第=PAGE1*2-11頁（共=NUMPAGES1*22頁）PAGE合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)承諾書（6篇）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)承諾書第1篇本承諾書依據(jù)__________文件制定。1.總則1.1目的本承諾書旨在明確服務(wù)提供方在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理方面的責(zé)任與義務(wù)，保證服務(wù)活動嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及客戶要求，維護(hù)市場秩序，保護(hù)各方合法權(quán)益。1.2范圍本承諾書適用于服務(wù)提供方所有涉及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的業(yè)務(wù)活動，包括但不限于業(yè)務(wù)開發(fā)、運(yùn)營管理、售后服務(wù)等各個環(huán)節(jié)。服務(wù)提供方及其全體員工均應(yīng)遵守本承諾書的規(guī)定。2.核心承諾2.1禁止行為服務(wù)提供方承諾禁止從事以下行為：（1）提供虛假、誤導(dǎo)性信息，欺騙客戶或監(jiān)管機(jī)構(gòu)；（2）利用職務(wù)之便謀取不正當(dāng)利益，進(jìn)行商業(yè)賄賂；（3）違反反壟斷、反不正當(dāng)競爭等法律法規(guī)，進(jìn)行惡意競爭；（4）泄露客戶商業(yè)秘密或個人隱私，損害客戶權(quán)益；（5）偽造、篡改業(yè)務(wù)記錄，逃避監(jiān)管要求；（6）參與任何形式的非法集資、傳銷等違法犯罪活動；（7）其他違反法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范的行為。2.2強(qiáng)制要求服務(wù)提供方承諾嚴(yán)格遵守以下要求：（1）建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，明確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，保證合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿業(yè)務(wù)全過程；（2）定期開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估，識別、評估并控制業(yè)務(wù)活動中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；（3）制定并實(shí)施合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理制度，規(guī)范員工行為，提高員工合規(guī)意識；（4）加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)，保證員工知曉相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，具備必要的合規(guī)知識和技能；（5）設(shè)立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)舉報(bào)渠道，鼓勵員工和客戶舉報(bào)違規(guī)行為，并及時調(diào)查處理；（6）配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)開展合規(guī)檢查，如實(shí)提供相關(guān)資料，不得拒絕、阻礙或隱瞞。3.實(shí)施機(jī)制3.1監(jiān)督主體__________部門負(fù)責(zé)日常監(jiān)督檢查。3.2檢查頻次服務(wù)提供方定期進(jìn)行內(nèi)部合規(guī)檢查，每半年至少進(jìn)行一次全面自查，并形成自查報(bào)告。監(jiān)管機(jī)構(gòu)可根據(jù)需要隨時進(jìn)行現(xiàn)場或非現(xiàn)場檢查。4.法律責(zé)任4.1違約情形服務(wù)提供方有下列情形之一的，視為違約：（1）違反本承諾書規(guī)定的禁止行為；（2）未履行本承諾書規(guī)定的強(qiáng)制要求；（3）配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查時，提供虛假資料或拒絕、阻礙檢查。4.2處罰標(biāo)準(zhǔn)違約將處以__________元至__________元罰款。5.附則本承諾書自簽訂之日起生效，服務(wù)提供方及其全體員工均應(yīng)嚴(yán)格遵守。本承諾書一式兩份，服務(wù)提供方及監(jiān)管機(jī)構(gòu)各執(zhí)一份，具有同等法律效力。承諾人簽名：簽訂日期：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)承諾書第2篇1.總則本承諾書由承諾人（以下簡稱“我方”）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，就合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)事宜作出如下承諾，以資共同遵守。2.承諾事項(xiàng)2.1我方承諾在服務(wù)過程中，嚴(yán)格遵守國家及地方有關(guān)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的法律法規(guī)，建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，保證服務(wù)活動符合政策要求。2.2我方承諾按照約定的服務(wù)范圍，對客戶的風(fēng)險(xiǎn)管理需求進(jìn)行全面評估，并提供專業(yè)、有效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理方案。2.3我方承諾在服務(wù)過程中，采用科學(xué)、合理的方法識別、評估和控制風(fēng)險(xiǎn)，保證風(fēng)險(xiǎn)管理工作的有效性。質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)為：__________指標(biāo)達(dá)到GB/T__________標(biāo)準(zhǔn)。2.4我方承諾對客戶的風(fēng)險(xiǎn)管理信息嚴(yán)格保密，未經(jīng)客戶書面同意，不得向任何第三方泄露。3.雙方責(zé)任3.1我方責(zé)任：（1）按照約定提供服務(wù)，保證服務(wù)質(zhì)量符合本承諾書及相關(guān)協(xié)議的要求；（2）及時向客戶報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)管理工作的進(jìn)展情況及重大風(fēng)險(xiǎn)事件；（3）配合客戶完成相關(guān)合規(guī)檢查及審計(jì)工作。3.2客戶責(zé)任：（1）提供真實(shí)、完整的風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)資料；（2）配合我方開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作的需要；（3）按照約定支付服務(wù)費(fèi)用。4.附則4.1本承諾書自雙方簽字或蓋章之日起生效。4.2本承諾書的有效期為__________至__________。4.3本承諾書未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。承諾人簽名：__________簽訂日期：__________合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)承諾書第3篇為規(guī)范__________行為，特制定本服務(wù)承諾書，以明確責(zé)任主體在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理方面的具體職責(zé)與義務(wù)。本承諾書旨在保證__________部門及其工作人員嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)及相關(guān)政策要求，維護(hù)市場秩序，保障公共利益，促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展。一、行為規(guī)范準(zhǔn)則第一條遵守法律法規(guī)。責(zé)任主體承諾嚴(yán)格遵守《_________反不正當(dāng)競爭法》《_________消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》《_________網(wǎng)絡(luò)安全法》等相關(guān)法律法規(guī)，保證所有業(yè)務(wù)活動均在法律框架內(nèi)進(jìn)行。第二條堅(jiān)持誠信經(jīng)營。責(zé)任主體承諾堅(jiān)持誠信原則，不得從事虛假宣傳、欺詐交易等行為，保證提供的產(chǎn)品和服務(wù)真實(shí)可靠，維護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益。第三條保障數(shù)據(jù)安全。責(zé)任主體承諾建立健全數(shù)據(jù)安全管理制度，采取必要技術(shù)措施，保證客戶信息、交易數(shù)據(jù)等敏感信息的安全，防止數(shù)據(jù)泄露、篡改或?yàn)E用。第四條維護(hù)公平競爭。責(zé)任主體承諾尊重市場規(guī)則，不得進(jìn)行壟斷經(jīng)營、不正當(dāng)競爭等行為，維護(hù)公平競爭的市場環(huán)境，促進(jìn)市場健康發(fā)展。二、具體承諾事項(xiàng)第一條建立健全合規(guī)管理體系。責(zé)任主體承諾建立完善的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，明確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，制定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理政策，保證合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的系統(tǒng)化、規(guī)范化。第二條開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估。責(zé)任主體承諾定期開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估，識別、評估業(yè)務(wù)活動中存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并采取有效措施進(jìn)行管控，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。第三條加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)教育。責(zé)任主體承諾加強(qiáng)對工作人員的合規(guī)培訓(xùn)教育，提高工作人員的合規(guī)意識和風(fēng)險(xiǎn)管理能力，保證工作人員能夠正確理解和執(zhí)行合規(guī)要求。第四條實(shí)施合規(guī)監(jiān)督檢查。責(zé)任主體承諾建立健全合規(guī)監(jiān)督檢查機(jī)制，定期對業(yè)務(wù)活動進(jìn)行合規(guī)檢查，及時發(fā)覺并糾正不合規(guī)行為，保證業(yè)務(wù)活動的合規(guī)性。第五條完善合規(guī)整改機(jī)制。責(zé)任主體承諾建立合規(guī)整改機(jī)制，對發(fā)覺的合規(guī)問題及時進(jìn)行整改，并跟蹤整改效果，保證合規(guī)問題得到有效解決。三、保障措施安排第一條設(shè)立合規(guī)管理崗位。責(zé)任主體承諾設(shè)立專門的合規(guī)管理崗位，負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的具體實(shí)施，保證合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的專業(yè)性和有效性。第二條配備合規(guī)管理資源。責(zé)任主體承諾配備充足的合規(guī)管理資源，包括專業(yè)人員、技術(shù)設(shè)備等，保證合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的順利開展。第三條建立合規(guī)管理檔案。責(zé)任主體承諾建立合規(guī)管理檔案，記錄合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的各項(xiàng)內(nèi)容，包括風(fēng)險(xiǎn)評估、培訓(xùn)教育、監(jiān)督檢查、整改措施等，保證合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的可追溯性。第四條加強(qiáng)合規(guī)管理合作。責(zé)任主體承諾加強(qiáng)與相關(guān)部門、行業(yè)協(xié)會等的合作，及時知曉政策法規(guī)變化，學(xué)習(xí)先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)，不斷提升合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理水平。__________部門負(fù)責(zé)本承諾的落實(shí)。承諾人簽名：簽訂日期：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)承諾書第4篇承諾方：[公司名稱]（以下簡稱“承諾方”）地址：[公司地址]法定代表人：[法定代表人姓名]聯(lián)系方式：[聯(lián)系方式]統(tǒng)一社會信用代碼：[統(tǒng)一社會信用代碼]接收方：[機(jī)構(gòu)名稱]（以下簡稱“接收方”）地址：[機(jī)構(gòu)地址]聯(lián)系人：[聯(lián)系人姓名]聯(lián)系方式：[聯(lián)系方式]鑒于承諾方希望委托接收方提供合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)，以提升公司合規(guī)管理水平，保障公司合法權(quán)益，經(jīng)雙方友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一條服務(wù)內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)1.1承諾方委托接收方提供合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢服務(wù)，包括但不限于：（1）對公司現(xiàn)有合規(guī)管理體系進(jìn)行評估，識別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；（2）協(xié)助制定和優(yōu)化合規(guī)管理制度、流程和標(biāo)準(zhǔn)；（3）提供合規(guī)培訓(xùn)，提升員工合規(guī)意識；（4）定期進(jìn)行合規(guī)檢查，監(jiān)督合規(guī)制度執(zhí)行情況；（5）對重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件提供應(yīng)對建議和解決方案；（6）協(xié)助處理合規(guī)投訴和糾紛；（7）根據(jù)法律法規(guī)變化及時調(diào)整合規(guī)管理體系。1.2接收方應(yīng)按照國家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，以及承諾方的具體要求，提供專業(yè)、高效、優(yōu)質(zhì)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)。服務(wù)過程中應(yīng)保持獨(dú)立、客觀、公正的原則，保證服務(wù)質(zhì)量符合約定標(biāo)準(zhǔn)。第二條雙方權(quán)利與責(zé)任2.1承諾方的權(quán)利與責(zé)任（1）承諾方有權(quán)要求接收方按照約定提供服務(wù)，并有權(quán)對服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督和評估；（2）承諾方應(yīng)向接收方提供必要的資料和信息，包括但不限于公司章程、組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、管理制度、過往合規(guī)檢查報(bào)告等，并保證所提供資料的真實(shí)性、完整性和準(zhǔn)確性；（3）承諾方應(yīng)積極配合接收方開展服務(wù)，包括提供必要的工作條件、協(xié)助安排訪談、提供數(shù)據(jù)支持等；（4）承諾方應(yīng)按照約定支付服務(wù)費(fèi)用，逾期支付應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；（5）承諾方對服務(wù)過程中接收方獲取的資料和信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)接收方同意不得泄露給第三方。2.2接收方的權(quán)利與責(zé)任（1）接收方有權(quán)要求承諾方提供必要的資料和信息，并有權(quán)對資料的真實(shí)性、完整性進(jìn)行核實(shí)；（2）接收方應(yīng)按照約定提供服務(wù)，并保證服務(wù)質(zhì)量符合約定標(biāo)準(zhǔn)。如因接收方原因?qū)е路?wù)質(zhì)量不符合約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；（3）接收方應(yīng)妥善保管承諾方提供的資料和信息，未經(jīng)承諾方同意不得泄露給第三方；（4）接收方應(yīng)按時提交服務(wù)報(bào)告和工作成果，并接受承諾方的監(jiān)督和評估；（5）接收方應(yīng)按照約定收取服務(wù)費(fèi)用，如因承諾方原因?qū)е路?wù)費(fèi)用支付延遲，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。2.3權(quán)利范圍承諾方享有__________項(xiàng)服務(wù)權(quán)益。第三條違約責(zé)任與爭議解決3.1如一方違反本承諾書約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。違約方應(yīng)賠償守約方因此遭受的損失，包括直接損失和間接損失。3.2如雙方因本承諾書發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均可向接收方所在地人民法院提起訴訟。3.3在爭議解決期間，雙方應(yīng)暫停履行本承諾書相關(guān)義務(wù)，直至爭議解決完畢。本承諾書一式兩份，承諾方和接收方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。承諾方（蓋章）：__________________法定代表人（簽字）：__________________簽訂日期：__________________接收方（蓋章）：__________________聯(lián)系人（簽字）：__________________簽訂日期：__________________合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)承諾書第5篇根據(jù)__________協(xié)議合同要求1.基本規(guī)范與適用范圍1.1本承諾書由__________（以下簡稱“服務(wù)提供方”）與__________（以下簡稱“委托方”）共同遵守，旨在明確服務(wù)提供方在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)過程中應(yīng)履行的義務(wù)與責(zé)任。1.2服務(wù)提供方承諾按照__________協(xié)議合同要求及相關(guān)法律法規(guī)，在服務(wù)期限內(nèi)完成約定的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理任務(wù)，保證服務(wù)行為的合法性、合規(guī)性與專業(yè)性。1.3本承諾書所稱“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理”是指服務(wù)提供方基于委托方業(yè)務(wù)特點(diǎn)，識別、評估、控制及監(jiān)測合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的全過程管理活動。2.核心義務(wù)與責(zé)任2.1風(fēng)險(xiǎn)識別與評估服務(wù)提供方應(yīng)組建具備專業(yè)資質(zhì)的團(tuán)隊(duì)，運(yùn)用科學(xué)的評估方法，對委托方業(yè)務(wù)流程中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面梳理。具體包括但不限于：（1）依據(jù)__________法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求，識別可能影響委托方業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；（2）采用__________指本承諾書涉及的特定評估模型，對已識別風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行等級劃分，并出具書面評估報(bào)告。2.2合規(guī)方案制定與實(shí)施服務(wù)提供方應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，為委托方量身定制合規(guī)管理方案，方案內(nèi)容應(yīng)涵蓋但不限于：（1）明確合規(guī)管理目標(biāo)與原則，保證方案與委托方業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略相匹配；（2）設(shè)計(jì)合理的合規(guī)控制措施，包括但不限于內(nèi)部流程優(yōu)化、制度完善、人員培訓(xùn)等；（3）定期對方案執(zhí)行效果進(jìn)行跟蹤，并根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整優(yōu)化。2.3合規(guī)培訓(xùn)與宣傳服務(wù)提供方應(yīng)定期為委托方員工提供合規(guī)培訓(xùn)，內(nèi)容包括但不限于：（1）講解相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，提升員工的合規(guī)意識；（2）結(jié)合實(shí)際案例開展警示教育，增強(qiáng)員工對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的理解；（3）建立培訓(xùn)檔案，記錄培訓(xùn)內(nèi)容與參與人員，保證培訓(xùn)效果可追溯。2.4應(yīng)急響應(yīng)與處置若委托方業(yè)務(wù)涉及突發(fā)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，服務(wù)提供方應(yīng)立即啟動應(yīng)急預(yù)案，協(xié)助委托方采取以下措施：（1）快速響應(yīng)，及時趕赴現(xiàn)場知曉情況；（2）協(xié)調(diào)資源，配合委托方完成合規(guī)整改；（3）出具事件分析報(bào)告，提出改進(jìn)建議。3.權(quán)利與義務(wù)3.1委托方的權(quán)利委托方有權(quán)要求服務(wù)提供方按照約定提供服務(wù)，并有權(quán)對服務(wù)過程進(jìn)行監(jiān)督。如發(fā)覺服務(wù)不符合約定，委托方有權(quán)要求服務(wù)提供方限期整改。3.2服務(wù)提供方的權(quán)利服務(wù)提供方有權(quán)要求委托方提供必要的業(yè)務(wù)資料與配合，以保證服務(wù)順利開展。如委托方未按約定提供支持，服務(wù)提供方有權(quán)暫停服務(wù)并要求賠償損失。3.3保密義務(wù)雙方應(yīng)對在服務(wù)過程中知悉的對方商業(yè)秘密或敏感信息承擔(dān)保密責(zé)任，未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方泄露。4.違約責(zé)任與爭議解決4.1如服務(wù)提供方未按約定履行服務(wù)義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償委托方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失。4.2如雙方在服務(wù)過程中發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向__________所在地人民法院提起訴訟。4.3本承諾書未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本承諾書具有同等法律效力。5.效力與變更5.1本承諾書自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為__________年，有效期屆滿前一個月內(nèi)可協(xié)商續(xù)簽。5.2如需變更本承諾書內(nèi)容，雙方應(yīng)另行簽訂書面協(xié)議，未經(jīng)對方同意，任何一方不得單方面變更本承諾書內(nèi)容。6.其他條款6.1本承諾書一式兩份，服務(wù)提供方與委托方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。6.2本承諾書所稱“__________協(xié)議合同”是指雙方于__________年__________月__________日簽訂的《__________協(xié)議合同》。6.3本承諾書所有術(shù)語均應(yīng)按照其通常含義解釋，除非上下文另有明確說明。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)承諾書第6篇承諾方：一、基本情況說明承諾方系從事合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)的專業(yè)機(jī)構(gòu)，為維護(hù)客戶合法權(quán)益、保障業(yè)務(wù)合規(guī)運(yùn)營、促進(jìn)市場秩序健康發(fā)展，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，特制定本服務(wù)承諾書。承諾方充分理解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性，承諾以專業(yè)、誠信、高效的服務(wù)態(tài)度，履行以下職責(zé)，并接受各方監(jiān)督。二、核心服務(wù)承諾1.風(fēng)險(xiǎn)識別與評估承諾方將依據(jù)客戶所屬行業(yè)及業(yè)務(wù)特點(diǎn)，運(yùn)用科學(xué)的方法論，全面識別潛在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并實(shí)施系統(tǒng)性評估，明確風(fēng)險(xiǎn)等級及影響范圍。服務(wù)過程中將嚴(yán)格遵循風(fēng)險(xiǎn)評估模型，保證評估結(jié)果的客觀性與準(zhǔn)確性。2.合規(guī)方案制定承諾方將結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，為客戶量身定制合規(guī)管理方案，涵蓋政策解讀、制度設(shè)計(jì)、流程優(yōu)化、內(nèi)部培訓(xùn)等環(huán)節(jié)。方案內(nèi)容將符合法律法規(guī)要求，并具備可操