法律風(fēng)險管理辦法

第一章總則

第一條一為了進一步增強新疆能源研究院有限委隹

公司（以下簡稱“研究院”）法律風(fēng)電管理能力，有效防控

法律風(fēng)險，促進研究院持續(xù)、健康發(fā)展，根據(jù)《公司法》，

結(jié)合研究院實際情況，制訂本辦法。

第二條一本辦法適用于研究院及各部門的法律風(fēng)險

管理工作。

——第三條研究院企業(yè)管理部是法律風(fēng)險歸口管理

部門（以下稱“歸口部門”），研究院內(nèi)各部門是法律風(fēng)險管

理執(zhí)行部門（以下稱“執(zhí)行部門”）。

第四條本辦法所稱的法律風(fēng)險，是指基于法律規(guī)定或

者合同約定，由于研究院內(nèi)外部環(huán)境及其變化或者研究院及

其利益相關(guān)者的不作為或者作為，而對研究院產(chǎn)生負(fù)面影響

的可能性。本辦法所稱法律風(fēng)險管理，是研究院全面風(fēng)險管

理的重要組成部分，是指針對法律風(fēng)險開展的風(fēng)險識別、風(fēng)

險測評、風(fēng)險分析、風(fēng)險控制、控制實施評估等一系列管理

活動。

第五條法律風(fēng)險管理工作應(yīng)當(dāng)遵循下列原則：

（一）以研究院戰(zhàn)略目標(biāo)為向?qū)?。法律風(fēng)險管理應(yīng)當(dāng)與

研究院總體戰(zhàn)略目標(biāo)相適合，促進戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)。

（二）與研究院經(jīng)營管理相融合。法律風(fēng)險管理應(yīng)當(dāng)融

入研究院經(jīng)營管理活動，成為其有機組成部分。

（三）全員參與。研究院所有部門及員工都應(yīng)當(dāng)參與法

律風(fēng)險管理，并履行相應(yīng)的風(fēng)險管理職責(zé)。

（四）持續(xù)發(fā)展。法律風(fēng)險管理應(yīng)當(dāng)根據(jù)研究院內(nèi)外部

環(huán)境變化不斷完善，實現(xiàn)持續(xù)發(fā)展。

（五）堅持合法性、可行性和效益性。研究院用合法的

手段防控法律風(fēng)險，法律風(fēng)險控制措施應(yīng)當(dāng)具有可操作性、

可執(zhí)行性，應(yīng)當(dāng)考慮成本與收益之間的關(guān)系。

第六條第六條法律風(fēng)險管理的目標(biāo),是以制度、

流程建設(shè)為重點丁形成法律風(fēng)險管理的長效機制，逐漸建

立一個全面、規(guī)范、動態(tài)的法律風(fēng)險管理體系，將法律風(fēng)險

的防范和控制延伸到經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，將法律風(fēng)險防范

和控制的職責(zé)落實到研究院各部門、各崗位，形成法律風(fēng)險

管理的合力，最終形成法律風(fēng)險管理的有效管控機制。

第二章機制與職責(zé)

—第七條_研究院管理層或者由研究院領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門

負(fù)責(zé)人組成的法律風(fēng)險管理委員會是法律風(fēng)險管理決策機

構(gòu)，履行下列職責(zé)

——（一）批準(zhǔn)法律風(fēng)險管理的制度、流程；

（二）批準(zhǔn)法律風(fēng)險控制計劃；

（三）對有關(guān)法律風(fēng)險管理的重大事項進行決策；

（四）其他應(yīng)當(dāng)由法律風(fēng)險管理決策機構(gòu)履行的職責(zé)。

------第八條_歸口管理部門履行下列法律風(fēng)險管理

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職責(zé):

——（一）建立和完善法律風(fēng)險管理的制度、流程；

（二）組織實施法律風(fēng)險管理體系；

（三）研究提出重大法律風(fēng)險的判斷標(biāo)準(zhǔn)或者判斷機

制；

（四）組織制定法律風(fēng)險控制計劃；

（五）參與研究院重大經(jīng)營決策，保證決策的合法性，

并對相關(guān)法律風(fēng)險提出防范意見；研究提出法律風(fēng)險管理報

告以及重大決策的法律風(fēng)險評估報告；

（六）組織協(xié)調(diào)法律風(fēng)險管理日常工作；

（七）組織對應(yīng)、處理法律風(fēng)險事件；

（八）指導(dǎo)、監(jiān)督和考評執(zhí)行部門的法律風(fēng)險管理工作;

（九）組織建立法律風(fēng)險管理信息系統(tǒng)，并負(fù)責(zé)對系統(tǒng)

數(shù)據(jù)、信息進行維護更新；

（+）評估法律風(fēng)險管理的有效性，研究提出法律風(fēng)險

管理的改進方案；

（十一）組織開展與法律風(fēng)險管理相關(guān)的培訓(xùn)，培育法

律風(fēng)險管理文化、理念；

（十二）其他應(yīng)當(dāng)由歸口管理部門履行的職責(zé)。

第九條_執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)在歸口部門的組織、協(xié)調(diào)下開展

法律風(fēng)險管理工作，并接受歸口管理部門的指導(dǎo)、監(jiān)督和考

評，主要履行下列職責(zé)：

（一）在歸口管理部門組織下對本部門涉及的法律風(fēng)險

進行識別和測評;

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（二）在歸口管理部門組織下對需要本部門控制的法律

風(fēng)險進行控制現(xiàn)狀評估并提出控制措施建議；

（三）負(fù)責(zé)落實法律風(fēng)險控制計劃中由本部門承擔(dān)的風(fēng)

險控制措施；

（四）向歸口管理部門反饋風(fēng)險控制計劃落實情況，并

接受歸口管理部門考評；

（五）負(fù)責(zé)完善本部門的法律風(fēng)險控制機制；

（六）在歸口管理部門組織下應(yīng)對、處理法律風(fēng)險事件;

（七）負(fù)責(zé)收集日常工作中發(fā)現(xiàn)的法律風(fēng)險信息，芳及

時向歸口管理部門反饋；

（八）參加與法律風(fēng)險管理相關(guān)的培訓(xùn)，參與法律風(fēng)險

管理文化、理念的培育；

（九）其他應(yīng)當(dāng)由執(zhí)行部門履行的職責(zé)。

第三章法律風(fēng)險管理體系

第十條_研究院應(yīng)當(dāng)構(gòu)建并實施法律風(fēng)險管理體系。法

律風(fēng)險管理體系包括風(fēng)險分析、法律風(fēng)險控制和控制實施評

估。

第十一條—研究院應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化，定期對法

律風(fēng)險管理體系進行滾動更新。

第十二條_研究院應(yīng)當(dāng)充分利用法律風(fēng)險管理體系的

實施成果，促進體系與業(yè)務(wù)經(jīng)營及日常法律事務(wù)的融合，降

低研究院法律風(fēng)險水平。

第十三條.法律風(fēng)險分析包括法律風(fēng)險的識別、測評和

定向分析。

第十四條_歸口管理部門應(yīng)當(dāng)定期組織發(fā)起法律風(fēng)險

識別，執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)提供風(fēng)險識別的基礎(chǔ)信息、初步識

別結(jié)果，并對歸口管理部門的識別結(jié)果進行確認(rèn)。

第十五條—歸口管理部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險識別結(jié)果制定

法律風(fēng)險清單。

第十八條_執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)隨時收集日常工作中發(fā)現(xiàn)的

法律風(fēng)險信息，并及時向歸口管理部門反饋，歸口管理部門

應(yīng)當(dāng)根據(jù)反饋信急及時對法律風(fēng)險清單進行補充、更新。

第十九條—歸口管理部門應(yīng)當(dāng)定期組織法律風(fēng)險測評，

執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)提供風(fēng)險測評的基礎(chǔ)信息、初步測評結(jié)

果，并對歸口管理部門的測評結(jié)果進行確認(rèn)。

第二十條口管理部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)測評結(jié)果，對法律風(fēng)

險進行排序、分級，并確定研究院重大法律風(fēng)險。

第二十一條—執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)了解掌握本部門涉及的研

究院重大法律風(fēng)險，并可以根據(jù)測評結(jié)果，確定本部門的重

大法律風(fēng)險。

第二十二條一歸口管理部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律風(fēng)險識別、測

評結(jié)果，結(jié)合研究院實際情況對法律風(fēng)險進行定向分析。

第二十三條_法律風(fēng)險控制包括控制現(xiàn)狀評估、控制計

劃制定及控制計劃實施。

第二十四條.歸口管理部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律風(fēng)險分析的

結(jié)果，確定每年度需要進行控制的法律風(fēng)險，并分解給執(zhí)行

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部門。

第二十五條—執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)對分解至本部門的法律風(fēng)

險進行控制現(xiàn)狀評估，并根據(jù)評估結(jié)果提出風(fēng)險控制計劃。

第二十六條—歸口管理部門應(yīng)當(dāng)對執(zhí)行部門的風(fēng)險控

制計劃進行審議，提出修改和完善建議，并匯總成研究院風(fēng)

險控制計劃后正式下發(fā)執(zhí)行。

第二十七條—執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險控制計劃，歸

口管理部門應(yīng)當(dāng)對計劃的執(zhí)行進行檢查、指導(dǎo)和監(jiān)督。

第二十八條.法律風(fēng)險管理的評估是指在法律風(fēng)險控

制計劃實施的一個丁作周期結(jié)束后，對控制計劃的執(zhí)行過程

和實施效果所進行評估，以此作為下一年度法律風(fēng)險控制計

劃的參考依據(jù)。-

第二十九條控制實施評估包括法律風(fēng)險控制實施情

況評估和實施效果評估。一

第三十條_歸口管理部門應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險控制計劃實施期

限屆滿之后及時組織發(fā)起控制實施評估。一

第三十一條執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)首先對本部門風(fēng)險控制實

施情況和實施效果進行自評，然后將自評結(jié)果及相關(guān)資料提

交歸口管理部門復(fù)評。一

第三十二條一歸口管理部門應(yīng)當(dāng)認(rèn)真分析控制實施評

估結(jié)果，提出改進建議，對法律風(fēng)險管理體系進行滾動更新,

并將評估結(jié)果在所管轄范圍內(nèi)進行通報。

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第四章法律風(fēng)險的預(yù)防與應(yīng)對

第三十三條—研究院進行重大經(jīng)營活動，應(yīng)當(dāng)進行法律

風(fēng)險評估，并對可能-存在的法律風(fēng)險采取事前控制措施9P一

第三十四條—執(zhí)行部門在日常工作中應(yīng)當(dāng)主動對照法

律風(fēng)險清單，明確本部門可能存在的法律風(fēng)險，并及時采取

相應(yīng)的控制措施。一

第三十五條歸口管理部門可以對執(zhí)行部門工作中可

能存在的法律風(fēng)險進行風(fēng)險提示，并督促其采取相應(yīng)的風(fēng)險

控制措施。一

第三十六條歸口管理部門應(yīng)當(dāng)對法律風(fēng)險管理制度

的執(zhí)行情況進行EI常檢查，對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題及時采取措

施，防止法律風(fēng)險的發(fā)生，相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)積極配合。一

第三十七條—歸口管理部門應(yīng)當(dāng)加強法律風(fēng)險的前瞻

性研究，并提出風(fēng)險防范建議。-

-第三十八條歸口管理部門應(yīng)當(dāng)定期組織與法律風(fēng)險

管理相關(guān)的培訓(xùn)。執(zhí)行部門可以根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營實際提出法律

風(fēng)險管理培訓(xùn)需求，歸口管理部門應(yīng)當(dāng)積極組織實施有關(guān)培

訓(xùn)活動?！?/p>

第三十九條研究院應(yīng)當(dāng)建立法律風(fēng)險事件報告制度。

法律風(fēng)險事件發(fā)生—后，執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)立即向本部門負(fù)責(zé)人

報告，組織查明事件基本情況，并及時向歸口管理部門報告。一

第四十條_歸口管理部門收到法律風(fēng)險事件報告后，應(yīng)

當(dāng)及時組織相關(guān)部門對事件的性質(zhì)、原因、影響等進行研究

分析，并提出應(yīng)對方案或者處理意見。一

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第四十一條—對需要采取應(yīng)對措施的法律風(fēng)險事件，執(zhí)

行部門應(yīng)當(dāng)在歸口管理部門的組織協(xié)調(diào)下，及時落實應(yīng)對措

施。--

第四十二條—研究院應(yīng)當(dāng)逐步建立法律風(fēng)險預(yù)警機制

和應(yīng)急處理機制，明確-法律風(fēng)險預(yù)警和應(yīng)急處理的職責(zé)、

流程、時限、內(nèi)容和方式等，增強法律風(fēng)險預(yù)警能力和應(yīng)急

處理能力。

第五章信息系統(tǒng)

第四十三條—研究院按照集團公司的規(guī)范和要求建立

和完善法律風(fēng)險管理信息系統(tǒng)，通過信息系統(tǒng)開展各項法律

風(fēng)險管理工作。一

第四十四條—歸口管理部門負(fù)責(zé)提出建立和完善法律

風(fēng)險管理信息系統(tǒng)的需求，研究院信息管理部門負(fù)責(zé)組織系

統(tǒng)建設(shè)，并對系統(tǒng)進行維護。一

第四十五條—歸口管理部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)研究院內(nèi)外部環(huán)

境變化，及時對法律風(fēng)-險管理信息系統(tǒng)中的各項數(shù)據(jù)、信

息進行更新，保證數(shù)據(jù)、信息的完整性和準(zhǔn)確性。一

第四十六條—研究院的法律風(fēng)險管理信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)與

集團公司的法律風(fēng)險-管理信息系統(tǒng)互聯(lián)，并按照集團公司

的要求及時、完整、準(zhǔn)確地向集團公司上傳各項數(shù)據(jù)、信息。一

第四十七條—研究院應(yīng)當(dāng)充分利用法律風(fēng)險管理信息

系統(tǒng)進行普法培訓(xùn)、法-律咨詢等其他法務(wù)工作，并探索與

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其他業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)進行聯(lián)動，促進信息系統(tǒng)的高效使用。

第六章考核與獎懲

第四十八條.歸口管理部門應(yīng)當(dāng)定期組織對研究院法

律風(fēng)險管理工作的考-核或者評估。法律風(fēng)險管理考核結(jié)果

應(yīng)當(dāng)報送法律風(fēng)險管理決策機構(gòu)。對法律風(fēng)險管理工作成績

突出的部門或研究院所屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)進行通報表揚。一

第四十九條—由于各部門和研究院所屬企業(yè)及其工作

人員原因發(fā)生法律風(fēng)險事件并給研究院造成損失的，必將追

究法律責(zé)任。

第七章附-則

第五十條本辦法由企業(yè)管