甘肅省嶺啕區(qū)整理《證券從業(yè)之證券市場基

本法律法規(guī)》資格考試真題題庫附答案解析

第I部分單選題（100題）

1.依據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者

的是（）O

A：最近1年末凈資產低于2000萬元的法人

B：最近1年末凈資產不低于1000萬元，最近1年末金融資產不低于

500萬元，且具有1年以上證券投資經歷的除專業(yè)投資者外的法人

C：最近3年個人年溝收入不低于30萬元，且具有1年以上金融產品

風險管理及相關工作經歷的自然人投資者

D：金融資產不低于300萬元，且具有1年以上期貨投資經歷的自然人

投資者

答案：A

2.按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十七條的規(guī)定，證券公司從事

O,其客戶的交易結算資金應當存放在（），以每個客戶的名義獨

立立戶管理。

A：證券資產管理；證券交易所

B：證券承銷業(yè)務；證券登記結算有限公司

C：證券經紀業(yè)務；國務院證券監(jiān)督管理機構

D：證券經紀業(yè)務；商業(yè)銀行

答案：D

3.按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追

訴標準的規(guī)定（二）》第六條規(guī)定，有關違規(guī)披露、不披露重要信息

罪的刑事立案追訴標準，以下選項涉嫌的情形中，不應予立案追訴的

是()。

A：造成股東、債權人或其他人直接經濟損失數(shù)額累計在100萬元的

B：虛增或者虛減資產達到當期披露的利潤總額的40%的

C：虛增或者虛減資產達到當期披露的資產總額的20%的

D：未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔保、關聯(lián)交易或者其他重大

事項所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個月的累計數(shù)額占凈資產60%

答案：C

4.()直接授意、指揮從事信息披露違法行為，或者隱瞞應當披露信

息、不告知應當披露信息的，應當認定其指使從事信息披露違法行為。

A：控股股東、實際建制人

B：以上都不是

C：實際控制人

D：控股股東

答案：A

5.分級私募產品應當根據(jù)所投資資產的風險程度設定分級比例(優(yōu)先

級份額/劣后級份額，中間級份額計入優(yōu)先級份額)。固定收益類產品

的分級比例不得超過(),權益類產品的分級比例不得超過(),商

品及金融衍生品類產品、混合類產品的分級比例不得超過()O

A：3：1,1：1,2：1

B：2：1,2：1,2：1

C：3：1,2：1,1：1

D：1：1,3：1,2：1

答案：A

6.下列有關股份有限公司股份發(fā)行的說法，錯誤的是()o

A：股份的發(fā)行，同種類的每一股份應當具有同等權利

B：同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格可以不相同

C：公司的股份采取股票的方式，每一股的金額相等

D：股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于

票面金額

答案：B

7.（2020年真題）根據(jù)《證券基金經營機構信息技術管理辦法》，下

列關于證券公司借助信息技術手段從事證券基金業(yè)務活動的說法，錯

誤的是OO

A：證券公司應在依法合規(guī)、有效防范風險的前提下，充分利用現(xiàn)代現(xiàn)

代技術手段完善客戶服務體系

B：中國證券業(yè)協(xié)會依照《證券基金經營機構信息技術管理辦法》制定

和完善相關監(jiān)管規(guī)范，對證券經營機構借助信息技術手段從事證券基

金業(yè)務活動或提供相關服務實施行政管理

C：證券公司是從事證券基金業(yè)務活動的責任主體，應當保障充足的信

息技術投入

D：中國證監(jiān)會及其派出機構依法對證券經營與服務機構借助信息技術

手段從事證券基金業(yè)務活動或提供相關服務實施監(jiān)督管理

答案：B

8.證券公司應當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系，子公司風險管理

工作負責人的任命應由證券公司首席風險官提名，子公司董事會聘任,

其解聘應征得（）同意。

A：證券公司董事長

B：證券公司總經理

C：子公司董事長

I）：證券公司首席風險官

答案：D

A：I、IV

B：I、II、IV

c：n、in

l)：I、II、Illsiv

答案：A

13.下列不屬于管理人職責的是()o

A：依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基

礎資產

B：在專項計劃存續(xù)期間，督促原始權益人以及為專項計劃提供服務的

有關機構，履行法律規(guī)定及合同約定的義務

C：對相關交易主體和基礎資產進行全面的盡職調查，可聘請具有從事

證券期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所、資產評估機構等相關中介機

構出具專業(yè)意見

D：按照約定及時將募集資金支付給原始權益人

答案：A

14.在自營業(yè)務運作流程方面，下列說法錯誤的是()o

A：交易指令需要強制留痕

B：投資組合的制訂和決策以及交易指令的執(zhí)行應相互分離，并由不同

人員負責

C：交易指令執(zhí)行前應當經過審核

D：禁止從自營賬戶中調入調出資金

答案：D

15.以下關于客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求的說法錯誤的是

()O

A：證券公司應當采取安全、準確、完整、保密的原則，采取必要管理

措施和技術措施，防止客戶身份資料和交易記錄的缺少、毀損

B：在業(yè)務關系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，證券公司應當及

時更新客戶身份資料

C：證券公司破產或者解散時，應當將客戶身份資料和交易記錄移交中

國證監(jiān)會指定的機構

I)：客戶身份資料在業(yè)務關系結束后、客戶交易信息在交易結束后，應

當至少保存10年

答案：D

16.以下關于證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的

證券的監(jiān)管措施錯誤的是()。

A：情節(jié)嚴重的，并處暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可

B：沒收違法所得

C：沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上一

百萬元以下的罰款

D：責令停止承銷或者銷售

答案：C

17.公司經營對象、經營方法、經營渠道等必須符合法律規(guī)定體現(xiàn)的公

司經營原則是()o

A：依法接受國家宏觀調控原則

B：自主經營原則

C：自負盈虧原則

D：合法經營原則

答案：D

18.合伙企業(yè)清算結束后，清算人應當編制清算報告，經全體合伙人簽

名、蓋章后，在()日內向企業(yè)登記機關報送清算報告，申請辦理合

伙企業(yè)注銷登記。

A：10

B：15

C：30

D：20

答案：B

19.按照《證券法》第一百四十七條的規(guī)定，證券賬戶的設立是()的

職能。

A：證券登記結算機構

B：國務院金融監(jiān)督管理機構

C：國務院證券監(jiān)督管理機構

D：證券交易所

答案：A

20.私募資產管理產品按照投資者人數(shù)不同，可分為單一資產管理產品、

集合資產管理產品；集合資產管理計劃的投資者人數(shù)不少于()人，不

超過()人。

A：2；100

B：3；200

C：2；200

D：3；100

答案：C

21.(2018年真題)下列說法錯誤的是()o

A：證券發(fā)行申請經核準，發(fā)行人應當依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，在

證券公開發(fā)行前，公告公開發(fā)行募集文件

發(fā)行人不得在公告公開發(fā)行募集文件前發(fā)行證券

C：發(fā)行證券的信息依法公開前，任何知情人不得公開或者泄露該信息

D：國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發(fā)

行申請文件之日起2個月內，依照法定條件和法定程序作出予以核準

或者不予核準的決定

答案：D

22.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司在證券自營賬戶與證券

資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無

充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，對直接負責的主管人員和其他

直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上()萬元以下的罰款；

情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

A：20

B：10

C：5

D：30

答案：B

23.監(jiān)管對象不服全國股份轉讓系統(tǒng)公司作出的紀律處分決定的，可自

收到處分通知之日起()個工作日內向全國股份轉讓系統(tǒng)公司申請復

核，復核期間該處分決定不停止執(zhí)行。

A：5

B：10

C：15

D：20

答案：C

24.根據(jù)《證券投資基金法》，會計師事務所、律師事務所未勤勉盡責,

所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，

沒收業(yè)務收入，暫停或者撤銷相關業(yè)務許可，并處業(yè)務收入()罰款。

A：1倍以上10倍以下

B：5倍以上20倍以下

C：5倍以上10倍以下

D：1倍以上5倍以下

答案：D

25.下列關于全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)的說法中有誤的是()o

A：2012年9月正式注冊成立

B：是經國務院批準成立的

C：全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司為其運營機構

D：是依據(jù)《證券法》設立的繼上海證券交易所之后的第二家全國性證

券交易場所

答案：D

26.以下屬于我國場內市場的是()。

A：私募基金市場

B：區(qū)域性股權交易市場

C：中小企業(yè)板

I)：券商柜臺市場

答案：C

27.按照《期貨交易管理條例》第六十七條規(guī)定，期貨公司有詐騙客戶

行為的，對其責令(),沒收違法所得，并處違法所得1倍以上()

倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10

萬元以上()

A：改正，給予警告；5；50

B：改F,給予警告；3；20

C：停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證；5；20

D：停業(yè)整頓或者吊銷斯貨業(yè)務許可證；3；50

答案：A

28.經營機構向普通投資者銷售產品應當告知的信息包含()o

A：I、II、III、IV

B：I、IV

C:H、III

D：IEIII.IV

答案：D

29.上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活

動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制原

因，上市公司或者購買資產實現(xiàn)的利潤未達盈利預測報告或者資產評

估報告預測金額()的，中國證監(jiān)會責令財務顧問及其財務顧問主辦

人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊商公開說明未實現(xiàn)盈利預測的原

因并向股東和社會公眾道歉。

A：0.9

B：0.8

C：0.6

I)：0.5

答案：B

30.按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，下列證券公司自營

業(yè)務的指標錯誤的是OO

A：自營非權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的500%

B：持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的20%

C：自營權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本」00%

D：持有一種非權益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%

答案：B

31.協(xié)會組織保薦代表人專業(yè)能力水平評價測試，協(xié)會將相關材料情況

及其專業(yè)能力水平評價測試結果予以公示，所提供材料應當至少包括

O項可視為充足。

A：5

B：3

C：4

D：2

答案：C

32.以下股票中不適用《公眾公司辦法》的是()

A：公司在主板直接向公眾發(fā)行的股票

B：公司在全國股轉系統(tǒng)公開發(fā)行的股票

C：證券公司承銷在全國股轉系統(tǒng)公開發(fā)行的股票

D：投資者認購在全國股轉系統(tǒng)公開發(fā)行的股票

答案：A

33.保薦代表人出現(xiàn)規(guī)定情形的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認

之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。下

列不屬于該類情形的是Oo

A：盡職調查工作日志格式不準確

B：唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的

審核工作

C：持續(xù)監(jiān)督工作未勤勉盡責

D：其具體負責保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內受到證券交易所、中國

證券業(yè)協(xié)會公開譴責

答案：A

34.收購上市公司部分股份的收購要約應當約定，被收購公司股東承諾

出售的股份額超過預定收購的股份數(shù)額的，收購人按O進行收購。

A：股份

B：定額

C：比例

D：約定數(shù)額

答案：C

35.金融資產不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬

元，且具有()年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷或

者()年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷的自然

人投資者可以申請轉化成為專業(yè)投資者。

A：1；1

B：2；2

C：1；2

D：2；1

答案：A

36.中國證監(jiān)會于()年制定并發(fā)布了《證券公司代銷金融產品管理規(guī)

定》，明確了代銷活動中各方的權利、義務和責任。

A：2011

B：2012

C：2010

D：2013

答案：B

37.在()的期間內，與內幕信息知情人員聯(lián)絡、接觸，從事或者明示、

暗示他人從事，或者泄露內幕信息導致他人從事與該內幕信息有關的

證券、期貨交易，相關交易行為明顯異常且無正當理由或者正當信息

來源的人員，屬于非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員。？

A：內幕信息在中國任監(jiān)會指定報刊披露后

B：內幕信息敏感期

C：內幕信息尚未形成

D：內幕信息在中國證監(jiān)會指定網站披露后

答案：B

38.證券投資顧問業(yè)務內部控制要求，對業(yè)務推廣、協(xié)議簽訂、服務提

供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。業(yè)務檔案保存期限自

協(xié)議終止之日起不得少于()年。

A：4

B：5

C：2

I)：3

答案：B

39.按照《期貨交易管理條例》第十六條的規(guī)定，申請設立期貨公司，

股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資

比例不得低于()

A：0.75

B：0.7

C：0.8

D：0.85

答案：D

40.下列關于申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構應當具備的條件的說法,

正確的是()O

A：至少有5名高級管理人員取得證券投資咨詢從業(yè)資格

B：有20名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

C：有1億元人民幣以上的注冊資本

D：有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信及其他信息傳遞設施

答案：D

41.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司違反本法規(guī)定，

為客戶買賣證券提供

A：五萬元以上二十萬元以下

B：三萬元以上二十萬元以下

C：三萬元以上三十萬元以下

D：五萬元以上三十萬元以下

答案：C

42.按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通

過機構申請執(zhí)業(yè)證書必須滿足最近()年未受過刑事處罰的條件。

A：3

B：5

C：1

D：2

答案：A

43.證券公司在開展金融衍生品業(yè)務前應當向()進行業(yè)務方案備案，井

獲得業(yè)務方案備案確認函。

A：證券交易所

B：地方證監(jiān)局

C：中國證券業(yè)協(xié)會

D：中國證監(jiān)會

答案：C

44.甲股份有限公司的公司章程規(guī)定董事會成員為9人，但截止到2015

年4月25日時，該公司董事會成員實際為5人，下列說法正確的是()。

A：該公司的公司章程規(guī)定的董事會人數(shù)不符合《公司法》的規(guī)定

B：該公司可以不召開臨時股東大會

C：該公司應當在2015年5月25日前召開臨時股東大會

D：該公司應當在2015年6月25日前召開臨時股東大會

答案：D

45.設立股份有限公司應由（）作為申請人。

A：理事會

B：董事會

C：董事長

D：監(jiān)事會

答案：B

46.甲有限合伙企業(yè)成立于20x6年3月，顧某為普通合伙人，丁某為

有限合伙

A：顧某作為甲公司普通合伙人，對該項債務承擔無限責任

B：丙公司作為甲公司的新有限合伙人，對入伙前的該項債務以其認繳

的出資額為限承擔責任

C：丁某作為原有限合伙人已經退休，不再承擔該項債務責任

I）：乙公司作為甲公司的新普通合伙人，應當對該項債務承擔無限責任

答案：C

47.經營機構進行現(xiàn)場錄音或者錄像留痕之后，應當按照相關規(guī)定妥善

保存其履行適當性義務的相關信息資料，對于匹配方案、告知警示材

料、錄音錄像、資料自查報告等的保存期限不得少于（）年。

A：5

B：20

C：15

D：10

答案：B

48.按照《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》規(guī)

定，下列不屬于證券公司高級管理人員的是（）o

A：董事會秘書

B：總經理秘書

C：財務負責人

D：合規(guī)負責人

答案：B

49.保薦代表人應當熟練掌握保薦業(yè)務相關的法律、會計、財務管理、

稅務、審計等專業(yè)知識，最近5年內具備個月以上保薦相關業(yè)務經歷、

最近個月持續(xù)從事保薦相關業(yè)務。（）

A：24,12

B：36,24

C：36,12

D：24,24

答案：C

50.（2019年真題）違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應當承

擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承

擔（）責任。

A：刑事

B：行政處罰

C：繳納罰款

D：民事賠償

答案：D

51.下列選項中，可以作為普通合伙人的是（）o

A：自然人

B：國有獨資公司、國有企業(yè)

C：上市公司

D：公益性的事業(yè)單位、社會團體

答案：A

52.股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出

資比例不得低于OO

A：0.9

B：0.85

C：0.45

D：0.6

答案：B

53.《期貨交易管理條例》第六十八條規(guī)定，下列不屬于提供虛假申請

文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務許可，撤銷其

期貨業(yè)務許可，沒收違法所得的機構的是()O

A：非期貨公司結算會員

B：期貨交易所

C:期貨公司

D：期貨保證金存管很行

答案：B

54.根據(jù)《證券法》第一百九十六條的規(guī)定，收購人未按照《證券法》

規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務的，責令改正，給

予警告，并處以()的罰款。

A：30萬元以上60萬元以下

B：50萬元以上500萬元以下

C：20萬元以上200萬元以下

D：3萬元以上30萬元以下

答案：B

55.下列說法錯誤的是()o

A：公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資

金用途使用

B：募集資金不得轉借他人

C：公開發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補虧損和非生產性支出

D：改變資金用途，必須經債券持有人會議作出決議

答案：B

56.關于申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構應當具備的條件，下列說法

不正確的是()O

A：有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信設備及其他信息傳遞設施

B：單獨從事證券投資咨詢業(yè)務的機構，有3名以上符合證券投資咨詢

從業(yè)條件的專職人員

C：有100萬元人民幣以上的注冊資本

D：同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上符合證券、

期貨投資咨詢從業(yè)條件的專職人員

答案：B

57.經營機構向普通投資者銷售產品或者提供服務前，應當告知的下列

信息中錯誤的是OO

A：限制銷售對象權利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內容

B：投資者適當性匹配意見

C：因經營機構的業(yè)務或者財產狀況變化，影響客戶判斷的重要事由

D：利益保證承諾

答案：D

58.下列說法錯誤的是()o

A：基礎資產可以附帶抵押、質押等擔保負擔或者其他權利限制

B：資產證券化托管人是指為資產支持證券持有人之利益，按照規(guī)定或

約定對專項計劃相關資產進行保管，并監(jiān)督專項計劃運作的商業(yè)銀行

或其他機構

C：特殊目的載體是指證券公司、基金管理公司子公司為開展資產證券

化業(yè)務專門設立的資產支持專項計劃或者中國證監(jiān)會認可的其他特殊

目的載體

D：以基礎資產產生現(xiàn)金流循環(huán)購買新的同類基礎資產方式組成專項計

劃資產的，專項計劃的法律文件應當明確說明基礎資產的購買條件、

購買規(guī)模、流動性風險以及風險控制措施

答案：A

59.未經()同意，任何地方、部門不得擅自突破企業(yè)債券發(fā)行的年度

規(guī)模。

A：財政部

B：中國證監(jiān)會

C：國務院

D：中國證券業(yè)協(xié)會

答案：C

60.中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前，當事人的權利不包括()o

A：陳述

B：要求舉行聽證

C：復核

D：申辯

答案:C

61.下列不屬于證券發(fā)行和交易原則的是()。

A：公正

B：公平

C：平等

D：公開

答案：C

62.客戶維持擔保比例不得低于最低維持擔保比例，否則須追加擔保物。

該最低維持擔保比例為OO

A：1.1

B：1

C：1.2

D：證券公司與客戶約定

答案：D

63.下列關于證券研究報告質量控制的說法中，錯誤的是()o

A：證券公司、證券投資咨詢機構應提示投資者自主作出投資決策并自

行承擔投資風險，任何形式的分享證券投資收益或者分擔證券投資損

失的口頭承諾無效，但書面承諾除外

B：證券公司、證券及資咨詢機構應當建立發(fā)布證券研究報告工作底稿

制度。工作底稿包括必要的信息資料、調研紀要、分析模型等內容，

納入發(fā)布證券研究報告相關業(yè)務檔案予以保存和管理

c：證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當堅持客觀原貝L

避免使用夸大、誘導性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級

作出任何形式的保證

D：證券研究報告中對證券及證券相關產品提出投資評級的，應當披露

所使用的投資評級分類及其含義

答案：A

64.證券公司年度報告中的財務會計報告、風險控制指標報告以及國務

院

A：會計師事務所

B：律師事務所

C：具有證券、期貨相關業(yè)務資格的律師事務所

I)：具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所

答案：D

65.關于證券公司向客戶推介金融產品的行為，下列說法錯誤的是()o

A：委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購

買入范圍銷售金融產品

B：應當了解客戶的金融知識和投資經驗、投資目標、風險偏好

C：證券公司認為客戶購買金融產品不適當或者無法判斷其適當性的，

可以向其主動推介，但應由客戶簽字確認

D：應當了解客戶的身份、財產和收入狀況

答案：C

66.()是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實

行自律管理的法人。？

A：證券公司

B：證券監(jiān)督管理委員會

C：證券業(yè)協(xié)會

D：證券交易所

答案：D

67.按照《刑法》第一百八十五條之一規(guī)定，背信運用受托財產，情節(jié)

嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責

任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上()萬元以

下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處()年以上()年以下有期徒刑，并處5

萬元以上50萬元以下罰金。

A：10；5；10

B：20；6；15

C：40；5；20

D：30；3；10

答案：D

68.(2016年真題)下列選項中，說法正確的是()o

A：融資融券業(yè)務，是指在證券交易所或者國務院批準的其他證券交易

場所進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者

出借證券供其賣出，并由客戶交存相應擔保物的經營活動

B：所有上市交易的股票和債券都是證券經紀業(yè)務的對象。因此，證券

經紀業(yè)務的對象具有權威性

C：證券公司融資融券業(yè)務的業(yè)務管理風險指證券公司融資融券規(guī)模失

控，對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長，而造成證券公司資產

流動性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性

D：剔除最高報價部分后有效報價投資者數(shù)量不足的，應當暫停發(fā)行

答案：A

69.下列不能作為有限責任公司股東出資的資產的是()。

A：貨幣

B：特許經營權

C：知識產權

D：土地使用權

答案：B

70.證券公司為從事另類投資業(yè)務設立的另類投資子公司，可以以()

出資設立。

A：保證金

B：自有資金

C：流動資金

D：傭金

答案：B

71.下列關于全國股轉系統(tǒng)分層管理辦法中，說法錯誤的是（）o

A：全國股轉公司可以根據(jù)掛牌公司層級進入和調整的需要，要求掛牌

公司、主辦券商或保薦機構等中介機構提供相關材料

B：全國股轉公司對洼牌公司所屬市場層級實行定期和即時調整機制

C：掛牌公司的層級進入和調整由全國股轉公司掛牌委員會審議，并形

成審議意見

D：全國股轉系統(tǒng)僅分為基礎層、精選層，符合不同條件的掛牌公司分

別納入不同市場層級管理

答案：D

72.分級私募產品應當根據(jù)所投資資產的風險程度設定分級比例，商品

及金融衍生品類產品、混合類產品的分級比例不得超過OO

A：04:01:00

B：02:01:00

C：01:01:00

I）：03:01:00

答案：B

73.有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報買進X股票，申報價格和申

報時間分別為：甲的買進價為10.70元，時間是13：35；乙的買進價為

10.40元,時間是13：40；丙的買進價為10.75元，時間是13：55；丁

的買進價為10.40元，時間是14：00o那么四位投資者交易的優(yōu)先順

序為（）。

A：丙、甲、丁、乙

B：甲、乙、丙、丁

C：丁、乙、甲、丙

D：丙、甲、乙、丁

答案：D

74.下列說法中，錯誤的是（）。

A：資產管理產品的發(fā)行人或者管理人違反真實公允確定凈值原則，對

產品進行保本保收益，視為剛性兌付

B：經認定存在剛性兌付行為的，應該區(qū)分存款類金融機構和非存款類

持牌金融機構進行懲處

C：資產管理產品的發(fā)行人或者管理人采取滾動發(fā)行等方式，實現(xiàn)產品

保本保收益的，視為剛性兌付

D：資產管理產品不能如期兌付或者兌付困難時，發(fā)行或者管理該產品

的金融機構自行籌集資金償付或者委托其他機構代為償付，不應視為

剛性兌付

答案：D

75.（2016年真題）下列關于公司財務會計制度的表述中，說法錯誤的

是（）。

A：公司持有的本公司股份不得分配利潤

B：公司除法定的會計賬簿外，不得另立會計賬簿

C：公司可以拒絕向聘用的會計師事務所提供會計資料

D：對公司資產，不得以任何個人名義開立賬戶存儲

答案：C

76.上市公司在1年內擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東

大會作出決

A：出席會議的股東所持表決權的1/2以上

B：全體股東所持表決權的2/3以上

C：全體股東所持表決權的1/2以上

D：出席會議的股東所持表決權的2/3以上

答案：D

77.下列屬于內幕交易行為的是()o

A：內幕信息知情人利用掌握的內幕信息，建議他人交易

B：與他人串通、以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易,

影響證券價格或交易量

C：投資者猜測某公司有重大利好而買入證券

D：內幕信息知情人在內幕信息公開后從事交易

答案：A

78.下列關于股份有限公司股東會、董事會和監(jiān)事會會議記錄的說法,

錯誤的是()o

A：董事會，出席會議的董事應當在會議記錄上簽名

B：股東大會，出席會議的股東應當在會議記錄上簽名

C：監(jiān)事會，出席會議的監(jiān)事應當在會議記錄上簽名

D：股東大會，主持人、已經出席會議的董事應當在會議記錄上簽名

答案：B

79.下列選項中，合伙企業(yè)與公司的區(qū)別不包括()o

A：法律地位不同

B：資本投入不同

C：承擔的責任不同

D：財產獨立性不同

答案：B

80.經營機構應當了解所銷售產品或者所提供服務的信息，根據(jù)()，

對銷售產品或提供的服務劃分風險等級。

A：產品或服務的募集方式

B：風險特征和程度

C：存在本金損失的可能性

D：自律組織認定的高風險產品或服務

答案：B

81.申請證券投資咨洵從業(yè)資格的機構，應當具備的條件下列說法不正

確的是()O

A：同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有十名以上取得證券、

期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

B：單獨從事證券投資咨詢業(yè)務的機構，有五名以上取得證券投資咨詢

從業(yè)資格的專職人員

C：有人民幣200萬元以上的注冊資本

I)：有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信設備及其他信息傳遞設施

答案：C

82.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低

于有限責任公司注冊資本的()O

A：0.4

B：0.6

C：0.5

D：0.3

答案：D

83.(2018年真題)股份有限公司采用募集設立方式的，公司董事會應于

創(chuàng)立大會結束后()日內，向公司登記機關一一工商行政管理機關申

請設立登記。

A：10

B：30

C：20

D：15

答案：B

84.根據(jù)股票直接投資相關規(guī)則，投資決策委員會的成員中，直投子公

司及其下屬機構的人員數(shù)量不得低于()。

A：45325

B：45294

C：45355

D：45293

答案：D

85.下列有關公積金的說法，正確的是()o

A：法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司

注冊資本的60%

B：公司的法定公積金不足彌補以前年度虧損的，在提取法定公積金之

前，應當先用當年利潤彌補虧損

C：公司應當提取稅后利潤的30%列入公司法定公積金

D：公司法定公積金累計額為公司注冊資本的10%以上的，可以不再提

取

答案：B

86.證券公司年度報告應當附有()出具的內部控制評審報告。

A：會計師事務所

B：律師事務所

C：審計事務所

D：資產評估事務所

答案：A

87.(2018年真題)下列可以成為持有證券公司5%以上股權的股東的是

OO

A：甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經5年

B：丙因做生意虧本，欠別人5萬元已經到期，至今不能清償

C：乙公司凈資產占實收資本的35%

I)：丁公司或有負債達到凈資產的75%

答案：A

88.()是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券

法》規(guī)定設立的經營證券業(yè)務的有限責任公司或者股份有限公司。

A：上市公司

B：證券交易所

C：證券公司

D：股票公司

答案：C

89.(2019年真題)根據(jù)《公司法》，()在清理公司財產、編制負債表

和財產清單后，應當制定清算方案。

A：股東會和股東大會

B：人民法院

C：清算組

D：董事會

答案：C

90.根據(jù)《證券公司風險處置條例》規(guī)定，證券公司的董事、監(jiān)事、高

級管理人