ICS03.140CCSA0034GuidelinesforhighvaIDB34/T5149—2025前言 12規(guī)范性引用文件 13術語和定義 1 15基礎條件 1 1 25.3財務資源 25.4信息資源 2 27研發(fā)管理 2 27.2立項管理 2 38專利挖掘 39專利布局 3 39.2布局思路 410專利組合構建 4 4 411.2撰寫專利申請文件 511.3專利申請前置審查 511.4專利申請過程管理 612專利管理、運用和保護 6 612.2轉化運用 6 6 7 7 7附錄A（資料性）高價值專利培育流程 8DB34/T5149—2025本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構不承擔識別專利的責任。本文件由安徽省市場監(jiān)督管理局（安徽省知識產權局）提出并歸口。本文件起草單位：安徽省市場監(jiān)督管理局知識產權運用促進處、安徽省知識產權事業(yè)發(fā)展中心、安徽省知識產權保護中心、安徽省質量和標準化研究院、合肥市市場監(jiān)督管理局、滁州市市場監(jiān)督管理局、合肥市知識產權保護中心、合肥工業(yè)大學、中建材玻璃新材料研究院集團有限公司、奇瑞汽車股份有限公司、合肥美的電冰箱有限公司、合肥國軒高科動力能源有限公司、陽光電源股份有限公司。本文件主要起草人：程胤、張勇、尹雨亭、張寧文、陳娟娟、龔海怒、秦正雨、周宗武、范維莎、凌俊杰、張麗、熊瑛、高永新、錢學君、李永杰、張世國、徐國輝、姚丹。DB34/T5149—20251高價值專利培育工作指南本文件提供了高價值專利培育的原則、基礎條件、流程、研發(fā)管理、專利挖掘、專利布局、專利組合構建、專利申請、專利管理、運用和保護以及評價和改進。本文件適用于企業(yè)、高等學校、科研組織等創(chuàng)新主體培育高價值專利的活動。2規(guī)范性引用文件本文件沒有規(guī)范性引用文件。3術語和定義下列術語和定義適用于本文件。3.1高價值專利highvaluepatent具有較高創(chuàng)新水平和文本質量、較高經濟價值和良好社會效益、能夠對創(chuàng)新主體或產業(yè)發(fā)展做出重大貢獻的專利或專利組合。3.2創(chuàng)新主體innovationorganization開展產學研創(chuàng)新活動的自然人、法人和非法人組織。3.3專利導航patentnavigation在宏觀決策、產業(yè)規(guī)劃、創(chuàng)新活動和企業(yè)經營中，以專利數(shù)據(jù)為核心，深度融合各類數(shù)據(jù)資源，全景式分析區(qū)域發(fā)展定位、產業(yè)競爭格局、企業(yè)經營決策和技術創(chuàng)新方向，服務創(chuàng)新資源有效配置，提高決策精準度和科學性的新型專利信息應用模式。4原則高價值專利培育工作應遵循以下原則：a)堅持需求導向。創(chuàng)新主體應以市場需求、產業(yè)發(fā)展、產品迭代和技術進步的實際需求為導向，開展高價值專利的培育工作；b)堅持質量導向。創(chuàng)新主體在創(chuàng)新研發(fā)、制定專利布局方案、撰寫專利申請文件、專利申請前置審查等環(huán)節(jié)中，應實施高標準的質量管控，提高專利申請質量，確保培育目標的實現(xiàn)；c)堅持精準培育。創(chuàng)新主體通過專利導航分析、研發(fā)全過程管理、發(fā)明點梳理和識別、分級分類管理等方法，對專利培育全過程進行精準管理，提高培育的效率和質量。5基礎條件5.1工作制度DB34/T5149—20252創(chuàng)新主體應建立高價值專利培育工作制度，主要包括：a)高層推動制度，創(chuàng)新主體高層管理人員統(tǒng)籌推進培育工作；b)合作培育制度，創(chuàng)新主體與專利服務機構建立密切合作，共同開展培育；c)多方會商制度，創(chuàng)新主體管理人員、專利工作人員、研發(fā)人員、市場人員、法律工作人員等在培育過程中充分溝通、交流互動、共同研究決策；d)分級分類管理制度，創(chuàng)新主體對創(chuàng)新成果和專利進行分類別、分等級管理，根據(jù)類別和等級配置相關資源。5.2人力資源高價值專利培育工作應由專利工作人員、技術研發(fā)人員、專利代理師、法律工作人員協(xié)同完成，職a)專利工作人員：組織開展專利導航分析、專利挖掘、專利布局規(guī)劃、專利申請前置審查、專利申請過程管理，以及專利授權后的管理、運用、保護等；b)技術研發(fā)人員：制定研發(fā)計劃、開展研發(fā)活動、梳理創(chuàng)新成果，參與專利布局規(guī)劃等；c)專利代理師：配合專利管理人員開展高價值專利培育工作，撰寫專利申請文件等；d)法律及其他工作人員：負責評估和應對法律風險，開展維權保護等。5.3財務資源應在專利管理預算中保證高價值專利培育費用，用于支持以下工作的開展：a)專利導航、專利挖掘、專利布局、專利申請前置審查、專利過程管理等事項；b)高價值專利培育機構運行；c)高價值專利產出激勵。5.4信息資源培育高價值專利應具備并運用以下信息資源：a)與高價值專利培育密切相關的專利數(shù)據(jù)、非專利技術文獻以及檢索分析工具；b)與高價值專利培育密切相關的產業(yè)信息資源及創(chuàng)新主體資源。6流程高價值專利培育工作應按照附錄A所示流程進行。7研發(fā)管理高價值專利培育工作宜建立但不限于以下機制：a)專利導航與產品開發(fā)、技術研發(fā)的聯(lián)動機制；b)以目的為導向的發(fā)明披露、專利申請和獲權機制；c)專利合規(guī)管理體系和運行機制；d)專利維權機制；e)專利成功轉化和激勵機制。7.2立項管理DB34/T5149—20253研發(fā)立項前應開展專利導航分析，由專利工作人員會同研發(fā)人員等組織實施，方法和步驟主要包括：a)綜合分析擬研發(fā)立項項目的產業(yè)發(fā)展環(huán)境、技術發(fā)展趨勢、市場競爭態(tài)勢、技術壁壘、市場競爭實力和技術競爭實力，評價立項必要性、可行性和法律風險，研究確定研發(fā)方向；b)根據(jù)需要，通過分析擬研發(fā)領域的專利信息、技術文獻等，尋找可聯(lián)合開展研發(fā)的合作方；c)根據(jù)上述評價和分析結論，進一步研究確定研發(fā)路線；d)圍繞上述確定的研發(fā)路線，制定研發(fā)計劃，包括研發(fā)目標、技術方案、進度安排、人員分工、經費預算、專利布局總體規(guī)劃等；e)與其他創(chuàng)新主體合作研發(fā)或委托研發(fā)的，宜簽訂合同，并約定各方的權利義務、違約責任、研發(fā)成果權益的分配方法和后續(xù)改進的成果歸屬。7.3過程管理研發(fā)過程中應持續(xù)開展專利導航分析，方法和步驟主要包括：a)提出擬了解的技術創(chuàng)新領域和內容；b)對擬了解的技術領域、技術內容、特定產品開展國內外專利檢索和分析，篩選相關專利文獻作為關鍵技術問題解決方案的分析基礎；c)對解決方案進行分析，了解國內外最新技術現(xiàn)狀、發(fā)展情況、技術競爭水平，從而啟發(fā)創(chuàng)新思d)剖析專利文獻，識別主要競爭對手和潛在合作伙伴，評價擬研發(fā)技術方案的技術壁壘和可能的合作前景，制定相應的應對預案，并針對他人的專利保護情況提出規(guī)避設計方案；e)整理、探討各技術方向的研發(fā)成功、專利保護前景、可能實現(xiàn)的價值，針對自身技術實力、技術儲備、專利風險等，提出立項的必要性和可行性，并提出獨立研發(fā)、合作研發(fā)或委托研發(fā)的f)針對專利導航結果提出研發(fā)方案優(yōu)化建議。8專利挖掘專利工作人員、技術研發(fā)人員可會同專利代理師及時識別研發(fā)成果或預期成果中的發(fā)明點，針對發(fā)明點開展專利導航，規(guī)避技術秘密，針對發(fā)明點開展專利檢索，形成專利挖掘清單，由技術研發(fā)人員根據(jù)專利挖掘清單完成技術交底書。主要工作要點包括但不限于：a)挖掘產品的結構、功能、應用、測試和生產等方面的發(fā)明點；b)挖掘替代技術方案的發(fā)明點；c)挖掘與產業(yè)鏈匹配性技術相近、相關的技術方案發(fā)明點；d)圍繞發(fā)明點撰寫技術交底書；e)對發(fā)明點進行分級分類，重點管控高質量發(fā)明點技術交底書；f)審核技術交底書的主體、表述、技術方案。9專利布局9.1策略和方案專利工作人員、技術研發(fā)人員可會同專利代理師制定專利布局策略和方案。其操作要點包括但不限DB34/T5149—20254a)根據(jù)組織發(fā)展戰(zhàn)略、企業(yè)市場競爭戰(zhàn)略、知識產權戰(zhàn)略、產品定位，結合產業(yè)專利形勢、產品市場態(tài)勢、費用預算等，從研發(fā)項目的技術、產品、價值、地域、時間、類型和權利歸屬等方面制定專利布局策略與方案；b)專利布局策略與方案包括但不限于技術前瞻性的布局、權利要求排列組合的系統(tǒng)性布局、產品應用場景的上下游布局、產品市場前景的國際性布局等；c)在專利布局中可進一步開展專利挖掘，補充或完善技術交底書，進一步指導技術研發(fā)，構建專利組合，形成競爭優(yōu)勢。9.2布局思路專利布局開展思路如下：a)最小保護單元原則，拆解最基本的發(fā)明點單元進行保護，以獲得更大的保護范圍；b)從產品到方法進行專利布局；c)從小組件到大系統(tǒng)進行專利布局；d)針對核心重大技術方案，進行產業(yè)上、中、下游延伸專利布局；e)開展分層保護、最小遞進、交叉保護的專利布局；f)監(jiān)控市場產品發(fā)布動態(tài)、競爭對手專利申請動態(tài)、行業(yè)最新技術發(fā)展情況，適時調整布局方案或者進行動態(tài)補充布局；g)技術研發(fā)人員或專利工作人員根據(jù)專利布局策略與方案持續(xù)性補充或完善技術交底書；h)專利工作人員審核技術交底書，確保技術交底書技術背景、技術問題、技術方案、技術效果主題明確、表述清楚、完整可實現(xiàn)；i)根據(jù)實際工作需要，對有關發(fā)明點進行補充專利布局。10專利組合構建創(chuàng)新主體構建專利組合應包括以下步驟：a)層級搭建：從某個技術點出發(fā)構建專利組合，并以各個技術點上的專利組合作為基本單元，搭建專利組合；b)動態(tài)組合：專利組合的組織劃分應隨著技術演進、產業(yè)發(fā)展和市場競爭環(huán)境變化相應的動態(tài)調整，以達到與相應的運用目的相匹配、實現(xiàn)相應的功效；c)擴充來源：創(chuàng)新主體專利組合中的專利應以對自身研發(fā)成果挖掘形成的專利為主，必要時，還應包括在委托開發(fā)、合作研發(fā)中獲得的具有專利權或共有專利權的專利，通過購買、并購方式所獲取的專利及所在的各類聯(lián)盟中成員彼此共享的專利；d)功效規(guī)劃：創(chuàng)新主體應根據(jù)自身專利和技術競爭實力、所處產業(yè)的發(fā)展特點、市場競爭環(huán)境等確定其各個產品或技術上的專利組合的主要功效。11.1提交技術交底書研發(fā)人員按照專利布局方案，針對擬申請專利的創(chuàng)新成果撰寫《技術交底書》，并提交專利工作人員進行形式審查。主要內容包括：a)專利申請要求保護的主題名稱和類型；b)描述并評價發(fā)明的背景技術、發(fā)明點和已知的現(xiàn)有技術；DB34/T5149—20255c)描述具體實施方式；d)描述實現(xiàn)技術方案的相關圖例；e)對附圖進行說明。11.2撰寫專利申請文件11.2.1人員要求創(chuàng)新主體可委托專利代理機構根據(jù)專利布局策略與方案、技術交底書，撰寫專利申請文件。11.2.2程序要求撰寫專利申請文件的主要程序包括：a)做好撰寫準備，準確理解技術方案，研究目標國家或地區(qū)的專利法律制度；b)開展查新檢索，根據(jù)技術交底書進行查新檢索，評估相關技術的專利授權前景，撰寫《專利查新報告》；c)設計權利要求，以獲取最大保護范圍為目標，提煉擬保護的技術方案和必要技術特征，合理設計權利要求的層次、項數(shù)、表述方式等；d)撰寫專利申請文件，并組織有關人員圍繞申請專利的目標國家或地區(qū)、專利保護范圍、專利申請時機等問題進行會商，修改完善專利申請文件。11.2.3文本要求專利申請文件應在符合法律規(guī)定形式要求的基礎上，滿足以下要求：a)對技術方案的描述清楚、完整、能夠實現(xiàn)，技術信息披露適度；b)權利要求層次合理，保護范圍適當，能夠對創(chuàng)新成果形成有效保護，易于進行侵權判定；c)準確理解技術方案，包括發(fā)明點及解決技術問題的必要技術特征；d)權利要求保護范圍合理，層次清晰；e)技術方案描述清楚、完整、可實現(xiàn)，發(fā)明披露適度。11.3專利申請前置審查11.3.1審查人員專利申請文件正式提交前，應指定專門的研發(fā)人員、專利工作人員等對專利申請文件進行前置審查。11.3.2審查內容前置審查的內容主要包括：a)技術方案的新穎性和創(chuàng)造性，專利申請文件描述的準確性；b)權利要求所確定保護范圍的合理性；c)技術信息披露的合理性；d)專利申請文件的文本合規(guī)性；e)依據(jù)該文件進行維權的難易度；f)該專利申請的授權前景。11.3.3審查方法前置審查應采取以下方法：a)研發(fā)人員從技術方案描述準確性、技術信息披露合理性等技術角度進行審查；DB34/T5149—20256b)專利工作人員從文本合規(guī)性、保護范圍合理性等法律角度進行審查；c)重要性等級較高的專利申請，可組織針對該專利申請文件進行回避設計或開展無效宣告模擬d)撰寫專利申請文件的人員根據(jù)上述審查情況，對專利申請文件進行修改完善；e)專利申請文件修改完善后，由專利工作人員填寫《專利申請文件審核表》，提交管理人員審批或集體會商審定，確定申請時機，正式提出專利申請。11.4專利申請過程管理專利工作人員可對遞交專利申請到專利授權的全過程進行管控，其操作要點包括但不限于：a)將專利申請文件提交至目標國(地區(qū))的專利受理機構；b)根據(jù)目標國(地區(qū))的數(shù)量、成本預算等因素，選擇通過《專利合作條約》(PCT)途徑或者通過《保護工業(yè)產權巴黎公約》等途徑進入海外申請目標國(地區(qū))；c)根據(jù)創(chuàng)新主體的商業(yè)目標及知識產權戰(zhàn)略，確認是否需要通過以下方式加快授權：?在國內通過預審或者優(yōu)先審查途徑；?在海外通過專利申請高速通道(PPH)途徑；d)專利工作人員可組織專利代理師、發(fā)明人協(xié)商形成專利審查意見答復思路；e)針對被駁回的專利申請，根據(jù)該專利申請的分級分類以及審查意見的合理程度，評估是否需要提出復審、行政訴訟等后續(xù)救濟程序；f)專利申請過程中，實時跟蹤產品的動態(tài)變化、競爭產品變化、競爭對手動態(tài)、行業(yè)變化等信息，檢視已有權利要求布局情況，及時進行專利新申請和形成專利組合的優(yōu)化。12專利管理、運用和保護專利申請獲得授權后，專利管理人員可會同相關人員進行專利管理工作，管理工作要點包括但不限a)建立專利資產管理檔案。記錄高價值專利研發(fā)和獲權的全過程信息；b)建立專利分級管理制度。從市場、技術、法律等角度對專利或專利組合進行評估和分級，根據(jù)評估結果制定差異化管理方案，確保高價值專利持續(xù)有效；c)跟蹤高價值專利的實施、使用、許可、質押融資等情況，推進專利的轉化運用；d)定期開展專利評估?？晌芯哂匈Y產評估資格的第三方評估公司或機構對企業(yè)有效專利進行價值評估，根據(jù)評估結論，更新專利等級，并根據(jù)等級變化調整管理方案。12.2轉化運用根據(jù)實際狀況，采取適宜的方式實施專利，推動專利價值實現(xiàn)。實施方式主要包括：a)自行實施產業(yè)化轉化，貸款或融資前準備好商業(yè)計劃書；b)與他人合作產業(yè)化轉化，可以采用技術（專利）入股或合作生產，采用入股方式的，應簽訂技術（專利）入股合同；c)采用專利技術制定相關技術標準，或推動成為標準必要專利；d)必要時，