企業(yè)采購(gòu)審批流程合規(guī)性審查工具一、適用場(chǎng)景與目標(biāo)對(duì)象本工具適用于各類企業(yè)開展采購(gòu)活動(dòng)前的合規(guī)性審查工作，涵蓋日常辦公物資采購(gòu)、生產(chǎn)設(shè)備采購(gòu)、服務(wù)外包采購(gòu)、工程項(xiàng)目采購(gòu)等多種采購(gòu)類型。目標(biāo)使用對(duì)象包括企業(yè)采購(gòu)部門負(fù)責(zé)人、法務(wù)合規(guī)專員、審計(jì)人員及采購(gòu)審批委員會(huì)成員，旨在通過(guò)系統(tǒng)化審查保證采購(gòu)流程符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部管理制度，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保障采購(gòu)活動(dòng)的公平、公正、透明。二、合規(guī)審查操作流程（一）需求提報(bào)與初步審查需求發(fā)起：采購(gòu)需求部門填寫《采購(gòu)需求申請(qǐng)表》，明確采購(gòu)內(nèi)容、預(yù)算金額、技術(shù)參數(shù)、使用場(chǎng)景及緊急程度，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人*審核簽字后提交至采購(gòu)部門。初步合規(guī)核驗(yàn)：采購(gòu)部門對(duì)接收的需求進(jìn)行初步審查，重點(diǎn)核對(duì)：需求是否符合企業(yè)年度采購(gòu)計(jì)劃；預(yù)算是否在部門預(yù)算額度內(nèi)，是否履行預(yù)算審批程序；采購(gòu)內(nèi)容是否涉及國(guó)家限制或禁止采購(gòu)的品類（如特殊行業(yè)敏感設(shè)備）。輸出成果：對(duì)符合初步要求的需求，標(biāo)注“可進(jìn)入下一流程”；對(duì)不符合要求的，反饋需求部門補(bǔ)充材料或調(diào)整需求。（二）采購(gòu)文件合規(guī)審核文件編制：采購(gòu)部門根據(jù)需求編制采購(gòu)文件（如招標(biāo)文件、談判文件、詢價(jià)單等），內(nèi)容包括采購(gòu)需求、供應(yīng)商資格要求、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)、合同主要條款等。合規(guī)性審查：法務(wù)合規(guī)專員對(duì)采購(gòu)文件進(jìn)行專項(xiàng)審核，重點(diǎn)檢查：供應(yīng)商資格條件是否設(shè)置合理，是否存在歧視性、排他性條款；評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)是否量化、客觀，是否與采購(gòu)需求直接相關(guān)；合同條款是否完整，包含付款方式、履約期限、違約責(zé)任、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等核心內(nèi)容，是否符合《_________民法典》《_________采購(gòu)法》（如適用）等法律法規(guī)。修改與確認(rèn)：對(duì)審查中發(fā)覺的問(wèn)題，采購(gòu)部門需在2個(gè)工作日內(nèi)完成修改，法務(wù)合規(guī)專員復(fù)核通過(guò)后形成《采購(gòu)文件合規(guī)審查意見表》。（三）供應(yīng)商資質(zhì)與背景審查供應(yīng)商信息收集：采購(gòu)部門通過(guò)公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、詢價(jià)等方式收集供應(yīng)商信息，要求供應(yīng)商提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照、相關(guān)資質(zhì)證書（如行業(yè)許可證、ISO認(rèn)證等）、近三年類似項(xiàng)目業(yè)績(jī)、信用記錄等材料。資質(zhì)核實(shí)：審計(jì)部門或第三方機(jī)構(gòu)對(duì)供應(yīng)商資質(zhì)進(jìn)行核實(shí)，重點(diǎn)核查：營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)，經(jīng)營(yíng)范圍是否涵蓋本次采購(gòu)內(nèi)容；專業(yè)資質(zhì)證書是否與采購(gòu)項(xiàng)目匹配，是否為最新版本；信用記錄是否良好，是否存在重大訴訟、行政處罰或失信行為（通過(guò)“信用中國(guó)”等官方渠道查詢）。風(fēng)險(xiǎn)篩查：對(duì)供應(yīng)商背景進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，包括關(guān)聯(lián)關(guān)系篩查（避免與內(nèi)部人員存在利益關(guān)聯(lián)）、供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)（如關(guān)鍵原材料依賴進(jìn)口等）形成《供應(yīng)商合規(guī)審查報(bào)告》。（四）合同條款合法性審查合同文本擬定：采購(gòu)部門根據(jù)采購(gòu)結(jié)果與中標(biāo)供應(yīng)商擬定合同文本，保證與采購(gòu)文件、響應(yīng)文件內(nèi)容一致。法務(wù)終審：法務(wù)部門對(duì)合同文本進(jìn)行全面審查，重點(diǎn)關(guān)注：合同主體是否具備完全民事行為能力，簽字蓋章是否規(guī)范；采購(gòu)標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款等核心條款是否清晰無(wú)歧義；違約責(zé)任是否對(duì)等，爭(zhēng)議解決方式是否明確（如約定訴訟或仲裁）；是否包含保密條款、廉潔條款及合規(guī)承諾（如供應(yīng)商承諾不參與商業(yè)賄賂）。會(huì)簽與備案：審查通過(guò)的合同需經(jīng)采購(gòu)部門負(fù)責(zé)人、法務(wù)負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)*依次會(huì)簽，最終由采購(gòu)委員會(huì)審批后蓋章生效，原件交檔案管理部門備案。（五）審批流程完整性檢查流程節(jié)點(diǎn)追溯：采購(gòu)專員整理采購(gòu)全流程資料（需求申請(qǐng)、審查意見、供應(yīng)商材料、合同文本等），檢查審批流程是否完整，包括：是否履行“需求部門-采購(gòu)部門-法務(wù)部門-審計(jì)部門-分管領(lǐng)導(dǎo)-采購(gòu)委員會(huì)”的逐級(jí)審批；每個(gè)環(huán)節(jié)是否有明確的審批意見及簽字記錄，是否存在越級(jí)審批或代簽情況。合規(guī)性總結(jié)：形成《采購(gòu)審批流程合規(guī)性檢查表》，對(duì)流程完整性、審批規(guī)范性進(jìn)行總體評(píng)價(jià)，標(biāo)注“合規(guī)通過(guò)”或“需整改”。（六）審查結(jié)果與歸檔管理結(jié)果反饋：采購(gòu)部門向需求部門、供應(yīng)商反饋審查結(jié)果，對(duì)合規(guī)通過(guò)的采購(gòu)項(xiàng)目，啟動(dòng)后續(xù)執(zhí)行流程；對(duì)存在問(wèn)題的項(xiàng)目，明確整改要求及時(shí)限。資料歸檔：將采購(gòu)全流程資料（含審查意見表、檢查表、合同文本等）分類整理，建立電子檔案及紙質(zhì)檔案，保存期限不少于5年，保證可追溯、可審計(jì)。三、核心審查工具表格表1：采購(gòu)需求合規(guī)審查表項(xiàng)目名稱需求部門申請(qǐng)人預(yù)算金額（元）采購(gòu)內(nèi)容預(yù)算審批編號(hào)技術(shù)參數(shù)（簡(jiǎn)述）緊急程度（□普通/□緊急）審查內(nèi)容審查結(jié)果（√符合/×不符合）處理意見是否符合年度采購(gòu)計(jì)劃預(yù)算是否在額度內(nèi)是否涉及限制采購(gòu)品類需求部門負(fù)責(zé)人意見簽字：日期：采購(gòu)部門審查意見簽字：日期：表2：供應(yīng)商資質(zhì)合規(guī)審查報(bào)告供應(yīng)商名稱統(tǒng)一社會(huì)信用代碼聯(lián)系人聯(lián)系方式采購(gòu)項(xiàng)目名稱資質(zhì)證書名稱審查項(xiàng)審查結(jié)果（√通過(guò)/×不通過(guò)）證明材料備注營(yíng)業(yè)執(zhí)照有效性行業(yè)資質(zhì)匹配度信用記錄（無(wú)失信/有失信）近三年業(yè)績(jī)真實(shí)性審查結(jié)論□通過(guò)□不通過(guò)簽字：日期：表3：合同條款合法性檢查表合同編號(hào)采購(gòu)項(xiàng)目名稱供應(yīng)商名稱審查日期審查條款審查結(jié)果（√合法/×不合法）修改建議合同主體資格標(biāo)的、數(shù)量、價(jià)款履約期限與方式違約責(zé)任爭(zhēng)議解決方式保密與廉潔條款法務(wù)負(fù)責(zé)人意見簽字：日期：表4：采購(gòu)審批流程合規(guī)性檢查表流程環(huán)節(jié)責(zé)任部門/人完成時(shí)間審查結(jié)果（√完整/×缺失）備注需求提報(bào)需求部門/*采購(gòu)文件審核采購(gòu)部門/法務(wù)專員供應(yīng)商資質(zhì)審查審計(jì)部門/*合同審查法務(wù)部門/*最終審批采購(gòu)委員會(huì)/*總體評(píng)價(jià)□合規(guī)通過(guò)□需整改檢查人：日期：四、審查要點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)提示法律法規(guī)動(dòng)態(tài)更新：審查人員需關(guān)注《招標(biāo)投標(biāo)法》《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等法律法規(guī)及地方性政策的最新修訂，保證采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)與現(xiàn)行法規(guī)一致，避免因政策滯后導(dǎo)致合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)部制度剛性執(zhí)行：嚴(yán)格遵循企業(yè)《采購(gòu)管理辦法》《合同管理制度》等內(nèi)部規(guī)定，嚴(yán)禁為“加快進(jìn)度”簡(jiǎn)化流程或突破制度要求，保證采購(gòu)流程“有章可循、有據(jù)可查”。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)重點(diǎn)識(shí)別：重點(diǎn)關(guān)注供應(yīng)商圍標(biāo)串標(biāo)、資質(zhì)造假、合同條款歧義、審批權(quán)限越界等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，對(duì)緊急采購(gòu)、單一來(lái)源采購(gòu)等特殊類型，需額外補(bǔ)充合規(guī)論證材料。記錄留存完整規(guī)范：審查過(guò)程中形成的各類表