>本報(bào)告模板旨在為企業(yè)提供系統(tǒng)化的供應(yīng)商管理評(píng)估與合規(guī)性稽核工具，通過規(guī)范的流程設(shè)計(jì)、清晰的內(nèi)容模塊及實(shí)操指引，助力企業(yè)優(yōu)化供應(yīng)鏈質(zhì)量、降低合作風(fēng)險(xiǎn)、提升供應(yīng)商協(xié)同效能。適用于制造業(yè)、商貿(mào)流通、服務(wù)業(yè)等多行業(yè)的供應(yīng)商管理場(chǎng)景，可根據(jù)企業(yè)實(shí)際需求靈活調(diào)整使用。一、報(bào)告目的與適用范圍（一）核心目的1.全面評(píng)估供應(yīng)商的資質(zhì)合規(guī)性、運(yùn)營(yíng)能力及合作適配性，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；2.推動(dòng)供應(yīng)商管理體系的標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，形成“評(píng)估-整改-優(yōu)化”的閉環(huán)管理機(jī)制；3.為采購(gòu)決策、合作續(xù)約或汰換提供數(shù)據(jù)化、可視化的參考依據(jù)。（二）適用場(chǎng)景新供應(yīng)商準(zhǔn)入前的盡職調(diào)查；年度/半年度供應(yīng)商績(jī)效復(fù)盤；重大質(zhì)量/交付事故后的專項(xiàng)稽核；行業(yè)合規(guī)要求升級(jí)后的合規(guī)性審查（如環(huán)保、勞動(dòng)用工等）。二、供應(yīng)商管理體系概述（稽核背景說明）供應(yīng)商管理涵蓋準(zhǔn)入管理、過程管控、績(jī)效評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)四大核心環(huán)節(jié)：準(zhǔn)入管理：聚焦資質(zhì)審核、產(chǎn)能驗(yàn)證、合作意向匹配；過程管控：覆蓋訂單交付、質(zhì)量抽檢、異常響應(yīng)機(jī)制；績(jī)效評(píng)估：通過質(zhì)量、交付、成本、服務(wù)等維度量化打分；風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：針對(duì)供應(yīng)鏈中斷、合規(guī)違規(guī)等風(fēng)險(xiǎn)制定預(yù)案。本稽核報(bào)告需結(jié)合上述環(huán)節(jié)的管理要求，從“體系健全性”“執(zhí)行有效性”雙維度開展評(píng)估。三、稽核工作全流程（含時(shí)間節(jié)點(diǎn)指引）（一）籌備階段（T-7至T-3日）1.組建稽核小組：成員需覆蓋采購(gòu)、質(zhì)量、生產(chǎn)、法務(wù)等部門，明確組長(zhǎng)（統(tǒng)籌）、記錄員（文檔管理）、專業(yè)評(píng)審（技術(shù)/合規(guī)）角色；2.制定稽核計(jì)劃：確定稽核對(duì)象（單/多供應(yīng)商）、稽核范圍（如某品類供應(yīng)全流程）、時(shí)間安排（現(xiàn)場(chǎng)稽核時(shí)長(zhǎng)建議1-3個(gè)工作日）；3.資料預(yù)收集：要求供應(yīng)商提前提交資質(zhì)文件（營(yíng)業(yè)執(zhí)照、認(rèn)證證書等）、近半年交付數(shù)據(jù)、質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告等基礎(chǔ)資料。（二）實(shí)施階段（T日至T+3日）1.首次會(huì)議：向供應(yīng)商說明稽核目的、流程及需配合事項(xiàng)，消除抵觸情緒；2.現(xiàn)場(chǎng)核查：實(shí)地查看生產(chǎn)/倉(cāng)儲(chǔ)現(xiàn)場(chǎng)，驗(yàn)證產(chǎn)能、設(shè)備維護(hù)、環(huán)境合規(guī)性；抽查訂單交付記錄、質(zhì)量追溯文件，訪談關(guān)鍵崗位人員（如品控主管、生產(chǎn)經(jīng)理）；開展“穿行測(cè)試”：模擬訂單從下單到交付的全流程，驗(yàn)證管理體系落地性；3.問題記錄：采用“問題描述+證據(jù)支撐+影響分析”的格式，如“某批次產(chǎn)品抽檢合格率85%（低于約定95%標(biāo)準(zhǔn)），證據(jù)：檢驗(yàn)報(bào)告編號(hào)XXX；影響：可能導(dǎo)致我司生產(chǎn)線停線風(fēng)險(xiǎn)”。（三）總結(jié)整改階段（T+4至T+15日）1.內(nèi)部研討：稽核小組匯總問題，按“重大/一般/輕微”分級(jí)，結(jié)合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、合同條款判定責(zé)任；2.報(bào)告撰寫：完成報(bào)告主體內(nèi)容（參考后續(xù)模塊）；3.整改溝通：向供應(yīng)商出具《整改通知書》，明確問題、整改期限（建議15-30日）、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)；4.跟蹤驗(yàn)證：整改期結(jié)束后，通過現(xiàn)場(chǎng)復(fù)查、資料復(fù)審等方式驗(yàn)證整改效果。四、報(bào)告核心內(nèi)容模塊（實(shí)操性框架）（一）供應(yīng)商基礎(chǔ)信息頁(yè)模塊內(nèi)容示例--------------------------------------------------------------------------------------基本資質(zhì)企業(yè)名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、注冊(cè)地址、法定代表人、成立時(shí)間合作概況合作起始時(shí)間、供應(yīng)品類（如電子元器件/包裝材料）、年采購(gòu)額占比核心優(yōu)勢(shì)技術(shù)專利數(shù)量、行業(yè)認(rèn)證（如ISO9001/ISO____）、主要客戶（二）管理體系稽核詳情1.質(zhì)量管理體系體系建設(shè)：是否建立IQC（來料檢驗(yàn)）、IPQC（過程檢驗(yàn)）、OQC（出貨檢驗(yàn)）流程？是否有質(zhì)量手冊(cè)、作業(yè)指導(dǎo)書？執(zhí)行效果：近一年質(zhì)量投訴次數(shù)（如客訴3次，同比下降10%）、重大質(zhì)量事故（如批次退貨）處理機(jī)制；改進(jìn)機(jī)制：是否開展8D報(bào)告分析？是否有質(zhì)量改進(jìn)案例（如通過工藝優(yōu)化降低不良率20%）。2.交付管理體系交付能力：準(zhǔn)時(shí)交付率（如92%，目標(biāo)95%）、交付波動(dòng)原因（如物流延誤占比30%）；應(yīng)急機(jī)制：是否有備選物流商？是否制定“訂單激增/驟減”應(yīng)對(duì)預(yù)案？3.合規(guī)管理體系資質(zhì)合規(guī)：營(yíng)業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證、環(huán)保批復(fù)等是否在有效期內(nèi)？社會(huì)責(zé)任：?jiǎn)T工社保繳納率、勞動(dòng)保護(hù)措施（如是否配備防塵口罩）、環(huán)保排放數(shù)據(jù)（如廢水達(dá)標(biāo)率100%）。（三）績(jī)效評(píng)估與等級(jí)判定采用“量化評(píng)分+定性評(píng)價(jià)”結(jié)合的方式：1.量化維度（權(quán)重示例）：質(zhì)量（30%）：抽檢合格率、客訴率；交付（25%）：準(zhǔn)時(shí)交付率、訂單響應(yīng)速度；成本（20%）：價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力、降本提案數(shù)量；服務(wù)（15%）：異常響應(yīng)時(shí)效、技術(shù)支持能力；合規(guī)（10%）：資質(zhì)合規(guī)性、社會(huì)責(zé)任履行。2.等級(jí)判定：A級(jí)（90分以上）：戰(zhàn)略合作伙伴，優(yōu)先續(xù)約/擴(kuò)大合作；B級(jí)（75-89分）：合格供應(yīng)商，需優(yōu)化部分環(huán)節(jié)；C級(jí)（60-74分）：觀察期供應(yīng)商，限期整改；D級(jí)（60分以下）：淘汰候選，啟動(dòng)替代供應(yīng)商尋源。（四）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與應(yīng)對(duì)建議1.風(fēng)險(xiǎn)類型及案例質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：某批次產(chǎn)品關(guān)鍵性能指標(biāo)不達(dá)標(biāo)，根源為原材料檢驗(yàn)流程缺失；供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)：供應(yīng)商依賴單一原材料供應(yīng)商，存在斷供隱患；合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：環(huán)保手續(xù)即將到期，未啟動(dòng)續(xù)辦流程。2.應(yīng)對(duì)建議（SMART原則）針對(duì)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：要求30日內(nèi)完善IQC檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，提交新檢驗(yàn)方案；針對(duì)供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)：60日內(nèi)開發(fā)2家備選原材料供應(yīng)商，提交合作意向書；針對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：15日內(nèi)啟動(dòng)環(huán)保手續(xù)續(xù)辦，每周反饋進(jìn)度。（五）整改要求與跟蹤計(jì)劃問題描述整改要求完成期限驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)跟蹤人--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------抽檢合格率未達(dá)標(biāo)優(yōu)化檢驗(yàn)流程，增加抽檢頻次2024年X月X日連續(xù)3批次合格率≥95%張三社保繳納率不足80%全員補(bǔ)繳社保，完善用工臺(tái)賬2024年X月X日社保繳納率100%，臺(tái)賬清晰李四五、報(bào)告撰寫規(guī)范與技巧（一）語(yǔ)言風(fēng)格客觀性：避免主觀評(píng)價(jià)，如“該供應(yīng)商服務(wù)很差”改為“近半年因服務(wù)響應(yīng)超時(shí)引發(fā)3次客訴，平均響應(yīng)時(shí)長(zhǎng)48小時(shí)（合同約定24小時(shí)）”；數(shù)據(jù)化：用具體數(shù)值、圖表支撐結(jié)論，如“交付準(zhǔn)時(shí)率從85%提升至92%，提升趨勢(shì)如圖1”；精準(zhǔn)性：明確時(shí)間、主體、事件，如“2024年X月X日，供應(yīng)商A因設(shè)備故障導(dǎo)致訂單延遲交付3天”。（二）結(jié)構(gòu)優(yōu)化分層呈現(xiàn)：采用“總-分-總”邏輯，先概述結(jié)論，再分模塊展開，最后總結(jié)建議；可視化工具：插入柱狀圖（如績(jī)效評(píng)分對(duì)比）、流程圖（如整改流程）、表格（如風(fēng)險(xiǎn)清單）；版本管理：在報(bào)告頁(yè)眉標(biāo)注版本號(hào)（如V2.0）、修訂日期、修訂人，方便追溯。（三）避坑指南避免“一刀切”評(píng)價(jià)：不同行業(yè)供應(yīng)商的評(píng)估重點(diǎn)差異大（如貿(mào)易商側(cè)重交付，制造商側(cè)重質(zhì)量）；證據(jù)鏈完整：每一個(gè)結(jié)論都需對(duì)應(yīng)“資料/訪談/現(xiàn)場(chǎng)記錄”等證據(jù)，防止糾紛；整改要求可落地：避免“加強(qiáng)管理”等模糊表述，改為“30日內(nèi)制定設(shè)備維護(hù)計(jì)劃，每周提交維護(hù)記錄”。六、典型案例參考（簡(jiǎn)化版）（一）稽核對(duì)象供應(yīng)商B（某電子元器件制造商，合作2年，年采購(gòu)額占比15%）（二）核心問題1.質(zhì)量方面：近3個(gè)月客訴率12%（目標(biāo)5%），主要因焊接工藝缺陷；2.合規(guī)方面：環(huán)保排污許可證到期未續(xù)，存在行政處罰風(fēng)險(xiǎn)；3.交付方面：準(zhǔn)時(shí)交付率80%，因生產(chǎn)計(jì)劃與訂單需求不匹配。（三）報(bào)告結(jié)論與建議績(jī)效評(píng)分：72分（C級(jí)），建議啟動(dòng)整改觀察；整改要求：1.質(zhì)量：15日內(nèi)引入焊接工藝自動(dòng)化檢測(cè)設(shè)備，提交檢測(cè)方案；2.合規(guī)：30日內(nèi)完成排污許可證續(xù)辦，提交新證掃描件；3.交付：20日內(nèi)優(yōu)化生產(chǎn)排期系統(tǒng)，與我司ERP系統(tǒng)數(shù)據(jù)互通。七、附件工具包（可直接復(fù)用）（一）供應(yīng)商稽核檢查表（示例）稽核項(xiàng)檢查內(nèi)容合規(guī)性（是/否）證據(jù)/備注------------------------------------------------------------------------資質(zhì)審核營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否在有效期□是□否證書編號(hào)XXX質(zhì)量體系是否有IQC檢驗(yàn)流程□是□否作業(yè)指導(dǎo)書版本號(hào)XXX（二）績(jī)效評(píng)分表（模板）維度指標(biāo)權(quán)重實(shí)際得分計(jì)算依據(jù)----------------------------------------------------------------質(zhì)量抽檢合格率30%—（實(shí)際值/目標(biāo)值）×權(quán)重，如目標(biāo)95%，實(shí)際90%，則得分≈28.42（三）整改通知書（模板）致供應(yīng)商XX：根據(jù)XX年XX月XX日的稽核結(jié)果，貴司存在以下需整改事項(xiàng)：1.問題1：