2026年法務(wù)合規(guī)專(zhuān)員筆試題集含答案一、單選題（共5題，每題2分，共10分）1.中國(guó)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》規(guī)定，經(jīng)營(yíng)者不得對(duì)其商品或服務(wù)作虛假或引人誤解的商業(yè)宣傳，欺騙、誤導(dǎo)消費(fèi)者。以下哪種行為不屬于虛假宣傳？（）A.對(duì)產(chǎn)品功效進(jìn)行夸大宣傳，如“三天瘦10斤”B.使用與知名品牌相似的商標(biāo)，但產(chǎn)品本身無(wú)關(guān)聯(lián)C.在廣告中未明確標(biāo)注“內(nèi)容為廣告”D.對(duì)產(chǎn)品成分進(jìn)行部分隱瞞，未如實(shí)標(biāo)示2.某上市公司因未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易，被證監(jiān)會(huì)處以罰款。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，以下哪種情形不屬于關(guān)聯(lián)交易？（）A.公司董事的直系親屬與公司簽訂采購(gòu)合同B.公司向控股子公司提供無(wú)償資金支持C.公司與員工簽訂保密協(xié)議D.公司與另一家公司共同開(kāi)發(fā)新技術(shù)項(xiàng)目3.某跨國(guó)公司在上海設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，需遵守中國(guó)的勞動(dòng)法。若公司要求員工每周工作時(shí)長(zhǎng)為60小時(shí)，且未支付加班費(fèi)，則可能違反以下哪項(xiàng)規(guī)定？（）A.《勞動(dòng)合同法》第41條（特殊情況可延長(zhǎng)工時(shí)）B.《勞動(dòng)法》第44條（加班費(fèi)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)）C.《社會(huì)保險(xiǎn)法》第58條（社保繳納義務(wù)）D.《公司法》第177條（公司治理結(jié)構(gòu)）4.根據(jù)《網(wǎng)絡(luò)安全法》，關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)者需采取技術(shù)措施和其他必要措施，確保網(wǎng)絡(luò)安全。以下哪項(xiàng)不屬于其核心義務(wù)？（）A.定期進(jìn)行安全評(píng)估B.對(duì)員工進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)安全培訓(xùn)C.將所有數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在境內(nèi)服務(wù)器D.制定應(yīng)急預(yù)案并定期演練5.某企業(yè)因未妥善處理客戶(hù)個(gè)人信息，被市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)處罰。根據(jù)《個(gè)人信息保護(hù)法》，以下哪種情形可能構(gòu)成“過(guò)度收集”？（）A.為提供商品服務(wù)，收集用戶(hù)的基本身份信息B.在用戶(hù)同意的前提下，收集其消費(fèi)習(xí)慣用于精準(zhǔn)營(yíng)銷(xiāo)C.收集用戶(hù)的生物識(shí)別信息用于無(wú)感支付，但未明確告知用途D.僅在用戶(hù)主動(dòng)申請(qǐng)時(shí)，收集其教育背景信息二、多選題（共5題，每題3分，共15分）1.某公司因泄露客戶(hù)商業(yè)秘密被起訴，根據(jù)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》，以下哪些行為可能構(gòu)成商業(yè)秘密泄露？（）A.員工離職后，未經(jīng)原公司同意使用其掌握的技術(shù)方案B.供應(yīng)商通過(guò)非法手段獲取公司的客戶(hù)名單C.公司內(nèi)部文件管理混亂，導(dǎo)致商業(yè)信息外泄D.競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手通過(guò)公開(kāi)渠道獲取的行業(yè)數(shù)據(jù)2.根據(jù)《證券法》，上市公司信息披露需遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)的原則。以下哪些屬于重大信息披露事項(xiàng)？（）A.公司合并、分立或解散B.公司董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員發(fā)生變動(dòng)C.公司主要銀行貸款逾期D.公司年度報(bào)告的審計(jì)意見(jiàn)類(lèi)型變更3.某企業(yè)因未履行環(huán)保責(zé)任，被生態(tài)環(huán)境部門(mén)處罰。根據(jù)《環(huán)境保護(hù)法》，以下哪些屬于企業(yè)需承擔(dān)的環(huán)保義務(wù)？（）A.建立環(huán)境突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案B.定期進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)C.未按規(guī)定繳納排污費(fèi)D.對(duì)超標(biāo)排放的污染物進(jìn)行整改4.根據(jù)《勞動(dòng)合同法》，以下哪些情形屬于“經(jīng)濟(jì)性裁員”？（）A.公司經(jīng)營(yíng)困難，需裁減人員20人以上B.公司兼并導(dǎo)致崗位消失，需裁減10人C.員工嚴(yán)重違紀(jì)，直接解除勞動(dòng)合同D.公司調(diào)整業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)，需裁減15人且支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償5.某企業(yè)使用AI技術(shù)進(jìn)行客戶(hù)畫(huà)像，根據(jù)《數(shù)據(jù)安全法》，以下哪些措施有助于保障數(shù)據(jù)安全？（）A.對(duì)敏感數(shù)據(jù)進(jìn)行脫敏處理B.建立數(shù)據(jù)訪問(wèn)權(quán)限控制機(jī)制C.將所有數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在境外服務(wù)器D.定期進(jìn)行數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估三、判斷題（共5題，每題2分，共10分）1.根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司股東可以隨時(shí)要求公司回購(gòu)其股權(quán)。（）×）（解析：股東需符合法定條件，如公司連續(xù)五年不盈利且無(wú)利潤(rùn)分配等，否則不可強(qiáng)制要求回購(gòu)。）2.《電子商務(wù)法》規(guī)定，直播帶貨主播需對(duì)商品信息承擔(dān)連帶責(zé)任。（）√）（解析：主播明知或應(yīng)知商品虛假仍進(jìn)行推廣，需與商家承擔(dān)連帶責(zé)任。）3.根據(jù)《勞動(dòng)法》，員工試用期內(nèi)可以不簽訂書(shū)面勞動(dòng)合同。（）×）（解析：試用期也需簽訂勞動(dòng)合同，否則需支付雙倍工資。）4.《反壟斷法》禁止經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議，但行業(yè)協(xié)會(huì)制定的自律規(guī)則不受限制。（）×）（解析：行業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則若限制競(jìng)爭(zhēng)，仍可能構(gòu)成壟斷行為。）5.《個(gè)人信息保護(hù)法》規(guī)定，個(gè)人有權(quán)撤回同意處理其個(gè)人信息的決定。（）√）（解析：個(gè)人可隨時(shí)撤回同意，但處理已有信息的行為不受影響。）四、簡(jiǎn)答題（共3題，每題5分，共15分）1.簡(jiǎn)述企業(yè)合規(guī)管理體系的核心要素。（）答：-治理架構(gòu)：設(shè)立合規(guī)委員會(huì)，明確高管責(zé)任；-制度流程：制定合規(guī)手冊(cè)，覆蓋業(yè)務(wù)全流程；-培訓(xùn)與監(jiān)督：定期開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)，建立舉報(bào)機(jī)制；-風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：定期評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，制定應(yīng)對(duì)措施；-考核與問(wèn)責(zé)：將合規(guī)表現(xiàn)納入績(jī)效考核，違規(guī)嚴(yán)懲。2.《數(shù)據(jù)安全法》對(duì)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)者的主要要求有哪些？（）答：-數(shù)據(jù)分類(lèi)分級(jí)：明確數(shù)據(jù)敏感程度，采取差異化保護(hù)措施；-安全保護(hù)義務(wù)：建立數(shù)據(jù)安全管理制度，防止數(shù)據(jù)泄露、篡改；-跨境傳輸審查：向境外傳輸數(shù)據(jù)需符合國(guó)家規(guī)定；-應(yīng)急預(yù)案：制定數(shù)據(jù)安全事件應(yīng)急預(yù)案并演練。3.企業(yè)如何防范商業(yè)賄賂風(fēng)險(xiǎn)？（）答：-制度建設(shè)：制定反賄賂政策，明確禁止性規(guī)定；-培訓(xùn)宣導(dǎo)：對(duì)員工、代理商等開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)；-流程控制：規(guī)范采購(gòu)、銷(xiāo)售等高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)；-監(jiān)督審計(jì)：定期開(kāi)展內(nèi)部審計(jì)，發(fā)現(xiàn)異常及時(shí)調(diào)查。五、案例分析題（共2題，每題10分，共20分）1.案例：某醫(yī)藥公司銷(xiāo)售部門(mén)為達(dá)成業(yè)績(jī)，要求銷(xiāo)售人員向醫(yī)院采購(gòu)負(fù)責(zé)人送禮（價(jià)值約1萬(wàn)元/年），否則不予返點(diǎn)。公司未禁止此行為，也未進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)。后因醫(yī)院舉報(bào)，公司被市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)處以罰款。問(wèn)題：本案涉及哪些合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)？公司應(yīng)如何改進(jìn)？（）答：-合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：-構(gòu)成商業(yè)賄賂，違反《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》；-若賄賂涉及藥品回扣，可能違反《藥品管理法》；-公司未履行合規(guī)管理義務(wù)，高管可能承擔(dān)個(gè)人責(zé)任。-改進(jìn)措施：-立即禁止賄賂行為，并向員工重申合規(guī)政策；-開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)反賄賂培訓(xùn)，明確紅線；-建立舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)內(nèi)部監(jiān)督。2.案例：某跨境電商公司收集用戶(hù)注冊(cè)信息時(shí)，未明確告知用途，且將部分信息用于精準(zhǔn)廣告推送。用戶(hù)投訴后，公司聲稱(chēng)“用戶(hù)默認(rèn)同意”。問(wèn)題：公司行為是否合規(guī)？依據(jù)《個(gè)人信息保護(hù)法》應(yīng)如何修正？（）答：-合規(guī)性分析：-違規(guī)，因未明確告知信息用途，涉嫌“過(guò)度收集”；-不得以“默認(rèn)同意”為由處理個(gè)人信息，需單獨(dú)獲取同意。-修正措施：-修改隱私政策，明確信息收集用途；-重新收集用戶(hù)同意，刪除未獲同意的數(shù)據(jù)；-限制廣告推送頻次，提供“拒絕推送”選項(xiàng)。答案與解析單選題1.B（虛假宣傳需具有欺騙性，商標(biāo)近似屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，但未直接誤導(dǎo)消費(fèi)者。）2.C（員工不屬于關(guān)聯(lián)方，其勞動(dòng)合同關(guān)系與公司無(wú)直接利益輸送。）3.B（60小時(shí)/周超限，且未支付加班費(fèi)違反勞動(dòng)法。）4.C（數(shù)據(jù)存儲(chǔ)地由企業(yè)自主選擇，法律未強(qiáng)制要求境內(nèi)存儲(chǔ)。）5.C（生物識(shí)別信息屬于敏感個(gè)人信息，需明確告知用途。）多選題1.ABC（離職員工泄露、第三方非法獲取、內(nèi)部管理不善均屬泄露途徑。）2.ABCD（均屬于可能影響投資者決策的重大事項(xiàng)。）3.ABD（C屬于違法行為，D需整改。）4.ABD（C屬于單方解除，非裁員。）5.ABD（C無(wú)助于保障數(shù)據(jù)安全，需符合跨境傳輸規(guī)定。）判斷題1.×（需法定條件，如公司合并等。）2.√（直播帶貨屬