委托投資管理合同合同編號：第一條甲方與乙方甲方（委托人）：[委托人全稱]法定代表人/負(fù)責(zé)人：[姓名]住所地：[地址]統(tǒng)一社會信用代碼/身份證號碼：[號碼]聯(lián)系方式：[電話]乙方（投資管理人）：[投資管理人全稱]法定代表人/負(fù)責(zé)人：[姓名]住所地：[地址]統(tǒng)一社會信用代碼/組織機構(gòu)代碼：[號碼]聯(lián)系方式：[電話]資質(zhì)證明：[資質(zhì)名稱及編號]第二條委托事項1.甲方愿意將其合法擁有的、權(quán)屬清晰的貨幣資金（以下簡稱“委托資產(chǎn)”）委托給乙方進(jìn)行投資管理。2.委托資產(chǎn)的幣種為人民幣（RMB）。3.委托資產(chǎn)的總額為人民幣[金額]元（大寫：[大寫金額]）。4.委托資產(chǎn)于本合同生效之日起[期限]個工作日內(nèi)劃轉(zhuǎn)至乙方指定的賬戶。第三條投資范圍1.乙方應(yīng)按照合同約定及甲方在附件一《風(fēng)險揭示書》中確認(rèn)的風(fēng)險偏好，將甲方委托的資產(chǎn)投資于境內(nèi)外依法發(fā)行的各類金融產(chǎn)品及其他可投資資產(chǎn)。2.投資范圍具體包括但不限于：股票（包括A股、港股、美股等）、債券（包括國債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)債等）、貨幣市場工具、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、基金（包括公募基金、私募基金）、期貨、期權(quán)、衍生品、以及法律法規(guī)允許投資的其他資產(chǎn)類別。3.乙方承諾，其投資活動及其投資范圍符合中國證券監(jiān)督管理委員會等中國相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)及境外相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)的所有適用法律法規(guī)和監(jiān)管要求。4.未經(jīng)甲方書面同意，乙方不得將委托資產(chǎn)投資于以下范圍：*（1）法律法規(guī)禁止投資的領(lǐng)域；*（2）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、其他中國監(jiān)管機構(gòu)禁止或限制投資的其他領(lǐng)域；*（3）違反國家產(chǎn)業(yè)政策或有關(guān)環(huán)境保護(hù)規(guī)定的領(lǐng)域；*（4）乙方及其關(guān)聯(lián)方、董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員及其配偶、直系親屬等持有5%以上股權(quán)或?qū)嶋H控制權(quán)的企業(yè)；*（5）甲方明確書面禁止投資的標(biāo)的或領(lǐng)域；*（6）其他可能損害甲方利益的領(lǐng)域。第四條投資策略1.乙方應(yīng)遵循專業(yè)、審慎的原則進(jìn)行投資管理，投資策略應(yīng)以[具體投資策略描述，例如：價值投資、成長投資、指數(shù)化投資、多策略組合等]為主，并根據(jù)市場變化和宏觀經(jīng)濟(jì)形勢進(jìn)行動態(tài)調(diào)整。2.乙方應(yīng)在投資前制定詳細(xì)的投資計劃，明確資產(chǎn)配置比例、行業(yè)配置方向、個股/個券選擇標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險控制措施等。3.乙方的投資決策應(yīng)基于獨立的研究和分析，確保投資決策的合理性和合規(guī)性。第五條投資比例限制1.除非事先獲得甲方書面同意，乙方在單一證券上的投資比例不超過該證券當(dāng)時總市值的[比例]%。2.除非事先獲得甲方書面同意，乙方在單一行業(yè)或主題上的投資比例不超過委托資產(chǎn)凈值的[比例]%。3.除非事先獲得甲方書面同意，乙方在某一市場（如A股、港股、美股）的投資比例不超過委托資產(chǎn)凈值的[比例]%。4.乙方應(yīng)建立并執(zhí)行嚴(yán)格的集中度風(fēng)險管理措施。第六條乙方的權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利：*按照合同約定及投資策略，獨立、自主地管理和運用委托資產(chǎn)進(jìn)行投資。*要求甲方提供履行合同所必需的信息和資料。*依據(jù)合同約定收取管理費、業(yè)績報酬等費用。*定期向甲方提供投資運作報告等相關(guān)文件。*依照法律法規(guī)和合同約定，對投資風(fēng)險進(jìn)行管理和控制。*在發(fā)生可能嚴(yán)重影響委托資產(chǎn)安全或投資收益的情形時，有權(quán)要求甲方提供額外的擔(dān)?；虿扇∑渌匾胧?。2.義務(wù)：*建立健全的投資研究、投資決策、投資執(zhí)行、風(fēng)險控制和后續(xù)管理流程，確保投資管理的專業(yè)性和合規(guī)性。*依據(jù)合同約定的投資策略和投資范圍進(jìn)行投資，不得從事任何禁止性投資。*維護(hù)甲方利益，不得與第三方進(jìn)行利益輸送或內(nèi)幕交易。*保存完整的投資決策記錄、交易記錄、合規(guī)檢查記錄等，保存期限不少于[年限]年。*按照合同約定的頻率和內(nèi)容，向甲方提供真實、準(zhǔn)確、完整的投資運作報告、業(yè)績報告、風(fēng)險揭示報告等。*妥善保管委托資產(chǎn)，不得挪用、侵占或用于任何與投資管理無關(guān)的目的。*對從甲方獲取的保密信息承擔(dān)保密義務(wù)，除非法律法規(guī)要求或有權(quán)機關(guān)要求，不得向任何第三方泄露。*建立健全的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，防范投資風(fēng)險，保障委托資產(chǎn)安全。*按照合同約定向甲方披露關(guān)聯(lián)交易信息。第七條甲方的權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利：*有權(quán)了解乙方的合規(guī)運作情況、投資策略、投資決策過程等（在法律法規(guī)和合同允許的范圍內(nèi)）。*有權(quán)查閱乙方保存的投資決策記錄、交易記錄等（在法律法規(guī)和合同允許的范圍內(nèi)）。*有權(quán)獲得乙方按照合同約定提供的投資運作報告、業(yè)績報告等。*有權(quán)根據(jù)合同約定或法定程序，要求提前終止本合同或解除與乙方的合作關(guān)系。*依據(jù)合同約定分享投資收益。*依據(jù)合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險。2.義務(wù)：*按時、足額將委托資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)至乙方指定的賬戶。*保證其提供的委托資產(chǎn)的來源合法合規(guī)。*及時、準(zhǔn)確、完整地向乙方提供履行合同所必需的信息和資料。*不得干預(yù)乙方的正常投資操作，但有權(quán)對乙方的投資管理進(jìn)行監(jiān)督。*對其提供的保密信息承擔(dān)保密義務(wù)。第八條費用與收益分配1.管理費：*乙方管理甲方委托資產(chǎn)，按日計算，年費率[費率]%。*管理費自甲方委托資產(chǎn)實際到達(dá)乙方賬戶之日起計收，至本合同終止之日止。*管理費按[頻率，如：每日/每月]結(jié)算，于[具體時間，如：次月/次日][具體時間點]前，從甲方賬戶中扣除。2.業(yè)績報酬：*在扣除管理費及其他費用前，甲方委托資產(chǎn)的凈值（以下簡稱“凈值”）若超過[基準(zhǔn)，如：初始凈值/上期凈值/無風(fēng)險利率/市場基準(zhǔn)指數(shù)等]，超出部分為“超額收益”。*乙方享有超額收益的[比例]%作為業(yè)績報酬，與甲方分享剩余的[比例]%。*業(yè)績報酬的計算周期為[周期，如：每月/每季/每年]，于[具體時間]進(jìn)行核算，于[具體時間]前支付給乙方。*業(yè)績報酬的支付以甲方賬戶產(chǎn)生的實際收益為限，若實際收益不足以支付當(dāng)期業(yè)績報酬，則待后續(xù)收益產(chǎn)生時支付。3.其他費用：*交易傭金、印花稅、賬戶維護(hù)費、信息費等由[甲方/乙方]承擔(dān)。具體承擔(dān)方式和標(biāo)準(zhǔn)為：[詳細(xì)說明]。4.收益分配：*投資收益在扣除當(dāng)期管理費、業(yè)績報酬及其他費用后，按照甲方委托資產(chǎn)占全部委托資產(chǎn)凈值的比例進(jìn)行分配。*盈利部分于每個[結(jié)算周期，如：月末/季末/年末]的[具體日期]前分配。*虧損部分由甲方自行承擔(dān)。第九條風(fēng)險揭示與承擔(dān)1.甲方確認(rèn)已充分閱讀并理解本合同附件二《投資風(fēng)險揭示書》的全部內(nèi)容，知悉投資活動存在的風(fēng)險，包括但不限于市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險、管理風(fēng)險、政策風(fēng)險、法律風(fēng)險等。2.甲方確認(rèn)，基于其自身的風(fēng)險承受能力，其選擇乙方進(jìn)行投資管理及簽署本合同是自愿的。3.除乙方存在違反法律法規(guī)或違反本合同約定的行為外，甲方自行承擔(dān)因其委托資產(chǎn)投資而產(chǎn)生的所有收益和風(fēng)險。第十條信息披露與報告1.乙方應(yīng)定期向甲方披露其合規(guī)運作情況、投資策略調(diào)整、重大投資決策、關(guān)聯(lián)交易等信息。2.乙方應(yīng)按照合同約定，定期（每月/每季/每年）向甲方提供書面或電子格式的投資運作報告、業(yè)績報告。首次報告應(yīng)在[具體時間]前提供，后續(xù)報告應(yīng)在每個[結(jié)算周期]結(jié)束后的[具體時間，如：15]個工作日內(nèi)提供。3.投資運作報告應(yīng)包括但不限于：本期投資摘要、資產(chǎn)配置情況、主要投資組合明細(xì)、累計投資回報、風(fēng)險評估、后續(xù)投資建議等。第十一條合同的變更、解除與終止1.變更：本合同的任何變更，須經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽署書面補充協(xié)議。補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。2.解除：*發(fā)生下列情況之一時，守約方有權(quán)書面通知對方解除本合同：*（1）本合同約定的解除條件成就。*（2）一方嚴(yán)重違反本合同，經(jīng)守約方書面催告后[期限]日內(nèi)仍未糾正的。*（3）乙方被中國證監(jiān)會等中國相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)處以暫?；蛉∠麡I(yè)務(wù)資格、吊銷營業(yè)執(zhí)照等行政處罰，或其投資管理人資格被注銷。*（4）乙方進(jìn)入破產(chǎn)、清算程序。*（5）甲方進(jìn)入破產(chǎn)、清算程序，且甲方未就委托資產(chǎn)的處置作出明確安排。*（6）發(fā)生不可抗力事件，且該事件持續(xù)影響合同履行超過[期限]日。*一方發(fā)生上述嚴(yán)重違約情形，守約方有權(quán)立即解除合同，并要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。3.終止：*本合同因期限屆滿且雙方未續(xù)簽，或雙方協(xié)商一致終止，或根據(jù)本合同約定解除而終止。*合同終止時，乙方應(yīng)：*對甲方委托資產(chǎn)進(jìn)行最終清算，編制清算報告。*將甲方剩余委托資產(chǎn)（扣除乙方應(yīng)收取的管理費、業(yè)績報酬及其他費用后的凈額）在[期限]日內(nèi)返還給甲方。*向甲方提供完整的投資管理資料和憑證。*辦理相關(guān)賬戶的關(guān)閉手續(xù)。第十二條違約責(zé)任1.若乙方違反本合同約定，未按投資策略、投資范圍進(jìn)行投資，或存在挪用、侵占委托資產(chǎn)等行為，給甲方造成損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，賠償金額應(yīng)不低于甲方因此所受的實際損失。2.若甲方未按時足額支付委托資產(chǎn)，影響乙方正常投資運作的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付逾期資金占用費（費率同管理費）。3.若乙方未能按時提供本合同約定的報告或信息，給甲方造成損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。4.若任何一方違反保密義務(wù)，給對方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。5.若任何一方違反本合同其他約定，給對方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第十三條爭議解決凡因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向[乙方所在地有管轄權(quán)的人民法院]提起訴訟。第十四條保密條款1.甲乙雙方對于在本合同簽訂及履行過程中知悉的對方的商業(yè)秘密、未公開的財務(wù)信息、投資策略、客戶信息等任何非公開信息（以下簡稱“保密信息”）負(fù)有保密義務(wù)。2.未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得向任何第三方（但為履行本合同之目的而有必要知悉該等信息的己方雇員、顧問、關(guān)聯(lián)方，以及根據(jù)法律法規(guī)或有權(quán)機關(guān)要求而必須披露的除外）披露、使用或允許他人使用保密信息。3.本保密義務(wù)不因本合同的終止而解除，持續(xù)有效期限為本合同終止后[年限，如：三]年。第十五條法律適用與不可抗力1.本合同的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。2.因不可抗力事件（包括但不限于戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害、政府行為、法律政策重大調(diào)整、流行病疫情、網(wǎng)絡(luò)攻擊等）導(dǎo)致本合同部分或全部無法履行的，遭遇不可抗力的一方應(yīng)立即通知對方，并在合理期限內(nèi)提供證明。根據(jù)不可抗力事件的影響，雙方可協(xié)商變更或解除合同，互不承擔(dān)違約責(zé)任。第十六條其他條款1.通知