2023年證券從業(yè)資格考試證券市場基礎知識真題及答案

姓名：__________考號：__________題號一二三四五總分評分一、單選題(共10題)1.1.證券市場的基本功能不包括以下哪項？()A.投資融資功能B.價格發(fā)現(xiàn)功能C.市場風險管理功能D.促進就業(yè)功能2.2.以下哪項不是證券公司的業(yè)務范圍？()A.證券經(jīng)紀業(yè)務B.證券投資咨詢業(yè)務C.證券承銷與保薦業(yè)務D.保險業(yè)務3.3.下列關于股票的說法，錯誤的是？()A.股票是股份有限公司資本的構成部分B.股票是股份有限公司對股東的一種債務憑證C.股票的持有者擁有對公司的所有權D.股票的收益主要來源于股息和紅利4.4.以下哪項不屬于債券的基本要素？()A.面值B.利率C.期限D.公司治理5.5.以下哪項不是基金管理人的職責？()A.投資決策B.投資交易C.基金份額登記D.基金資產(chǎn)估值6.6.以下哪項不是證券市場的參與者？()A.證券公司B.保險公司C.投資者D.政府部門7.7.以下哪項不是證券交易的基本原則？()A.公平原則B.公開原則C.公正原則D.自由原則8.8.以下哪項不是我國證券市場監(jiān)管機構？()A.中國證監(jiān)會B.中國人民銀行C.國家稅務總局D.國家發(fā)展和改革委員會9.9.以下哪項不是金融衍生品的特點？()A.標的物多樣性B.價格波動性大C.流動性高D.風險性低10.10.以下哪項不是證券市場自律組織？()A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國人民銀行二、多選題(共5題)11.1.證券市場的基本功能包括以下哪些？()A.投資融資功能B.價格發(fā)現(xiàn)功能C.促進就業(yè)功能D.市場風險管理功能E.優(yōu)化資源配置功能12.2.證券公司的業(yè)務范圍通常包括以下哪些？()A.證券經(jīng)紀業(yè)務B.證券投資咨詢業(yè)務C.證券承銷與保薦業(yè)務D.保險業(yè)務E.基金管理業(yè)務13.3.股票的特點通常包括以下哪些？()A.股票是股份有限公司資本的構成部分B.股票的持有者擁有對公司的所有權C.股票的收益主要來源于股息和紅利D.股票是股份有限公司對股東的一種債務憑證E.股票的流通性較強14.4.債券的基本要素通常包括以下哪些？()A.面值B.利率C.期限D.還本付息方式E.發(fā)行價格15.5.證券市場監(jiān)管的目的通常包括以下哪些？()A.保護投資者合法權益B.維護市場公平、公正、公開C.促進證券市場健康發(fā)展D.保障國家金融安全E.增加市場交易量三、填空題(共5題)16.1.證券市場的基本功能之一是促進資源的有效配置，這一功能主要通過______來實現(xiàn)。17.2.證券公司的核心業(yè)務是______，這是證券公司最基本、最重要的業(yè)務之一。18.3.股票持有者享有的權利中，______是股票持有者最基本的權利。19.4.債券的期限是指債券從發(fā)行之日起至到期日止的時間，通常分為______和______。20.5.證券市場監(jiān)管的主要目標是______、______、______和______。四、判斷題(共5題)21.1.證券市場的參與者中，所有投資者都是平等的，沒有任何一方具有特殊地位。()A.正確B.錯誤22.2.股票的發(fā)行價格總是等于其面值。()A.正確B.錯誤23.3.債券的利率越高，其價格就越高。()A.正確B.錯誤24.4.證券公司的業(yè)務范圍包括所有金融業(yè)務。()A.正確B.錯誤25.5.證券市場監(jiān)管的主要目的是為了增加市場交易量。()A.正確B.錯誤五、簡單題(共5題)26.1.簡述證券市場在經(jīng)濟發(fā)展中的作用。27.2.證券交易的基本原則有哪些？請分別解釋。28.3.什么是基金管理人的職責？基金管理人在基金運作中扮演什么角色？29.4.請簡述證券市場監(jiān)管的意義。30.5.證券市場有哪些主要的監(jiān)管機構？這些機構的職責分別是什么？

2023年證券從業(yè)資格考試證券市場基礎知識真題及答案一、單選題(共10題)1.【答案】D【解析】證券市場的基本功能包括投資融資功能、價格發(fā)現(xiàn)功能和促進就業(yè)功能，不包括市場風險管理功能。2.【答案】D【解析】證券公司的業(yè)務范圍包括證券經(jīng)紀業(yè)務、證券投資咨詢業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務，不包括保險業(yè)務。3.【答案】B【解析】股票是股份有限公司資本的構成部分，持有者擁有對公司的所有權，收益主要來源于股息和紅利。股票不是債務憑證。4.【答案】D【解析】債券的基本要素包括面值、利率和期限，公司治理不屬于債券的基本要素。5.【答案】C【解析】基金管理人的職責包括投資決策、投資交易和基金資產(chǎn)估值，基金份額登記通常由基金注冊登記機構負責。6.【答案】B【解析】證券市場的參與者包括證券公司、投資者和政府部門，保險公司通常不屬于證券市場的直接參與者。7.【答案】D【解析】證券交易的基本原則包括公平原則、公開原則和公正原則，自由原則不是證券交易的基本原則。8.【答案】C【解析】我國證券市場監(jiān)管機構為中國證監(jiān)會，中國人民銀行、國家稅務總局和國家發(fā)展和改革委員會不屬于證券市場監(jiān)管機構。9.【答案】D【解析】金融衍生品的特點包括標的物多樣性、價格波動性大和流動性高，風險性低不是金融衍生品的特點。10.【答案】D【解析】證券市場自律組織包括上海證券交易所、深圳證券交易所和中國證券業(yè)協(xié)會，中國人民銀行不屬于證券市場自律組織。二、多選題(共5題)11.【答案】ABE【解析】證券市場的基本功能包括投資融資功能、價格發(fā)現(xiàn)功能和優(yōu)化資源配置功能。12.【答案】ABCE【解析】證券公司的業(yè)務范圍通常包括證券經(jīng)紀業(yè)務、證券投資咨詢業(yè)務、證券承銷與保薦業(yè)務和基金管理業(yè)務。13.【答案】ABCE【解析】股票的特點包括：股票是股份有限公司資本的構成部分，持有者擁有對公司的所有權，收益主要來源于股息和紅利，股票的流通性較強。14.【答案】ABCD【解析】債券的基本要素包括面值、利率、期限、還本付息方式等。15.【答案】ABCD【解析】證券市場監(jiān)管的目的包括保護投資者合法權益、維護市場公平、公正、公開、促進證券市場健康發(fā)展以及保障國家金融安全。三、填空題(共5題)16.【答案】價格發(fā)現(xiàn)機制【解析】價格發(fā)現(xiàn)機制是證券市場促進資源有效配置的重要手段，通過市場供求關系決定證券價格，引導資源配置。17.【答案】證券經(jīng)紀業(yè)務【解析】證券經(jīng)紀業(yè)務是證券公司最基本、最重要的業(yè)務之一，涉及證券買賣的代理服務。18.【答案】資產(chǎn)收益權【解析】資產(chǎn)收益權是股票持有者最基本的權利，包括股息和紅利的分配。19.【答案】短期債券、長期債券【解析】債券的期限是指債券從發(fā)行之日起至到期日止的時間，一般分為短期債券（通常為1年以內(nèi)）和長期債券（通常為1年以上）。20.【答案】保護投資者合法權益、維護市場公平、公正、公開、促進證券市場健康發(fā)展【解析】證券市場監(jiān)管的主要目標是保護投資者合法權益、維護市場公平、公正、公開、促進證券市場健康發(fā)展，以及保障國家金融安全。四、判斷題(共5題)21.【答案】正確【解析】證券市場中的所有參與者，包括個人投資者、機構投資者等，都應遵守市場規(guī)則，享有平等的權利和義務，沒有特殊地位。22.【答案】錯誤【解析】股票的發(fā)行價格不一定等于其面值，可以高于、等于或低于面值。23.【答案】錯誤【解析】債券的利率越高，通常意味著風險越大，其價格可能不會隨著利率的升高而升高，有時甚至可能降低。24.【答案】錯誤【解析】證券公司的業(yè)務范圍僅限于證券相關業(yè)務，如證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦等，并不包括所有金融業(yè)務。25.【答案】錯誤【解析】證券市場監(jiān)管的主要目的是保護投資者合法權益、維護市場公平、公正、公開、促進證券市場健康發(fā)展，而非單純?yōu)榱嗽黾邮袌鼋灰琢?。五、簡答題(共5題)26.【答案】證券市場在經(jīng)濟發(fā)展中具有以下作用：1)提供企業(yè)融資渠道；2)促進資本流動和資源配置；3)促進價格發(fā)現(xiàn)；4)提高資金使用效率；5)增強經(jīng)濟活力?！窘馕觥孔C券市場通過為企業(yè)提供融資渠道，促進資本流動和資源配置，同時提高資金使用效率，從而推動經(jīng)濟發(fā)展，增強經(jīng)濟活力。27.【答案】證券交易的基本原則包括：1)公平原則；2)公開原則；3)公正原則；4)誠實信用原則。公平原則要求市場參與者享有平等的機會；公開原則要求市場信息透明；公正原則要求市場規(guī)則公平；誠實信用原則要求市場參與者誠實守信?！窘馕觥窟@些原則是證券市場健康運行的基礎，保障了市場的公平、公正和透明，維護了投資者的合法權益。28.【答案】基金管理人的職責包括：1)制定和執(zhí)行基金的投資策略；2)管理基金資產(chǎn)；3)確?；鹳Y產(chǎn)的安全；4)向投資者披露基金信息。基金管理人在基金運作中扮演著基金投資決策者、資產(chǎn)管理者、信息披露者和投資者服務者的角色?！窘馕觥炕鸸芾砣耸腔疬\作的核心，負責基金的日常管理和投資決策，確?；鹳Y產(chǎn)的保值增值，并服務于投資者。29.【答案】證券市場監(jiān)管的意義包括：1)保護投資者合法權益；2)維護市場秩序；3)促進市場公平、公正、公開；4)防范系統(tǒng)性風險；5)保障國家金融安全?！窘馕觥孔C券市場監(jiān)管有助于構建一個健康、有序的金融市場環(huán)境