企業(yè)合同審核標(biāo)準(zhǔn)化流程工具模板一、適用范圍與工作場景本流程工具適用于各類企業(yè)內(nèi)部合同審核的全過程管理，覆蓋新簽合同、續(xù)簽合同、重大業(yè)務(wù)合同及日常采購合同等場景。具體包括但不限于：業(yè)務(wù)部門發(fā)起的各類商務(wù)合作合同（如銷售合同、采購合同、服務(wù)合同等）；涉及公司核心利益的重大合同（如戰(zhàn)略合作協(xié)議、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同等）；需跨部門協(xié)作審核的復(fù)合型合同（如包含技術(shù)服務(wù)、支付條款、保密義務(wù)的綜合合同）；法務(wù)部門主導(dǎo)的標(biāo)準(zhǔn)合同修訂及合規(guī)性審查。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程詳解（一）合同發(fā)起與前置準(zhǔn)備責(zé)任主體：合同經(jīng)辦人（業(yè)務(wù)部門發(fā)起人）操作步驟：明確合同需求：根據(jù)業(yè)務(wù)目標(biāo)，梳理合作方基本信息（名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人等）、合作內(nèi)容、核心條款（金額、履行期限、權(quán)利義務(wù)等）及特殊需求（如保密、知識產(chǎn)權(quán)等）。收集基礎(chǔ)材料：獲取合作方主體資格證明（如營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件）、授權(quán)委托書（若簽約代表非法人）、過往合作記錄（如有）及業(yè)務(wù)相關(guān)支撐文件（如訂單、技術(shù)規(guī)格書等）。選擇合同模板：優(yōu)先使用公司標(biāo)準(zhǔn)化合同模板（從企業(yè)內(nèi)部模板庫中選?。粺o合適模板時，參考行業(yè)示范文本或自行起草，需標(biāo)注“非標(biāo)合同”。填寫《合同發(fā)起單》：包含合同名稱、合作方信息、合同金額、履行期限、關(guān)聯(lián)項目編號、審核部門需求等關(guān)鍵信息，并附合同草案及基礎(chǔ)材料。（二）業(yè)務(wù)部門初審責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人/經(jīng)辦人審核重點：業(yè)務(wù)真實性：確認(rèn)合作需求是否符合公司戰(zhàn)略規(guī)劃，業(yè)務(wù)內(nèi)容是否真實、必要，是否存在重復(fù)合作或資源浪費。條款匹配度：核對合同條款是否與業(yè)務(wù)需求一致（如產(chǎn)品規(guī)格、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、交付時間等），合作方主體信息是否與發(fā)起材料一致。風(fēng)險初步評估：識別業(yè)務(wù)層面的潛在風(fēng)險（如合作方履約能力、市場價格波動、政策合規(guī)性等），并在《合同發(fā)起單》中備注風(fēng)險點及應(yīng)對建議。材料完整性：檢查合同草案、基礎(chǔ)材料是否齊全，格式是否規(guī)范（如頁碼連續(xù)、無涂改關(guān)鍵條款）。輸出成果：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人在《合同發(fā)起單》“初審意見”欄簽字確認(rèn)，通過后流轉(zhuǎn)至法務(wù)部門；若需修改，注明修改意見并退回經(jīng)辦人。（三）法務(wù)部門合規(guī)審核責(zé)任主體：法務(wù)專員/法務(wù)負(fù)責(zé)人審核重點：主體資格合法性：審查合作方營業(yè)執(zhí)照（是否在有效期內(nèi)、經(jīng)營范圍是否涵蓋合作內(nèi)容）、授權(quán)委托書（是否有簽字/蓋章、授權(quán)范圍是否匹配合同內(nèi)容），避免無簽約主體資格或越權(quán)簽約風(fēng)險。條款合規(guī)性：法律條款：檢查合同內(nèi)容是否符合《民法典》《公司法》等法律法規(guī)，是否存在無效、可撤銷條款（如“霸王條款”、違反強制性規(guī)定）；權(quán)利義務(wù)：明確雙方權(quán)利義務(wù)是否對等，違約責(zé)任是否明確、合理（如違約金比例、賠償范圍），爭議解決方式（訴訟/仲裁）及管轄地是否約定清晰；特殊條款：針對含知識產(chǎn)權(quán)、保密、數(shù)據(jù)安全等特殊內(nèi)容的合同，審查條款是否符合行業(yè)監(jiān)管要求及公司內(nèi)部制度。文本嚴(yán)謹(jǐn)性：核對合同文本邏輯是否連貫，用詞是否準(zhǔn)確（避免歧義表述），附件與主文是否一致，簽字頁、日期等要素是否完整。輸出成果：法務(wù)部門出具《法務(wù)審核意見表》，明確“通過”“修改后通過”或“不通過”結(jié)論；需修改時，逐條列明修改意見并同步至業(yè)務(wù)部門；重大法律問題需上報公司管理層決策。（四）財務(wù)部門審核責(zé)任主體：財務(wù)專員/財務(wù)負(fù)責(zé)人審核重點：財務(wù)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性：核對合同金額、計價方式（如單價、總價）、支付條件（如預(yù)付款比例、進(jìn)度款節(jié)點、尾款支付時間）是否與財務(wù)預(yù)算一致，計算是否無誤。資金風(fēng)險控制：評估付款安排對公司現(xiàn)金流的影響，檢查合作方收款賬戶信息是否為對公賬戶（避免個人賬戶收款），大額支付是否需分期或設(shè)置履約擔(dān)保。稅務(wù)合規(guī)性：明確合同涉及的稅種、稅率（如增值稅、企業(yè)所得稅），發(fā)票類型（如增值稅專用發(fā)票/普通發(fā)票）及開具要求，保證稅務(wù)處理符合稅法規(guī)定。成本效益分析：對重大合同，分析合作成本與預(yù)期收益的匹配度，評估投入產(chǎn)出比是否合理。輸出成果：財務(wù)部門在《合同審核意見表》“財務(wù)審核意見”欄簽字確認(rèn)，通過后流轉(zhuǎn)至管理層；若存在財務(wù)風(fēng)險，提出調(diào)整建議（如修改支付方式、增加保證金條款等）。（五）管理層審批責(zé)任主體：分管領(lǐng)導(dǎo)/總經(jīng)理/決策委員會審批重點：戰(zhàn)略匹配度：合同內(nèi)容是否符合公司年度經(jīng)營目標(biāo)及長期發(fā)展戰(zhàn)略，是否與現(xiàn)有業(yè)務(wù)協(xié)同或沖突。重大事項決策：對涉及大額資金（如超過公司審批權(quán)限）、重大資源投入、高風(fēng)險業(yè)務(wù)（如跨境合作、新領(lǐng)域拓展）的合同，評估整體風(fēng)險及收益，決策是否簽署。跨部門意見匯總：綜合業(yè)務(wù)、法務(wù)、財務(wù)部門的審核意見，對爭議點進(jìn)行最終協(xié)調(diào)（如法務(wù)與業(yè)務(wù)對條款理解的分歧、財務(wù)對資金安排的調(diào)整需求）。輸出成果：管理層在《合同審批表》“審批意見”欄簽署最終結(jié)論（“同意簽署”“否決”或“補充材料后重審”）。（六）合同簽署與用印責(zé)任主體：行政部/法務(wù)部（用印管理）、簽約代表操作步驟：文本最終確認(rèn)：根據(jù)管理層審批意見，法務(wù)部門修訂合同文本，形成最終版本，由各方審核人簽字確認(rèn)“定稿”。用印申請：經(jīng)辦人填寫《用印申請單》，附最終版合同文本及《合同審批表》，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人及分管領(lǐng)導(dǎo)簽字后，提交至行政部。用印管理：行政部核對用印材料是否齊全、審批流程是否完整，按照公司《印章管理辦法》加蓋合同專用章或公章（嚴(yán)禁空白合同蓋章）；用印后，在《用印登記表》中記錄合同編號、用印日期、用印份數(shù)等信息。合同簽署：法定代表人或授權(quán)代表在合同簽字頁簽字（需核對授權(quán)委托書），合作方同步簽署后，雙方各執(zhí)正本一份，副本分存法務(wù)、財務(wù)、業(yè)務(wù)部門。（七）合同履行與歸檔責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門（履行跟蹤）、檔案管理部門（歸檔）操作步驟：履行跟蹤：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)合同履行過程中的進(jìn)度跟蹤，記錄履約情況（如交付時間、質(zhì)量驗收、付款進(jìn)度），及時向法務(wù)、財務(wù)部門反饋異常情況（如合作方違約、爭議糾紛）。糾紛處理：發(fā)生合同時業(yè)務(wù)部門聯(lián)合法務(wù)部門收集證據(jù)（如溝通記錄、驗收單據(jù)），按照合同約定的爭議解決方式處理（協(xié)商、仲裁/訴訟），并形成《合同糾紛處理報告》。歸檔管理：合同履行完畢或終止后，經(jīng)辦人整理合同正本、審批材料、履行記錄、糾紛處理文件等資料，填寫《合同歸檔清單》，移交至檔案管理部門；檔案部門按照公司檔案管理規(guī)定編號、保存，保證合同資料完整、可追溯（保存期限一般為合同終止后10年）。三、合同審核全流程跟蹤表（模板）合同基本信息合同編號（按公司規(guī)則編制，如“HT-年份-部門-序號”）合同名稱合作方全稱我方簽約主體合同金額（大寫）合同金額（小寫）履行期限自_年_月_日至_年__月__日關(guān)聯(lián)項目/業(yè)務(wù)編號合同類型□銷售合同□采購合同□服務(wù)合同□技術(shù)合同□其他_________是否標(biāo)準(zhǔn)化模板□是□否（若否，需說明原因）審核流程節(jié)點審核部門/人審核意見審核時間備注合同發(fā)起經(jīng)辦人：*某某發(fā)起事由：______________________附件清單：□合同草案□營業(yè)執(zhí)照□授權(quán)委托書等____年__月__日業(yè)務(wù)部門初審負(fù)責(zé)人：*某某□通過□修改后通過（修改意見：______________________）□不通過（原因：______）____年__月__日風(fēng)險點備注：______________________法務(wù)部門審核法務(wù)專員：*某某□通過□修改后通過（修改意見：______________________）□不通過（原因：______）____年__月__日法律風(fēng)險提示：______________________財務(wù)部門審核財務(wù)負(fù)責(zé)人：*某某□通過□修改后通過（調(diào)整建議：______________________）□不通過（原因：______）____年__月__日資金安排建議：______________________管理層審批分管領(lǐng)導(dǎo)：*某某□同意簽署□否決（原因：______________________）□補充材料后重審（材料清單：______）____年__月__日合同簽署與用印行政專員：*某某用印份數(shù)：______（正本__份，副本__份）用印人：*某某____年__月__日合同歸檔檔案管理員：*某某歸檔資料：□正本□審批表□法務(wù)意見□財務(wù)意見□履行記錄等檔案編號：_____________年__月__日四、關(guān)鍵注意事項與風(fēng)險提示（一）主體資格審核合作方為企業(yè)的，需核實營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）與原件一致，保證經(jīng)營范圍涵蓋合同內(nèi)容，不存在吊銷、注銷等異常狀態(tài)；合作方為自然人的，需核對身份證原件，留存復(fù)印件，確認(rèn)其完全民事行為能力；簽約代表需提供授權(quán)委托書（明確授權(quán)范圍、權(quán)限及期限），無法定代表人簽字的合同，需避免“見章見人”風(fēng)險。（二）條款嚴(yán)謹(jǐn)性避免使用“大概”“左右”“盡可能”等模糊表述，金額、數(shù)量、時間等需明確具體數(shù)值；違約責(zé)任條款需區(qū)分違約情形（如遲延履行、質(zhì)量不合格），對應(yīng)違約金比例或計算方式，避免“承擔(dān)一切責(zé)任”等籠統(tǒng)約定；爭議解決優(yōu)先約定公司所在地有管轄權(quán)的人民法院或仲裁機構(gòu)，避免管轄地約定不明導(dǎo)致維權(quán)困難。（三）審核時限管理合同審核需在收到完整材料后3個工作日內(nèi)完成（重大合同可延長至5個工作日），緊急合同需標(biāo)注“加急”并同步說明原因，各部門優(yōu)先處理；因?qū)徍瞬块T原因?qū)е鲁谖捶答伒?，需?jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，方可進(jìn)入下一環(huán)節(jié)，并記錄超期原因。（四）用印與歸檔規(guī)范嚴(yán)禁在空白合同、空白協(xié)議或未完成審批的合同文本上加蓋公章/合同章；合同簽署后，正本需由公司統(tǒng)一保管，副本分發(fā)需登記臺賬，嚴(yán)禁私自留存合同正本；電子合同需符合《電子簽名法》要求，使