廉潔情況檔案制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司/組織的廉潔自律建設(shè)，規(guī)范員工行為，預(yù)防腐敗風(fēng)險(xiǎn)，確保公司/組織各項(xiàng)工作合法、合規(guī)、有序開展，特制定本廉潔情況檔案制度。本制度旨在通過建立健全員工廉潔情況檔案，全面、動(dòng)態(tài)地記錄員工廉潔從業(yè)情況，為公司/組織的人事管理、監(jiān)督考核、廉政教育等提供重要依據(jù)，促進(jìn)公司/組織健康穩(wěn)定發(fā)展。（二）適用范圍本制度適用于公司/組織全體員工，包括正式員工、試用期員工、勞務(wù)派遣人員以及借調(diào)人員等。（三）基本原則1.客觀公正原則廉潔情況檔案的建立和記錄應(yīng)基于客觀事實(shí)，確保信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。評(píng)價(jià)和考核應(yīng)依據(jù)明確的標(biāo)準(zhǔn)和程序，不受主觀因素干擾，保證公平公正地反映員工廉潔從業(yè)狀況。2.全面覆蓋原則涵蓋公司/組織各個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域和工作環(huán)節(jié)，對(duì)員工在履行工作職責(zé)過程中涉及的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行全面監(jiān)控和記錄。無(wú)論是日常工作、項(xiàng)目執(zhí)行還是商務(wù)活動(dòng)等，均納入廉潔情況檔案管理范疇。3.動(dòng)態(tài)管理原則廉潔情況檔案實(shí)行動(dòng)態(tài)更新，隨著員工工作經(jīng)歷的延續(xù)和廉潔情況的變化，及時(shí)補(bǔ)充、調(diào)整相關(guān)信息。確保檔案能夠?qū)崟r(shí)反映員工最新的廉潔從業(yè)動(dòng)態(tài)，為公司/組織決策提供及時(shí)有效的參考。4.保密性原則嚴(yán)格保密員工廉潔情況檔案中的信息，僅限于公司/組織內(nèi)部相關(guān)授權(quán)人員查閱和使用。未經(jīng)員工本人同意，不得向任何第三方泄露檔案內(nèi)容，切實(shí)保護(hù)員工隱私。二、廉潔情況檔案內(nèi)容（一）基本信息1.個(gè)人資料包括員工姓名、性別、出生日期、民族、政治面貌、學(xué)歷、學(xué)位、入職時(shí)間、所在部門、崗位職務(wù)等基本身份信息。2.聯(lián)系方式記錄員工常用的辦公電話、手機(jī)號(hào)碼、電子郵箱等，以便在需要時(shí)能夠及時(shí)與員工取得聯(lián)系。（二）廉潔承諾員工入職時(shí)需簽署廉潔從業(yè)承諾書，明確承諾遵守國(guó)家法律法規(guī)、公司/組織各項(xiàng)規(guī)章制度，廉潔奉公，誠(chéng)實(shí)守信，自覺抵制各種形式的不正當(dāng)利益誘惑。廉潔承諾內(nèi)容應(yīng)具體、可操作，涵蓋工作中的各個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，如業(yè)務(wù)往來(lái)、項(xiàng)目招投標(biāo)、物資采購(gòu)、資金使用等方面的廉潔要求。（三）廉潔培訓(xùn)記錄1.培訓(xùn)內(nèi)容詳細(xì)記錄員工參加的各類廉潔培訓(xùn)課程，包括培訓(xùn)主題、培訓(xùn)時(shí)間、培訓(xùn)地點(diǎn)、培訓(xùn)講師等信息。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)圍繞廉潔法律法規(guī)、職業(yè)道德規(guī)范、公司/組織廉潔制度等方面展開，確保員工不斷增強(qiáng)廉潔意識(shí)和法律意識(shí)。2.培訓(xùn)考核結(jié)果記錄員工在廉潔培訓(xùn)后的考核成績(jī)或評(píng)估結(jié)果，反映員工對(duì)培訓(xùn)內(nèi)容的掌握程度和應(yīng)用能力。考核方式可包括考試、撰寫心得體會(huì)、案例分析等多種形式，以全面評(píng)估員工的學(xué)習(xí)效果。（四）廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控情況1.崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查員工結(jié)合自身崗位職責(zé)，定期開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作，詳細(xì)梳理在工作中可能存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，并分析風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因。排查結(jié)果應(yīng)形成書面報(bào)告，明確列出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及相應(yīng)的防控措施。2.風(fēng)險(xiǎn)防控措施落實(shí)情況記錄員工針對(duì)排查出的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所采取的防控措施及其執(zhí)行情況。包括是否制定了具體的防控方案，是否按照方案要求落實(shí)各項(xiàng)防控措施，以及在實(shí)際工作中如何有效防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)等方面的內(nèi)容。（五）廉潔從業(yè)行為記錄1.日常廉潔表現(xiàn)記錄員工在日常工作中遵守廉潔制度的情況，如是否存在接受供應(yīng)商賄賂、回扣，是否違規(guī)參與商業(yè)活動(dòng)謀取私利，是否在業(yè)務(wù)往來(lái)中違反公平公正原則等行為。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的廉潔問題，應(yīng)詳細(xì)記錄問題發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、涉及事項(xiàng)、相關(guān)人員等信息。2.廉潔獎(jiǎng)懲情況記錄公司/組織對(duì)員工廉潔從業(yè)行為的獎(jiǎng)勵(lì)和處罰情況。獎(jiǎng)勵(lì)包括廉潔表彰、榮譽(yù)證書、獎(jiǎng)金等，處罰包括警告、記過、降職、撤職、解除勞動(dòng)合同等。獎(jiǎng)懲情況應(yīng)明確獎(jiǎng)懲事由、獎(jiǎng)懲依據(jù)以及執(zhí)行結(jié)果。（六）廉潔舉報(bào)及調(diào)查處理情況1.舉報(bào)信息記錄收到的關(guān)于員工廉潔問題的舉報(bào)內(nèi)容，包括舉報(bào)人姓名（如有）、舉報(bào)時(shí)間、舉報(bào)事項(xiàng)、舉報(bào)證據(jù)等信息。對(duì)于匿名舉報(bào)，應(yīng)做好保密工作，并按照規(guī)定程序進(jìn)行處理。2.調(diào)查處理結(jié)果詳細(xì)記錄對(duì)廉潔舉報(bào)進(jìn)行調(diào)查的過程和結(jié)果。包括調(diào)查人員組成、調(diào)查方法、調(diào)查結(jié)論，以及對(duì)被舉報(bào)員工采取的相應(yīng)處理措施等內(nèi)容。調(diào)查處理結(jié)果應(yīng)形成書面報(bào)告，并存入廉潔情況檔案。三、廉潔情況檔案建立與管理（一）檔案建立1.信息收集人力資源部門負(fù)責(zé)組織員工填寫廉潔情況檔案基本信息表，并收集廉潔承諾、培訓(xùn)記錄、風(fēng)險(xiǎn)防控報(bào)告等相關(guān)資料。各部門應(yīng)積極配合，確保員工信息準(zhǔn)確、完整地提交。2.檔案錄入人力資源部門指定專人將收集到的員工廉潔情況信息錄入電子檔案系統(tǒng)，建立員工廉潔情況電子檔案。同時(shí)，對(duì)紙質(zhì)檔案進(jìn)行整理、歸檔，確保紙質(zhì)檔案與電子檔案內(nèi)容一致。（二）檔案更新1.定期更新員工應(yīng)每年對(duì)廉潔情況檔案進(jìn)行一次自查更新，將本年度內(nèi)的廉潔培訓(xùn)記錄、風(fēng)險(xiǎn)防控情況、廉潔從業(yè)行為等信息及時(shí)補(bǔ)充到檔案中。人力資源部門負(fù)責(zé)定期對(duì)檔案進(jìn)行審核，確保檔案信息的時(shí)效性和準(zhǔn)確性。2.實(shí)時(shí)更新如員工發(fā)生崗位變動(dòng)、廉潔獎(jiǎng)懲、廉潔舉報(bào)等情況，相關(guān)部門應(yīng)在事件發(fā)生后的[X]個(gè)工作日內(nèi)將信息反饋至人力資源部門，人力資源部門及時(shí)對(duì)廉潔情況檔案進(jìn)行更新。（三）檔案查閱與借閱1.查閱權(quán)限公司/組織內(nèi)部具有以下權(quán)限的人員可查閱廉潔情況檔案：人力資源部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)工作人員，可查閱員工廉潔情況檔案，用于人事管理、績(jī)效考核等工作。紀(jì)檢監(jiān)察部門工作人員，可查閱員工廉潔情況檔案，用于監(jiān)督檢查、案件調(diào)查等工作。公司/組織高層管理人員，因工作需要可查閱員工廉潔情況檔案，但需經(jīng)檔案管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。2.查閱程序查閱人員需填寫廉潔情況檔案查閱申請(qǐng)表，注明查閱目的、查閱內(nèi)容、查閱時(shí)間等信息，經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)檔案管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。檔案管理部門根據(jù)批準(zhǔn)意見，提供相應(yīng)的檔案查閱服務(wù)，并做好查閱記錄。查閱記錄應(yīng)包括查閱人員姓名、查閱時(shí)間、查閱內(nèi)容等信息。3.借閱權(quán)限因特殊工作需要，確需借閱廉潔情況檔案的，僅限紀(jì)檢監(jiān)察部門、司法機(jī)關(guān)等相關(guān)單位。借閱時(shí)需填寫廉潔情況檔案借閱申請(qǐng)表，經(jīng)公司/組織主要領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，方可辦理借閱手續(xù)。借閱期限一般不得超過[X]個(gè)工作日，如需延期，應(yīng)重新辦理審批手續(xù)。4.借閱歸還借閱人員應(yīng)妥善保管所借閱的廉潔情況檔案，不得擅自轉(zhuǎn)借、復(fù)印、泄露檔案內(nèi)容。借閱期滿后，應(yīng)及時(shí)歸還檔案管理部門，并辦理歸還手續(xù)。檔案管理部門應(yīng)對(duì)歸還的檔案進(jìn)行檢查，如發(fā)現(xiàn)檔案有缺頁(yè)、損壞等情況，應(yīng)及時(shí)查明原因，并追究借閱人員的責(zé)任。（四）檔案保密與安全1.保密措施檔案管理部門應(yīng)采取必要的保密措施，確保廉潔情況檔案信息安全。如對(duì)檔案存儲(chǔ)設(shè)備進(jìn)行加密處理，限制檔案查閱終端的訪問權(quán)限，對(duì)檔案管理人員進(jìn)行保密培訓(xùn)等。同時(shí)，與檔案管理人員簽訂保密協(xié)議，明確其保密責(zé)任和義務(wù)。2.安全管理加強(qiáng)廉潔情況檔案存儲(chǔ)場(chǎng)所的安全管理，配備必要的防火、防盜、防潮、防蟲等設(shè)施設(shè)備。定期對(duì)檔案存儲(chǔ)設(shè)備進(jìn)行檢查維護(hù)，確保檔案數(shù)據(jù)的完整性和安全性。如發(fā)生檔案丟失、損壞、泄露等安全事故，應(yīng)立即采取措施進(jìn)行處理，并及時(shí)向上級(jí)報(bào)告。四、廉潔情況檔案的應(yīng)用（一）人事管理1.員工招聘在員工招聘過程中，廉潔情況檔案可作為參考依據(jù)之一。對(duì)于有嚴(yán)重廉潔問題記錄的人員，公司/組織可不予錄用。2.崗位晉升將廉潔情況作為員工崗位晉升的重要考量因素。廉潔從業(yè)表現(xiàn)優(yōu)秀的員工，在同等條件下可優(yōu)先獲得晉升機(jī)會(huì)；對(duì)于存在廉潔問題的員工，視情節(jié)輕重，可延緩晉升或取消晉升資格。3.績(jī)效考核廉潔情況納入員工績(jī)效考核體系，設(shè)定合理的考核指標(biāo)和權(quán)重。根據(jù)員工廉潔從業(yè)行為記錄、廉潔培訓(xùn)參與情況、風(fēng)險(xiǎn)防控措施落實(shí)情況等進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，考核結(jié)果與員工績(jī)效獎(jiǎng)金、年終獎(jiǎng)勵(lì)等掛鉤。（二）監(jiān)督考核1.內(nèi)部監(jiān)督紀(jì)檢監(jiān)察部門通過查閱廉潔情況檔案，對(duì)員工廉潔從業(yè)情況進(jìn)行日常監(jiān)督檢查。及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，采取針對(duì)性措施進(jìn)行預(yù)防和糾正，確保公司/組織內(nèi)部廉潔自律氛圍。2.廉政考核將廉潔情況檔案作為廉政考核的重要內(nèi)容，對(duì)各部門、各崗位的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)行全面評(píng)估。通過分析檔案數(shù)據(jù)，總結(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，不斷完善公司/組織廉潔制度和防控機(jī)制。（三）廉政教育1.案例警示選取廉潔情況檔案中具有代表性的廉潔問題案例，作為廉政教育的素材。通過案例分析、警示教育會(huì)等形式，向員工傳達(dá)廉潔從業(yè)的重要性，增強(qiáng)員工的廉潔意識(shí)和法律意識(shí)。2.針對(duì)性培訓(xùn)根據(jù)廉潔情況檔案反映出的員工廉潔知識(shí)短板和風(fēng)險(xiǎn)防控薄弱環(huán)節(jié)，有針對(duì)性地開展廉潔培訓(xùn)。提高培訓(xùn)的實(shí)效性，幫助員工更好地掌握廉潔從業(yè)要求，提升廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控能力。五