2026年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試題庫(kù)500道第一部分單選題(500題)1、下列不屬于管理人職責(zé)的是（）。

A.對(duì)相關(guān)交易主體和基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，可聘請(qǐng)具有從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等相關(guān)中介機(jī)構(gòu)出具專業(yè)意見

B.依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)

C.在專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期間，督促原始權(quán)益人以及為專項(xiàng)計(jì)劃提供服務(wù)的有關(guān)機(jī)構(gòu)，履行法律規(guī)定及合同約定的義務(wù)

D.按照約定及時(shí)將募集資金支付給原始權(quán)益人

【答案】：B2、按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十條的規(guī)定，下列哪種情況下，證券公司可以動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金（）。

A.客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的證券或者資金與其債務(wù)的比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例

B.證券公司通知客戶在一定的期限內(nèi)補(bǔ)齊差額但客戶未能按期交足差額

C.到期未償還融資融券債務(wù)

D.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款

【答案】：D3、根據(jù)《證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》下列關(guān)于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的說法，正確的有（）

A.I、II、III、IV

B.I、III、IV

C.II、III

D.I、II、IV

【答案】：B4、申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件中，錯(cuò)誤的是（）。

A.已取得證券從業(yè)資格

B.具有高中以上學(xué)歷

C.具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷

D.具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍

【答案】：B5、（）依法對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.財(cái)政部

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院

【答案】：C6、下列關(guān)于證券研究報(bào)告質(zhì)量控制、合規(guī)審查的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則，避免使用夸大，誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語(yǔ)，不得對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)作出任何形式的保證

B.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)提示投資者自主作出投資決策并自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，任何形式的分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失的口頭承諾無效，但書面承諾除外

C.證券研究報(bào)告中對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評(píng)級(jí)的，應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評(píng)級(jí)分類及其含義

D.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立發(fā)布證券研究報(bào)告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息資料、調(diào)研紀(jì)要、分析模型等內(nèi)容，納入發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案予以保存和管理

【答案】：B7、下列有關(guān)合伙事務(wù)執(zhí)行的規(guī)定，說法正確的是（）。

A.委托一個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的，其他合伙人仍可繼續(xù)執(zhí)行合伙事務(wù)

B.不執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人無權(quán)監(jiān)督執(zhí)行事務(wù)和合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的情況

C.受委托執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人不按照合伙協(xié)議或者全體合伙人的決定執(zhí)行事務(wù)的，其他合伙人可以決定撤銷該委托

D.合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，經(jīng)出席會(huì)議的合伙人過半數(shù)通過的表決方法

【答案】：C8、關(guān)于場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)備案，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于首次開展業(yè)務(wù)之日起（）內(nèi)報(bào)送相關(guān)材料，完成該項(xiàng)業(yè)務(wù)首次備案。

A.20天

B.1個(gè)月

C.3個(gè)月

D.10天

【答案】：B9、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，可以從事的市場(chǎng)行為是（）。

A.以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種或幾種證券

B.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易

C.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相同的交易

D.在一段時(shí)間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)

【答案】：C10、證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)由證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官考核，考核權(quán)重不低于（）。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

【答案】：C11、證券公司股東出資中的非貨幣財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的（）。

A.律師事務(wù)所核實(shí)

B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資

C.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估

D.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)

【答案】：C12、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知的信息下列錯(cuò)誤的是（）。

A.利益保證承諾

B.因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由

C.限制銷售對(duì)象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容

D.投資者適當(dāng)性匹配意見

【答案】：A13、《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易的單位，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予（），并處（）萬元以上30萬元以下的罰款。

A.警告；3

B.撤銷期貨從業(yè)人員資格；5

C.行政處分；10

D.暫停期貨從業(yè)人員資格；15

【答案】：A14、下列關(guān)于公司債券上市的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.債券發(fā)行額不低于人民幣一千萬元

B.公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

C.債券期限不低于1年

D.申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書

【答案】：A15、發(fā)行人以自籌資金預(yù)先投入公開發(fā)行說明書披露的募集資金用途后，以募集資金置換自籌資金的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）審議通過，并經(jīng)保薦機(jī)構(gòu)同意。

A.公司董事會(huì)

B.公司監(jiān)事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.保薦機(jī)構(gòu)

【答案】：A16、獨(dú)立董事最多可以在（）家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A17、下列有關(guān)有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉1名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議

B.監(jiān)事會(huì)任期每屆為3年

C.監(jiān)事任期屆滿，不得連任

D.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會(huì)

【答案】：C18、（2019年真題）證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括（）

A.謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、勤勉盡責(zé)

B.引用有關(guān)信息、資料時(shí)嚴(yán)格保密信息資料來源

C.規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告、意見

D.完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議

【答案】：B19、下列關(guān)于證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則

B.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)集中經(jīng)營(yíng)，不需要保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開隔離

C.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理

D.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)

【答案】：B20、下列有關(guān)子公司和分公司的說法，正確的是（）。

A.分公司具有法人資格

B.子公司具有法人資格

C.公司不得同時(shí)設(shè)立子公司和分公司

D.分公司依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任

【答案】：B21、下列關(guān)于保薦代表人履行保薦職責(zé)可對(duì)發(fā)行人行使的權(quán)利的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.可查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料

B.可定期或者不定期對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪

C.可對(duì)發(fā)行人的信息披露文件進(jìn)行事前審閱

D.可在發(fā)行人的董事會(huì)中出任董事

【答案】：D22、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，未按規(guī)定對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處（）萬元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處（）萬元以下罰款。

A.1；1

B.2；2

C.3；3

D.3；1

【答案】：C23、按照《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.投資銀行類業(yè)務(wù)專職內(nèi)部控制人員數(shù)量不得低于投資銀行類業(yè)務(wù)人員總數(shù)的1/10

B.內(nèi)部控制人員不得參與存在利益沖突等可能影響其公正履行職責(zé)的項(xiàng)目審核、表決工作

C.證券公司合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理等內(nèi)部控制部門應(yīng)當(dāng)作為小組成員參加應(yīng)急處理工作

D.內(nèi)部控制執(zhí)行效果評(píng)估每年不得少于2次

【答案】：D24、公司的高級(jí)管理人員，不包括（）。

A.經(jīng)理、副經(jīng)理

B.經(jīng)理助理

C.上市公司董事會(huì)秘書

D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

【答案】：B25、（）包括在資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單中。

A.礦產(chǎn)資源開采收益權(quán)、土地出讓收益權(quán)等產(chǎn)生現(xiàn)金流的能力具有穩(wěn)定性的資產(chǎn)

B.當(dāng)?shù)卣C明已列入國(guó)家保障房計(jì)劃并已開工建設(shè)的項(xiàng)目

C.可以直接產(chǎn)生現(xiàn)金流的基礎(chǔ)資產(chǎn)

D.因空置原因不能產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的不動(dòng)產(chǎn)租金債權(quán)

【答案】：D26、假設(shè)甲、乙、丙、丁四人，均已通過證券從業(yè)資格考試，以下符合申請(qǐng)證券從業(yè)執(zhí)業(yè)證書條件的是（）。

A.丙某，品行端正，具有良好的職業(yè)道德，但尚未被機(jī)構(gòu)聘用

B.乙某，曾被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，但是已過禁入期

C.甲某，最近五年未受過刑事處罰，但被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者

D.丁某，兩年前受過刑事處罰

【答案】：B27、發(fā)行人當(dāng)年累計(jì)新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的（），將指認(rèn)定為債券存續(xù)期間需要披露的重大事項(xiàng)。

A.10％

B.15％

C.20％

D.25％

【答案】：C28、（2020年真題）反洗錢工作中，證券公司開展客戶身份識(shí)別、重新識(shí)別和持續(xù)識(shí)別工作應(yīng)當(dāng)遵循（）原則

A.審慎合理

B.依法合規(guī)

C.了解你的客戶

D.全面從嚴(yán)監(jiān)管

【答案】：C29、按照《證券法》的規(guī)定，滿足（）之一情形，屬于公開發(fā)行證券。

A.向不特定對(duì)象發(fā)行證券的

B.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)達(dá)到200人的

C.向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過200人

D.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會(huì)公眾非公開進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓

【答案】：A30、根據(jù)《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》，客戶交易結(jié)算資金三方存管是由（）發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。

A.商業(yè)銀行

B.證券公司

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A31、上市公司發(fā)生的下列哪種情形，證券交易所一般不會(huì)終止其股票上市交易（）。

A.公司有重大違法行為

B.公司股東總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件

C.公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)情況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正

D.公司解散或者被宣告破產(chǎn)

【答案】：A32、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以軟件工具、終端設(shè)備等為載體提供建議的，下列說法，不符合要求的是（）。

A.客觀說明軟件工具、中斷設(shè)備的功能，不得對(duì)其功能進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳

B.揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或者有重大遺漏

C.對(duì)軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來源要保密

D.表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時(shí)機(jī)功能的，應(yīng)當(dāng)說明起方法和局限

【答案】：C33、下列關(guān)于證券公司客戶交易安全監(jiān)控的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為，應(yīng)立即采取措施控制資產(chǎn)

B.客戶開戶時(shí)，證券公司應(yīng)代替客戶設(shè)置安全度較高的密碼

C.證券公司應(yīng)提醒客戶密碼的保護(hù)

D.證券公司確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為，應(yīng)協(xié)助客戶向公安機(jī)關(guān)報(bào)案

【答案】：B34、下列選項(xiàng)中，不屬于基金合同當(dāng)事人的是（）。

A.基金份額持有人

B.基金管理人

C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

D.基金托管人

【答案】：C35、關(guān)于開展基金托管業(yè)務(wù)的條件，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.準(zhǔn)入條件中要求部門有滿足營(yíng)業(yè)需要的固定場(chǎng)所，及具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)

B.在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格。其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)具備3年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

C.在制度建設(shè)方面，需具備完善的稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

D.非銀行金融機(jī)構(gòu)需滿足最近3年無重大違法違規(guī)記錄，并符合其他法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)定的其他條件

【答案】：B36、下列不屬于原始權(quán)益人的職責(zé)是（）。

A.依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)

B.配合并支持管理人、托管人履行職責(zé)

C.配合并支持其他為資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)提供服務(wù)的機(jī)構(gòu)履行職責(zé)

D.辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜

【答案】：D37、下列說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則，避免使用夸大，誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語(yǔ)，不得對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)做出任何形式的保證

B.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)提示投資者自主做出投資決策并自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，任何形式的分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失的口頭承諾無效，但書面承諾除外

C.證券研究報(bào)告中對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評(píng)級(jí)的，應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評(píng)級(jí)分類及其含義

D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立發(fā)布證券研究報(bào)告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息資料、調(diào)研紀(jì)要、分析模型等內(nèi)容，納入發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案予以保存和管理

【答案】：B38、因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾（）。不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：D39、證券投資顧問變更崗位從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)，或者證券分析師變更崗位從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，所在的證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注銷有關(guān)人員的原注冊(cè)登記。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B40、同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元；最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元；具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B41、證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊(cè)資本不少于人民幣()億元。

A.40

B.50

C.60

D.80

【答案】：C42、證券研究報(bào)告可以使用的信息來源不包括（）。

A.政府部門、行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所等機(jī)構(gòu)發(fā)布的政策、市場(chǎng)、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息

B.上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息

C.上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過指定媒體公開披露的信息

D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等第三方合法取得的市場(chǎng)、行業(yè)及企業(yè)的相關(guān)信息

【答案】：B43、被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在（）年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。?

A.5

B.1

C.2

D.3

【答案】：D44、以下有關(guān)證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制的要求中錯(cuò)誤的是（）。

A.在開展涉及信用風(fēng)險(xiǎn)的新業(yè)務(wù)前，證券公司應(yīng)進(jìn)行充分的論證與評(píng)估

B.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全盡職調(diào)查機(jī)制

C.對(duì)于融資類業(yè)務(wù)，證券公司可以對(duì)跨部門或跨主體的同一業(yè)務(wù)制定完全不一致的風(fēng)險(xiǎn)管理流程和標(biāo)準(zhǔn)

D.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部評(píng)級(jí)管理制度，根據(jù)內(nèi)部實(shí)際情況及管理需要確定內(nèi)部評(píng)級(jí)管理制度覆蓋的業(yè)務(wù)范圍

【答案】：C45、按照《刑法》第一百八十條規(guī)定，對(duì)犯利用未公開信息交易罪的金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上（）倍以下罰金。單位犯前款罪的，

A.3；10

B.5；5

C.5；10

D.3；5

【答案】：B46、下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.金融證券，是指依法在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)法人在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，按約定還本付息的有價(jià)證券

B.金融債券的投資風(fēng)險(xiǎn)由投資者自行承擔(dān)

C.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何金融機(jī)構(gòu)不得擅自發(fā)行金融債券

D.金融債券可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)公開發(fā)行或定向發(fā)行

【答案】：C47、下列關(guān)于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定為綜合類證券公司

B.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行

C.凈資本不低于人民幣l億元，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于綜合類證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

【答案】：C48、分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例，權(quán)益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過（）。

A.1:1

B.2:1

C.3:1

D.4:1

【答案】：A49、開展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的證券公司可以為在其柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品提供登記、托管與結(jié)算服務(wù)。下列有關(guān)說法中有誤的是（）。

A.投資者在柜臺(tái)市場(chǎng)交易私募產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當(dāng)為其開立產(chǎn)品賬戶

B.證券公司應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)品登記機(jī)構(gòu)開立柜臺(tái)市場(chǎng)自有產(chǎn)品賬戶，不需要其他自有產(chǎn)品賬戶相互隔離

C.證券公司應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開立柜臺(tái)市場(chǎng)客戶資金專用存款賬戶，用于存放柜臺(tái)市場(chǎng)客戶的非第三方存管資金、第三方存管客戶與非第三方存管客戶的待交收資金，并與其他賬戶相互隔離

D.證券公司應(yīng)當(dāng)將在商業(yè)銀行開立柜臺(tái)市場(chǎng)客戶資金專用存款賬戶，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券市場(chǎng)交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)報(bào)備

【答案】：B50、對(duì)擅自設(shè)立的證券公司，由（）予以取締。

A.工商管理部門

B.證券交易所

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D51、下列不屬于申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交的文件的是（）。

A.由注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告

B.年檢申請(qǐng)報(bào)告

C.機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書

D.業(yè)務(wù)場(chǎng)所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通信地址、電話和傳真機(jī)號(hào)碼

【答案】：B52、從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，負(fù)有法定職責(zé)的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的義務(wù)，并造成特別嚴(yán)重后果的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┑淖C券市場(chǎng)禁入措施。

A.1—3年

B.3—5年

C.5—10年

D.終身

【答案】：D53、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于______所有，除用于______的交易結(jié)算外、嚴(yán)禁挪作他用。（）

A.會(huì)員；會(huì)員

B.會(huì)員；期貨公司

C.期貨公司；期貨公司

D.期貨公司；會(huì)員

【答案】：A54、證券公司應(yīng)定期和不定期地開展洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。評(píng)估工作應(yīng)從（）維度進(jìn)行綜合考慮。

A.國(guó)家/地域

B.客戶

C.業(yè)務(wù)（含產(chǎn)品和服務(wù)）

D.以上都是

【答案】：D55、《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券交易當(dāng)事人買賣的證券可以采用的形式為（）。

A.紙面形式

B.口頭形式

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的形式

D.證券交易所規(guī)定的形式

【答案】：A56、公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件包含（）

A.I、III、IV

B.I、II、III、

C.II、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：B57、以下關(guān)于證券公司敏感信息管理的表述錯(cuò)誤的是（）。

A.“需知原則”是信息隔離墻制度中敏感信息管理的核心原則

B.證券公司應(yīng)當(dāng)確保保密側(cè)業(yè)務(wù)與公開側(cè)業(yè)務(wù)之間的辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備封閉和相互獨(dú)立，信息系統(tǒng)相互獨(dú)立或?qū)崿F(xiàn)邏輯隔離

C.敏感信息包括內(nèi)幕信息及其他未公開信息

D.內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息公開前不負(fù)有保密義務(wù)

【答案】：D58、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T，即從事證券，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的從業(yè)人員，主要包括（）。

A.I、II

B.I、IV

C.II、II

D.III、IV

【答案】：A59、下列有關(guān)債券交易的事項(xiàng)說法正確的是（）。

A.依法發(fā)行的股票、債券及其他證券，法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)，有特殊情形時(shí)，可以買賣

B.依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，可以在場(chǎng)外交易

C.非依法發(fā)行的證券，可以進(jìn)行買賣

D.證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式

【答案】：D60、下列關(guān)于監(jiān)管機(jī)構(gòu)注銷期貨業(yè)務(wù)許可證的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)

B.成立后無正當(dāng)理由超過2個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)，應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)

C.期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營(yíng)許可證前，應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，妥善處理客戶資產(chǎn)

D.營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷的，應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)

【答案】：B61、持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報(bào)告之日起的（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B62、（2020年真題）根據(jù)《證券公司為期貨公司提供投資者適當(dāng)性服務(wù)管理辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息（）。

A.I、II、III、IV

B.III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III

【答案】：D63、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有（）關(guān)系，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。

A.緊密

B.直接因果

C.隸屬

D.間接因果

【答案】：B64、下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷信息披露有關(guān)規(guī)定的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)

B.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進(jìn)行推介時(shí)，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致

C.發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假?gòu)V告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者

D.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊

【答案】：D65、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以軟件工具、終端設(shè)備等為載體提供建議的，下列說法，不符合要求的是（）。

A.客觀說明軟件工具、終端設(shè)備的功能，不得對(duì)其功能進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳

B.揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或者有重大遺漏

C.對(duì)軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來源要保密

D.表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時(shí)機(jī)功能的，應(yīng)當(dāng)說明起方法和局限

【答案】：C66、私募基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于（）的投資冷靜期。

A.12小時(shí)

B.24小時(shí)

C.2天

D.3天

【答案】：B67、下列選項(xiàng)中，不符合有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)具備條件的是（）。

A.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額

B.股東符合法定人數(shù)。應(yīng)當(dāng)由2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所

C.股東共同制定公司章程

D.有公司住所

【答案】：B68、我國(guó)香港地區(qū)的相關(guān)規(guī)則對(duì)規(guī)范投行與證券研究的關(guān)系的措施不包括（）。

A.禁止分析師向投行部門報(bào)告

B.禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤

C.禁止投行部門審查研究報(bào)告及其觀點(diǎn)

D.禁止投行人員影響投資分析師獨(dú)立撰寫研究報(bào)告、影響或控制分析師的考核和薪酬

【答案】：D69、上市公司有下列（）情形的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。

A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件

B.公司有一般違法行為

C.公司最近兩年連續(xù)虧損

D.公司會(huì)計(jì)報(bào)表數(shù)據(jù)出現(xiàn)差錯(cuò)

【答案】：A70、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知的下列信息中錯(cuò)誤的是（）。

A.利益保證承諾

B.因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由

C.限制銷售對(duì)象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容

D.投資者適當(dāng)性匹配意見

【答案】：A71、信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反信息披露有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施不包括（）。

A.責(zé)令整改

B.追究刑事責(zé)任

C.出具警示函

D.監(jiān)管談話

【答案】：B72、股份有限公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起()

A.6個(gè)月

B.1年

C.2年

D.3年

【答案】：B73、下列關(guān)于私募基金子公司說法錯(cuò)誤的是（）。

A.私募基金子公司下設(shè)的基金管理機(jī)構(gòu)只能管理與本機(jī)構(gòu)設(shè)立目的一致的私募股權(quán)基金，各下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)清晰明確，不得交叉重復(fù)

B.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)禁止以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資金

C.私募基金子公司不得以自有資金投資于除本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金、依法公開發(fā)行的國(guó)債、央行票據(jù)、短期融資券、投資及公司債、貨幣市場(chǎng)基金及保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券以外的投資標(biāo)的

D.私募基金子公司不得在下設(shè)的基金管理機(jī)構(gòu)等特殊目的的機(jī)構(gòu)之外設(shè)立其他機(jī)構(gòu)

【答案】：B74、可充抵保證金的證券折算率，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值按規(guī)定折算率進(jìn)行折算。上證180指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過（），其他股票折算率最高不超過（）。

A.80％；75％

B.75％；70％

C.70％；65％

D.65％；60％

【答案】：C75、(2019年真題)客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)（）

A.混合管理

B.相互獨(dú)立、分別管理

C.適當(dāng)獨(dú)立

D.共同管理

【答案】：B76、除了證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系中主要的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)之外，證券公司經(jīng)營(yíng)（）、為客戶提供（）的，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)該項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)；融資或融券服務(wù)

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；融資或融券服務(wù)

C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)；資產(chǎn)管理服務(wù)

D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；資產(chǎn)管理服務(wù)

【答案】：A77、收購(gòu)人或者收購(gòu)人的控股股東，利用上市公司收購(gòu)，給被收購(gòu)公司及其股東造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予（）處罰，并處以罰款。

A.通報(bào)批評(píng)

B.終止收購(gòu)

C.警告

D.記大過

【答案】：C78、金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年（）前披露債券跟蹤信用報(bào)告。

A.1月1日

B.4月30日

C.5月1日

D.7月31日

【答案】：D79、證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送、提供有關(guān)信息、資料，或者報(bào)送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。

A.10

B.20

C.30

D.60

【答案】：B80、證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.證券交易所

D.中國(guó)人民銀行

【答案】：B81、除當(dāng)?shù)卣C明已列入國(guó)家保障房計(jì)劃并已開工建設(shè)的項(xiàng)目外，待開發(fā)或在建占比超過（）的商業(yè)物業(yè)收益權(quán)包括在資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單內(nèi)。

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

【答案】：B82、公司申請(qǐng)公司債券上市交易，公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣()。

A.5000萬元

B.8000萬元

C.1億元

D.2億元

【答案】：A83、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)資料，或者提供的信息技術(shù)系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏的，處（）。

A.1萬元以上10萬元以下罰款

B.1萬元以上30萬元以下罰款

C.3萬元以上10萬元以下罰款

D.3萬元以上30萬元以下罰款

【答案】：C84、下列關(guān)于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定中，錯(cuò)誤的是（）。

A.股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行

B.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

C.無記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓

D.國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國(guó)家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓

【答案】：C85、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，代銷協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)不包括（）

A.侵權(quán)責(zé)任

B.代銷的付款方式及日期

C.代銷的期限及起止日期

D.代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格

【答案】：A86、發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息前（）個(gè)工作日公布付息公告。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B87、中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的（）正式打破了此前只有商業(yè)銀行擔(dān)任托管人的市場(chǎng)格局。

A.《證券投資基金法》

B.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

C.《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》

D.《非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

【答案】：D88、（2020年真題）公司從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，必須做到（）。

A.I、II

B.I、IV

C.I、III

D.I、II、III、IV

【答案】：D89、證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)（）簽署確認(rèn)后，向公司全體股東報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況，并至少獲得主要股東的簽收確認(rèn)證明文件。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.股東（大）會(huì)

D.高級(jí)管理人員

【答案】：A90、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)是經(jīng)（）批準(zhǔn)，依據(jù)證券法設(shè)立的全國(guó)性證券交易場(chǎng)所。

A.國(guó)家外匯管理局

B.中國(guó)人民銀行

C.國(guó)務(wù)院

D.中國(guó)進(jìn)出口銀行

【答案】：C91、發(fā)行人不得有在最近（）個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。

A.6

B.12

C.18

D.36

【答案】：D92、證券公司開展是否風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)功能完備、權(quán)限清晰，能夠與業(yè)務(wù)系統(tǒng)同步上線運(yùn)行屬于（）。

A.事前審查

B.事中風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)

C.事后評(píng)估審計(jì)

D.事后排查

【答案】：A93、基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告、暫停或者撤銷基金從業(yè)資格，并處（）。

A.1萬元以上10萬元以下罰款

B.1萬元以上30萬元以下罰款

C.3萬元以上10萬元以下罰款

D.3萬元以上30萬元以下罰款

【答案】：D94、流動(dòng)性覆蓋率等于優(yōu)質(zhì)流動(dòng)性資產(chǎn)除以未來（）天現(xiàn)金凈流出量。

A.30

B.60

C.90

D.15

【答案】：A95、下列關(guān)于證券公司和另類投資子公司的人員崗位的相關(guān)要求，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.另類子公司同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)

B.另類子公司同一部門負(fù)責(zé)人不得同時(shí)分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)

C.另類子公司同一投資管理團(tuán)隊(duì)不得同時(shí)分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)

D.證券公司從業(yè)人員不得兼任另類子公司職務(wù)

【答案】：D96、證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制，確保內(nèi)部控制的有效性。證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)督檢查部門或崗位，監(jiān)督檢查部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部控制執(zhí)行情況的現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查和常規(guī)稽核、非常規(guī)稽核，并將檢查結(jié)果報(bào)（）。

A.證券公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.證券公司注冊(cè)地證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.證券公司所在地證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A97、證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)由證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官考核，考核權(quán)重不低于（）。

A.30％

B.40％

C.50％

D.60％

【答案】：C98、僅計(jì)算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市場(chǎng)總和的維持保證金比例超過（）時(shí)，客戶可以提取保證金可用額度中的現(xiàn)金或沖抵保證金的證券，但提取后僅計(jì)算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市場(chǎng)總和的維持擔(dān)保比例不得低于（）。

A.250％；300％

B.250％；250％

C.300％；300％

D.300％；250％

【答案】：C99、證券公司應(yīng)對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施限額管理，根據(jù)（），設(shè)定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額并對(duì)其執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控。

A.I、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II

D.I、II、III、IV

【答案】：D100、基金管理人的股東、實(shí)際控制人未按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定及時(shí)履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)的，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：B101、發(fā)行人可以就（）事項(xiàng)聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)。

A.首次公開發(fā)行股票并上市

B.上市公司并購(gòu)重組

C.重大資產(chǎn)重組

D.破產(chǎn)清算

【答案】：A102、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)違反《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定的行為不包括（）。?

A.以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的

B.單獨(dú)或合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)等操作證券交易價(jià)格

C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和交易方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的

D.假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

【答案】：D103、經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)發(fā)行的金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前（）個(gè)工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A104、下列各項(xiàng)符合設(shè)立有限責(zé)任公司的股東人數(shù)要求的是（）。

A.25人

B.51人

C.75人

D.100人

【答案】：A105、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后（）個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。

A.30

B.25

C.5

D.20

【答案】：D106、公司作為企業(yè)法人，具有以自有財(cái)產(chǎn)獨(dú)立對(duì)外承擔(dān)各種責(zé)任的能力。這種責(zé)任能力的基礎(chǔ)在于（）

A.公司管理者承擔(dān)信義義務(wù)

B.民事主體法律地位一律平等

C.股東享有有限責(zé)任保護(hù)

D.公司享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)

【答案】：D107、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告，并予公告。

A.2個(gè)月

B.3個(gè)月

C.4個(gè)月

D.6個(gè)月

【答案】：A108、下列關(guān)于信息披露義務(wù)人的表述正確的是（）。

A.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意構(gòu)成，也能由過失構(gòu)成

B.造成或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額20%以上，應(yīng)予立案追訴

C.違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪主體為特殊主體，即依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)及相關(guān)責(zé)任人員

D.本罪侵犯的客體是國(guó)家有關(guān)公司、企業(yè)的合法權(quán)益

【答案】：C109、證券賬戶應(yīng)當(dāng)主動(dòng)申請(qǐng)注銷的情形，不包括（）。

A.發(fā)生自然人投資者死亡的

B.法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被解散導(dǎo)致主體資格喪失、產(chǎn)品到期的

C.法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被破產(chǎn)清算等原因?qū)е轮黧w資格喪失、產(chǎn)品到期或其他終止情形的

D.特殊機(jī)構(gòu)與產(chǎn)品開戶后3個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)沒有進(jìn)行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或被撤銷等情形的

【答案】：D110、按照《證券公司治理準(zhǔn)則》和《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》的要求，證券公司在處理與股東及股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時(shí)，下列說法正確的是（）。

A.持有股東的股權(quán)

B.將股東的權(quán)利義務(wù)、股權(quán)鎖定期、股權(quán)管理事務(wù)責(zé)任人等關(guān)于股權(quán)管理的監(jiān)管要求寫人公司章程

C.通過購(gòu)買股東持有的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益

D.公司章程未規(guī)定對(duì)外投資、對(duì)外擔(dān)保的類型、金額和內(nèi)部審批程序

【答案】：B111、有限責(zé)任公司股東認(rèn)足公司章程規(guī)定的出資后，由（）向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送公司登記申請(qǐng)書、公司章程等文件，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。

A.全體股東共同委托的代理人

B.三分之二以上股東指定的代表

C.任何一名股東

D.出資比例最高的股東

【答案】：A112、特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶在開立及使用中應(yīng)嚴(yán)格遵守賬戶實(shí)名制有關(guān)要求，下列要求中表述錯(cuò)誤的是（）。

A.特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶持有人不得通過在證券賬戶下設(shè)立子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規(guī)進(jìn)行證券交易，不得出借證券賬戶給他人使用

B.不得為專門申購(gòu)新股、炒作風(fēng)險(xiǎn)警示（ST股票）的產(chǎn)品申請(qǐng)開立證券賬戶；產(chǎn)品證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)恰當(dāng)反映產(chǎn)品屬性

C.為產(chǎn)品、員工持股計(jì)劃申請(qǐng)開立賬戶時(shí)應(yīng)當(dāng)申報(bào)登記產(chǎn)品、員工持股計(jì)劃存續(xù)期，無固定期限或長(zhǎng)期的產(chǎn)品到期日自申請(qǐng)日起不超過5年

D.對(duì)于各類特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶存在下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等違反賬戶實(shí)名制有關(guān)要求的，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或有委托交易關(guān)系的證券公司有權(quán)注銷相關(guān)賬戶或限制相關(guān)賬戶的使用

【答案】：C113、下列（）不屬于《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》將為防范經(jīng)營(yíng)中遇到的風(fēng)險(xiǎn)而作為立法宗旨的。

A.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A114、（）是指按照法律、法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，為基金份額持有人的利益，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行管理及運(yùn)作的機(jī)構(gòu)，包括公司、合伙企業(yè)或經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)。

A.基金托管人

B.基金持有人

C.基金管理人

D.基金發(fā)起人

【答案】：C115、按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，（）專業(yè)投資者指的是經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品以及經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的養(yǎng)老基金、社會(huì)公益基金、QFII、RQFII等。

A.第一類

B.第二類

C.第三類

D.第四類

【答案】：A116、下列不能提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議的是（）。

A.擁有20％表決權(quán)的股東

B.1／3的董事

C.設(shè)立監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事

D.監(jiān)事會(huì)

【答案】：C117、《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，下列行為不屬于期貨公司應(yīng)予責(zé)令改正，給予警告的是（）。

A.違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的

B.交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的

C.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的

D.偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的

【答案】：A118、證券公司自有資金參與、退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前（）日告知客戶的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B119、甲證券公司是內(nèi)地證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，在使用港股投資顧問服務(wù)的過程中，不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是（）。

A.甲證券公司委托提供港股投資顧問服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)直接執(zhí)行投資指令

B.甲證券公司與提供港股投資顧問服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議

C.甲證券公司在招募說明書中如實(shí)披露使用港股投資顧問服務(wù)的情況

D.甲證券公司對(duì)使用港股通投資顧問服務(wù)的情況實(shí)行留痕管理，并以電子方式存儲(chǔ)

【答案】：A120、下列有關(guān)合伙企業(yè)設(shè)立條件的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.有兩個(gè)以上合伙人

B.有合伙人認(rèn)繳或者實(shí)際繳付的出資

C.有書面合伙協(xié)議

D.有合伙企業(yè)的名稱，但不必有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所

【答案】：D121、（）中專門對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)作出了一般性規(guī)定。

A.《證券法》

B.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

C.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

D.《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》

【答案】：B122、根據(jù)公司信用類債券信息披露的有關(guān)規(guī)定，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.企業(yè)的董事、高級(jí)管理人員無需對(duì)債券發(fā)行文件和定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見

B.監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的債券發(fā)行文件和定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見

C.董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員無法保證債券發(fā)行文件和定期報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性或者有異議的，應(yīng)當(dāng)在書面確認(rèn)意見中發(fā)表意見并陳述理由，企業(yè)應(yīng)當(dāng)披露上述意見或理由

D.監(jiān)事應(yīng)當(dāng)簽署書面確認(rèn)意見

【答案】：A123、發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)（）以上的資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格。

A.20%

B.30%

C.50%

D.80%

【答案】：C124、按照法律關(guān)系發(fā)生的方式,可以將法律關(guān)系分為（）

A.雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系

B.確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系

C.第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系

D.縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系

【答案】：B125、下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.保薦代表人應(yīng)當(dāng)維護(hù)發(fā)行人的合法利益，對(duì)從事保薦業(yè)務(wù)過程中獲知的發(fā)行人信息保密

B.保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份

C.如果發(fā)行人提出了不當(dāng)要求，保薦代表人業(yè)應(yīng)當(dāng)盡量迎合或者滿足

D.同次發(fā)行的證券（股票類），其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)

【答案】：C126、下列不會(huì)成為背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體的是()。

A.商業(yè)銀行

B.證券交易所

C.期貨經(jīng)紀(jì)公司

D.證監(jiān)會(huì)

【答案】：D127、交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則規(guī)定，融資、融券期限最長(zhǎng)不得超過（）個(gè)月。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：D128、以下可以作為有限責(zé)任公司與股份責(zé)任公司的分類標(biāo)準(zhǔn)的是（）。

A.股東人數(shù)的多少

B.公司是否發(fā)行股份

C.公司注冊(cè)資本

D.股東責(zé)任

【答案】：A129、國(guó)有獨(dú)資公司屬于（）。

A.有限責(zé)任公司

B.一人有限公司

C.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)

D.股份有限公司

【答案】：A130、下列選項(xiàng)中，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括（）。

A.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

C.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見

D.辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

【答案】：D131、法律關(guān)系的特征不包括（）。

A.法律關(guān)系是以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的一種社會(huì)關(guān)系

B.法律關(guān)系是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)關(guān)系

C.法律關(guān)系是依靠國(guó)家強(qiáng)制力保證實(shí)施的社會(huì)關(guān)系

D.法律關(guān)系是法律主體之間的社會(huì)關(guān)系

【答案】：C132、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以（）;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以（）萬元以上30萬元以下的罰款。

A.1倍以上3倍以下；10

B.1倍以上5倍以下；10

C.1倍以上5倍以下；5

D.5倍以上10倍以下；5

【答案】：B133、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理中，獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為（）年。

A.5

B.8

C.10

D.15

【答案】：A134、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)業(yè)證書之日起每（）年檢查一次。

A.2

B.1

C.3

D.半

【答案】：A135、下列有關(guān)證券承銷業(yè)務(wù)的事項(xiàng)中，錯(cuò)誤的是（）。

A.向不特定的對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

B.證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過90日

C.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式

D.公開發(fā)行股票、代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

【答案】：D136、甲證券公司違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金。下列對(duì)甲證券公司的處罰中，正確的是（）。

A.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款

B.考慮到甲證券公司情節(jié)嚴(yán)重，撤銷其相關(guān)業(yè)務(wù)許可

C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管小王給予警告，處以罰款1萬元

D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的其他責(zé)任人員小李罰款50萬元

【答案】：B137、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，非法開設(shè)證券交易場(chǎng)所的，由（）級(jí)以上人民政府予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款。

A.省

B.縣

C.市

D.鄉(xiāng)

【答案】：B138、在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的（）個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A.6

B.12

C.18

D.24

【答案】：C139、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾（）年的個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C140、下列屬于公司高級(jí)管理人員的是（）。

A.副董事長(zhǎng)

B.公司監(jiān)事

C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D.公司董事

【答案】：C141、證券公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)指定專門部門、專人開展股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，擬開展股票期權(quán)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少有（）名同時(shí)具有證券和期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A142、(2019年真題)根據(jù)《證券法》，下列不屬于證券市場(chǎng)內(nèi)幕信息的是（）

A.上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案

B.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之十，但未達(dá)到該資產(chǎn)的百分之三十

C.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

D.公司的重大投資行為和重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定

【答案】：B143、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，未按照有關(guān)規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。

A.3萬～30萬元

B.4萬～40萬元

C.30萬～60萬元

D.10萬~100萬元

【答案】：D144、下列不屬于股份有限公司特征的是（）。

A.必須設(shè)定董事會(huì)

B.財(cái)務(wù)狀況必須公開

C.既可以發(fā)行設(shè)立，又可以募集設(shè)立

D.可以通過發(fā)行股票籌集資本

【答案】：B145、證券公司開展是否風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)功能完備、權(quán)限清晰，能夠與業(yè)務(wù)系統(tǒng)同步上線運(yùn)行屬于（）風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。

A.事前審查

B.事中風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)

C.事后評(píng)估審計(jì)

D.事后排查

【答案】：A146、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書必須滿足最近（）年未受過刑事處罰的條件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C147、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)遵循一致性原則，不包括（）。

A.對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)

B.對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)

C.采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序

D.不能調(diào)整評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：D148、未按《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定向證券主管部門履行報(bào)告、年檢義務(wù)的，由地方證辦（中國(guó)證監(jiān)會(huì)）單處或者并處警告、沒收違法所得、（）罰款。

A.5000元以上1萬元以下

B.5000元以上2萬元以下

C.1萬元以上2萬元以下

D.1萬元以上3萬元以下

【答案】：D149、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入（）家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：A150、保薦機(jī)構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人或者保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人在1個(gè)自然年度內(nèi)被采取《辦法》第六十五條規(guī)定的監(jiān)管措施累計(jì)5次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)資格（）個(gè)月，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人或者保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：A151、證券公司違反法律、行政法規(guī)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)其他規(guī)定的，下列不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其主管人員采取的行政監(jiān)管措施的是（）。

A.出具警示函

B.紀(jì)律處分

C.認(rèn)定為不適當(dāng)人選

D.監(jiān)管談話

【答案】：B152、()按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務(wù)種類的條件和程序，對(duì)證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)進(jìn)行審批。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.證券交易所

C.證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)總部

【答案】：C153、下列關(guān)于公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的表述中，說法錯(cuò)誤的是()。

A.公司可以拒絕向聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供會(huì)計(jì)資料

B.公司除法定的會(huì)計(jì)賬簿外，不得另立會(huì)計(jì)賬簿

C.對(duì)公司資產(chǎn)，不得以任何個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)

D.公司持有的本公司股份不得分配利潤(rùn)

【答案】：A154、(2019年真題)一般情況下，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限，不得超過（）個(gè)月。

A.3

B.9

C.12

D.6

【答案】：D155、下列有關(guān)股份有限公司股份發(fā)行的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.股份的發(fā)行，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利

B.股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過或者低于票面金額

C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金額相等

D.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同

【答案】：B156、按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，（）專業(yè)投資者指的是普通投資者自愿申請(qǐng)轉(zhuǎn)化的專業(yè)投資者，在其資產(chǎn)、財(cái)務(wù)規(guī)模以及投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)符合一定要求的前提下，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化。

A.第一類

B.第二類

C.第三類

D.第四類

【答案】：C157、下列關(guān)于股票期權(quán)交易的說法，正確的有()

A.III、IV

B.I、II

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

【答案】：B158、按照《刑法》規(guī)定，對(duì)集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪的法律責(zé)任理解正確的有（）。

A.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，或單處20萬元以下罰金

B.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額特別巨大的，處10年以上有期徒刑或無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

C.非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處1萬元罰金

D.單位犯非法吸收公眾存款罪，數(shù)額巨大的，處6年有期徒刑，并處罰金

【答案】：B159、(2019年真題)下列關(guān)于有限合伙企業(yè)合伙人的說法正確的是（）。

A.合伙人人數(shù)有限制，特殊情況下例外

B.可以不設(shè)普通合伙人

C.不能設(shè)置多個(gè)普通合伙人

D.合伙人人數(shù)沒有限制

【答案】：A160、證券公司以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額，不得超過該計(jì)劃總份額的（）。

A.50%

B.40%

C.30%

D.20%

【答案】：D161、按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（）的職責(zé)包括：建立涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的全員績(jī)效考核體系；建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制。

A.監(jiān)事會(huì)

B.經(jīng)理層

C.董事會(huì)

D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門

【答案】：B162、(2019年真題)下列關(guān)于證券承銷的說法，錯(cuò)誤的是（）

A.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)先出售給認(rèn)購(gòu)人，而不是為本公司預(yù)留

B.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議或者包銷協(xié)議

C.證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。

D.證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未出售的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。

【答案】：C163、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)未按照《證券法》規(guī)定披露信息，或者未對(duì)其所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證的，責(zé)令改正，予以警告，并處以（）的罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.3萬元以上10萬元以下

【答案】：A164、（2020年真題）根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，下列證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)持倉(cāng)規(guī)模的情形，正確的是（）

A.持有一種權(quán)益類證券的市值不超過總資產(chǎn)的30%

B.持有一種權(quán)益類證券的市值不超過注冊(cè)資本的30%

C.持有一種權(quán)益類證券的成本不超過凈資產(chǎn)的30%

D.持有一種權(quán)益類證券的成本不超過凈資本的30%

【答案】：D165、下列屬于融資融券業(yè)務(wù)集中管理原則的是()。

A.證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金

B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺(tái)應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約

C.證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理

D.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

【答案】：C166、根據(jù)公司信用類債券信息披露的有關(guān)規(guī)定，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.債券存續(xù)期內(nèi)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在債券本金或利息兌付日后一日內(nèi)披露本金、利息兌付安排情況的公告

B.債券發(fā)生違約的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露債券本息未能兌付的公告

C.企業(yè)進(jìn)入破產(chǎn)程序的，企業(yè)信息披露義務(wù)由破產(chǎn)管理人承擔(dān)，企業(yè)自行管理財(cái)產(chǎn)或營(yíng)業(yè)事務(wù)的除外

D.企業(yè)轉(zhuǎn)移債券清償義務(wù)的，承繼方應(yīng)當(dāng)按照本辦法中對(duì)企業(yè)的要求履行信息披露義務(wù)

【答案】：A167、對(duì)于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無論其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高低，證券公司在初次確認(rèn)其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)后的（）內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核。

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

【答案】：C168、下列關(guān)于融資融券的標(biāo)的證券的說法，正確的有（）。

A.標(biāo)的證券暫停交易后恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限不可以順延

B.標(biāo)的股票交易被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示的，交易所自該股票被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示日后一天將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍

C.標(biāo)的證券進(jìn)入終止上市程序的，交易所自發(fā)行人做出相關(guān)公告當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍

D.證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實(shí)施前未了結(jié)的融資融券合同無效

【答案】：C169、按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職前應(yīng)當(dāng)取得經(jīng)（）核準(zhǔn)的任職資格。

A.證券公司所在地所屬中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.證券公司所在地所屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.證券公司注冊(cè)地所屬中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券公司注冊(cè)地所屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D170、下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.合格境外投資者可以在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開立證券賬戶

B.名義持有人應(yīng)當(dāng)將其代理的實(shí)際投資者或基金的名稱等情況于每個(gè)季度結(jié)束后的10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所

C.合格境外投資者經(jīng)國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)在托管人處開立外匯賬戶和人民幣特殊賬戶

D.合格境內(nèi)投資者應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定向國(guó)家外匯管理局申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格

【答案】：B171、除不含發(fā)行價(jià)格、籌集金額以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力的是（）。

A.招股說明書（預(yù)披露稿）

B.招股說明書（申報(bào)稿）

C.招股意向書

D.招股意向書（申報(bào)稿）

【答案】：C172、以下股票中不適用《公眾公司辦法》的是（）

A.公司在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公開發(fā)行的股票

B.證券公司承銷在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公開發(fā)行的股票

C.投資者認(rèn)購(gòu)在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公開發(fā)行的股票

D.公司在主板直接向公眾發(fā)行的股票

【答案】：D173、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)資料，或者提供的信息技術(shù)系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏的，責(zé)令改正，處（）罰款。

A.1萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.3萬元以上30萬元以下

【答案】：C174、關(guān)于證券分析師發(fā)表言論、客戶服務(wù)的管理要求，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.以經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的名義發(fā)布研究觀點(diǎn)、提供研究服務(wù)的人員必須是公司正式員工

B.證券分析師不可以將在發(fā)布平臺(tái)上發(fā)布過的證券研究報(bào)告以其他形式提供給客戶并解讀

C.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)其他方式服務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)做好客戶服務(wù)記錄，并及時(shí)存檔檢查

D.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)定期安排質(zhì)量審核和合規(guī)審查人員對(duì)客戶服務(wù)檔案進(jìn)行跟蹤檢查

【答案】：B175、合格境外投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金結(jié)算。該機(jī)構(gòu)應(yīng)在開立人民幣結(jié)算資金賬戶（）個(gè)工作日內(nèi)將開戶情況向國(guó)家外匯管理局備案。

A.8

B.7

C.6

D.5

【答案】：D176、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)開展“薦股軟件”銷售，應(yīng)將營(yíng)銷宣傳資料報(bào)（）備案。

A.住所地證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.住所地證監(jiān)局

C.證券交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：A177、《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司辦理變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)的事項(xiàng)時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)分別自受理申請(qǐng)之日起（）日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。期貨公司辦理變更業(yè)務(wù)范圍的事項(xiàng)時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)分別自受理申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.20；1

B.60；2

C.20；2

D.40；1

【答案】：C178、薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人應(yīng)該由（）擔(dān)任。

A.董事長(zhǎng)

B.總經(jīng)理

C.獨(dú)立董事

D.選舉產(chǎn)生

【答案】：C179、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司未按照規(guī)定公開披露信息，或者公開披露的信息中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬元以上20萬元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，可以處以（）萬元以下的罰款。

A.3

B.5

C.10

D.30

【答案】：A180、上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層實(shí)現(xiàn)無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購(gòu)買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額（）的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開說明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測(cè)的原因并向股東和社會(huì)公眾道歉。

A.90%

B.80%

C.60%

D.50%

【答案】：B181、非公開發(fā)行公司債券，募集資金應(yīng)當(dāng)用于約定的用途。除（）外，募集資金不得轉(zhuǎn)借他人。

A.民營(yíng)企業(yè)

B.國(guó)有企業(yè)

C.金融企業(yè)

D.事業(yè)單位

【答案】：C182、按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（）承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任。

A.監(jiān)事會(huì)

B.經(jīng)理層

C.董事會(huì)

D.各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)和子公司

【答案】：C183、證券公司的信息報(bào)送分為兩類，一類為定期報(bào)送，另一類為不定期報(bào)送。以下不屬于定期報(bào)送的內(nèi)容是（）。

A.年度報(bào)告

B.每日?qǐng)?bào)告

C.月度報(bào)告

D.臨時(shí)報(bào)告

【答案】：B184、（）依法對(duì)公司債券的公開發(fā)行、非公開發(fā)行及其交易或轉(zhuǎn)讓活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.財(cái)政部

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院

【答案】：C185、《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條規(guī)定，下列不屬于期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得的行為是（）。

A.違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的

B.涉及重大訴訟、仲裁

C.不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的

D.不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的

【答案】：B186、從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得（）批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.銀監(jiān)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.人民銀行

【答案】：C187、上市公司、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司持有5%以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后（）個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后（）個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。

A.3；3

B.3；6

C.6；6

D.6；12

【答案】：C188、未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購(gòu)、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權(quán)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.5倍以上10倍以下

【答案】：B189、保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記，其提交的材料不包括()。

A.保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址

B.變更登記申請(qǐng)報(bào)告

C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

D.新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函

【答案】：A190、(2019年真題)期貨交易所負(fù)責(zé)人應(yīng)由（）聘任。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.財(cái)政部

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A191、以商品批發(fā)為主的有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額為（）萬元。

A.10

B.20

C.30

D.50

【答案】：D192、賬戶存續(xù)期間證券公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)每（）年對(duì)自然人客戶信息進(jìn)行一次全面核查。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C193、（2016年真題）股份有限公司監(jiān)事會(huì)的職工代表比例不得低于（）。

A.1／2

B.1／4

C.1／3

D.2／3

【答案】：C194、股票的發(fā)行價(jià)格不得低于（）。

A.兩倍市凈率

B.同行業(yè)上市公司平均市盈率

C.每股凈資產(chǎn)

D.票面金額

【答案】：D195、下列屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的是（）。

A.中國(guó)人民銀行

B.證券交易所

C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C196、按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（）的職責(zé)包括：制定風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額等的具體執(zhí)行方案，確保其有效落實(shí)；對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督，及時(shí)分析原因。

A.監(jiān)事會(huì)

B.經(jīng)理層

C.董事會(huì)

D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門

【答案】：B197、某日某期貨市場(chǎng)出現(xiàn)連續(xù)單邊市，可能引發(fā)市場(chǎng)發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)狀況，此時(shí)交易所可以采?。ǎ?。

A.強(qiáng)行平倉(cāng)制度

B.強(qiáng)制減倉(cāng)制度

C.大戶報(bào)告制度

D.套期保值制度

【答案】：B198、證券業(yè)從業(yè)人員所從事的業(yè)務(wù)類別或其他重要登記信息發(fā)生變化的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變化之日起（）工作日內(nèi)辦理變更登記。

A.5個(gè)

B.7個(gè)

C.10個(gè)

D.12個(gè)

【答案】：B199、下列關(guān)于利用未公開信息交易的刑事責(zé)任的表述中，說法正確的是()。

A.情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上有期徒刑

B.情節(jié)嚴(yán)重的，處以拘役

C.情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

D.單位犯罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員.處5年以下有期徒刑或者拘役

【答案】：B200、按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對(duì)客戶融資融券的期限不超過（）。

A.9個(gè)月

B.3個(gè)月

C.6個(gè)月

D.1年

【答案】：C201、公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載()等事項(xiàng)。

A.I、IV

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

【答案】：C202、以下最可能進(jìn)行證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷業(yè)務(wù)的是（）。

A.取得證券經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷執(zhí)業(yè)證書，但2年沒有年檢的甲

B.取得證券經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷執(zhí)業(yè)證書，同時(shí)兼任風(fēng)險(xiǎn)管控工作的乙

C.通過證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試取得從業(yè)資格的丙

D.通過證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試取得從業(yè)資格并取得證券經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷執(zhí)業(yè)證書的丁

【答案】：D203、與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立（）機(jī)制。

A.監(jiān)督

B.管理

C.制衡

D.審核

【答案】：C204、客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)。應(yīng)由客戶本人向()提出申請(qǐng)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.證券交易所

C.證券登記結(jié)算公司

D.證券公司營(yíng)業(yè)部

【答案】：D205、資產(chǎn)支持證券初始掛牌交易單位所對(duì)應(yīng)的發(fā)行面值或等值份額應(yīng)不少于（）萬元人民幣。

A.100

B.200

C.300

D.500

【答案】：A206、未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處（）罰款。

A.30萬元以上60萬元以下

B.10萬元以上100萬元以下

C.違法所得1倍以上5倍以下

D.違法所得1倍以上10倍以下

【答案】：B207、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，下列不屬于受監(jiān)管主體相關(guān)義務(wù)的有（）。

A.要求非期貨公司結(jié)算會(huì)員、交割倉(cāng)庫(kù)

B.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

C.向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

D.如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞

【答案】：B208、金融機(jī)構(gòu)通過第三方識(shí)別客戶身份的，應(yīng)當(dāng)確保第三方已經(jīng)采取符合（）要求的客戶身份識(shí)別措施；第三方未采取符合本法要求的客戶身份識(shí)別措施的，由（）承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任。

A.《反洗錢法》；中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.《反洗錢法》；金融機(jī)構(gòu)

C.《證券法》；中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.《公司法》；金融機(jī)構(gòu)

【答案】：B209、未經(jīng)（）同意，任何地方、部門不得擅自突破企業(yè)債券發(fā)行的年度規(guī)模

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.財(cái)政部

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院

【答案】：D210、下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.會(huì)員（證券公司）可以根據(jù)需要，向