投資分析師投資回報率績效評定表員工姓名：輸入姓名 直接上級：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標名稱權重目標值評分標準得分投資回報率達成總項目投資回報率40%25%按實際回報率與目標回報率的比例計分，實際回報率等于或高于目標回報率得滿分，低于目標按比例遞減核心項目投資回報率30%按核心項目實際回報率與目標回報率的比例計分，實際回報率等于或高于目標回報率得滿分，低于目標按比例遞減風險調整后投資回報率20%按風險調整后的實際回報率與目標回報率的比例計分，實際回報率等于或高于目標回報率得滿分，低于目標按比例遞減超額收益比率15%按超額收益比率與目標比率的比例計分，超額收益比率等于或高于目標比率得滿分，低于目標按比例遞減行業(yè)平均投資回報率超越10%按實際回報率與行業(yè)平均回報率的差值與目標差值的比例計分，實際回報率高于行業(yè)平均得滿分，低于按比例遞減投資組合優(yōu)化投資組合夏普比率25%1.5按實際夏普比率與目標夏普比率的比例計分，實際夏普比率等于或高于目標夏普比率得滿分，低于目標按比例遞減投資組合波動率控制15%按實際波動率與目標波動率的差值與目標差值的比例計分，實際波動率低于目標波動率得滿分，高于按比例遞減資產(chǎn)配置合理性高根據(jù)內(nèi)部評估標準，完全符合配置標準得滿分，部分符合按比例遞減投資組合流動性管理高根據(jù)內(nèi)部評估標準，完全符合流動性要求得滿分，部分符合按比例遞減投資組合再平衡頻率4次/年按實際再平衡次數(shù)與目標次數(shù)的比例計分，等于或高于目標得滿分，低于目標按比例遞減風險控制與合規(guī)最大回撤控制20%10%按實際最大回撤與目標回撤的差值與目標差值的比例計分，實際最大回撤低于目標回撤得滿分，高于按比例遞減不良投資項目比例5%按不良項目比例與目標比例的差值與目標差值的比例計分，不良項目比例低于目標比例得滿分，高于按比例遞減合規(guī)操作符合率100%完全符合合規(guī)要求得滿分，每出現(xiàn)一次違規(guī)按比例扣分風險預警響應速度24小時按實際響應時間與目標響應時間的差值與目標差值的比例計分，實際響應時間低于目標響應時間得滿分，高于按比例遞減壓力測試通過率95%按壓力測試通過率與目標通過率的比例計分，等于或高于目標得滿分，低于目標按比例遞減團隊協(xié)作與溝通項目報告及時性15%100%完全按期提交得滿分，每延遲一天按比例扣分跨部門協(xié)作效率高根據(jù)內(nèi)部評估標準，完全符合協(xié)作效率要求得滿分，部分符合按比例遞減投資策略溝通清晰度高根據(jù)內(nèi)部評估標準，完全符合溝通清晰度要求得滿分，部分符合按比例遞減市場信息反饋準確率90%按信息反饋準確率與目標準確率的比例計分，等于或高于目標得滿分，低于目標按比例遞減團隊培訓參與度100%完全參與并完成培訓得滿分，未完全參與按比例扣分本考核表用于評估投資分析師在考核期內(nèi)投資回報率及相關工作的表現(xiàn)。請根據(jù)各維度及指標的實際完成情況，參照評分標準進行評分。權重分配為：投資回報率達成40%，投資組合優(yōu)化25%，風險控制與合規(guī)20%，團隊協(xié)作與溝通15%?？偡?00分。評分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評分合計上級評分合計最終得分獎金系數(shù)=(員工評分合計*30%)+(上級評分合計*70%)=績效面談直接主管簽名：被考核者簽名：