銷(xiāo)售合同審核與簽訂流程模板風(fēng)險(xiǎn)控制工具指南一、適用場(chǎng)景與對(duì)象本工具適用于企業(yè)銷(xiāo)售部門(mén)處理各類(lèi)銷(xiāo)售合同的審核與簽訂全流程管理，涉及角色包括銷(xiāo)售專(zhuān)員、銷(xiāo)售主管、法務(wù)專(zhuān)員、財(cái)務(wù)專(zhuān)員、部門(mén)負(fù)責(zé)人及公司管理層。適用合同類(lèi)型涵蓋標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品銷(xiāo)售合同、定制化服務(wù)合同、長(zhǎng)期框架協(xié)議等，旨在通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化流程規(guī)范合同管理，有效識(shí)別并規(guī)避合同簽訂前、中、后期的潛在風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)合法權(quán)益。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程合同發(fā)起與基礎(chǔ)信息錄入責(zé)任主體：銷(xiāo)售專(zhuān)員操作內(nèi)容：（1）與客戶達(dá)成合作意向后，收集客戶基本信息（名稱(chēng)、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人、聯(lián)系方式、地址等）及合同核心要素（標(biāo)的物名稱(chēng)、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、單價(jià)、總金額、履行期限、交貨/服務(wù)地點(diǎn)、付款方式、違約責(zé)任等）；（2）根據(jù)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)合同模板起草合同文本，保證與客戶溝通結(jié)果無(wú)遺漏；（3）填寫(xiě)《合同基本信息表》（見(jiàn)“三、關(guān)鍵流程表單模板”），附客戶資質(zhì)文件（營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、授權(quán)委托書(shū)等）、報(bào)價(jià)單、技術(shù)規(guī)格書(shū)等附件，提交銷(xiāo)售主管審核。輸出成果：《合同基本信息表》（含附件）、合同初稿。初步審核（商務(wù)條款與客戶資質(zhì)核查）責(zé)任主體：銷(xiāo)售主管/部門(mén)負(fù)責(zé)人操作內(nèi)容：（1）審核合同商務(wù)條款：對(duì)照客戶需求及企業(yè)銷(xiāo)售政策，核查數(shù)量、價(jià)格、交貨期、付款節(jié)點(diǎn)等是否符合約定，是否存在超權(quán)限承諾（如折扣幅度、賬期等）；（2）核查客戶資質(zhì)：驗(yàn)證客戶營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)，經(jīng)營(yíng)范圍是否涵蓋合同標(biāo)的物，法定代表人身份信息與授權(quán)委托書(shū)是否一致，避免與無(wú)民事行為能力或經(jīng)營(yíng)范圍不符的主體簽約；（3）評(píng)估客戶信用：通過(guò)企業(yè)內(nèi)部信用評(píng)價(jià)系統(tǒng)或第三方征信機(jī)構(gòu)查詢客戶信用記錄，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)客戶（如存在逾期、涉訴記錄）需謹(jǐn)慎評(píng)估或要求提供擔(dān)保。輸出成果：初步審核意見(jiàn)（通過(guò)/需修改，注明修改理由）。專(zhuān)業(yè)審核（法務(wù)與財(cái)務(wù)條款把關(guān)）責(zé)任主體：法務(wù)專(zhuān)員、財(cái)務(wù)專(zhuān)員操作內(nèi)容：（1）法務(wù)審核：審核合同主體、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量等核心條款是否明確，避免歧義；重點(diǎn)審查違約責(zé)任（是否對(duì)等、賠償范圍是否合理）、爭(zhēng)議解決方式（約定管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)是否明確）、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、保密條款等是否符合法律法規(guī)及企業(yè)制度；檢查合同文本是否加蓋企業(yè)公章或合同專(zhuān)用章，法定代表人或授權(quán)代表簽字是否齊全。（2）財(cái)務(wù)審核：核對(duì)合同金額與報(bào)價(jià)單、發(fā)票信息是否一致，稅費(fèi)承擔(dān)方式（如增值稅稅率、發(fā)票類(lèi)型）是否符合財(cái)務(wù)規(guī)定；審核付款條件（如預(yù)付款比例、到賬時(shí)間、質(zhì)保金留存）是否合理，避免資金回收風(fēng)險(xiǎn)；評(píng)估客戶支付能力，對(duì)大額合同或信用客戶要求提供銀行保函或保證金。輸出成果：《合同審核意見(jiàn)表》（法務(wù)、財(cái)務(wù)分別出具意見(jiàn)，注明“通過(guò)”“需修改”或“否決”及具體理由）。商務(wù)條款確認(rèn)與合同修訂責(zé)任主體：銷(xiāo)售專(zhuān)員操作內(nèi)容：（1）匯總法務(wù)、財(cái)務(wù)審核意見(jiàn)，與客戶溝通修訂條款，保證雙方對(duì)修改內(nèi)容達(dá)成一致；（2）根據(jù)溝通結(jié)果調(diào)整合同文本，重大條款變更（如金額、履行期限、違約責(zé)任）需重新提交法務(wù)、財(cái)務(wù)審核；（3）修訂完成后，形成合同終稿，由客戶簽字蓋章（若為電子合同，保證符合電子簽名法規(guī)定）。輸出成果：雙方確認(rèn)的合同終稿（簽字蓋章版）。最終審批與授權(quán)簽署責(zé)任主體：銷(xiāo)售總監(jiān)/總經(jīng)理（根據(jù)合同金額及企業(yè)授權(quán)制度確定）操作內(nèi)容：（1）審核合同終稿的整體風(fēng)險(xiǎn)，確認(rèn)所有條款已通過(guò)法務(wù)、財(cái)務(wù)審核且客戶已確認(rèn)；（2）根據(jù)《合同審批權(quán)限表》（可嵌入企業(yè)OA系統(tǒng)），履行最終審批手續(xù)，對(duì)超權(quán)限合同提交更高層級(jí)管理層審批；（3）審批通過(guò)后，由授權(quán)代表（法定代表人或其委托人）簽署合同，加蓋合同專(zhuān)用章或公章，保證“騎縫章”完整（多頁(yè)合同）。輸出成果：已簽署的正式合同文本。合同歸檔與履行跟蹤責(zé)任主體：銷(xiāo)售專(zhuān)員、行政部檔案管理員操作內(nèi)容：（1）合同簽署后3個(gè)工作日內(nèi)，將合同正本（至少2份，雙方各執(zhí)1份）及附件（審批單、審核意見(jiàn)表等）提交行政部歸檔；（2）建立《合同臺(tái)賬》（可結(jié)合Excel或ERP系統(tǒng)），記錄合同編號(hào)、簽約主體、金額、履行期限、付款節(jié)點(diǎn)、負(fù)責(zé)人等信息，實(shí)時(shí)更新履行進(jìn)度；（3）銷(xiāo)售專(zhuān)員按合同約定跟蹤交貨/服務(wù)進(jìn)度、款項(xiàng)回收，發(fā)覺(jué)履行異常（如客戶違約、不可抗力）及時(shí)上報(bào)并啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。輸出成果：歸檔合同文本、動(dòng)態(tài)更新的《合同臺(tái)賬》。三、關(guān)鍵流程表單模板1.合同基本信息表合同編號(hào)簽約日期甲方（客戶）名稱(chēng)統(tǒng)一社會(huì)信用代碼甲方地址聯(lián)系人及電話乙方（本企業(yè)）名稱(chēng)統(tǒng)一社會(huì)信用代碼乙方地址聯(lián)系人及電話合同類(lèi)型（□標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品□定制服務(wù)□框架協(xié)議）合同標(biāo)的物名稱(chēng)規(guī)格型號(hào)單位數(shù)量單價(jià)（元）總金額（元）付款方式□預(yù)付_%□到付_%□分期付款（節(jié)點(diǎn)：______）□其他：______發(fā)票類(lèi)型□增值稅專(zhuān)用發(fā)票□增值稅普通發(fā)票稅率____%附件清單1.報(bào)價(jià)單2.技術(shù)規(guī)格書(shū)3.客戶資質(zhì)文件4.其他：______起草人審核人（銷(xiāo)售主管）審批人（銷(xiāo)售總監(jiān)/總經(jīng)理）2.合同審核意見(jiàn)表合同編號(hào)審核環(huán)節(jié)□初步審核（商務(wù)）□法務(wù)審核□財(cái)務(wù)審核□最終審批審核部門(mén)/人審核意見(jiàn)□通過(guò)□需修改（請(qǐng)注明修改內(nèi)容）：__________________________□否決（理由：__________________________）審核日期簽字確認(rèn)：3.合同審批流轉(zhuǎn)記錄表合同編號(hào)發(fā)起時(shí)間當(dāng)前環(huán)節(jié)處理人處理時(shí)間處理意見(jiàn)發(fā)起銷(xiāo)售專(zhuān)員初步審核銷(xiāo)售主管法務(wù)審核法務(wù)專(zhuān)員財(cái)務(wù)審核財(cái)務(wù)專(zhuān)員最終審批銷(xiāo)售總監(jiān)歸檔行政部四、風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)與常見(jiàn)問(wèn)題規(guī)避主體資格審查風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)：簽約前必須核實(shí)客戶“三證”（營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證，或“五證合一”營(yíng)業(yè)執(zhí)照），確認(rèn)其法定代表人或授權(quán)代表簽字權(quán)限，避免與分公司、辦事處等無(wú)獨(dú)立簽約主體資格的單位簽約（除非有總公司授權(quán)）。常見(jiàn)問(wèn)題：僅憑客戶口頭介紹或名片簽約，未核實(shí)資質(zhì)文件；對(duì)超期年檢、吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的客戶仍繼續(xù)合作。合同條款完整性風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)：保證合同包含《民法典》規(guī)定的必備條款（當(dāng)事人信息、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款、履行期限、方式、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決等），避免使用“按雙方約定”“具體事宜另行協(xié)商”等模糊表述，防止條款歧義引發(fā)糾紛。常見(jiàn)問(wèn)題：遺漏違約責(zé)任條款或約定不對(duì)等（如僅約束乙方違約，甲方違約無(wú)責(zé)任）；質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)未明確約定國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或具體參數(shù)。法律合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)：法務(wù)審核需重點(diǎn)關(guān)注合同效力（如是否違反法律強(qiáng)制性規(guī)定、是否存在惡意串通）、格式條款（如是否提示免除己方責(zé)任、加重對(duì)方責(zé)任的條款）、爭(zhēng)議解決方式（約定管轄法院需與合同履行地、被告住所地相關(guān)聯(lián)）。常見(jiàn)問(wèn)題：約定“爭(zhēng)議由甲方所在地法院管轄”未考慮己方訴訟成本；合同中包含“本合同經(jīng)雙方簽字后立即生效，無(wú)需其他批準(zhǔn)”等與內(nèi)部審批流程沖突的條款。財(cái)務(wù)資金風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)：嚴(yán)格控制預(yù)付款比例，對(duì)首次合作或信用等級(jí)低的客戶要求預(yù)付不低于30%；明確付款節(jié)點(diǎn)（如“驗(yàn)收合格后15個(gè)工作日內(nèi)支付”），避免約定“收到發(fā)票后付款”（易導(dǎo)致付款時(shí)間不明確）；大額合同需通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬支付，禁止現(xiàn)金交易。常見(jiàn)問(wèn)題：為促成交易接受客戶“賬期過(guò)長(zhǎng)（如超過(guò)180天）”或“無(wú)預(yù)付款”條件；未約定逾期付款違約金，導(dǎo)致資金回收困難。合同履