證券行業(yè)外包協(xié)議書模板1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：XX證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“甲方”），系在中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)依法注冊(cè)并取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資質(zhì)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。甲方地址位于中國北京市朝陽區(qū)金融街15號(hào)XX大廈18層，郵編100045。甲方法定代表人為張三，聯(lián)系電話電子郵箱為zhangsan@。甲方在證券行業(yè)領(lǐng)域擁有豐富的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)和合規(guī)運(yùn)營能力，致力于為客戶提供高質(zhì)量的證券服務(wù)，并不斷尋求通過專業(yè)化、精細(xì)化的服務(wù)外包模式提升運(yùn)營效率與客戶滿意度。

甲方作為委托方，基于自身業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，擬委托乙方提供證券行業(yè)相關(guān)的技術(shù)支持、數(shù)據(jù)處理、客戶服務(wù)或合規(guī)審查等外包服務(wù)。甲方在證券市場(chǎng)具有較高的市場(chǎng)地位和客戶基礎(chǔ)，對(duì)服務(wù)質(zhì)量和數(shù)據(jù)安全有嚴(yán)格要求，希望通過與乙方的合作，優(yōu)化內(nèi)部資源配置，降低運(yùn)營成本，同時(shí)確保服務(wù)符合行業(yè)監(jiān)管要求。

2.乙方（賣方/承租方/服務(wù)提供方）：

乙方名稱：XX信息技術(shù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“乙方”），系在中國工業(yè)和信息化部依法注冊(cè)的高新技術(shù)企業(yè)，專注于為金融機(jī)構(gòu)提供信息技術(shù)外包服務(wù)。乙方地址位于中國上海市浦東新區(qū)張江高科技園區(qū)科苑路88號(hào)XX科技園B座12層，郵編201203。乙方法定代表人為李四，聯(lián)系電話電子郵箱為lisi@。乙方在證券行業(yè)信息技術(shù)外包領(lǐng)域具備專業(yè)資質(zhì)和技術(shù)實(shí)力，已為多家證券公司、基金公司提供穩(wěn)定可靠的服務(wù)，積累了豐富的項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)解決方案。

乙方作為服務(wù)提供方，基于自身在信息技術(shù)領(lǐng)域的專業(yè)能力，同意接受甲方的委托，按照本協(xié)議約定提供證券行業(yè)外包服務(wù)。乙方擁有先進(jìn)的技術(shù)平臺(tái)、嚴(yán)格的數(shù)據(jù)安全保障體系和專業(yè)的服務(wù)團(tuán)隊(duì)，能夠滿足甲方在服務(wù)效率、數(shù)據(jù)安全和合規(guī)性方面的需求。雙方基于長(zhǎng)期合作共贏的原則，通過本協(xié)議明確雙方的權(quán)利與義務(wù)，確保外包服務(wù)的順利開展。

3.協(xié)議簡(jiǎn)介：

本協(xié)議的簽訂基于甲乙雙方在證券行業(yè)外包服務(wù)領(lǐng)域的共同需求與合作基礎(chǔ)。甲方作為證券行業(yè)的運(yùn)營主體，在日常業(yè)務(wù)中涉及大量技術(shù)支持、數(shù)據(jù)處理、客戶服務(wù)及合規(guī)審查等工作，為提升運(yùn)營效率和服務(wù)質(zhì)量，甲方?jīng)Q定將部分非核心業(yè)務(wù)外包給具備專業(yè)資質(zhì)的乙方。乙方憑借在信息技術(shù)領(lǐng)域的專業(yè)能力和豐富經(jīng)驗(yàn)，能夠?yàn)榧追教峁└哔|(zhì)量、高效率的外包服務(wù)，幫助甲方降低運(yùn)營成本，增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

雙方基于平等自愿、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議。本協(xié)議旨在明確雙方在外包服務(wù)中的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范服務(wù)內(nèi)容、價(jià)格、履行期限及違約責(zé)任等事項(xiàng)，確保外包服務(wù)符合行業(yè)監(jiān)管要求，保障雙方的合法權(quán)益。協(xié)議的簽訂與履行，將有助于甲方優(yōu)化內(nèi)部管理，乙方提升業(yè)務(wù)規(guī)模，實(shí)現(xiàn)雙方的可持續(xù)發(fā)展。

本協(xié)議的簽訂背景為甲方在業(yè)務(wù)擴(kuò)張過程中對(duì)專業(yè)化外包服務(wù)的迫切需求，以及乙方在技術(shù)實(shí)力和服務(wù)經(jīng)驗(yàn)上的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。雙方通過本協(xié)議的約定，將形成長(zhǎng)期穩(wěn)定的合作關(guān)系，共同推動(dòng)證券行業(yè)外包服務(wù)模式的創(chuàng)新與發(fā)展。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的是明確甲乙雙方在證券行業(yè)外包服務(wù)合作中的權(quán)利與義務(wù)，確保乙方按照甲方的要求提供高質(zhì)量、高效率、合規(guī)可靠的外包服務(wù)，幫助甲方優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，提升運(yùn)營效率，降低運(yùn)營成本。本協(xié)議涉及的外包服務(wù)范圍包括但不限于：證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、客戶數(shù)據(jù)管理與分析、交易合規(guī)審查、投資者關(guān)系管理支持、信息技術(shù)系統(tǒng)維護(hù)與升級(jí)等。具體服務(wù)內(nèi)容將在本協(xié)議附件中詳細(xì)列明，雙方應(yīng)依據(jù)附件約定履行各自職責(zé)。

第二條定義

在本協(xié)議中，下列術(shù)語具有特定含義：

1.“外包服務(wù)”指甲方委托乙方提供的證券行業(yè)相關(guān)技術(shù)支持、數(shù)據(jù)處理、客戶服務(wù)及合規(guī)審查等服務(wù)。

2.“服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)”指本協(xié)議約定的服務(wù)質(zhì)量、響應(yīng)時(shí)間、準(zhǔn)確率等考核指標(biāo)。

3.“保密信息”指雙方在合作過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等非公開信息。

4.“不可抗力”指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等。

5.“履行期限”指本協(xié)議約定的各項(xiàng)服務(wù)內(nèi)容的完成時(shí)間節(jié)點(diǎn)。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

1.甲方的權(quán)力和義務(wù)：

（1）甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定提供服務(wù)，并對(duì)服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督和考核。甲方有權(quán)根據(jù)業(yè)務(wù)需求調(diào)整服務(wù)范圍或內(nèi)容，但應(yīng)提前30日書面通知乙方。

（2）甲方應(yīng)向乙方提供必要的業(yè)務(wù)背景資料、系統(tǒng)接口及操作培訓(xùn)，確保乙方順利開展服務(wù)。甲方需配合乙方進(jìn)行數(shù)據(jù)交接、系統(tǒng)測(cè)試及驗(yàn)收工作。

（3）甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定支付服務(wù)費(fèi)用，并對(duì)乙方提供的服務(wù)進(jìn)行及時(shí)評(píng)價(jià)，作為考核依據(jù)。甲方有權(quán)在乙方違反本協(xié)議時(shí)要求其承擔(dān)違約責(zé)任。

（4）甲方應(yīng)保證其提供的數(shù)據(jù)和信息真實(shí)、合法，并對(duì)因數(shù)據(jù)錯(cuò)誤導(dǎo)致的損失承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。甲方需對(duì)外包服務(wù)過程中涉及的技術(shù)秘密和商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù)。

2.乙方的權(quán)力和義務(wù)：

（1）乙方有權(quán)按照本協(xié)議約定收取服務(wù)費(fèi)用，并要求甲方按時(shí)支付。乙方有權(quán)拒絕甲方提出的超出本協(xié)議范圍或不合規(guī)的服務(wù)要求。

（2）乙方應(yīng)組建專業(yè)的服務(wù)團(tuán)隊(duì)，配備必要的技術(shù)設(shè)備和人員，確保服務(wù)質(zhì)量和響應(yīng)時(shí)間符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。乙方需建立完善的服務(wù)記錄制度，并定期向甲方匯報(bào)服務(wù)情況。

（3）乙方應(yīng)嚴(yán)格遵守國家及行業(yè)監(jiān)管規(guī)定，確保外包服務(wù)符合合規(guī)要求。乙方需對(duì)服務(wù)過程中涉及甲方數(shù)據(jù)和信息承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)甲方同意不得泄露或用于其他用途。

（4）乙方應(yīng)建立應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)對(duì)系統(tǒng)故障、數(shù)據(jù)丟失等突發(fā)情況，并及時(shí)通知甲方采取補(bǔ)救措施。乙方需配合甲方進(jìn)行服務(wù)考核，并根據(jù)考核結(jié)果持續(xù)優(yōu)化服務(wù)質(zhì)量。

（5）乙方應(yīng)保證其提供的服務(wù)設(shè)施、系統(tǒng)及數(shù)據(jù)安全，建立多重安全防護(hù)機(jī)制，防止數(shù)據(jù)泄露、篡改或丟失。如因乙方原因?qū)е聰?shù)據(jù)安全事件，乙方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。

（6）乙方有權(quán)要求甲方提供必要的配合，如因甲方原因?qū)е路?wù)中斷或延遲，乙方不承擔(dān)違約責(zé)任。乙方需提前15日書面通知甲方任何可能影響服務(wù)履行的重大事項(xiàng)。

（7）乙方應(yīng)建立客戶服務(wù)回訪機(jī)制，定期收集甲方反饋意見，并根據(jù)反饋結(jié)果改進(jìn)服務(wù)方案。乙方需對(duì)服務(wù)過程中的所有溝通記錄進(jìn)行存檔，以備核查。

第四條價(jià)格與支付條件

1.服務(wù)費(fèi)用：甲方根據(jù)本協(xié)議約定的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)及服務(wù)期限，向乙方支付外包服務(wù)費(fèi)用。具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)算方式詳見本協(xié)議附件二，該附件作為本協(xié)議不可分割的一部分。費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)涵蓋乙方提供服務(wù)的全部成本，包括但不限于人力成本、技術(shù)維護(hù)成本、合規(guī)成本等。

2.支付方式：甲方應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬方式向乙方支付服務(wù)費(fèi)用。乙方應(yīng)在收到款項(xiàng)后向甲方開具等額發(fā)票。甲方應(yīng)在收到乙方發(fā)票并核對(duì)無誤后30日內(nèi)完成支付。

3.支付時(shí)間：

（1）首期服務(wù)費(fèi)用應(yīng)在本協(xié)議簽訂后10日內(nèi)支付，金額為總服務(wù)費(fèi)用的30%。

（2）中期服務(wù)費(fèi)用應(yīng)在服務(wù)期限過半后10日內(nèi)支付，金額為總服務(wù)費(fèi)用的40%。

（3）尾期服務(wù)費(fèi)用應(yīng)在服務(wù)期限結(jié)束后10日內(nèi)支付，金額為總服務(wù)費(fèi)用的30%。

4.價(jià)格調(diào)整：如因市場(chǎng)變化、政策調(diào)整或服務(wù)范圍變更導(dǎo)致費(fèi)用發(fā)生變動(dòng)，雙方應(yīng)在協(xié)商一致后簽署補(bǔ)充協(xié)議，對(duì)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。任何一方不得單方面調(diào)整價(jià)格。

5.稅費(fèi)：服務(wù)費(fèi)用已包含乙方應(yīng)繳納的所有稅費(fèi)，甲方無需承擔(dān)額外稅費(fèi)。如遇國家稅收政策調(diào)整，雙方應(yīng)依據(jù)新政策協(xié)商調(diào)整費(fèi)用。

第五條履行期限

1.協(xié)議有效期：本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為三年，自202X年X月X日至202X年X月X日。協(xié)議期滿前三個(gè)月，如雙方無書面異議，本協(xié)議自動(dòng)續(xù)期一年，續(xù)期次數(shù)不限。

2.服務(wù)期限：乙方應(yīng)在本協(xié)議生效后30日內(nèi)完成系統(tǒng)部署及人員培訓(xùn)，并正式開始提供外包服務(wù)。外包服務(wù)的具體內(nèi)容、時(shí)間節(jié)點(diǎn)及考核指標(biāo)詳見本協(xié)議附件一。

3.關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)：

（1）每月10日前，乙方應(yīng)向甲方提交上月服務(wù)報(bào)告，包括服務(wù)數(shù)據(jù)、問題反饋及改進(jìn)建議。

（2）每季度末，雙方應(yīng)召開服務(wù)評(píng)估會(huì)議，對(duì)服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行考核，并制定下一季度服務(wù)優(yōu)化方案。

（3）如遇重大系統(tǒng)升級(jí)或業(yè)務(wù)調(diào)整，雙方應(yīng)在提前30日進(jìn)行溝通協(xié)商，確保服務(wù)平穩(wěn)過渡。

4.提前終止：如一方需提前終止本協(xié)議，應(yīng)提前六個(gè)月書面通知對(duì)方，并支付相當(dāng)于三個(gè)月服務(wù)費(fèi)用的補(bǔ)償金。提前終止后，雙方應(yīng)妥善交接服務(wù)內(nèi)容及數(shù)據(jù)，并結(jié)算未完成服務(wù)的費(fèi)用。

第六條違約責(zé)任

1.甲方違約責(zé)任：

（1）甲方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用的，每逾期一日，應(yīng)向乙方支付逾期費(fèi)用，即逾期金額的千分之五。逾期超過30日，乙方有權(quán)暫停服務(wù)或解除協(xié)議，并要求甲方支付總服務(wù)費(fèi)用的20%作為違約金。

（2）甲方未按要求提供必要配合或數(shù)據(jù)支持，導(dǎo)致服務(wù)延遲或質(zhì)量下降的，應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的損失，并賠償乙方直接經(jīng)濟(jì)損失的30%。

（3）甲方單方面變更服務(wù)范圍或內(nèi)容，給乙方造成損失的，應(yīng)賠償乙方合理的預(yù)期收益損失，包括但不限于人員調(diào)整成本、額外開發(fā)費(fèi)用等。

2.乙方違約責(zé)任：

（1）乙方未達(dá)到服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的，甲方有權(quán)要求其限期整改，整改期不超過15日。若整改后仍不達(dá)標(biāo)，甲方有權(quán)降低服務(wù)費(fèi)用20%，并要求乙方賠償直接經(jīng)濟(jì)損失的50%。

（2）乙方泄露甲方商業(yè)秘密或客戶數(shù)據(jù)的，應(yīng)立即停止違約行為，并賠償甲方全部直接經(jīng)濟(jì)損失，包括但不限于數(shù)據(jù)恢復(fù)成本、客戶賠償費(fèi)用等。賠償金額不低于人民幣500萬元。

（3）乙方因系統(tǒng)故障、操作失誤導(dǎo)致甲方業(yè)務(wù)中斷或數(shù)據(jù)損失的，應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任，包括直接經(jīng)濟(jì)損失、監(jiān)管罰款及客戶賠償?shù)?。賠償金額不低于人民幣300萬元。

（4）乙方未按時(shí)提供服務(wù)或提前終止服務(wù)的，應(yīng)向甲方支付相當(dāng)于本協(xié)議總服務(wù)費(fèi)用30%的違約金，并賠償甲方因此遭受的間接損失。

（5）乙方人員違反職業(yè)道德或監(jiān)管規(guī)定，給甲方造成聲譽(yù)損失的，應(yīng)賠償甲方聲譽(yù)修復(fù)費(fèi)用，包括但不限于公關(guān)費(fèi)用、監(jiān)管罰款等，賠償金額不低于人民幣200萬元。

3.違約金上限：雙方約定的違約金總額不得超過本協(xié)議總服務(wù)費(fèi)用的30%。如違約金不足以彌補(bǔ)實(shí)際損失的，守約方有權(quán)另行主張賠償。

4.不可抗力免責(zé)：因不可抗力導(dǎo)致違約的，違約方可部分或全部免除責(zé)任，但應(yīng)立即通知對(duì)方并提供相關(guān)證明。雙方應(yīng)在不可抗力消除后協(xié)商繼續(xù)履行或解除協(xié)議。

5.爭(zhēng)議優(yōu)先：如違約行為涉及爭(zhēng)議解決條款，違約方應(yīng)優(yōu)先通過協(xié)商或仲裁解決爭(zhēng)議，避免訴諸訴訟。

第七條不可抗力

1.定義：不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害（如地震、洪水、臺(tái)風(fēng)、干旱）、戰(zhàn)爭(zhēng)、動(dòng)亂、政府行為（如法律法規(guī)變更、政策調(diào)整）、流行病疫情、網(wǎng)絡(luò)攻擊、電力或通訊中斷等。

2.影響范圍：不可抗力事件應(yīng)導(dǎo)致服務(wù)部分或全部無法履行時(shí)，受影響方才可主張不可抗力免責(zé)。不可抗力事件的影響程度應(yīng)以事件發(fā)生后的實(shí)際狀態(tài)及恢復(fù)時(shí)間來認(rèn)定。

3.通知義務(wù)：發(fā)生不可抗力事件的一方應(yīng)在事件發(fā)生后24小時(shí)內(nèi)書面通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明材料（如政府部門公告、新聞報(bào)道、事故報(bào)告等）。雙方應(yīng)在收到通知后10日內(nèi)協(xié)商不可抗力的影響及應(yīng)對(duì)措施。

4.責(zé)任免除：因不可抗力導(dǎo)致的服務(wù)延遲或質(zhì)量下降，受影響方不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)采取合理措施減少損失。不可抗力事件消除后，雙方應(yīng)盡快恢復(fù)服務(wù)，并協(xié)商調(diào)整服務(wù)期限或費(fèi)用。

5.不可免除的責(zé)任：若不可抗力事件系因一方過錯(cuò)造成（如乙方未按標(biāo)準(zhǔn)備份數(shù)據(jù)導(dǎo)致數(shù)據(jù)丟失），該方仍需承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。雙方均不應(yīng)將因?qū)Ψ竭^錯(cuò)導(dǎo)致的不可抗力風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁于對(duì)方。

6.協(xié)議解除：如不可抗力持續(xù)超過60日，且雙方無法達(dá)成協(xié)議繼續(xù)履行，本協(xié)議可協(xié)商解除。解除后，雙方應(yīng)結(jié)算已完成服務(wù)的費(fèi)用，并各自承擔(dān)相應(yīng)損失。

第八條爭(zhēng)議解決

1.協(xié)商解決：雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決本協(xié)議產(chǎn)生的任何爭(zhēng)議，包括但不限于費(fèi)用爭(zhēng)議、服務(wù)糾紛等。協(xié)商應(yīng)在書面記錄，協(xié)商不成的，方可進(jìn)入其他爭(zhēng)議解決程序。

2.調(diào)解程序：協(xié)商不成的，雙方可共同選擇第三方調(diào)解機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解。調(diào)解協(xié)議經(jīng)雙方簽字后具有約束力，調(diào)解失敗的，可向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁或向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

3.仲裁程序：本協(xié)議爭(zhēng)議優(yōu)先通過仲裁解決。仲裁機(jī)構(gòu)應(yīng)為中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（CIETAC），仲裁地點(diǎn)為北京。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。雙方應(yīng)遵守仲裁規(guī)則，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。

4.訴訟程序：如雙方未選擇仲裁，任何一方均可向甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。訴訟期間，雙方應(yīng)暫停爭(zhēng)議事項(xiàng)的執(zhí)行，但緊急措施（如停止泄露數(shù)據(jù)）除外。

5.法律適用：爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國法律（不包括香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)法律）。雙方應(yīng)遵守相關(guān)法律程序，不得采取任何規(guī)避法律的行為。

6.管轄排他：仲裁或訴訟期間，雙方應(yīng)將爭(zhēng)議事項(xiàng)提交至選定程序處理，未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得另行處理。

第九條其他條款

1.通知方式：雙方在本協(xié)議首部列明的地址、聯(lián)系方式為有效通知地址。任何書面通知應(yīng)以專人遞送、掛號(hào)信、傳真或電子郵件方式發(fā)送，并在發(fā)出后3日內(nèi)確認(rèn)送達(dá)。電子通知需通過雙方確認(rèn)的郵箱或系統(tǒng)發(fā)送。

2.協(xié)議變更：本協(xié)議的任何變更或補(bǔ)充均需經(jīng)雙方書面簽署補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。任何口頭承諾或約定均不視為正式變更。

3.終止條件：

（1）協(xié)議期滿且未續(xù)約；

（2）一方嚴(yán)重違約且在30日內(nèi)未整改；

（3）一方破產(chǎn)、清算或喪失履約能力；

（4）政府強(qiáng)制要求終止。終止后，雙方應(yīng)妥善交接服務(wù)內(nèi)容及數(shù)據(jù)，并結(jié)算費(fèi)用。

4.保密義務(wù)：本協(xié)議有效期內(nèi)及終止后2年內(nèi)，雙方均不得泄露對(duì)方商業(yè)秘密或客戶信息，違反者賠償對(duì)方損失，包括但不限于直接損失、預(yù)期收益及律師費(fèi)。

5.可分割性：本協(xié)議任何條款無效不影響其他條款效力。雙方應(yīng)協(xié)商替換無效條款，如無法達(dá)成一致，可請(qǐng)求法院或仲裁機(jī)構(gòu)裁決。

6.知識(shí)產(chǎn)權(quán)：乙方提供的服務(wù)成果（如系統(tǒng)代碼、報(bào)告等）知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸乙方所有，但甲方享有使用權(quán)。如涉及第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)，乙方需保證授權(quán)合法，否則承擔(dān)全部責(zé)任。

7.獨(dú)立締約方：雙方均