歷年證券從業(yè)基礎(chǔ)知識真題及答案_1

姓名：__________考號：__________題號一二三四五總分評分一、單選題(共10題)1.1.以下哪項不是證券市場的基本功能？()A.價格發(fā)現(xiàn)B.促進儲蓄轉(zhuǎn)化為投資C.實現(xiàn)資本集中D.提供就業(yè)機會2.2.以下哪項不屬于證券發(fā)行市場的主要參與者？()A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.證券監(jiān)管機構(gòu)D.證券評級機構(gòu)3.3.下列哪項不是證券交易市場的特征？()A.證券流動性B.證券價格波動性C.證券收益穩(wěn)定性D.證券交易連續(xù)性4.4.以下哪項不是證券投資分析的基本方法？()A.基本面分析B.技術(shù)分析C.情感分析D.宏觀經(jīng)濟分析5.5.以下哪項不是證券市場監(jiān)管的原則？()A.公開、公平、公正原則B.依法監(jiān)管原則C.保護投資者利益原則D.鼓勵創(chuàng)新原則6.6.以下哪項不是證券公司的主要業(yè)務(wù)？()A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)B.證券承銷業(yè)務(wù)C.證券自營業(yè)務(wù)D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)7.7.以下哪項不是證券交易所在證券交易中的職能？()A.組織交易B.制定交易規(guī)則C.監(jiān)督交易D.從事證券發(fā)行8.8.以下哪項不是證券投資的風(fēng)險類型？()A.市場風(fēng)險B.信用風(fēng)險C.流動性風(fēng)險D.利率風(fēng)險9.9.以下哪項不是證券投資組合管理的目標(biāo)？()A.實現(xiàn)收益最大化B.降低投資風(fēng)險C.保持投資組合的流動性D.優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)10.10.以下哪項不是證券市場違規(guī)行為的處罰方式？()A.警告B.罰款C.暫停交易D.刑事處罰二、多選題(共5題)11.以下哪些屬于證券市場的參與者？()A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.證券公司D.證券監(jiān)管機構(gòu)E.證券服務(wù)機構(gòu)12.證券發(fā)行市場的主要功能包括哪些？()A.促進資源優(yōu)化配置B.傳遞經(jīng)濟信息C.滿足企業(yè)資金需求D.提供投資渠道E.實現(xiàn)資本集中13.證券投資分析的基本方法包括哪些？()A.基本面分析B.技術(shù)分析C.數(shù)量分析D.證券組合分析E.風(fēng)險分析14.證券市場監(jiān)管的原則有哪些？()A.公開、公平、公正原則B.依法監(jiān)管原則C.保護投資者利益原則D.鼓勵創(chuàng)新原則E.效率優(yōu)先原則15.證券投資的風(fēng)險包括哪些類型？()A.市場風(fēng)險B.信用風(fēng)險C.流動性風(fēng)險D.操作風(fēng)險E.政策風(fēng)險三、填空題(共5題)16.證券市場的基本功能包括______、______和______。17.證券發(fā)行市場上的主要參與者包括______、______和______。18.證券投資分析的基本方法主要包括______、______和______。19.證券市場監(jiān)管的原則包括______、______、______和______。20.證券投資的風(fēng)險主要包括______、______、______、______和______。四、判斷題(共5題)21.證券市場的價格發(fā)現(xiàn)功能是通過買賣雙方的競價機制實現(xiàn)的。()A.正確B.錯誤22.證券公司在證券發(fā)行市場中只承擔(dān)承銷商的角色。()A.正確B.錯誤23.證券投資分析中，技術(shù)分析主要關(guān)注證券的歷史價格和成交量。()A.正確B.錯誤24.證券市場監(jiān)管的目的是為了維護市場的穩(wěn)定和公平，保護投資者的利益。()A.正確B.錯誤25.證券投資組合管理的主要目標(biāo)是實現(xiàn)收益的最大化。()A.正確B.錯誤五、簡單題(共5題)26.請簡述證券發(fā)行市場的功能。27.證券投資分析中的基本面分析主要包括哪些內(nèi)容？28.證券市場監(jiān)管的目的是什么？29.證券投資組合管理中的風(fēng)險分散策略有哪些？30.請解釋什么是證券市場的流動性。

歷年證券從業(yè)基礎(chǔ)知識真題及答案_1一、單選題(共10題)1.【答案】D【解析】證券市場的基本功能包括價格發(fā)現(xiàn)、促進儲蓄轉(zhuǎn)化為投資和實現(xiàn)資本集中，而提供就業(yè)機會并不是證券市場的基本功能。2.【答案】C【解析】證券發(fā)行市場的主要參與者包括證券發(fā)行人、證券投資者和證券評級機構(gòu)，證券監(jiān)管機構(gòu)屬于監(jiān)管機構(gòu)，不屬于市場參與者。3.【答案】C【解析】證券交易市場的特征包括證券流動性、證券價格波動性和證券交易連續(xù)性，而證券收益穩(wěn)定性并不是證券交易市場的特征。4.【答案】C【解析】證券投資分析的基本方法包括基本面分析、技術(shù)分析和宏觀經(jīng)濟分析，情感分析并不是證券投資分析的基本方法。5.【答案】D【解析】證券市場監(jiān)管的原則包括公開、公平、公正原則、依法監(jiān)管原則和保護投資者利益原則，鼓勵創(chuàng)新原則并不是證券市場監(jiān)管的原則。6.【答案】C【解析】證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)和證券投資咨詢業(yè)務(wù)，證券自營業(yè)務(wù)并不是證券公司的主要業(yè)務(wù)。7.【答案】D【解析】證券交易所在證券交易中的職能包括組織交易、制定交易規(guī)則和監(jiān)督交易，從事證券發(fā)行并不是證券交易所在證券交易中的職能。8.【答案】D【解析】證券投資的風(fēng)險類型包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險和流動性風(fēng)險，利率風(fēng)險并不是證券投資的風(fēng)險類型。9.【答案】A【解析】證券投資組合管理的目標(biāo)包括降低投資風(fēng)險、保持投資組合的流動性和優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)收益最大化并不是證券投資組合管理的目標(biāo)。10.【答案】D【解析】證券市場違規(guī)行為的處罰方式包括警告、罰款和暫停交易，刑事責(zé)任處罰并不是證券市場違規(guī)行為的處罰方式。二、多選題(共5題)11.【答案】ABCDE【解析】證券市場的參與者包括證券發(fā)行人、證券投資者、證券公司、證券監(jiān)管機構(gòu)和證券服務(wù)機構(gòu)。12.【答案】ABCE【解析】證券發(fā)行市場的主要功能包括促進資源優(yōu)化配置、傳遞經(jīng)濟信息、滿足企業(yè)資金需求和實現(xiàn)資本集中。13.【答案】ABD【解析】證券投資分析的基本方法包括基本面分析、技術(shù)分析和證券組合分析。數(shù)量分析和風(fēng)險分析雖然也是分析工具，但不屬于基本方法。14.【答案】ABCD【解析】證券市場監(jiān)管的原則包括公開、公平、公正原則、依法監(jiān)管原則、保護投資者利益原則和鼓勵創(chuàng)新原則。15.【答案】ABCDE【解析】證券投資的風(fēng)險包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險和政策風(fēng)險。三、填空題(共5題)16.【答案】價格發(fā)現(xiàn)促進儲蓄轉(zhuǎn)化為投資實現(xiàn)資本集中【解析】證券市場的基本功能包括價格發(fā)現(xiàn)、促進儲蓄轉(zhuǎn)化為投資和實現(xiàn)資本集中，這三個功能是證券市場存在的基礎(chǔ)。17.【答案】證券發(fā)行人證券投資者證券承銷商【解析】證券發(fā)行市場上的主要參與者包括證券發(fā)行人、證券投資者和證券承銷商，他們共同構(gòu)成了證券發(fā)行市場的運作主體。18.【答案】基本面分析技術(shù)分析證券組合分析【解析】證券投資分析的基本方法主要包括基本面分析、技術(shù)分析和證券組合分析，這些方法幫助投資者評估證券價值。19.【答案】公開公平公正依法監(jiān)管【解析】證券市場監(jiān)管的原則包括公開、公平、公正和依法監(jiān)管，這些原則確保了市場的健康發(fā)展和投資者的合法權(quán)益。20.【答案】市場風(fēng)險信用風(fēng)險流動性風(fēng)險操作風(fēng)險政策風(fēng)險【解析】證券投資的風(fēng)險主要包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險和政策風(fēng)險，投資者在投資前應(yīng)充分了解這些風(fēng)險。四、判斷題(共5題)21.【答案】正確【解析】價格發(fā)現(xiàn)功能是證券市場的重要功能之一，它確實是通過買賣雙方的競價機制來實現(xiàn)的。22.【答案】錯誤【解析】證券公司在證券發(fā)行市場中不僅承擔(dān)承銷商的角色，還可能作為發(fā)行人、投資者或中介機構(gòu)等多重角色。23.【答案】正確【解析】技術(shù)分析是證券投資分析的一種方法，它主要基于證券的歷史價格和成交量等數(shù)據(jù)來預(yù)測未來的價格走勢。24.【答案】正確【解析】證券市場監(jiān)管的目的是確保市場的穩(wěn)定和公平，保護投資者的利益，防止市場操縱和其他不正當(dāng)行為。25.【答案】錯誤【解析】證券投資組合管理的主要目標(biāo)是實現(xiàn)收益與風(fēng)險的平衡，而不是單純追求收益的最大化。五、簡答題(共5題)26.【答案】證券發(fā)行市場的功能包括：1)為企業(yè)、政府等提供融資渠道；2)為投資者提供投資機會；3)促進資源優(yōu)化配置；4)傳遞經(jīng)濟信息?！窘馕觥孔C券發(fā)行市場是證券發(fā)行和交易的重要場所，它的功能主要體現(xiàn)在為企業(yè)、政府等提供融資渠道，為投資者提供投資機會，促進資源優(yōu)化配置以及傳遞經(jīng)濟信息等方面。27.【答案】基本面分析主要包括：1)證券發(fā)行公司的財務(wù)狀況分析；2)證券發(fā)行公司的經(jīng)營狀況分析；3)證券發(fā)行公司的行業(yè)分析；4)宏觀經(jīng)濟分析。【解析】基本面分析是證券投資分析的一種方法，它主要通過分析公司的財務(wù)狀況、經(jīng)營狀況、行業(yè)狀況以及宏觀經(jīng)濟等因素來評估證券的價值。28.【答案】證券市場監(jiān)管的目的是為了維護證券市場的穩(wěn)定和秩序，保護投資者的合法權(quán)益，促進證券市場的健康發(fā)展。【解析】證券市場監(jiān)管是政府或監(jiān)管機構(gòu)對證券市場的監(jiān)管活動，其目的是確保市場的穩(wěn)定和秩序，保護投資者的合法權(quán)益，以及促進證券市場的健康發(fā)展。29.【答案】風(fēng)險分散策略包括：1)按行業(yè)分散；2)按地區(qū)分散；3)按市場資本化分散；4)按到期日分散。【解析】