2026下半年期貨從業(yè)資格（期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)）考點(diǎn)精講

（考試時(shí)間：90分鐘滿(mǎn)分100分）班級(jí)______姓名______第I卷（選擇題，共40分）答題要求：以下每道選擇題都有四個(gè)選項(xiàng)，請(qǐng)選出你認(rèn)為正確的一項(xiàng)。(總共20題，每題2分)1.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶(hù)下達(dá)交易指令的方式不包括以下哪種？A.書(shū)面方式B.電話(huà)方式C.全權(quán)委托方式D.互聯(lián)網(wǎng)方式2.期貨經(jīng)紀(jì)公司為客戶(hù)開(kāi)設(shè)賬戶(hù)的基本程序不包括？A.風(fēng)險(xiǎn)揭示B.簽署合同C.繳納保證金D.進(jìn)行交易3.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶(hù)保證金不足時(shí)，期貨公司應(yīng)采取的措施是？A.強(qiáng)行平倉(cāng)B.通知客戶(hù)追加保證金C.自行墊付保證金D.以上都不對(duì)4.以下關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是？A.期貨經(jīng)紀(jì)公司不得向客戶(hù)做獲利保證B.期貨經(jīng)紀(jì)公司可以為客戶(hù)提供融資C.期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)將客戶(hù)保證金與自有資金分開(kāi)管理D.期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)如實(shí)向客戶(hù)披露期貨交易風(fēng)險(xiǎn)5.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，期貨公司對(duì)客戶(hù)的交易指令進(jìn)行審查的內(nèi)容不包括？A.指令內(nèi)容是否齊全B.指令是否符合法律法規(guī)C.指令是否符合交易所規(guī)則D.客戶(hù)的資金狀況6.期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶(hù)收取的保證金，屬于？A.客戶(hù)所有B.期貨公司所有C.交易所所有D.三方共有7.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶(hù)可以通過(guò)以下哪種方式查詢(xún)自己的交易記錄？A.電話(huà)查詢(xún)B.互聯(lián)網(wǎng)查詢(xún)C.期貨公司柜臺(tái)查詢(xún)D.以上均可8.期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，不包括？A.保證金制度B.漲跌停板制度C.持倉(cāng)限額制度D.員工福利制度9.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，期貨公司對(duì)客戶(hù)的交易結(jié)算結(jié)果應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知客戶(hù)，通知方式不包括？A.書(shū)面通知B.電話(huà)通知C.短信通知D.公告通知10.以下關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶(hù)投訴處理的說(shuō)法，正確的是？A.期貨公司應(yīng)及時(shí)處理客戶(hù)投訴B.期貨公司可以拖延處理客戶(hù)投訴C.期貨公司處理客戶(hù)投訴時(shí)可以不聽(tīng)取客戶(hù)意見(jiàn)D.以上都不對(duì)11.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，期貨公司不得從事的行為是？A.為客戶(hù)提供交易咨詢(xún)服務(wù)B.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易C.挪用客戶(hù)保證金D.向客戶(hù)介紹期貨交易風(fēng)險(xiǎn)12.期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要用于？A.彌補(bǔ)期貨公司的虧損B.擴(kuò)大期貨公司的業(yè)務(wù)規(guī)模C.獎(jiǎng)勵(lì)期貨公司員工D.繳納稅款13.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶(hù)的交易編碼由誰(shuí)統(tǒng)一分配？A.期貨公司B.交易所C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)14.期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料進(jìn)行嚴(yán)格審核，審核內(nèi)容不包括？A.客戶(hù)身份真實(shí)性B.客戶(hù)資金來(lái)源合法性C.客戶(hù)交易經(jīng)驗(yàn)D.客戶(hù)聯(lián)系方式15.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶(hù)提供的服務(wù)不包括？A.交易設(shè)施和交易軟件B.市場(chǎng)信息和研究分析報(bào)告C.代客理財(cái)服務(wù)D.風(fēng)險(xiǎn)控制和交易指導(dǎo)16.期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向客戶(hù)披露的信息不包括？A.期貨交易風(fēng)險(xiǎn)B.期貨公司的業(yè)務(wù)資格C.期貨公司的財(cái)務(wù)狀況D.期貨公司員工的個(gè)人隱私17.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)在多長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)提出？A.當(dāng)日B.次日C.三個(gè)工作日內(nèi)D.五個(gè)工作日內(nèi)18.期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，不包括？A.財(cái)務(wù)管理制度B.客戶(hù)投訴處理制度C.員工培訓(xùn)制度D.違法違規(guī)行為舉報(bào)制度19.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報(bào)送的報(bào)表不包括？A.月度財(cái)務(wù)報(bào)表B.年度財(cái)務(wù)報(bào)表C.客戶(hù)交易報(bào)表D.員工工資報(bào)表20.以下關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是？A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理B.期貨交易所對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行自律管理C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行行業(yè)管理D.期貨經(jīng)紀(jì)公司可以自行制定業(yè)務(wù)規(guī)則，無(wú)需遵守監(jiān)管規(guī)定第II卷（非選擇題，共60分）一、簡(jiǎn)答題（每題10分，共20分）答題要求：請(qǐng)簡(jiǎn)要回答以下問(wèn)題。1.簡(jiǎn)述期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中客戶(hù)保證金的管理原則。2.簡(jiǎn)述期貨經(jīng)紀(jì)公司在客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)應(yīng)履行的義務(wù)。二、論述題（20分）答題要求：請(qǐng)結(jié)合期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)際，論述期貨公司如何防范客戶(hù)交易風(fēng)險(xiǎn)。三、案例分析題（20分）答題要求：閱讀以下案例，回答問(wèn)題。某期貨經(jīng)紀(jì)公司在客戶(hù)交易過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)客戶(hù)甲的保證金不足，未及時(shí)通知客戶(hù)追加保證金，也未采取強(qiáng)行平倉(cāng)措施。隨后市場(chǎng)行情大幅下跌，客戶(hù)甲的賬戶(hù)出現(xiàn)巨額虧損，最終導(dǎo)致客戶(hù)甲無(wú)法承擔(dān)損失，向期貨公司提出索賠。1.期貨公司在此次事件中是否存在過(guò)錯(cuò)？請(qǐng)說(shuō)明理由。2.客戶(hù)甲的索賠是否合理？請(qǐng)說(shuō)明理由。四、材料分析題（20分）答題要求：閱讀以下材料，回答問(wèn)題。材料：近年來(lái)，隨著期貨市場(chǎng)的不斷發(fā)展，期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)也日益繁榮。然而，一些期貨經(jīng)紀(jì)公司在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中，出現(xiàn)了一些違規(guī)行為，如挪用客戶(hù)保證金、為客戶(hù)提供融資、虛假宣傳等。這些違規(guī)行為不僅損害了客戶(hù)的利益，也擾亂了期貨市場(chǎng)的正常秩序。為此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)了對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管力度，出臺(tái)了一系列監(jiān)管措施，以規(guī)范期貨經(jīng)紀(jì)公司的業(yè)務(wù)行為，保護(hù)客戶(hù)的合法權(quán)益。1.請(qǐng)分析期貨經(jīng)紀(jì)公司違規(guī)行為產(chǎn)生的原因。2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)出臺(tái)的監(jiān)管措施對(duì)規(guī)范期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有何作用？答案1.C2.D3.B4.B5.D6.A7.D8.D9.D10.A11.C12.A13.B14.D15.C16.D17.A18.C19.D20.D一、簡(jiǎn)答題答案1.客戶(hù)保證金管理原則包括：專(zhuān)戶(hù)存放、專(zhuān)款專(zhuān)用、不得挪用；與自有資金分開(kāi)管理；足額追加保證金；及時(shí)通知客戶(hù)追加保證金等。2.期貨經(jīng)紀(jì)公司在客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)應(yīng)履行的義務(wù)包括：向客戶(hù)充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)；與客戶(hù)簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同；為客戶(hù)開(kāi)設(shè)交易賬戶(hù)；對(duì)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料進(jìn)行嚴(yán)格審核等。二、論述題答案期貨公司防范客戶(hù)交易風(fēng)險(xiǎn)可從以下幾方面著手：加強(qiáng)客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)教育，讓客戶(hù)充分了解期貨交易特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)；嚴(yán)格審查客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料，確?？蛻?hù)身份真實(shí)、資金來(lái)源合法；合理設(shè)置保證金水平，及時(shí)通知客戶(hù)追加保證金；對(duì)客戶(hù)交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)并采取措施；加強(qiáng)員工培訓(xùn)，提高員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和業(yè)務(wù)水平；建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程等。三、案例分析題答案1.期貨公司存在過(guò)錯(cuò)。理由：期貨公司發(fā)現(xiàn)客戶(hù)保證金不足時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知客戶(hù)追加保證金并采取強(qiáng)行平倉(cāng)措施，但其未履行這些義務(wù)，導(dǎo)致客戶(hù)損失擴(kuò)大。2.客戶(hù)甲的索賠合理。理由：期貨公司未按規(guī)定履行通知追加保證金和強(qiáng)行平倉(cāng)義務(wù)，對(duì)客戶(hù)損失存在過(guò)錯(cuò)，客戶(hù)有權(quán)要求期貨公司賠償因其過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致的損失。四、材料分析題答案1.期貨經(jīng)紀(jì)公司違規(guī)行為產(chǎn)生的原因包括：部分公司逐利心態(tài)作祟，忽視合規(guī)經(jīng)營(yíng)；內(nèi)部管理不善，缺乏有效的監(jiān)督制約機(jī)制；行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激