保險(xiǎn)廉潔檔案制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司廉潔自律建設(shè)，規(guī)范員工職業(yè)行為，防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)，確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康、合規(guī)、有序發(fā)展，特制定本保險(xiǎn)廉潔檔案制度（以下簡(jiǎn)稱“本制度”）。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工，包括正式員工、勞務(wù)派遣員工以及在公司從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的第三方合作人員。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管要求以及保險(xiǎn)行業(yè)相關(guān)準(zhǔn)則，確保廉潔檔案制度的制定與執(zhí)行合法合規(guī)。2.客觀公正原則：廉潔檔案的建立、記錄和管理應(yīng)基于客觀事實(shí)，秉持公正態(tài)度，如實(shí)反映員工廉潔從業(yè)情況。3.全面覆蓋原則：涵蓋公司各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和崗位，對(duì)涉及廉潔風(fēng)險(xiǎn)的行為進(jìn)行全面監(jiān)控和記錄。4.保密性原則：嚴(yán)格保護(hù)廉潔檔案信息的安全與保密，防止信息泄露，維護(hù)員工合法權(quán)益。二、廉潔檔案的建立（一）檔案內(nèi)容1.基本信息：包括員工姓名、性別、出生日期、所在部門、崗位、入職時(shí)間等。2.廉潔承諾：?jiǎn)T工入職時(shí)簽署的廉潔從業(yè)承諾書，明確廉潔從業(yè)的責(zé)任和義務(wù)。3.廉潔培訓(xùn)記錄：參加公司組織的廉潔培訓(xùn)課程、講座、研討會(huì)等活動(dòng)的記錄，包括培訓(xùn)時(shí)間、內(nèi)容、考核結(jié)果等。4.廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：定期對(duì)員工進(jìn)行廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，記錄評(píng)估結(jié)果及相關(guān)建議。評(píng)估內(nèi)容可包括崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、外部環(huán)境等因素可能引發(fā)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。5.廉潔行為記錄：正面記錄：記載員工在廉潔從業(yè)方面的突出表現(xiàn)，如拒絕不正當(dāng)利益、積極參與廉潔監(jiān)督、提出廉潔改進(jìn)建議并被采納等。負(fù)面記錄：詳細(xì)記錄員工違反廉潔規(guī)定的行為，包括但不限于接受供應(yīng)商賄賂、利用職務(wù)之便謀取私利、泄露公司機(jī)密信息以獲取不正當(dāng)利益等。記錄應(yīng)包括事件發(fā)生時(shí)間、地點(diǎn)、經(jīng)過、涉及金額、造成的影響等具體信息。6.獎(jiǎng)懲記錄：公司對(duì)員工廉潔從業(yè)行為的獎(jiǎng)勵(lì)和處罰情況，如表彰、獎(jiǎng)金、警告、罰款、解除勞動(dòng)合同等。（二）建立流程1.新員工入職：新員工入職時(shí)，人力資源部門負(fù)責(zé)收集其基本信息，并組織簽訂廉潔從業(yè)承諾書。承諾書一式兩份，一份由員工本人留存，一份存入廉潔檔案。同時(shí)，將新員工信息錄入廉潔檔案管理系統(tǒng)，建立初始廉潔檔案。2.在職員工信息更新：人力資源部門負(fù)責(zé)定期更新員工基本信息，如崗位變動(dòng)、晉升、離職等情況。廉潔檔案管理人員應(yīng)及時(shí)根據(jù)更新后的信息調(diào)整檔案內(nèi)容。3.廉潔行為記錄添加：各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)及時(shí)發(fā)現(xiàn)并記錄員工的廉潔行為，無論是正面還是負(fù)面記錄。對(duì)于正面記錄，應(yīng)詳細(xì)描述事件經(jīng)過及員工表現(xiàn)；對(duì)于負(fù)面記錄，需提供充分的證據(jù)材料，經(jīng)調(diào)查核實(shí)后，由部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，提交至廉潔檔案管理部門進(jìn)行錄入。4.廉潔培訓(xùn)記錄與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估錄入：培訓(xùn)部門負(fù)責(zé)將員工的廉潔培訓(xùn)記錄提供給廉潔檔案管理部門，廉潔檔案管理人員按照規(guī)定格式錄入檔案。廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作由風(fēng)險(xiǎn)管理部門牽頭組織，評(píng)估結(jié)果經(jīng)審核后錄入廉潔檔案。三、廉潔檔案的管理（一）管理職責(zé)1.廉潔檔案管理部門：公司設(shè)立專門的廉潔檔案管理部門，負(fù)責(zé)廉潔檔案的日常管理工作，包括檔案的收集、整理、歸檔、保管、查詢、統(tǒng)計(jì)分析等。2.各部門配合：各部門應(yīng)積極配合廉潔檔案管理部門的工作，及時(shí)提供員工廉潔行為相關(guān)信息，確保檔案內(nèi)容的真實(shí)性和完整性。3.監(jiān)督與審核：公司紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)對(duì)廉潔檔案制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)檔案內(nèi)容進(jìn)行審核，確保檔案管理工作符合規(guī)定要求。（二）檔案保管1.保管方式：廉潔檔案采用紙質(zhì)檔案與電子檔案相結(jié)合的方式進(jìn)行保管。紙質(zhì)檔案應(yīng)按照年度、部門、員工姓名順序進(jìn)行分類裝訂，存放在專門的檔案柜中，確保檔案存放安全、有序。電子檔案應(yīng)存儲(chǔ)在公司內(nèi)部的安全服務(wù)器上，設(shè)置嚴(yán)格的訪問權(quán)限，定期進(jìn)行備份，防止數(shù)據(jù)丟失。2.保管期限：廉潔檔案的保管期限為員工離職后[X]年。對(duì)于涉及重大廉潔違法違紀(jì)案件的員工檔案，應(yīng)長(zhǎng)期保管。（三）檔案查詢1.內(nèi)部查詢：公司內(nèi)部因工作需要查詢廉潔檔案的，應(yīng)填寫《廉潔檔案查詢申請(qǐng)表》，注明查詢目的、查詢內(nèi)容、查詢范圍等信息，經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人簽字同意后，提交至廉潔檔案管理部門。廉潔檔案管理部門審核通過后，方可提供查詢服務(wù)，并做好查詢記錄。2.外部查詢：因司法機(jī)關(guān)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等外部單位依法要求查詢廉潔檔案的，公司應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在核實(shí)查詢單位的合法身份和查詢手續(xù)后，經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，由廉潔檔案管理部門提供相關(guān)檔案信息。同時(shí)，應(yīng)做好外部查詢記錄，詳細(xì)記錄查詢單位名稱、查詢時(shí)間、查詢內(nèi)容等信息。（四）檔案統(tǒng)計(jì)分析1.定期統(tǒng)計(jì)：廉潔檔案管理部門應(yīng)定期對(duì)廉潔檔案數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，如按部門、崗位、時(shí)間段等維度統(tǒng)計(jì)廉潔行為記錄數(shù)量、類型、分布情況等，形成統(tǒng)計(jì)報(bào)表。2.分析報(bào)告：根據(jù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果，撰寫廉潔檔案分析報(bào)告，總結(jié)公司廉潔從業(yè)狀況，發(fā)現(xiàn)存在的問題和潛在風(fēng)險(xiǎn)，提出改進(jìn)建議和措施，為公司廉潔自律建設(shè)提供決策依據(jù)。四、廉潔檔案的使用（一）員工考核與晉升1.考核依據(jù)：廉潔檔案作為員工年度考核和晉升的重要參考依據(jù)之一。對(duì)于廉潔從業(yè)表現(xiàn)優(yōu)秀的員工，在同等條件下可優(yōu)先考慮晉升、獎(jiǎng)勵(lì)等；對(duì)于存在廉潔問題的員工，應(yīng)根據(jù)情節(jié)輕重，在考核中予以相應(yīng)扣分或限制晉升。2.考核指標(biāo)設(shè)定：人力資源部門在制定員工考核指標(biāo)時(shí)，應(yīng)將廉潔從業(yè)情況納入考核體系，明確廉潔指標(biāo)的權(quán)重和考核標(biāo)準(zhǔn)，確保廉潔檔案在員工考核中發(fā)揮實(shí)際作用。（二）風(fēng)險(xiǎn)管理1.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警：通過對(duì)廉潔檔案中員工廉潔行為記錄的分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，為公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門提供預(yù)警信息，以便采取針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)防控措施。2.決策參考：在公司重大決策、項(xiàng)目招投標(biāo)、業(yè)務(wù)合作等過程中，廉潔檔案可作為評(píng)估合作方或相關(guān)人員廉潔狀況的參考依據(jù)，降低合作風(fēng)險(xiǎn)。（三）合規(guī)檢查1.內(nèi)部審計(jì)：公司內(nèi)部審計(jì)部門在開展審計(jì)工作時(shí)，可查閱相關(guān)人員的廉潔檔案，了解其廉潔從業(yè)情況，核實(shí)是否存在違反廉潔規(guī)定的行為，為審計(jì)結(jié)論提供支持。2.監(jiān)管應(yīng)對(duì)：在應(yīng)對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查時(shí)，廉潔檔案可作為證明公司廉潔自律建設(shè)工作成效的重要資料，展示公司對(duì)員工廉潔行為的管理和監(jiān)督情況。五、廉潔檔案信息的保密與安全（一）保密措施1.人員管理：廉潔檔案管理人員應(yīng)簽訂保密協(xié)議，明確保密責(zé)任和義務(wù)，加強(qiáng)對(duì)檔案管理人員的保密教育和培訓(xùn)，提高保密意識(shí)。2.權(quán)限設(shè)置：嚴(yán)格設(shè)置廉潔檔案管理系統(tǒng)的訪問權(quán)限，根據(jù)工作需要，限定不同人員對(duì)檔案信息的查看、修改、刪除等操作權(quán)限，防止信息泄露。3.場(chǎng)所管理：廉潔檔案存放場(chǎng)所應(yīng)具備安全保密條件，安裝必要的防盜、防火、防潮、防蟲等設(shè)施，確保檔案實(shí)體安全。（二）安全保障1.技術(shù)防護(hù)：采用先進(jìn)的信息技術(shù)手段，對(duì)電子廉潔檔案進(jìn)行加密存儲(chǔ)、備份和傳輸，防止數(shù)據(jù)被非法獲取、篡改或丟失。定期對(duì)檔案管理系統(tǒng)進(jìn)行安全檢測(cè)和維護(hù)，及時(shí)修復(fù)安全漏洞。2.應(yīng)急處置：制定廉潔檔案信息安全應(yīng)急預(yù)案，明確在發(fā)生信息泄露、系統(tǒng)故障等突發(fā)事件時(shí)的應(yīng)急處置流程和責(zé)任分工。定期組織應(yīng)急演練，提高應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的能力。六、廉潔檔案制度的監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督機(jī)制1.內(nèi)部監(jiān)督：公司紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)對(duì)廉潔檔案制度的執(zhí)行情況進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，定期抽查廉潔檔案的管理和使用情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改。2.員工監(jiān)督：鼓勵(lì)全體員工對(duì)廉潔檔案制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作或信息不實(shí)等情況，可向紀(jì)檢監(jiān)察部門舉報(bào)。對(duì)于舉報(bào)屬實(shí)的，給予舉報(bào)人適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)，并對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理。（二）檢查內(nèi)容1.檔案建立與管理：檢查廉潔檔案的建立流程是否規(guī)范，檔案內(nèi)容是否完整、準(zhǔn)確，檔案保管是否安全、合規(guī)，檔案查詢和統(tǒng)計(jì)分析工作是否正常開展。2.制度執(zhí)行情況：檢查各部門是否按照廉潔檔案制度的要求，及時(shí)提供員工廉潔行為信息，是否將廉潔檔案作為員工考核、晉升等工作的參考依據(jù)，是否存在違反廉潔檔案信息保密規(guī)定的行為。（三）違規(guī)處理1.對(duì)違規(guī)行為的認(rèn)定：對(duì)于違反廉潔檔案制度的行為，由紀(jì)檢監(jiān)察部門進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，根據(jù)情節(jié)輕重認(rèn)定違規(guī)行為的性質(zhì)和程度。2.處理措施：對(duì)違規(guī)行為責(zé)任人，視情節(jié)給予批評(píng)教育、警告、罰款、降職、撤職、解除勞動(dòng)合同等處理措施。對(duì)于因違規(guī)行為給