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投資經理投資策略與收益績效評定表員工姓名：輸入姓名 直接上級：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標名稱權重目標值評分標準得分投資策略質量策略創(chuàng)新性30%提出至少2個創(chuàng)新投資策略根據策略的新穎性、可行性及市場驗證情況評分，滿分10分策略符合度投資組合與既定策略偏離度不超過15%根據偏離度計算扣分，偏離度每增加5%扣2分，最高扣10分策略執(zhí)行率年度策略執(zhí)行完成率不低于90%按實際完成率計算得分，完成率每降低10%扣2分，最高扣10分策略風險控制策略實施后未發(fā)生重大風險事件發(fā)生重大風險事件扣10分，無事件得滿分10分策略文檔完整性策略報告完整覆蓋所有關鍵要素根據報告完整性評分，每缺失1項關鍵要素扣2分，最高扣10分投資收益表現超額收益40%超額收益（Alpha）不低于5%按實際超額收益率計算得分，每低1%扣2分，最低得0分基準比較收益年化收益高于市場基準10%高于基準10%得滿分10分，每低1%扣1分，最低得0分夏普比率夏普比率不低于1.2每低0.1扣2分，最低得0分最大回撤最大回撤不超過10%回撤每增加1%扣2分，最低得0分投資組合流動性投資組合平均流動性比率不低于70%每低5%扣2分，最低得0分投資決策效率決策完成時效15%重大投資決策在規(guī)定時間窗內完成率不低于85%每低5%扣2分，最低得0分決策質量評估決策后90天內實現正向收益每低于預期收益目標10%扣2分，最低得0分交易成本控制年化交易成本不超過1.5%每增加0.1%扣2分，最低得0分決策會議有效性決策會議平均產出合格決策數量不低于3項每低1項扣2分，最低得0分信息反饋速度對市場變化的信息響應時間不超過24小時響應時間每延長1小時扣1分，最低得0分團隊協作與合規(guī)跨部門協作15%跨部門協作滿意度評分不低于4.0（5分制）每低0.2扣2分，最低得0分合規(guī)操作達標率合規(guī)操作檢查達標率100%每低于1%扣5分，最低得0分風險事件上報及時準確上報所有風險事件漏報或延遲上報事件每次扣5分，最低得0分培訓參與度完成年度至少80%的合規(guī)培訓每低10%扣2分，最低得0分團隊知識共享分享至少2次有價值的投資經驗或案例每少1次扣2分，最低得0分本考核表用于評定投資經理在投資策略制定、執(zhí)行及收益實現方面的綜合表現。請根據各維度指標的實際達成情況及評分標準進行客觀評價，最終得分由各維度加權匯總得出?？己酥芷跒樽匀荒昊蚣径龋唧w執(zhí)行時需結合實際數據填寫。評分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評分合計上級評分合計最終得分獎金系數=(員工評分合計*30%)+(上級評分合計*70%)=績效面談直接主管簽名：被考核者簽名：

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