，按類(lèi)裝訂成冊(cè)，按

時(shí)歸檔，專(zhuān)人管理。合同檔案應(yīng)包括：

（一）合同正式文本及附件；

（二）合同立項(xiàng)單、審查會(huì)簽表、會(huì)議紀(jì)要；

（三）供應(yīng)商資質(zhì)文件及證書(shū)；

（四）供應(yīng)商資信證明材料；

（五）供應(yīng)商法定代表人的身份證明、授權(quán)委托書(shū)、被

授權(quán)人身份證明；

（六）合同履行中或有的電傳、信函、電報(bào)、圖表、交

接單據(jù)、會(huì)簽確認(rèn)單等；

（七）有關(guān)變更或解除合同的協(xié)議及一切相關(guān)文字信息、

音像資料等；

（A）有關(guān)糾紛處理的協(xié)議書(shū)、調(diào)解書(shū)、裁決書(shū)、判決

書(shū)等；

（九）其它應(yīng)當(dāng)存檔的相關(guān)資料。

第三十五條有關(guān)人員應(yīng)保守合同秘密，不得向外泄露。

第三節(jié)價(jià)格管理

第三十六條所屬單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)家和集團(tuán)公司有關(guān)煤

炭?jī)r(jià)格的指導(dǎo)意見(jiàn)，結(jié)合市場(chǎng)形勢(shì)，按照一區(qū)一策原則，建

立經(jīng)濟(jì)、合理的采購(gòu)價(jià)格策略。

第三十七條采購(gòu)集團(tuán)公司蒙東地區(qū)自有煤炭的價(jià)格按

照集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；自有鐵路運(yùn)價(jià)按照集團(tuán)公司、西

海公司有關(guān)規(guī)定次行。

第三十八條采購(gòu)價(jià)格應(yīng)堅(jiān)持同區(qū)域內(nèi)同品質(zhì)煤炭定價(jià)

一致的原則，中長(zhǎng)期采購(gòu)協(xié)議及年度合同價(jià)格應(yīng)根據(jù)國(guó)家和

集團(tuán)公司有關(guān)煤炭?jī)r(jià)格的指導(dǎo)意見(jiàn)確定。市場(chǎng)煤價(jià)格經(jīng)本單

位決策程序確定，并經(jīng)二級(jí)單位確認(rèn)后執(zhí)行。市場(chǎng)煤采購(gòu)應(yīng)

逐步通過(guò)電子交易平臺(tái)公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式確定采購(gòu)價(jià)格。

第三十九條煤炭購(gòu)（銷(xiāo)）合同執(zhí)行期內(nèi)遇國(guó)家政策調(diào)

整，以及市場(chǎng)供求變化引起煤炭?jī)r(jià)格較大幅度波動(dòng)時(shí)，區(qū)域

內(nèi)中長(zhǎng)期采購(gòu)協(xié)議、年度合同、市場(chǎng)采購(gòu)、臨時(shí)采購(gòu)的價(jià)格

調(diào)整經(jīng)本單位決策程序確定，并經(jīng)二級(jí)單位確認(rèn)后執(zhí)行，其

中區(qū)域內(nèi)中長(zhǎng)期采購(gòu)協(xié)議、年度合同價(jià)格變更后，上報(bào)西海

公司備案。

第四節(jié)調(diào)運(yùn)管理

第四十條明屬單位應(yīng)按照簽訂的煤炭采購(gòu)代理服務(wù)協(xié)

議，開(kāi)展煤炭調(diào)運(yùn)工作。

第四十一條所屬單位根據(jù)火電企業(yè)機(jī)組運(yùn)行、檢修、

備用和廠內(nèi)煤炭庫(kù)存情況，做好經(jīng)濟(jì)調(diào)運(yùn)，實(shí)現(xiàn)均衡發(fā)運(yùn)。

第四十二條所屬單位應(yīng)加強(qiáng)與路、礦、港的聯(lián)系，根

據(jù)實(shí)際情況建立駐礦（路、港）制度，派駐人員負(fù)責(zé)駐礦（路、

港）催裝、催運(yùn)、監(jiān)質(zhì)、監(jiān)裝，保證煤炭調(diào)運(yùn)的順利完成。

第四十三條所屬單位應(yīng)按照月度采購(gòu)計(jì)劃開(kāi)展日常調(diào)

運(yùn)工作，保障煤炭穩(wěn)定供應(yīng)，保持安全、經(jīng)濟(jì)庫(kù)存，并按周

（月）及時(shí)向西海公司上報(bào)調(diào)運(yùn)信息c

第四十四條建立燃料供應(yīng)應(yīng)急管理機(jī)制，所屬單位應(yīng)

建立不同層級(jí)的燃料供應(yīng)應(yīng)急預(yù)警級(jí)別，當(dāng)火電企業(yè)煤炭庫(kù)

存低于警戒線，且后續(xù)來(lái)煤無(wú)法滿足日耗煤需求，經(jīng)二級(jí)單

位確認(rèn)，上報(bào)西海公司燃料供應(yīng)應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組審批后，啟動(dòng)

燃料供應(yīng)應(yīng)急預(yù)案。

第四十五條所屬單位應(yīng)按照西海公司燃料供應(yīng)應(yīng)急領(lǐng)

導(dǎo)小組的統(tǒng)一調(diào)度，開(kāi)展燃料供應(yīng)應(yīng)急工作。

第五節(jié)供應(yīng)商管理

第四十六條所屬單位應(yīng)建立本單位供應(yīng)商管理機(jī)制，

負(fù)責(zé)本單位供應(yīng)商管理和評(píng)價(jià)的具體工作。

第四十七條供應(yīng)商管理內(nèi)容應(yīng)包括新增供應(yīng)商準(zhǔn)入、

供應(yīng)商評(píng)價(jià)及動(dòng)態(tài)管理。

第四十八條新增供應(yīng)商準(zhǔn)入應(yīng)遵循公平、公正、公開(kāi)

的原則，符合集團(tuán)公司和西海公司供應(yīng)商管理要求。準(zhǔn)入程

序應(yīng)包括資質(zhì)驗(yàn)證、供應(yīng)商基本情況審查和資信情況調(diào)查、

審批及備案。

第四十九條供應(yīng)商評(píng)價(jià)應(yīng)遵循公開(kāi)、公平、公正原則，

每年1月中旬應(yīng)對(duì)上年度發(fā)生實(shí)際供應(yīng)業(yè)務(wù)的供應(yīng)商進(jìn)行綜

合評(píng)價(jià)，形成本年度合格供應(yīng)商名錄，上報(bào)西海公司備案。

第五十條供應(yīng)商動(dòng)態(tài)管理。主要內(nèi)容應(yīng)包括：

（一）對(duì)供應(yīng)商的選擇。應(yīng)遵循優(yōu)勝劣汰原則，對(duì)綜合

實(shí)力較強(qiáng)、供應(yīng)情況及信譽(yù)良好的供應(yīng)商應(yīng)優(yōu)先納入采購(gòu)計(jì)

劃，發(fā)展為戰(zhàn)略合作關(guān)系；

（二）對(duì)供應(yīng)商資信情況的跟蹤。每月對(duì)列入采購(gòu)干劃

的供應(yīng)商，應(yīng)在全國(guó)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)和全國(guó)法院失信

被執(zhí)行人名單信息公布與查詢系統(tǒng)進(jìn)行查詢，建立查詢結(jié)果

管理臺(tái)帳，由經(jīng)辦人簽字確認(rèn)。

（三）對(duì)出現(xiàn)不良行為供應(yīng)商的處理。在供應(yīng)過(guò)程中發(fā)

現(xiàn)有不良行為的供應(yīng)商，應(yīng)根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度實(shí)行降級(jí)和黑

名單管理，供應(yīng)商黑名單應(yīng)上報(bào)西海公司和二級(jí)單位備案。

第六節(jié)燃料結(jié)算管理

第五十一條燃料結(jié)算管理工作必須嚴(yán)格執(zhí)行《合同法》

和《會(huì)計(jì)法》等國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)以及集團(tuán)公司、西海公

司有關(guān)規(guī)定，依據(jù)煤炭購(gòu)（銷(xiāo)）合同和煤炭實(shí)際驗(yàn)收數(shù)量、

質(zhì)量開(kāi)展結(jié)算工作，確保結(jié)算數(shù)據(jù)和票據(jù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性,

保證結(jié)算手續(xù)完備、款項(xiàng)收支合規(guī)。

第五十二條結(jié)算及支付必須在煤炭購(gòu)（銷(xiāo)）合同主體

之間進(jìn)行，不允許與合同主體之外的任何單位辦理委托結(jié)算

業(yè)務(wù)和資金往來(lái)。

第五十三條結(jié)算工作必須堅(jiān)持以質(zhì)計(jì)價(jià)的原則，簽訂

合同時(shí)堅(jiān)持以入廠驗(yàn)收或國(guó)家商檢（第三方檢驗(yàn)）驗(yàn)收數(shù)據(jù)

為結(jié)算依據(jù)。實(shí)際入廠煤質(zhì)量、數(shù)量不符合合同標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，按

合同規(guī)定及時(shí)索賠，并有索賠記錄和資料。虧噸、虧卡索賠

費(fèi)用應(yīng)全部沖減燃料成本，虧噸、虧卡索賠率達(dá)到100%。

第五十四條所屬單位必須實(shí)行業(yè)務(wù)部門(mén)與財(cái)務(wù)部門(mén)職

責(zé)分離；業(yè)務(wù)部門(mén)結(jié)算人員、審核人員、部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)崗位

分離。

第五十五條燃料結(jié)算單的編制必須以合同（含合同補(bǔ)

充協(xié)議）、有法律效力的數(shù)量驗(yàn)收單據(jù)、質(zhì)量驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、運(yùn)

輸發(fā)票等結(jié)算憑據(jù)為依據(jù)，按照職責(zé)辦理審批手續(xù)。

第五十六條燃料結(jié)算單的編制與確認(rèn)應(yīng)符合下列要求:

（一）燃料結(jié)算單由業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)合同及火電企業(yè)或供

應(yīng)商提供的有法律效力的驗(yàn)收單據(jù)編制，結(jié)算人員應(yīng)核對(duì)火

電企業(yè)提供的量質(zhì)價(jià)及運(yùn)費(fèi)數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)無(wú)誤后，履行部門(mén)內(nèi)

部審核程序，通知供應(yīng)商開(kāi)具發(fā)票；

（二）燃料結(jié)算單應(yīng)包括的內(nèi)容為：燃料結(jié)算單號(hào)、合

同號(hào)、燃料結(jié)算單位名稱(chēng)、電廠名稱(chēng)、進(jìn)煤時(shí)間、結(jié)算時(shí)間、

票據(jù)數(shù)量、結(jié)算數(shù)量和質(zhì)量（供應(yīng)商數(shù)量和質(zhì)量或電廠驗(yàn)收

數(shù)量和質(zhì)量）、虧噸、盈噸、途損、煤炭單價(jià)、運(yùn)費(fèi)、雜費(fèi)、

結(jié)算稅前或稅后單價(jià)、各種索賠金額、結(jié)算總金額等；

（三）燃料結(jié)算單審批應(yīng)由相關(guān)責(zé)任人簽字確認(rèn)，審批

后的燃料結(jié)算單所有數(shù)據(jù)不能涂改；

（四）財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)根據(jù)加收服務(wù)費(fèi)后的燃料結(jié)算單向所

服務(wù)的火電企業(yè)開(kāi)具發(fā)票，并督促火電企業(yè)回款。

第五十七條燃料報(bào)銷(xiāo)單應(yīng)由業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)燃料結(jié)算單

及供應(yīng)商開(kāi)具的發(fā)票編制，發(fā)票信息應(yīng)與簽訂的煤炭購(gòu)（銷(xiāo)）

合同賬戶信息相一致。

第五十八條燃料報(bào)銷(xiāo)單應(yīng)經(jīng)財(cái)務(wù)部門(mén)審核，業(yè)務(wù)分管

領(lǐng)導(dǎo)、財(cái)務(wù)總監(jiān)、總經(jīng)理批準(zhǔn)后，由財(cái)務(wù)部門(mén)進(jìn)行賬務(wù)處理。

第五十九條燃料付款單的編制與確認(rèn)應(yīng)符合下列要求:

（一）燃料供應(yīng)正常期間：燃料付款單應(yīng)由業(yè)務(wù)部門(mén)根

據(jù)煤炭購(gòu)（銷(xiāo)）合同、燃料結(jié)算單、燃料報(bào)銷(xiāo)單以及實(shí)阮欠

款進(jìn)行編制，付款信息必須與煤炭購(gòu)（銷(xiāo)）合同賬戶信息相

一致，經(jīng)財(cái)務(wù)部門(mén)審核，業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)、財(cái)務(wù)總監(jiān)、總經(jīng)理

批準(zhǔn)后，由財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)資金承付；

（二）燃料供應(yīng)緊張期間：供應(yīng)商所供應(yīng)的煤炭已到廠

驗(yàn)收，但未完成結(jié)算手續(xù)，而急需支付煤款時(shí)，必須履行本

單位決策程序后可以結(jié)算部分煤款（預(yù)結(jié)算）。業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)

根據(jù)電廠提供的具有法律效力的煤炭驗(yàn)收數(shù)據(jù)和供應(yīng)商提

供的承付部分煤款的發(fā)票，經(jīng)財(cái)務(wù)部門(mén)審核，業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)、

財(cái)務(wù)總監(jiān)、總經(jīng)理批準(zhǔn)后，由財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)資金承付；

（三）燃料供應(yīng)應(yīng)急期間：必須履行本單位決策程序后，

由業(yè)務(wù)部門(mén)提出申請(qǐng)，經(jīng)財(cái)務(wù)部門(mén)審核，業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)、財(cái)

務(wù)總監(jiān)、總經(jīng)理批準(zhǔn)后，由財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)向供應(yīng)商支付煤款

（預(yù)付款）。業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)做好煤炭催交催運(yùn)工作；

（四）嚴(yán)禁違規(guī)辦理預(yù)結(jié)算和預(yù)付款。

第六十條業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)按供應(yīng)商建立逐月及全年結(jié)算統(tǒng)

計(jì)臺(tái)帳。結(jié)算統(tǒng)計(jì)臺(tái)帳應(yīng)包括的內(nèi)容為：燃料結(jié)算單號(hào)、合

同號(hào)、燃料結(jié)算單位名稱(chēng)、結(jié)算單位賬戶信息、電廠名稱(chēng)、

進(jìn)煤時(shí)間、結(jié)算時(shí)間、票據(jù)數(shù)量、結(jié)算數(shù)量和質(zhì)量（供應(yīng)商

數(shù)量和質(zhì)量或電廠驗(yàn)收數(shù)量和質(zhì)量）、虧噸、盈噸、途損、

煤炭單價(jià)、運(yùn)費(fèi)、雜費(fèi)、結(jié)算稅前或稅后單價(jià)、各種索賠金

額、結(jié)算總金額等。

第六十一條業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)建立資金承付臺(tái)帳，每月末指

定專(zhuān)人負(fù)責(zé)與財(cái)務(wù)部門(mén)會(huì)計(jì)對(duì)結(jié)算數(shù)量、承付煤款金額以及

估價(jià)入賬等結(jié)算相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行核對(duì)，賬實(shí)相符后由財(cái)務(wù)部門(mén)

會(huì)計(jì)簽字確認(rèn)，共同確保資金安全。付款統(tǒng)計(jì)明細(xì)臺(tái)帳應(yīng)包

括的內(nèi)容為：結(jié)算時(shí)間、燃料結(jié)算單號(hào)、合同號(hào)、燃料結(jié)算

單位、承付金額、第一次付款（付款時(shí)間、付款金額、結(jié)余

金額、批準(zhǔn)人）、第二次付款（付款時(shí)間、付款金額、結(jié)余

金額、批準(zhǔn)人）、第N次付款。

第六十二條結(jié)算統(tǒng)計(jì)臺(tái)帳和付款統(tǒng)計(jì)明細(xì)臺(tái)帳應(yīng)按月

整理裝訂成冊(cè)，實(shí)行檔案化管理，保存期最少5年。

第六十三條所屬單位應(yīng)與所服務(wù)的火電企業(yè)共同制定

商務(wù)糾紛處理規(guī)則，按照合同條款進(jìn)行商務(wù)糾紛處理。處理

意見(jiàn)應(yīng)得到二級(jí)單位確認(rèn)后執(zhí)行，處理結(jié)果上報(bào)西海公司備

案。

第七節(jié)燃料統(tǒng)計(jì)與經(jīng)濟(jì)運(yùn)行分析

第六十四條所屬單位應(yīng)建立、健全燃料量、質(zhì)、價(jià)管

理臺(tái)帳，做好原始記錄的收集、整理、存檔工作，統(tǒng)計(jì)報(bào)表、

臺(tái)帳的原始記錄必須準(zhǔn)確、可靠，并實(shí)行檔案化、信息化管

理。

第六十五條燃料統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和報(bào)表均應(yīng)通過(guò)電子郵件上

報(bào)，特殊情況下可用傳真或電話上報(bào)。燃料統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和報(bào)表

應(yīng)經(jīng)本單位業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，上報(bào)西海公司。

第六十六條所屬單位應(yīng)每月開(kāi)展燃料經(jīng)濟(jì)運(yùn)行分析，

運(yùn)用科學(xué)方法和先進(jìn)手段，建立符合本單位特點(diǎn)的燃料分析

模型，突出重點(diǎn)，抓住關(guān)鍵，深入剖析，做到問(wèn)題查找準(zhǔn)確，

原因分析清晰，建議措施可行。

第六十七條所屬單位應(yīng)發(fā)揮區(qū)域優(yōu)勢(shì)，了解并掌握本

區(qū)域其它發(fā)電企業(yè)煤炭?jī)r(jià)格，對(duì)煤炭市場(chǎng)進(jìn)行分析，為制定

訂貨策略，調(diào)整結(jié)構(gòu)、整合資源、控制煤價(jià)提供決策依據(jù)。

第六十八條燃料經(jīng)濟(jì)運(yùn)行分析主要內(nèi)容包括燃料市場(chǎng)

分析、主要指標(biāo)分析及工作重點(diǎn)分析三部分。

（一）燃料市場(chǎng)分析。主要分析煤炭供需以及鐵路運(yùn)輸、

港口的形勢(shì)、特點(diǎn)及其變化趨勢(shì)。主要內(nèi)容應(yīng)包括：

1.燃料市場(chǎng)供求動(dòng)態(tài)，如原煤產(chǎn)量、耗量及其增長(zhǎng)率，

煤價(jià)變化情況；

2.國(guó)家相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策以及煤炭、電力行業(yè)重大決策的

影響；

3.區(qū)域內(nèi)同行業(yè)企業(yè)對(duì)煤炭市場(chǎng)的影響；

4.季節(jié)性市場(chǎng)變化的影響；

5,海運(yùn)、鐵路及汽車(chē)等運(yùn)輸形勢(shì)的分析；

6.市場(chǎng)行情、價(jià)格走勢(shì)預(yù)測(cè)分析。

（二）主要指標(biāo)分析。采用文字與圖表相結(jié)合的方式,

對(duì)燃料量、質(zhì)、價(jià)及成本指標(biāo)完成情玩進(jìn)行同比、環(huán)比分析，

開(kāi)展對(duì)標(biāo)分析。與年度燃料預(yù)算指標(biāo)或考核指標(biāo)比對(duì)，進(jìn)行

目標(biāo)管理、預(yù)控管理。以成本為導(dǎo)向，制定和調(diào)整采購(gòu)策略。

主要指標(biāo)分析應(yīng)包括：

1.到貨情況分析。包括年度合同、市場(chǎng)合同完成情況

（合同兌現(xiàn)率）分析、煤炭結(jié)構(gòu)變化分析。從廠內(nèi)接卸能力以

及煤炭市場(chǎng)、安全生產(chǎn)、季節(jié)特點(diǎn)分析采購(gòu)、運(yùn)輸能力對(duì)計(jì)

劃完成情況的影響等；

2.庫(kù)存煤量分析。根據(jù)季節(jié)特點(diǎn)和市場(chǎng)供需實(shí)際情況

進(jìn)行安全、經(jīng)濟(jì)性對(duì)比分析，確定經(jīng)濟(jì)庫(kù)存煤量，有效降低

占用資金；

3.燃料質(zhì)量分析。包括入廠煤、入爐煤質(zhì)量變化分析，

入廠入爐煤熱值差分析?？蓮拿禾渴袌?chǎng)變化、季節(jié)特點(diǎn)、來(lái)

煤結(jié)構(gòu)變化等方面分析對(duì)