美聯(lián)儲臨時回購協(xié)議書簽署1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：中國銀行股份有限公司（以下簡稱“甲方”），地址位于北京市東城區(qū)朝陽門內大街8號，法定代表人為劉明，聯(lián)系電話甲方是一家經中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準設立的全國性商業(yè)銀行，主要從事存款、貸款、投資、理財等金融服務業(yè)務，具備完善的金融風險管理體系和合規(guī)運營資質。作為全球主要金融市場的參與者，甲方在國際貨幣市場具有豐富的交易經驗和穩(wěn)定的資金實力，能夠滿足本次協(xié)議項下的臨時資金需求。

甲方在本次協(xié)議中作為買方/出租方/委托方，基于以下背景與乙方達成合作：

（1）甲方作為全球重要的貨幣市場參與者，在日常業(yè)務運營中需要靈活管理短期流動性，以應對市場波動和客戶資金需求。為優(yōu)化資產負債結構，甲方決定通過臨時回購協(xié)議獲取短期資金支持，以補充流動性儲備。

（2）根據當前全球金融市場動態(tài)，短期資金利率波動較大，甲方通過與其他市場參與者建立回購協(xié)議，能夠以較低成本獲得資金，同時增強市場流動性配置能力。

（3）甲方與乙方在過往業(yè)務中建立了良好的合作基礎，雙方均具備合規(guī)的金融交易資質和信譽記錄?；诖?，甲方選擇乙方作為本次臨時回購的資金提供方，以實現高效、安全的資金交易。

2.乙方（賣方/承租方/服務提供方）：

乙方名稱：美國聯(lián)邦儲備銀行（以下簡稱“乙方”），地址位于美國紐約曼哈頓聯(lián)邦大道400號，法定代表人為JeromePowell，聯(lián)系電話為001-212-337-2100。乙方是全球最重要的銀行之一，負責制定和執(zhí)行美國的貨幣政策，管理國家貨幣供應，并作為金融市場的最終貸款人。乙方具備完善的法律合規(guī)框架和全球性的資金管理能力，在貨幣市場回購交易中擁有極高的信譽度和市場影響力。

乙方在本次協(xié)議中作為賣方/承租方/服務提供方，基于以下背景與甲方達成合作：

（1）乙方作為美國貨幣政策的核心執(zhí)行機構，在臨時流動性管理方面擁有豐富的操作經驗。通過開展回購協(xié)議，乙方能夠將部分儲備資產轉化為短期資金，同時維持市場流動性穩(wěn)定。

（2）在全球低利率環(huán)境下，乙方的儲備資產收益率較低，通過與其他金融機構開展回購交易，能夠實現資產收益最大化，同時支持市場融資需求。

（3）乙方與甲方均為國際金融市場的重要參與者，雙方在貨幣市場交易中具備長期合作的基礎，且在反洗錢、資本充足率等合規(guī)要求方面具有高度一致性?；诖耍曳酵庠诒敬螀f(xié)議中向甲方提供短期資金支持。

雙方合作的背景前提條件包括：

（1）甲乙雙方均具備開展回購交易的合法資質，且交易行為符合《中華人民共和國商業(yè)銀行法》《美國聯(lián)邦儲備法》等相關法律法規(guī)的要求。

（2）甲乙雙方通過盡職，確認對方信用評級符合交易要求，且不存在重大法律或合規(guī)風險。

（3）本次回購交易的標的物為雙方協(xié)商一致的貨幣市場工具，包括但不限于國債、央行票據等高信用等級資產，確保交易安全性。

（4）雙方均同意以美元計價進行資金結算，且交易利率按照市場基準利率（如SOFR或SHIBOR）確定，具體細節(jié)在協(xié)議正文另行約定。

本協(xié)議的簽訂，是基于雙方對市場流動性的共同需求，以及長期合作關系的信任基礎。通過本次臨時回購協(xié)議，甲乙雙方將實現短期資金優(yōu)化配置，同時提升各自在貨幣市場的風險管理能力。后續(xù)協(xié)議條款將詳細約定交易細節(jié)、權利義務及違約責任等內容，確保合作順利推進。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的是為了滿足甲方短期資金需求，通過雙方協(xié)商一致的方式，由乙方向甲方出售特定貨幣市場工具，并約定在約定日期由甲方購回該等工具的臨時性交易安排。具體內容涉及雙方就回購交易標的物、金額、利率、期限、結算方式、風險控制及違約責任等事項達成一致，確保交易合法合規(guī)、安全高效地完成。本協(xié)議旨在通過規(guī)范化的交易流程，提升雙方在貨幣市場中的流動性管理效率，并基于長期合作基礎建立更加穩(wěn)固的業(yè)務關系。

第二條定義

1.“回購協(xié)議”指本協(xié)議項下，乙方出售特定貨幣市場工具給甲方，并約定在未來特定日期由甲方以約定價格購回該等工具的協(xié)議。

2.“貨幣市場工具”指在本協(xié)議有效期內，經雙方協(xié)商一致并書面確認的國債、央行票據或其他高信用等級短期債務工具。

3.“交易金額”指本協(xié)議項下乙方出售貨幣市場工具的總本金金額。

4.“交易利率”指雙方約定的用于計算回購利息的基準利率，可根據市場情況選擇SOFR、SHIBOR或其他雙方認可的利率基準。

5.“結算日”指貨幣市場工具出售與購回的實際交割日期。

6.“到期日”指貨幣市場工具約定購回的最終日期。

7.“保證金”指為保障交易安全，甲方按約定比例提供的與交易金額相關的擔保資金或資產。

第三條雙方權利與義務

1.甲方的權力與義務：

（1）甲方有權按照本協(xié)議約定，在到期日以約定價格購回乙方出售的貨幣市場工具，并有權要求乙方按時、足額交付標的物。

（2）甲方有權監(jiān)督乙方提供的貨幣市場工具的真實性、合法性和完整性，并要求乙方配合提供必要的證明文件。

（3）甲方應當按照本協(xié)議約定，在結算日向乙方支付交易本金及相應利息，并確保資金及時到賬。

（4）甲方應當提供真實、準確、完整的身份信息和交易資料，配合完成反洗錢等相關合規(guī)審查。

（5）甲方應當妥善保管本協(xié)議及交易相關文件，并在需要時向乙方提供查閱權限。

（6）甲方應當遵守市場交易規(guī)則，不得利用本協(xié)議從事欺詐、內幕交易或其他違法違規(guī)活動。

（7）如市場條件發(fā)生重大變化可能影響交易安全，甲方有權要求與乙方協(xié)商調整交易條款或提前終止協(xié)議。

2.乙方的權力與義務：

（1）乙方有權按照本協(xié)議約定，在結算日向甲方出售經雙方確認的貨幣市場工具，并有權要求甲方按時、足額支付交易本金及利息。

（2）乙方保證其出售的貨幣市場工具合法取得、權屬清晰、無任何權利負擔或限制，并能夠順利轉讓給甲方。如因標的物問題導致甲方損失，乙方應承擔全部賠償責任。

（3）乙方有權要求甲方提供必要的保證金或擔保措施，以確保交易安全性。保證金的計算標準和解除條件由雙方另行約定。

（4）乙方應當保證在結算日按照約定交付標的物，并配合甲方完成相關過戶或登記手續(xù)。如因乙方原因導致交付延遲或失敗，乙方應承擔違約責任。

（5）乙方應當向甲方提供真實、準確、完整的貨幣市場工具信息，包括但不限于發(fā)行主體、信用評級、期限結構等，并承擔因信息虛假導致的一切后果。

（6）乙方應當遵守相關法律法規(guī)和監(jiān)管要求，確保交易行為符合反洗錢、資本充足率等合規(guī)標準。如因乙方合規(guī)問題導致交易受限或處罰，責任由乙方承擔。

（7）乙方有權要求甲方在協(xié)議有效期內不得擅自轉讓、抵押或處置其持有的貨幣市場工具，并保證標的物的獨立性和完整性。

（8）如發(fā)生市場流動性危機或極端事件，乙方有權要求甲方暫停購回義務或調整還款安排，具體措施由雙方協(xié)商確定。乙方在履行該權利時需提前通知甲方并提供合理依據。

第四條價格與支付條件

1.交易價格：本協(xié)議項下貨幣市場工具的出售價格與購回價格均以交易金額為基礎，并按照雙方約定的交易利率計算差價。交易利率采用[選擇：固定利率/浮動利率]方式確定，具體利率為[明確利率數值或基準，例如：年化利率X%或基于SOFR加點Y個基點]。利率的計算周期與支付頻率由雙方在附件中進一步約定。

2.支付方式：所有款項的支付均通過雙方認可的銀行賬戶進行。甲方應將應支付的回購本金及利息支付至乙方指定的銀行賬戶，賬號信息如下：開戶行：[乙方開戶行名稱]，賬號：[乙方賬號]。乙方應將應支付的貨幣市場工具交付給甲方，并確保交付過程符合相關法律規(guī)定。

3.支付時間：

（1）結算日：甲方應在結算日[例如：交易達成當日/下一個工作日]將首期應付款項支付至乙方指定賬戶。乙方應在收到甲方款項后[例如：當日/下一個工作日]完成標的物交付。

（2）到期日：甲方應在到期日[例如：交易達成當日/下一個工作日]將剩余應付款項（如有）支付至乙方指定賬戶。乙方應在收到甲方款項后按照約定完成相關手續(xù)（如有）。

4.付款通知：雙方應在各自付款前[例如：2個工作日]以書面形式（包括但不限于郵件、傳真、?p信）通知對方付款詳情，包括金額、賬戶、日期等。

5.稅費承擔：與本協(xié)議相關的所有稅費（包括但不限于印花稅、交易稅等）由[約定承擔方，例如：雙方各自承擔/甲方承擔/乙方承擔]。

第五條履行期限

1.協(xié)議有效期：本協(xié)議自雙方授權代表簽字蓋章之日起生效，有效期為[明確期限，例如：1年/直至特定事件發(fā)生]。協(xié)議有效期屆滿前[例如：30日]，如雙方均有意繼續(xù)合作，應另行簽署協(xié)議或書面確認延長合作期限。

2.回購期限：本協(xié)議項下的首次回購交易期限為[明確期限，例如：7天/14天/30天]，自結算日起計算至到期日止。后續(xù)如需開展新的回購交易，雙方應另行協(xié)商確定具體期限。

3.關鍵時間節(jié)點：

（1）協(xié)議生效日：雙方授權代表簽字蓋章之日。

（2）首次結算日：[明確日期或條件觸發(fā)日]。

（3）首次到期日：[根據首次結算日和回購期限計算得出]。

（4）保證金提交日（如有）：[明確日期或結算日前]。

（5）協(xié)議終止日：協(xié)議有效期屆滿日或雙方書面同意終止之日。

4.通知送達：所有根據本協(xié)議發(fā)出的通知、文件等，應在[例如：業(yè)務時間/法定工作時間]通過書面形式送達至本協(xié)議首頁載明的地址或雙方后續(xù)書面指定的地址。

第六條違約責任

1.違約情形及后果：任何一方違反本協(xié)議約定，均構成違約，應承擔相應的違約責任。違約責任包括但不限于支付違約金、賠償損失、采取補救措施等。

2.甲方的違約責任：

（1）逾期支付：如甲方未按本協(xié)議第四條約定的支付時間足額支付回購本金及利息，每逾期一日，甲方應按逾期支付金額的[明確比例，例如：萬分之五]向乙方支付違約金。逾期超過[例如：10]日的，乙方有權采取以下一項或多項措施：①要求甲方立即支付全部剩余款項；②宣布本協(xié)議項下所有未到期回購協(xié)議立即到期，甲方應立即購回所有相關標的物；③要求甲方提供等值擔保，否則可宣布解除本協(xié)議并要求甲方賠償全部損失。

（2）未足額支付：如甲方支付金額不足，不足部分視為新的逾期款項，按本條（2）①款規(guī)定承擔違約責任。

（3）接受不合格標的物：如甲方明知乙方交付的貨幣市場工具存在本協(xié)議第二條定義中“貨幣市場工具”所述的瑕疵，仍接受或未在合理期限內提出異議，視為接受，但甲方仍有權要求乙方賠償因該瑕疵造成的直接損失。

（4）違反保密義務：如甲方違反本協(xié)議項下的保密條款，泄露乙方的商業(yè)秘密或交易信息，應向乙方支付違約金[明確金額或計算方式，例如：人民幣X萬元]，并賠償乙方因此遭受的全部直接經濟損失。

3.乙方的違約責任：

（1）逾期交付：如乙方未按本協(xié)議第四條約定的支付時間足額支付回購本金及利息，每逾期一日，乙方應按逾期支付金額的[明確比例，例如：萬分之五]向甲方支付違約金。逾期超過[例如：10]日的，甲方有權采取以下一項或多項措施：①要求乙方立即支付全部剩余款項；②宣布本協(xié)議項下所有未到期回購協(xié)議立即到期，乙方應立即交付所有相關標的物；③要求乙方提供等值擔保，否則可宣布解除本協(xié)議并要求乙方賠償全部損失。

（2）未足額支付：如乙方支付金額不足，不足部分視為新的逾期款項，按本條（3）①款規(guī)定承擔違約責任。

（3）交付不合格標的物：如乙方交付的貨幣市場工具存在本協(xié)議第二條定義中“貨幣市場工具”所述的瑕疵，乙方應立即更換合格的標的物，并承擔因此產生的全部費用。如無法更換或更換不及時，乙方應向甲方支付違約金[明確金額或計算方式，例如：人民幣Y萬元]，并賠償甲方因此遭受的全部直接經濟損失。甲方有權拒絕接收不合格標的物。

（4）違反保密義務：如乙方違反本協(xié)議項下的保密條款，泄露甲方的商業(yè)秘密或交易信息，應向甲方支付違約金[明確金額或計算方式，例如：人民幣Z萬元]，并賠償甲方因此遭受的全部直接經濟損失。

4.多種違約情形并存：若一方存在多種違約行為，應分別承擔相應責任，各項違約金或賠償金可累計計算，但累計總額不超過因違約行為造成的實際損失總額（如有約定上限則按上限執(zhí)行）。

5.損失賠償范圍：除約定違約金外，違約方還應賠償守約方因違約行為所遭受的直接經濟損失，包括但不限于利息損失、機會成本、為實現債權而支付的合理費用（如律師費、訴訟費等）。

6.違約救濟措施的選擇：守約方在要求違約方承擔違約責任的同時，有權采取協(xié)商、調解、訴訟或仲裁等方式解決違約問題。如守約方選擇采取法律途徑，違約方應積極配合，承擔因違約導致訴訟或仲裁產生的費用。

7.不可抗力導致的違約：根據本協(xié)議第十一條關于不可抗力的約定，若違約行為完全是由于不可抗力造成的，違約方可部分或全部免除違約責任，但應及時通知守約方并提供相關證明。雙方應根據不可抗力的影響程度，協(xié)商決定是否解除協(xié)議或調整協(xié)議條款。

第七條不可抗力

1.定義：本協(xié)議所稱不可抗力，是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于：自然災害（如地震、洪水、臺風、海嘯等）、戰(zhàn)爭、軍事沖突、恐怖襲擊、騷亂、政府行為（如法律、法規(guī)的變更、征收、沒收等）、瘟疫或其他傳染性疾病、網絡攻擊、系統(tǒng)故障、電力或通訊中斷等。

2.通知與證明：任何一方因不可抗力而無法履行或部分無法履行本協(xié)議義務時，應在不可抗力發(fā)生后[例如：5]日內書面通知另一方，說明不可抗力的性質、影響范圍以及預計持續(xù)期限，并盡快提供相關證明文件（如政府公告、新聞報道、保險單等）。雙方應就不可抗力的影響進行協(xié)商，并根據情況決定是否延遲履行、部分履行或解除協(xié)議。

3.責任免除：由于不可抗力導致任何一方無法履行本協(xié)議項下全部或部分義務的，該方不承擔違約責任，但應及時采取合理措施減輕損失。不可抗力影響消除后，該方應盡快恢復履行義務。若不可抗力持續(xù)超過[例如：30]日，雙方均有權解除本協(xié)議，雙方互不承擔違約責任，已產生的費用按實際情況結算。

4.不可抗力與免責：本協(xié)議的不可抗力條款旨在免除因不可抗力事件直接或間接引起的違約責任，不影響本協(xié)議其他條款的效力。若不可抗力事件是因一方的不當行為導致的，該方仍需承擔相應責任。

第八條爭議解決

1.爭議類型：本協(xié)議履行過程中發(fā)生的任何爭議，包括但不限于協(xié)議解釋、履行障礙、違約責任等，應由雙方首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商應本著誠實信用原則，在[例如：30]日內努力達成一致意見。

2.協(xié)商不成：若雙方在協(xié)商期限內未能解決爭議，或一方在協(xié)商過程中拒絕協(xié)商的，爭議應提交至[明確選擇以下一種方式并刪除其他選項：

（1）仲裁：提交[明確仲裁機構名稱，例如：中國國際經濟貿易仲裁委員會（CIETAC）]按照其屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為[明確城市，例如：北京]。仲裁語言為[明確語言，例如：中文]。雙方應各自選定一名仲裁員，由仲裁委員會主席指定第三名仲裁員組成仲裁庭。

（2）訴訟：向[明確法院名稱，例如：甲方所在地有管轄權的人民法院或乙方所在地有管轄權的人民法院或美國紐約地區(qū)法院]提起訴訟。]

3.仲裁/訴訟程序：選定仲裁方式的，雙方應遵守仲裁規(guī)則的規(guī)定。選定訴訟方式的，雙方應遵守法院的訴訟規(guī)則。除本協(xié)議另有約定外，仲裁/訴訟過程中產生的費用（包括但不限于仲裁費/訴訟費、律師費、差旅費等）由敗訴方承擔，或根據仲裁庭/法院的裁決/判決確定。

4.法律適用：爭議的解決應適用中華人民共和國法律（為免歧義，不包括香港、澳門、臺灣地區(qū)法律）。

5.專屬管轄與放棄：本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行及爭議解決均適用本協(xié)議約定。任何一方在本協(xié)議簽署前或簽署后，未經另一方書面同意，不得將本協(xié)議項下的任何權利或爭議轉讓給第三方，但法律法規(guī)另有規(guī)定或雙方另有約定的除外。任何一方行使本協(xié)議項下的權利，不影響其尋求其他救濟的權利。

第九條其他條款

1.通知：本協(xié)議項下的所有通知、請求、要求或其他通信，均應通過書面形式（包括但不限于專人遞送、掛號信、電子郵件、傳真）發(fā)送至本協(xié)議首頁載明的地址或聯(lián)系方式。任何一方變更聯(lián)系方式，應至少提前[例如：5]日以書面形式通知另一方。通過電子郵件或傳真發(fā)送的，發(fā)出時視為送達；通過專人遞送的，簽收時視為送達；通過掛號信發(fā)送的，寄出后[例如：3]日視為送達。

2.協(xié)議變更：對本協(xié)議的任何修改或補充，均須經雙方授權代表書面簽署補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。任何口頭約定或非書面形式的變更均不生效。

3.協(xié)議完整性與解釋：本協(xié)議構成雙方就本協(xié)議主題事項達成的完整協(xié)議，取代雙方此前就此達成的所有口頭或書面協(xié)議、諒解或安排。本協(xié)議的解釋應依據其文字含義，并考慮到交易習慣和行業(yè)慣例。

4.可分割