2025年最新期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)試題與答案一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共30分。每題只有一個(gè)正確答案，請(qǐng)將正確選項(xiàng)填入括號(hào)內(nèi)）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司為客戶開(kāi)立賬戶前必須履行的首要義務(wù)是（）。A.向客戶推薦合適的產(chǎn)品B.對(duì)客戶進(jìn)行實(shí)名制審核C.對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)并留存記錄D.與客戶簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》答案：C解析：《條例》第25條明確，期貨公司應(yīng)當(dāng)“了解客戶”，包括身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等，并形成書(shū)面或電子記錄，風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)是“了解客戶”的核心環(huán)節(jié)，未測(cè)評(píng)不得開(kāi)戶。2.2024年12月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《期貨公司監(jiān)督管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》，其中對(duì)“首席風(fēng)險(xiǎn)官”任職資格新增要求為（）。A.具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷B.通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)項(xiàng)考試C.最近36個(gè)月未被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政處罰D.具有法律職業(yè)資格答案：C解析：征求意見(jiàn)稿第48條將“最近36個(gè)月無(wú)行政處罰”作為硬性門(mén)檻，強(qiáng)化合規(guī)約束，A、B、D為舊規(guī)或協(xié)會(huì)自律要求，非新增。3.某期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人王某，私下接受客戶全權(quán)委托，造成客戶虧損200萬(wàn)元。下列關(guān)于其責(zé)任的說(shuō)法正確的是（）。A.僅承擔(dān)民事賠償責(zé)任B.由公司先行賠償，公司可向王某追償C.由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予紀(jì)律懲戒即可D.僅受到公司內(nèi)部警告答案：B解析：《條例》第64條及《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第6條確立“先外后內(nèi)”原則，公司對(duì)外承擔(dān)賠償責(zé)任后，可向違規(guī)員工追償；同時(shí)王某涉嫌背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪，需移送司法。4.下列關(guān)于“期貨保證金封閉運(yùn)行”制度的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.客戶保證金與期貨公司自有資金分戶存放B.客戶保證金可在期貨公司不同銀行專(zhuān)戶之間自由劃轉(zhuǎn)C.期貨公司不得將客戶保證金用于自有資金拆借D.期貨交易所對(duì)保證金封閉運(yùn)行實(shí)施每日稽核答案：B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第62條規(guī)定，客戶保證金專(zhuān)戶之間劃轉(zhuǎn)須“有據(jù)、有痕、有審批”，并非“自由”，交易所通過(guò)期貨保證金監(jiān)控中心系統(tǒng)實(shí)施逐日核查。5.2025年1月，某境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)擬通過(guò)“跨境轉(zhuǎn)委托”方式接入我國(guó)原油期貨，其必須滿足的核心條件是（）。A.在境外注冊(cè)滿5年B.所在轄區(qū)監(jiān)管當(dāng)局已與證監(jiān)會(huì)簽署IOSCOMMOUC.凈資產(chǎn)不低于1億美元D.獲得我國(guó)商務(wù)部頒發(fā)的《境外機(jī)構(gòu)投資者資格》答案：B解析：《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》第8條將“IOSCOMMOU簽署”作為監(jiān)管互認(rèn)前提，確保信息共享，A、C為財(cái)務(wù)穩(wěn)健性參考，D為混淆項(xiàng)，商務(wù)部不發(fā)放該資格。6.期貨交易所對(duì)異常交易行為采取“限制開(kāi)倉(cāng)”措施，最長(zhǎng)不得超過(guò)（）個(gè)交易日。A.3B.5C.10D.20答案：C解析：《期貨交易所管理辦法》第84條明確，限制開(kāi)倉(cāng)一般不超過(guò)10個(gè)交易日，特殊情況經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可延長(zhǎng)，但需書(shū)面說(shuō)明理由。7.下列關(guān)于“期貨居間人”的表述，正確的是（）。A.可以與期貨公司簽訂勞務(wù)合同B.必須取得期貨從業(yè)資格C.其報(bào)酬可以以客戶手續(xù)費(fèi)減收形式支付D.可以接受客戶全權(quán)委托答案：C解析：《期貨公司居間人管理辦法（試行）》第15條允許居間人報(bào)酬與客戶手續(xù)費(fèi)掛鉤，但不得承諾收益、代客交易；居間人無(wú)需從業(yè)資格，也不得接受全權(quán)委托。8.客戶張某在甲期貨公司開(kāi)通金融期貨交易編碼，其申請(qǐng)開(kāi)通前可用資金余額應(yīng)不低于人民幣（）萬(wàn)元。A.10B.30C.50D.100答案：C解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第6條維持50萬(wàn)元門(mén)檻，且需“連續(xù)5個(gè)交易日日終”達(dá)標(biāo)，未因2025年新規(guī)下調(diào)。9.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)“凈資本/凈資產(chǎn)”不得低于（）。A.20%B.30%C.40%D.60%答案：C解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第10條將“凈資本/凈資產(chǎn)”最低標(biāo)準(zhǔn)定為40%，旨在確保資本質(zhì)量，防止虛胖。10.2025年2月，乙期貨公司因凈資本低于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)被采取監(jiān)管措施，其應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)制定風(fēng)險(xiǎn)整改計(jì)劃。A.2B.3C.5D.10答案：B解析：同上辦法第28條，觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)后3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送整改計(jì)劃，觸及終止標(biāo)準(zhǔn)需立即停開(kāi)新倉(cāng)。11.下列關(guān)于“期貨糾紛調(diào)解”的表述，符合《期貨糾紛調(diào)解規(guī)則》的是（）。A.調(diào)解協(xié)議經(jīng)法院司法確認(rèn)后具有強(qiáng)制執(zhí)行力B.調(diào)解員由證監(jiān)會(huì)直接委派C.當(dāng)事人一方拒絕調(diào)解，協(xié)會(huì)仍可強(qiáng)制調(diào)解D.調(diào)解過(guò)程一律公開(kāi)進(jìn)行答案：A解析：調(diào)解協(xié)議經(jīng)雙方當(dāng)事人申請(qǐng)，可由有管轄權(quán)的法院進(jìn)行司法確認(rèn)，獲得強(qiáng)制執(zhí)行力；調(diào)解員來(lái)自協(xié)會(huì)專(zhuān)家?guī)?，拒絕調(diào)解即終止，過(guò)程不公開(kāi)。12.期貨公司對(duì)客戶進(jìn)行電話回訪，錄音資料至少保存（）年。A.2B.3C.5D.10答案：C解析：《期貨公司客戶回訪工作指引》第18條規(guī)定，回訪錄音及記錄保存不少于5年，確保糾紛時(shí)可追溯。13.下列行為中，構(gòu)成“操縱期貨交易價(jià)格”的是（）。A.客戶利用對(duì)倒交易轉(zhuǎn)移持倉(cāng)B.期貨公司未及時(shí)追加保證金C.客戶未履行大戶報(bào)告義務(wù)D.期貨公司高管近親屬開(kāi)戶未備案答案：A解析：《條例》第74條明確“對(duì)倒”屬于虛假交易，扭曲價(jià)格，構(gòu)成操縱；B、C、D分別涉及違約、報(bào)告、合規(guī)問(wèn)題，非操縱。14.2025年3月，某交易所發(fā)布通知，將螺紋鋼期貨合約交易手續(xù)費(fèi)調(diào)整為成交金額的萬(wàn)分之2，該決定應(yīng)由（）審議通過(guò)。A.交易所黨委會(huì)B.交易所監(jiān)事會(huì)C.交易所理事會(huì)D.交易所總經(jīng)理辦公會(huì)答案：C解析：《期貨交易所管理辦法》第36條規(guī)定，手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由理事會(huì)審議，報(bào)證監(jiān)會(huì)備案，黨委會(huì)把方向、監(jiān)事會(huì)監(jiān)督、總經(jīng)辦執(zhí)行。15.期貨公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其自有資金參與單個(gè)集合計(jì)劃的份額不得超過(guò)該計(jì)劃總份額的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%答案：B解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第22條維持20%上限，防止利益輸送，2025年未放寬。16.下列關(guān)于“強(qiáng)行平倉(cāng)”順序的表述，正確的是（）。A.先平客戶持倉(cāng)，再平期貨公司自營(yíng)持倉(cāng)B.先平投機(jī)持倉(cāng)，再平套保持倉(cāng)C.先平近月合約，再平遠(yuǎn)月合約D.由交易所隨機(jī)抽簽確定答案：B解析：交易所風(fēng)險(xiǎn)控制細(xì)則普遍采用“先投機(jī)、后套?！痹瓌t，因套保持倉(cāng)具有現(xiàn)貨背景，風(fēng)險(xiǎn)外溢性低。17.客戶李某對(duì)交易結(jié)算結(jié)果有異議，應(yīng)在下一交易日開(kāi)市前（）分鐘提出書(shū)面異議。A.15B.30C.60D.120答案：B解析：《期貨經(jīng)紀(jì)合同指引》第28條約定，客戶未在30分鐘內(nèi)提出異議，視為對(duì)結(jié)算結(jié)果無(wú)異議，保障市場(chǎng)效率。18.期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立境外子公司，凈資產(chǎn)不得低于人民幣（）億元。A.5B.10C.15D.20答案：B解析：《期貨公司設(shè)立境外子公司管理辦法》第5條將門(mén)檻從5億元提至10億元，2025年新規(guī)提高抗風(fēng)險(xiǎn)能力。19.下列關(guān)于“內(nèi)幕信息”的認(rèn)定，正確的是（）。A.涉及期貨交易政策信息，但已在微博泄露，不再構(gòu)成內(nèi)幕B.涉及某品種交割倉(cāng)庫(kù)更換，尚未公開(kāi)，構(gòu)成內(nèi)幕C.涉及交易所系統(tǒng)測(cè)試，已公開(kāi)征求意見(jiàn)，仍屬內(nèi)幕D.涉及宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)，由國(guó)家統(tǒng)計(jì)局統(tǒng)一發(fā)布，屬內(nèi)幕答案：B解析：交割倉(cāng)庫(kù)更換直接影響可供交割量，屬于《條例》第82條“可能對(duì)期貨交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響”的信息，未公開(kāi)即構(gòu)成內(nèi)幕；A項(xiàng)微博泄露需看是否“廣泛知悉”，C已公開(kāi)、D為國(guó)家公開(kāi)數(shù)據(jù)，均不構(gòu)成。20.期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員離任后，其任職資格自動(dòng)失效，但應(yīng)在離任后（）個(gè)工作日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.2B.3C.5D.10答案：C解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第34條規(guī)定，5日內(nèi)報(bào)告，確保監(jiān)管信息更新。21.2025年4月，某期貨公司因系統(tǒng)故障導(dǎo)致客戶無(wú)法平倉(cāng)，客戶索賠。公司可援引的法定免責(zé)事由為（）。A.不可抗力B.交易所規(guī)則變化C.客戶未設(shè)置止損D.銀行延遲劃轉(zhuǎn)資金答案：A解析：《合同法》第117條及《期貨經(jīng)紀(jì)合同》標(biāo)準(zhǔn)文本將“不可抗力”列為免責(zé)事由，系統(tǒng)故障若由地震、戰(zhàn)爭(zhēng)等引起且及時(shí)公告可免責(zé)；B、C、D均非必然免責(zé)。22.下列關(guān)于“客戶交易編碼”的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.一戶一碼，終身不變B.銷(xiāo)戶后編碼可重新分配給另一客戶C.編碼由監(jiān)控中心統(tǒng)一分配D.編碼包含交易所標(biāo)識(shí)答案：B解析：編碼終身唯一，銷(xiāo)戶后進(jìn)入“凍結(jié)庫(kù)”，不得重新分配，確保交易軌跡可追溯。23.期貨公司開(kāi)展互聯(lián)網(wǎng)開(kāi)戶，應(yīng)當(dāng)使用的核心系統(tǒng)為（）。A.公司官網(wǎng)B.中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心“期貨互聯(lián)網(wǎng)開(kāi)戶云平臺(tái)”C.交易所開(kāi)戶系統(tǒng)D.商業(yè)銀行銀期系統(tǒng)答案：B解析：監(jiān)控中心云平臺(tái)實(shí)現(xiàn)“人臉識(shí)別+公安網(wǎng)核驗(yàn)+電子簽名”，確保開(kāi)戶真實(shí)，2025年全面停用線下紙質(zhì)開(kāi)戶。24.下列關(guān)于“交割違約”的處理，正確的是（）。A.賣(mài)方無(wú)法交付倉(cāng)單，交易所先對(duì)買(mǎi)方現(xiàn)金結(jié)算B.買(mǎi)方無(wú)法支付貨款，交易所先對(duì)賣(mài)方現(xiàn)金結(jié)算C.違約方需支付合約價(jià)值15%的違約金D.交易所可直接對(duì)違約方強(qiáng)制減倉(cāng)答案：C解析：交易所交割細(xì)則普遍規(guī)定15%違約金比例，兼具補(bǔ)償與懲罰功能；A、B項(xiàng)需先拍賣(mài)倉(cāng)單或追償，D項(xiàng)“強(qiáng)制減倉(cāng)”為風(fēng)險(xiǎn)處置，非交割違約處理。25.期貨公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)向監(jiān)控中心報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。A.3B.5C.7D.10答案：C解析：《風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表報(bào)送指引》維持7日?qǐng)?bào)送要求，2025年未縮短，確保監(jiān)管時(shí)效。26.下列關(guān)于“居間人報(bào)酬支付”的表述，符合規(guī)定的是（）。A.由客戶直接現(xiàn)金支付B.由期貨公司統(tǒng)一轉(zhuǎn)賬，并代扣個(gè)稅C.由交易所代為結(jié)算D.可以以實(shí)物黃金形式發(fā)放答案：B解析：居間人報(bào)酬須由公司統(tǒng)一支付，嚴(yán)禁客戶私下支付，防止違規(guī)喊單；公司需履行個(gè)稅代扣義務(wù)。27.2025年5月，某期貨公司因違反適當(dāng)性管理被出具警示函，其應(yīng)在（）日內(nèi)提交整改報(bào)告。A.5B.10C.15D.30答案：D解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第37條對(duì)整改報(bào)告給予30日期限，確保措施落地。28.下列關(guān)于“期貨糾紛仲裁”的表述，正確的是（）。A.仲裁裁決作出后，當(dāng)事人可再向法院起訴B.仲裁協(xié)議必須采用書(shū)面形式C.仲裁委員會(huì)由當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局指定D.仲裁不公開(kāi)進(jìn)行，但裁決書(shū)必須公開(kāi)答案：B解析：《仲裁法》第16條要求仲裁協(xié)議書(shū)面形式，裁決一裁終局；不公開(kāi)進(jìn)行，裁決書(shū)亦不強(qiáng)制公開(kāi)。29.期貨公司開(kāi)展股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)滿足的凈資本不低于人民幣（）億元。A.1B.3C.5D.10答案：C解析：《證券公司股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第8條將期貨公司納入，凈資本門(mén)檻5億元，2025年未下調(diào)。30.下列關(guān)于“交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”的提取，正確的是（）。A.按手續(xù)費(fèi)收入的10%提取B.達(dá)到交易所注冊(cè)資本5倍時(shí)可不再提取C.由期貨公司代為計(jì)提D.可用于彌補(bǔ)交易所日常運(yùn)營(yíng)虧損答案：B解析：《期貨交易所管理辦法》第58條規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金累計(jì)達(dá)注冊(cè)資本5倍可停提；由交易所自提，用于彌補(bǔ)風(fēng)險(xiǎn)損失，非日常運(yùn)營(yíng)。二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分。每題有兩個(gè)或兩個(gè)以上正確答案，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）31.下列哪些人員屬于《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的“工作人員”范疇（）。A.簽署勞務(wù)合同的居間人B.實(shí)習(xí)期尚未轉(zhuǎn)正的大學(xué)生C.勞務(wù)派遣至營(yíng)業(yè)部的柜員D.獨(dú)立董事答案：B、C、D解析：規(guī)定第2條采用“實(shí)質(zhì)履職”標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)習(xí)生、派遣工、董事均納入；居間人非員工，不適用。32.2025年最新修訂的《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》將“專(zhuān)業(yè)投資者”細(xì)分為（）。A.一類(lèi)專(zhuān)業(yè)投資者B.二類(lèi)專(zhuān)業(yè)投資者C.三類(lèi)專(zhuān)業(yè)投資者D.機(jī)構(gòu)投資者答案：A、B解析：修訂后取消“三類(lèi)”劃分，僅保留一、二類(lèi)，與證券口徑統(tǒng)一；D項(xiàng)為另一維度分類(lèi)。33.期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表包括（）。A.凈資本計(jì)算表B.資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表C.風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表D.客戶權(quán)益變動(dòng)表答案：A、B、C解析：D項(xiàng)為客戶資金監(jiān)控報(bào)表，非風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表范疇。34.下列哪些信息屬于期貨公司應(yīng)當(dāng)“雙報(bào)”——即同時(shí)向交易所和監(jiān)控中心報(bào)送（）。A.大戶持倉(cāng)B.客戶穿倉(cāng)C.自營(yíng)持倉(cāng)D.境外子公司重大事項(xiàng)答案：A、B、C解析：D項(xiàng)只需向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，無(wú)需“雙報(bào)”。35.根據(jù)《刑法》第181條，下列哪些行為可構(gòu)成“誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)期貨合約罪”（）。A.故意提供虛假交易信號(hào)B.冒充專(zhuān)家在微信群喊單C.散布“國(guó)家隊(duì)進(jìn)場(chǎng)”謠言D.未履行適當(dāng)性管理答案：A、B、C解析：D項(xiàng)為行政違規(guī)，非刑事犯罪；A、B、C均具“誘騙”主觀故意并造成后果。三、判斷題（每題1分，共10分。正確打“√”，錯(cuò)誤打“×”）36.期貨公司可以為客戶墊付保證金，但不得超過(guò)客戶權(quán)益的10%。（×）解析：嚴(yán)禁以任何形式為客戶融資，包括墊付保證金，《條例》第26條為禁止性規(guī)定。37.2025年起，期貨公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)不再要求“先籌建、后驗(yàn)收”，可直接持營(yíng)業(yè)執(zhí)照申請(qǐng)開(kāi)業(yè)。（×）解析：仍沿用“兩階段”審批，先獲籌建批復(fù)，再申請(qǐng)開(kāi)業(yè)，防止“先上車(chē)后補(bǔ)票”。38.客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果未提出異議，視為認(rèn)可，但發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)重大錯(cuò)誤除外。（√）解析：《期貨經(jīng)紀(jì)合同》標(biāo)準(zhǔn)文本設(shè)置“但書(shū)”條款，保障重大錯(cuò)誤糾正權(quán)。39.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官可以兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，但不得兼任合規(guī)負(fù)責(zé)人。（×）解析：必須獨(dú)立履職，不得兼任財(cái)務(wù)、合規(guī)、業(yè)務(wù)條線任何職務(wù)，確保制衡。40.交易所對(duì)“對(duì)敲”行為可采取“限制開(kāi)倉(cāng)6個(gè)月”的紀(jì)律處分。（√）解析：交易所紀(jì)律處分辦法將對(duì)敲列為“嚴(yán)重違規(guī)行為”，可限制開(kāi)倉(cāng)6至12個(gè)月。四、綜合案例分析題（共40分）【案例一】2025年3月，某期貨公司客戶張某賬戶權(quán)益800萬(wàn)元，持有螺紋鋼RB2505合約多單200手（每手10噸），公司保證金比例10%，交易所保證金比例9%。3月15日收盤(pán)后，交易所宣布自3月16日結(jié)算時(shí)起，RB2505合約投機(jī)保證金標(biāo)準(zhǔn)提高至12%，套保持證金維持9%不變。3月16日開(kāi)盤(pán)，螺紋鋼價(jià)格下跌3%，張某浮虧180萬(wàn)元，公司風(fēng)險(xiǎn)度升至98.5%，客戶拒絕追加保證金。公司風(fēng)控部擬對(duì)其部分平倉(cāng)，張某稱(chēng)公司未提前通知保證金上調(diào)，要求公司承擔(dān)部分損失。41.交易所提高保證金屬于何種性質(zhì)？（3分）答案：屬于交易所風(fēng)險(xiǎn)管理措施，是交易所依職權(quán)調(diào)整合約保證金標(biāo)準(zhǔn)的自律管理行為，具有普遍約束力。42.期貨公司是否必須單獨(dú)再向客戶發(fā)出保證金調(diào)整通知？（3分）答案：無(wú)需單獨(dú)通知。根據(jù)《期貨經(jīng)紀(jì)合同》標(biāo)準(zhǔn)文本，客戶承諾“隨時(shí)關(guān)注交易所公告，交易所調(diào)整即視為公司已告知”，公司只需在官網(wǎng)或行情系統(tǒng)公告即可。43.公司強(qiáng)行平倉(cāng)前需履行哪些程序？（5分）答案：（1）通過(guò)系統(tǒng)短信、電話、郵件等方式發(fā)出追加保證金通知，留痕；（2）給予合理時(shí)間（通常30分鐘至1個(gè)交易日）供客戶追加；（3）通知中明確“否則將強(qiáng)行平倉(cāng)”的后果；（4）平倉(cāng)前再次確認(rèn)客戶未入金；（5）平倉(cāng)后向客戶發(fā)送成交回報(bào)及結(jié)算單。44.若公司未履行上述程序直接平倉(cāng)，客戶能否索賠？（4分）答案：可以。公司違反《條例》第35條“先通知后平倉(cāng)”義務(wù)，侵害客戶知情權(quán)與追加權(quán)，需賠償因違規(guī)平倉(cāng)擴(kuò)大的損失。45.假設(shè)公司合規(guī)平倉(cāng)，客戶仍虧損200萬(wàn)元并穿倉(cāng)50萬(wàn)元，公司能否向客戶追償？（3分）答案：可以。穿倉(cāng)部分屬于客戶對(duì)公司的負(fù)債，《期貨經(jīng)紀(jì)合同》約定客戶負(fù)無(wú)限補(bǔ)足義務(wù)，公司可通過(guò)訴訟或仲裁追償。【案例二】20