融資與投資風(fēng)險(xiǎn)投資協(xié)議鑒于甲方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）因業(yè)務(wù)發(fā)展需要，擬進(jìn)行融資；乙方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“投資方”）擬對(duì)甲公司進(jìn)行投資，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)合同法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，甲乙雙方在平等、自愿、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，就甲公司融資及乙方向甲公司投資事宜，達(dá)成如下協(xié)議，以資共同遵守。第一條定義與解釋除非本協(xié)議上下文另有明確約定，下列詞語(yǔ)具有以下含義：1.1“公司”指[填寫(xiě)公司全稱(chēng)]，一家根據(jù)[填寫(xiě)國(guó)家或地區(qū)]法律設(shè)立并有效存續(xù)的[填寫(xiě)公司類(lèi)型，如有限責(zé)任公司或股份有限公司]。1.2“投資方”指[填寫(xiě)投資方全稱(chēng)]，一家根據(jù)[填寫(xiě)國(guó)家或地區(qū)]法律設(shè)立并有效存存續(xù)的[填寫(xiě)投資方類(lèi)型，如股份有限公司或有限合伙企業(yè)]。1.3“本協(xié)議”指由甲乙雙方簽署的此融資與投資風(fēng)險(xiǎn)投資協(xié)議。1.4“生效日”指本協(xié)議經(jīng)甲乙雙方授權(quán)代表簽字并蓋章之日。1.5“股權(quán)”指公司發(fā)行的具有同等權(quán)利的股份。1.6“投前估值”指本協(xié)議簽署日，在不考慮乙方本次投資金額的前提下，對(duì)公司股權(quán)的估值。1.7“投后估值”指本協(xié)議簽署日，在考慮乙方本次投資金額的前提下，對(duì)公司股權(quán)的估值。1.8“董事會(huì)”指根據(jù)公司《章程》規(guī)定行使職權(quán)的董事會(huì)或執(zhí)行董事。1.9“保護(hù)性條款”指本協(xié)議中賦予投資方對(duì)公司重大事項(xiàng)的一票否決權(quán)的條款。1.10“信息權(quán)”指投資方有權(quán)獲取公司財(cái)務(wù)報(bào)告、經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)、重大事件等信息的權(quán)利。1.11“共售權(quán)”指當(dāng)公司向第三方出售控股權(quán)時(shí)，投資方有權(quán)以相同條款和價(jià)格出售其持有的部分股權(quán)的權(quán)利。1.12“優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)”指在第三方收購(gòu)公司控股權(quán)時(shí)，投資方或公司原有股東有權(quán)優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)其股份的權(quán)利。1.13“退出事件”指本協(xié)議約定的，觸發(fā)退出機(jī)制的事件，包括但不限于公司被并購(gòu)、IPO、管理層收購(gòu)、投資方要求出售等。1.14“競(jìng)業(yè)禁止”指限制公司創(chuàng)始人、核心管理層及部分員工在離職后一定期限內(nèi)，在特定地域內(nèi)從事與公司業(yè)務(wù)相同或類(lèi)似的競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)的條款。1.15“關(guān)聯(lián)交易”指公司與其關(guān)聯(lián)方之間進(jìn)行的交易。1.16“財(cái)務(wù)報(bào)表”指公司按照會(huì)計(jì)準(zhǔn)則編制的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表及附注。1.17“重大負(fù)債”指單筆或累計(jì)超過(guò)[填寫(xiě)具體金額]的負(fù)債，或根據(jù)董事會(huì)決議認(rèn)定為重大的負(fù)債。1.18“重大訴訟或仲裁”指可能對(duì)公司產(chǎn)生重大不利影響的未決訴訟或仲裁。第二條投資事項(xiàng)2.1投資金額與股權(quán)2.1.1投資方同意向公司投資人民幣[填寫(xiě)具體金額]元（大寫(xiě)：[填寫(xiě)大寫(xiě)金額]整），以現(xiàn)金方式支付。2.1.2本輪投資后，公司的投后估值為人民幣[填寫(xiě)具體金額]元（大寫(xiě)：[填寫(xiě)大寫(xiě)金額]整）。2.1.3投資方將獲得[填寫(xiě)具體比例]%的公司股權(quán)，該股權(quán)自公司股東會(huì)（或股東大會(huì)）批準(zhǔn)本協(xié)議之日起，自動(dòng)登記至投資方名下。2.1.4投資方實(shí)繳出資后，將獲得[填寫(xiě)具體比例]%的公司股權(quán)。2.2投資支付2.2.1投資方應(yīng)在本協(xié)議生效之日起[填寫(xiě)具體天數(shù)]日內(nèi)，將本協(xié)議項(xiàng)下投資款項(xiàng)支付至公司指定的銀行賬戶(hù)：開(kāi)戶(hù)名：[填寫(xiě)公司賬戶(hù)名]開(kāi)戶(hù)行：[填寫(xiě)公司開(kāi)戶(hù)行]賬號(hào)：[填寫(xiě)公司賬號(hào)]2.2.2公司應(yīng)在收到投資款項(xiàng)后[填寫(xiě)具體天數(shù)]日內(nèi)，向投資方出具收款憑證。第三條股東權(quán)利與義務(wù)3.1投資方權(quán)利3.1.1優(yōu)先權(quán)：投資方享有本協(xié)議約定的反稀釋保護(hù)、清算優(yōu)先權(quán)及參與分配權(quán)。3.1.2董事會(huì)席位：投資方有權(quán)提名[填寫(xiě)具體人數(shù)]名董事候選人，占董事會(huì)總席位的[填寫(xiě)具體比例]%。3.1.3保護(hù)性條款：投資方享有本協(xié)議約定的保護(hù)性條款所賦予的權(quán)利。3.1.4信息權(quán)：投資方有權(quán)在每年[填寫(xiě)具體時(shí)間]前獲取公司上一年度的財(cái)務(wù)報(bào)表，并有權(quán)在每季度結(jié)束后[填寫(xiě)具體天數(shù)]日內(nèi)獲取公司當(dāng)季度的財(cái)務(wù)報(bào)表及經(jīng)營(yíng)報(bào)告。3.1.5共售權(quán)：若公司擬出售控股權(quán)，投資方享有按相同條款和價(jià)格出售其部分股權(quán)的權(quán)利。3.1.6優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)：若公司擬向非關(guān)聯(lián)方出售其持有的[填寫(xiě)具體比例]%以上的股權(quán)，投資方及其他原始股東享有在同等條件下優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)該部分股權(quán)的權(quán)利。3.1.7退出權(quán)：在滿(mǎn)足本協(xié)議約定的退出事件時(shí)，投資方有權(quán)要求公司履行退出機(jī)制。3.2投資方義務(wù)3.2.1按時(shí)足額繳納投資款項(xiàng)。3.2.2遵守公司章程及股東會(huì)（或股東大會(huì)）決議。3.2.3對(duì)公司負(fù)有保密義務(wù)。3.3公司及創(chuàng)始人股東義務(wù)3.3.1按時(shí)足額繳納公司注冊(cè)資本。3.3.2向投資方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)。3.3.3遵守本協(xié)議約定的各項(xiàng)條款。3.3.4公司創(chuàng)始人及核心管理層應(yīng)遵守本協(xié)議約定的競(jìng)業(yè)禁止條款。第四條優(yōu)先權(quán)條款4.1反稀釋保護(hù)4.1.1若公司后續(xù)進(jìn)行股權(quán)融資，且融資后新的投前估值低于本協(xié)議約定的投前估值，則投資方有權(quán)按照[選擇“完全棘輪”或“加權(quán)平均”]方式調(diào)整其持股比例，以保障其投資成本。4.1.2若公司后續(xù)進(jìn)行股權(quán)融資，且融資后新的投前估值高于本協(xié)議約定的投前估值，則投資方的持股比例保持不變。4.2清算優(yōu)先權(quán)4.2.1在公司發(fā)生清算事件時(shí)，投資方有權(quán)在扣除公司清算費(fèi)用、職工工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后，優(yōu)先于普通股股東按其持股比例收回其投資本金。4.2.2在滿(mǎn)足前款條件并優(yōu)先返還投資本金后，若公司仍有剩余財(cái)產(chǎn)，投資方還有權(quán)按[填寫(xiě)具體倍數(shù)]倍優(yōu)先參與分配，直至其收回投資本金的[填寫(xiě)具體百分比]%后停止參與分配，剩余財(cái)產(chǎn)再按照普通股股東的持股比例進(jìn)行分配。4.3參與分配權(quán)4.3.1在公司發(fā)生清算事件時(shí)，若投資方已按照清算優(yōu)先權(quán)收回其投資本金及[填寫(xiě)具體倍數(shù)]倍的優(yōu)先參與分配，則其仍有權(quán)參與公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配，但分配比例不超過(guò)普通股股東分配比例的[填寫(xiě)具體百分比]%。第五條公司治理5.1董事會(huì)5.1.1公司設(shè)立董事會(huì)，董事會(huì)由[填寫(xiě)具體人數(shù)]名董事組成。5.1.2投資方提名[填寫(xiě)具體人數(shù)]名董事候選人，創(chuàng)始人股東提名[填寫(xiě)具體人數(shù)]名董事候選人，其他股東[如有]提名[填寫(xiě)具體人數(shù)]名董事候選人，由股東會(huì)（或股東大會(huì)）選舉產(chǎn)生。5.1.3董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)[填寫(xiě)具體人數(shù)]名，由[填寫(xiě)產(chǎn)生方式]選舉產(chǎn)生。董事長(zhǎng)[填寫(xiě)具體職責(zé)]。5.2保護(hù)性條款5.2.1未經(jīng)投資方書(shū)面同意，公司不得進(jìn)行以下行為：(a)修改公司章程；(b)增發(fā)、轉(zhuǎn)讓或回購(gòu)公司股權(quán)，但向原有股東或員工激勵(lì)持股計(jì)劃發(fā)行的除外；(c)出售、租賃或處置公司主要資產(chǎn)；(d)增加公司債務(wù)或擔(dān)保；(e)進(jìn)行合并、分立、解散或變更公司形式；(f)董事會(huì)[填寫(xiě)具體人數(shù)]以上成員的變動(dòng)；(g)[其他需要約定的保護(hù)性條款]。5.3股東會(huì)（或股東大會(huì)）5.3.1公司設(shè)立股東會(huì)（或股東大會(huì)），股東會(huì)（或股東大會(huì)）是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。5.3.2股東會(huì)（或股東大會(huì)）的決議需經(jīng)代表[填寫(xiě)具體比例]%以上表決權(quán)的股東通過(guò)，但本協(xié)議約定的保護(hù)性條款所涉及的事項(xiàng)，需經(jīng)代表[填寫(xiě)具體比例]%以上表決權(quán)的股東通過(guò)。第六條信息權(quán)與共售權(quán)6.1信息權(quán)6.1.1公司應(yīng)定期向投資方提供財(cái)務(wù)報(bào)告、經(jīng)營(yíng)報(bào)告等信息，具體時(shí)間安排如本協(xié)議第三條第3.1.4款所述。6.2共售權(quán)6.2.1若公司擬出售控股權(quán)，投資方有權(quán)以相同條款和價(jià)格出售其持有的[填寫(xiě)具體比例]%以上的股權(quán)。第七條退出機(jī)制7.1退出事件7.1.1公司被并購(gòu)或出售；7.1.2公司完成首次公開(kāi)募股（IPO）；7.1.3公司董事會(huì)決定解散；7.1.4公司被依法宣告破產(chǎn)；7.1.5投資方因自身原因需要退出。7.2退出價(jià)格7.2.1在公司發(fā)生本協(xié)議約定的退出事件時(shí)，雙方應(yīng)在[填寫(xiě)具體時(shí)間]內(nèi)就退出價(jià)格進(jìn)行協(xié)商。若協(xié)商不成，則采取[選擇“作價(jià)出售”、“MBO”或其他方式]方式退出。7.2.2退出價(jià)格的確定可以參考以下方法：(a)投資方在本協(xié)議簽署時(shí)的投后估值乘數(shù)；(b)公司的財(cái)務(wù)狀況和盈利能力；(c)市場(chǎng)比較法；(d)雙方協(xié)商一致的其他方法。第八條限制性條款8.1競(jìng)業(yè)禁止8.1.1公司創(chuàng)始人、核心管理層及部分員工（具體名單見(jiàn)附件[如有]）在離職后[填寫(xiě)具體年限]年內(nèi)，不得在[填寫(xiě)具體地域]內(nèi)從事與公司主營(yíng)業(yè)務(wù)相同或類(lèi)似的競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)。8.1.2競(jìng)業(yè)禁止期間，競(jìng)業(yè)禁止人員不得直接或間接地參與、投資或經(jīng)營(yíng)管理任何與公司構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)。8.2關(guān)聯(lián)交易8.2.1公司進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)遵循公平、公允的原則，并經(jīng)董事會(huì)[填寫(xiě)具體人數(shù)]以上成員批準(zhǔn)。8.2.2關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格和條件應(yīng)與非關(guān)聯(lián)交易相同或更為有利。8.3借貸限制8.3.1公司的單筆借款或累計(jì)借款超過(guò)人民幣[填寫(xiě)具體金額]元（或占公司凈資產(chǎn)的比例超過(guò)[填寫(xiě)具體比例]%）的，應(yīng)事先取得投資方的書(shū)面同意。第九條陳述與保證9.1公司陳述與保證9.1.1公司是依法設(shè)立并有效存續(xù)的法人實(shí)體，擁有簽署和履行本協(xié)議所需的全部權(quán)利和資質(zhì)。9.1.2公司的《章程》及其他內(nèi)部規(guī)章已獲得所有必要的政府批準(zhǔn)，并合法有效。9.1.3公司的財(cái)務(wù)報(bào)表真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，反映了公司的真實(shí)財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。9.1.4公司沒(méi)有未披露的、可能對(duì)公司產(chǎn)生重大不利影響的債務(wù)、訴訟或仲裁。9.1.5公司已獲得履行本協(xié)議所需的內(nèi)部批準(zhǔn)。9.2投資方陳述與保證9.2.1投資方是依法設(shè)立并有效存續(xù)的法人實(shí)體，擁有簽署和履行本協(xié)議所需的全部權(quán)利和資質(zhì)。9.2.2投資方已根據(jù)其內(nèi)部決策程序，授權(quán)其代表簽署本協(xié)議。第十條保密10.1甲乙雙方應(yīng)對(duì)本協(xié)議內(nèi)容及因簽署和履行本協(xié)議而獲知的對(duì)方商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，不得向任何第三方泄露。10.2本保密義務(wù)不因本協(xié)議的終止而失效。第十一條違約責(zé)任11.1任何一方違反本協(xié)議項(xiàng)下的任何約定，均應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償由此給對(duì)方造成的全部損失。11.2若投資方未按時(shí)足額繳納投資款項(xiàng)，每逾期一日，應(yīng)向公司支付未付金額的[填寫(xiě)具體比例]%作為違約金。11.3若公司違反保護(hù)性條款，投資方有權(quán)要求公司糾正違約行為，并有權(quán)根據(jù)違約情況要求公司承擔(dān)違約金或解除本協(xié)議。11.4若公司違反競(jìng)業(yè)禁止條款，應(yīng)向公司支付違約金人民幣[填寫(xiě)具體金額]元，并應(yīng)將因此獲得的全部收益返還給公司。第十二條法律適用與爭(zhēng)議解決12.1本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。12.2因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交[選擇“仲裁”或“訴訟”]，[選擇仲裁的，應(yīng)明確約定仲裁機(jī)構(gòu)，如“提交[填寫(xiě)仲裁委員會(huì)名稱(chēng)]按照其屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力?！保贿x擇訴訟的，應(yīng)明確約定訴訟法院，如“向[填寫(xiě)法院名稱(chēng)]提起訴訟?！盷。第十三條協(xié)議生效與終止13.1本協(xié)議自甲乙雙方授權(quán)代表簽