2026年承銷經(jīng)理崗位能力考試題庫一、單選題（每題2分，共20題）1.在粵港澳大灣區(qū)開展跨境資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)時，承銷經(jīng)理應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下哪個監(jiān)管要求？A.中國證監(jiān)會關(guān)于境外發(fā)債的備案制度B.香港金融管理局的跨境資金流動管理C.廣東省地方金融監(jiān)督管理局的備案要求D.香港交易所的上市規(guī)則答案：B解析：粵港澳大灣區(qū)跨境資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)需遵循香港金融管理局的跨境資金流動管理要求，該機(jī)構(gòu)對跨境金融業(yè)務(wù)具有直接監(jiān)管權(quán)。2.某企業(yè)計劃在浙江省發(fā)行綠色債券，承銷經(jīng)理需核查其是否符合以下哪個標(biāo)準(zhǔn)？A.環(huán)保部發(fā)布的《綠色債券發(fā)行指引》B.浙江省環(huán)保廳的專項審批文件C.中國人民銀行綠色信貸指引D.國際氣候變化框架公約要求答案：A解析：中國綠色債券市場主要參照環(huán)保部發(fā)布的《綠色債券發(fā)行指引》，省級環(huán)保廳文件僅作為輔助參考。3.在長三角一體化區(qū)域，承銷經(jīng)理推廣科創(chuàng)板企業(yè)上市時，應(yīng)強(qiáng)調(diào)以下哪個優(yōu)勢？A.科創(chuàng)板上市審批周期短B.長三角企業(yè)可享受稅收優(yōu)惠C.科創(chuàng)板與香港聯(lián)交所互聯(lián)互通便利D.上海證券交易所的屬地審核優(yōu)勢答案：B解析：長三角區(qū)域企業(yè)通過科創(chuàng)板上市可享受地方政府提供的稅收減免等政策支持，這是區(qū)域特色優(yōu)勢。4.某醫(yī)藥企業(yè)發(fā)行可轉(zhuǎn)債，承銷經(jīng)理需重點(diǎn)披露以下哪個風(fēng)險？A.市場利率上升導(dǎo)致轉(zhuǎn)股價值下降B.研發(fā)失敗導(dǎo)致股價波動C.可轉(zhuǎn)債條款的強(qiáng)制贖回條款D.醫(yī)藥行業(yè)監(jiān)管政策變動答案：B解析：醫(yī)藥企業(yè)受研發(fā)不確定性影響較大，承銷經(jīng)理需重點(diǎn)披露研發(fā)失敗對股價的潛在沖擊。5.在海南自貿(mào)港開展跨境債券承銷業(yè)務(wù)時，承銷經(jīng)理需關(guān)注以下哪個政策？A.海南省金融辦關(guān)于離岸債券的備案要求B.中國銀行間市場交易商協(xié)會的注冊規(guī)則C.海南自貿(mào)港稅收優(yōu)惠政策的適用條件D.美國證監(jiān)會關(guān)于QDII投資的限制答案：C解析：海南自貿(mào)港的稅收政策會影響債券投資者的投資收益，承銷經(jīng)理需明確政策適用性。6.某區(qū)域性商業(yè)銀行計劃發(fā)行同業(yè)存單，承銷經(jīng)理需確保其符合以下哪個標(biāo)準(zhǔn)？A.中國銀保監(jiān)會關(guān)于同業(yè)業(yè)務(wù)的杠桿率要求B.國家發(fā)改委關(guān)于金融產(chǎn)品的信息披露指引C.中國人民銀行關(guān)于同業(yè)存單的注冊規(guī)則D.銀行業(yè)協(xié)會的自律規(guī)范答案：C解析：同業(yè)存單的發(fā)行需遵循中國人民銀行的注冊規(guī)則，包括期限、利率上限等。7.在京津冀協(xié)同發(fā)展戰(zhàn)略下，承銷經(jīng)理推廣北交所企業(yè)上市時，應(yīng)強(qiáng)調(diào)以下哪個政策？A.北交所上市費(fèi)用較主板更低B.京津冀三省市提供的財政補(bǔ)貼C.北交所與創(chuàng)業(yè)板的退市標(biāo)準(zhǔn)差異D.北京證券交易所的屬地審核優(yōu)勢答案：B解析：京津冀區(qū)域地方政府為支持北交所上市，提供財政補(bǔ)貼等政策，承銷經(jīng)理應(yīng)重點(diǎn)宣傳。8.某新能源汽車企業(yè)發(fā)行綠色信貸ABS，承銷經(jīng)理需核查其是否符合以下哪個標(biāo)準(zhǔn)？A.中國綠色金融標(biāo)準(zhǔn)委員會的綠色項目認(rèn)定B.財政部關(guān)于綠色債券的貼息政策C.國家發(fā)改委關(guān)于新能源汽車補(bǔ)貼的專項文件D.中國銀行間市場交易商協(xié)會的注冊要求答案：A解析：綠色信貸ABS的發(fā)行需符合中國綠色金融標(biāo)準(zhǔn)委員會的項目認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。9.在長江經(jīng)濟(jì)帶開展企業(yè)重組并購承銷業(yè)務(wù)時，承銷經(jīng)理需關(guān)注以下哪個政策？A.江西省發(fā)改委關(guān)于并購重組的備案要求B.中國證監(jiān)會關(guān)于上市公司并購重組的審核規(guī)則C.長江經(jīng)濟(jì)帶產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移指導(dǎo)目錄D.湖北省金融工作局的地方性支持政策答案：C解析：長江經(jīng)濟(jì)帶產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移目錄影響并購標(biāo)的的產(chǎn)業(yè)合規(guī)性，承銷經(jīng)理需重點(diǎn)核查。10.某企業(yè)計劃在深圳市發(fā)行REITs，承銷經(jīng)理需關(guān)注以下哪個監(jiān)管要求？A.深圳證券交易所關(guān)于基礎(chǔ)設(shè)施項目的備案要求B.國務(wù)院關(guān)于不動產(chǎn)投資信托基金的試點(diǎn)政策C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的登記規(guī)則D.深圳市地方金融監(jiān)督管理局的專項審批答案：A解析：REITs發(fā)行需遵循深交所關(guān)于基礎(chǔ)設(shè)施項目的備案要求，包括項目合規(guī)性。二、多選題（每題3分，共10題）1.在粵港澳大灣區(qū)開展跨境發(fā)債業(yè)務(wù)時，承銷經(jīng)理需準(zhǔn)備以下哪些文件？A.中國證監(jiān)會關(guān)于境外發(fā)債的備案證明B.香港金融管理局的跨境融資額度證明C.廣東銀保監(jiān)局的境內(nèi)資金來源說明D.香港交易所的債券發(fā)行備案函答案：AB解析：跨境發(fā)債需準(zhǔn)備中國證監(jiān)會的備案證明和香港金管局的跨境融資額度證明，其余文件非必需。2.某長三角企業(yè)發(fā)行綠色債券，承銷經(jīng)理需披露以下哪些環(huán)境效益？A.項目節(jié)能減排量B.綠色債券募集資金用途C.環(huán)保部門出具的環(huán)評報告D.企業(yè)未來三年環(huán)保投入計劃答案：ABD解析：綠色債券信息披露需包括節(jié)能減排量、募集資金用途及未來環(huán)保計劃，環(huán)評報告僅作為附件。3.在海南自貿(mào)港開展跨境股權(quán)承銷業(yè)務(wù)時，承銷經(jīng)理需關(guān)注以下哪些政策？A.海南省金融辦關(guān)于QFLP的備案要求B.中國證監(jiān)會關(guān)于境外投資者的資格認(rèn)定C.海南自貿(mào)港的稅收優(yōu)惠稅率D.香港證監(jiān)會關(guān)于離岸基金的監(jiān)管要求答案：AC解析：海南自貿(mào)港的稅收政策及QFLP備案要求直接影響跨境股權(quán)承銷，其余政策關(guān)聯(lián)性較弱。4.某醫(yī)藥企業(yè)發(fā)行可轉(zhuǎn)債，承銷經(jīng)理需重點(diǎn)披露以下哪些條款？A.轉(zhuǎn)股價格調(diào)整機(jī)制B.強(qiáng)制贖回觸發(fā)條件C.可轉(zhuǎn)債的信用評級D.轉(zhuǎn)股期限限制答案：ABD解析：可轉(zhuǎn)債的核心條款包括轉(zhuǎn)股價格調(diào)整、強(qiáng)制贖回條件及轉(zhuǎn)股期限，信用評級僅作為參考。5.在京津冀協(xié)同發(fā)展戰(zhàn)略下，承銷經(jīng)理推廣北交所企業(yè)上市時，需準(zhǔn)備以下哪些材料？A.北交所上市審核問詢函回復(fù)B.京津冀三省市提供的財政補(bǔ)貼證明C.企業(yè)與地方政府合作備忘錄D.北交所的上市推薦函答案：ABD解析：北交所上市材料包括審核問詢函回復(fù)、推薦函及地方政府支持文件，合作備忘錄非必需。6.某新能源汽車企業(yè)發(fā)行綠色信貸ABS，承銷經(jīng)理需核查以下哪些標(biāo)準(zhǔn)？A.中國綠色金融標(biāo)準(zhǔn)委員會的項目認(rèn)定B.財政部關(guān)于綠色債券的貼息政策C.中國銀行間市場交易商協(xié)會的注冊要求D.企業(yè)未來三年的環(huán)保投入承諾答案：ACD解析：綠色信貸ABS需符合綠色金融標(biāo)準(zhǔn)委員會認(rèn)定、銀行間市場注冊要求及企業(yè)環(huán)保承諾。7.在長江經(jīng)濟(jì)帶開展企業(yè)重組并購承銷業(yè)務(wù)時，承銷經(jīng)理需關(guān)注以下哪些政策？A.江西省發(fā)改委關(guān)于并購重組的備案要求B.中國證監(jiān)會關(guān)于上市公司并購重組的審核規(guī)則C.長江經(jīng)濟(jì)帶產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移指導(dǎo)目錄D.湖北省金融工作局的地方性支持政策答案：BC解析：并購重組需關(guān)注產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移目錄及證監(jiān)會審核規(guī)則，省級備案要求及地方政策僅作為輔助參考。8.某企業(yè)計劃在深圳市發(fā)行REITs，承銷經(jīng)理需準(zhǔn)備以下哪些材料？A.深圳證券交易所關(guān)于基礎(chǔ)設(shè)施項目的備案函B.國務(wù)院關(guān)于不動產(chǎn)投資信托基金的試點(diǎn)政策文件C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的登記證明D.深圳市地方金融監(jiān)督管理局的專項審批答案：AB解析：REITs發(fā)行需準(zhǔn)備深交所備案函及國務(wù)院試點(diǎn)政策文件，其余材料非核心文件。9.在粵港澳大灣區(qū)開展跨境股權(quán)承銷業(yè)務(wù)時，承銷經(jīng)理需關(guān)注以下哪些政策？A.香港證監(jiān)會關(guān)于離岸基金的監(jiān)管要求B.廣東證監(jiān)局的境內(nèi)投資者資格認(rèn)定C.香港金融管理局的跨境資金流動管理D.深圳證券交易所的上市規(guī)則答案：AC解析：跨境股權(quán)承銷需關(guān)注香港金管局的資金流動管理及香港證監(jiān)會的監(jiān)管要求，其余政策關(guān)聯(lián)性較弱。10.某企業(yè)發(fā)行綠色債券，承銷經(jīng)理需披露以下哪些環(huán)境效益？A.項目節(jié)能減排量B.綠色債券募集資金用途C.環(huán)保部門出具的環(huán)評報告D.企業(yè)未來三年的環(huán)保投入計劃答案：ABD解析：綠色債券信息披露需包括節(jié)能減排量、募集資金用途及未來環(huán)保計劃，環(huán)評報告僅作為附件。三、判斷題（每題2分，共10題）1.在海南自貿(mào)港開展跨境發(fā)債業(yè)務(wù)時，承銷經(jīng)理需準(zhǔn)備中國證監(jiān)會的備案證明。（×）解析：海南自貿(mào)港跨境發(fā)債需準(zhǔn)備香港金管局的跨境融資額度證明，而非中國證監(jiān)會文件。2.某長三角企業(yè)發(fā)行綠色債券，承銷經(jīng)理需披露環(huán)保部門出具的環(huán)評報告。（×）解析：綠色債券信息披露需包括節(jié)能減排量、募集資金用途及未來環(huán)保計劃，環(huán)評報告非核心文件。3.在京津冀協(xié)同發(fā)展戰(zhàn)略下，北交所上市企業(yè)可享受三省市財政補(bǔ)貼。（√）解析：京津冀區(qū)域地方政府為支持北交所上市，提供財政補(bǔ)貼等政策支持。4.某醫(yī)藥企業(yè)發(fā)行可轉(zhuǎn)債，承銷經(jīng)理需重點(diǎn)披露轉(zhuǎn)股期限限制。（√）解析：可轉(zhuǎn)債的核心條款包括轉(zhuǎn)股價格調(diào)整、強(qiáng)制贖回條件及轉(zhuǎn)股期限，需重點(diǎn)披露。5.在長江經(jīng)濟(jì)帶開展企業(yè)重組并購承銷業(yè)務(wù)時，承銷經(jīng)理需關(guān)注產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移指導(dǎo)目錄。（√）解析：并購重組需關(guān)注產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移目錄，以判斷標(biāo)的企業(yè)的產(chǎn)業(yè)合規(guī)性。6.某企業(yè)計劃在深圳市發(fā)行REITs，承銷經(jīng)理需準(zhǔn)備深交所備案函。（√）解析：REITs發(fā)行需準(zhǔn)備深交所備案函，包括項目合規(guī)性及募集資金用途說明。7.在粵港澳大灣區(qū)開展跨境股權(quán)承銷業(yè)務(wù)時，承銷經(jīng)理需準(zhǔn)備香港證監(jiān)會文件。（×）解析：跨境股權(quán)承銷需準(zhǔn)備香港金管局的跨境資金流動管理文件，而非香港證監(jiān)會文件。8.某企業(yè)發(fā)行綠色債券，承銷經(jīng)理需披露未來三年的環(huán)保投入計劃。（√）解析：綠色債券信息披露需包括未來環(huán)保計劃，以體現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展承諾。9.在海南自貿(mào)港開展跨境發(fā)債業(yè)務(wù)時，承銷經(jīng)理需準(zhǔn)備廣東省的備案文件。（×）解析：海南自貿(mào)港跨境發(fā)債需準(zhǔn)備香港金管局的跨境融資額度證明，而非廣東省文件。10.某企業(yè)發(fā)行綠色債券，承銷經(jīng)理需披露環(huán)保部門出具的環(huán)評報告。（×）解析：綠色債券信息披露需包括節(jié)能減排量、募集資金用途及未來環(huán)保計劃，環(huán)評報告非核心文件。四、簡答題（每題5分，共4題）1.簡述在粵港澳大灣區(qū)開展跨境資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)時，承銷經(jīng)理需關(guān)注的監(jiān)管要求。答案：-香港金管局的跨境資金流動管理要求；-中國證監(jiān)會關(guān)于境外發(fā)債的備案制度；-廣東省地方金融監(jiān)督管理局的備案要求；-項目標(biāo)的合規(guī)性，需符合綠色金融或基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)。2.簡述在長三角一體化區(qū)域推廣科創(chuàng)板企業(yè)上市時，承銷經(jīng)理應(yīng)強(qiáng)調(diào)的優(yōu)勢。答案：-長三角區(qū)域企業(yè)可享受地方政府提供的稅收減免等政策支持；-科創(chuàng)板上市審批效率較主板更高；-科創(chuàng)板與長三角地區(qū)的科技產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展?jié)摿Α?.簡述在海南自貿(mào)港開展跨境股權(quán)承銷業(yè)務(wù)時，承銷經(jīng)理需關(guān)注的政策要點(diǎn)。答案：-海南自貿(mào)港的QFLP（合格境外有限合伙人）投資政策；-香港證監(jiān)會關(guān)于離岸基金的監(jiān)管要求；-海南省金融辦的備案流程及資金流動管理。4.簡述某企業(yè)發(fā)行綠色債券時，承銷經(jīng)理需披露的環(huán)境效益。答案：-項目節(jié)能減排量及環(huán)境效益量化數(shù)據(jù)；-綠色債券募集資金的具體用途，如清潔能源項目投資；-企業(yè)未來三年的環(huán)保投入計劃及可持續(xù)發(fā)展承諾。五、案例分析題（每題10分，共2題）1.某長三角醫(yī)藥企業(yè)計劃發(fā)行綠色信貸ABS，承銷經(jīng)理需核查以下情況：-項目是否符合中國綠色金融標(biāo)準(zhǔn)委員會的綠色項目認(rèn)定；-募集資金是否用于清潔能源或環(huán)保項目；-企業(yè)是否具備未來三年的環(huán)保投入計劃。問題：承銷經(jīng)理應(yīng)如何準(zhǔn)備相關(guān)材料以支持ABS發(fā)行？答案：-準(zhǔn)備中國綠色金融標(biāo)準(zhǔn)委員會的綠色項目認(rèn)定文件；-提供募集資金用途的詳細(xì)說明及項目合規(guī)性證明；-提交企