PAGE檔案制度機(jī)制廉政風(fēng)險(xiǎn)一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司檔案管理工作，有效防控檔案制度機(jī)制運(yùn)行過程中的廉政風(fēng)險(xiǎn)，確保檔案信息的真實(shí)性、完整性、保密性和安全性，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)以及公司實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司各部門及全體員工在檔案管理工作中的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國家檔案管理法律法規(guī)以及公司各項(xiàng)規(guī)章制度，確保檔案管理工作合法合規(guī)。2.預(yù)防為主原則：通過建立健全檔案制度機(jī)制，加強(qiáng)過程監(jiān)督，提前預(yù)防廉政風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。3.全面覆蓋原則：涵蓋檔案管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括檔案的收集、整理、保管、利用、鑒定、銷毀等，不留死角。4.責(zé)任追究原則：對(duì)違反檔案制度機(jī)制導(dǎo)致廉政風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的行為，依法依規(guī)追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。二、檔案制度機(jī)制廉政風(fēng)險(xiǎn)防控職責(zé)分工（一）公司檔案管理部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)制定和完善公司檔案管理制度，明確檔案管理流程和標(biāo)準(zhǔn)。2.組織開展檔案制度機(jī)制廉政風(fēng)險(xiǎn)排查工作，制定防控措施并監(jiān)督實(shí)施。3.指導(dǎo)和監(jiān)督各部門檔案管理工作，確保檔案管理工作規(guī)范有序。4.負(fù)責(zé)檔案管理人員的培訓(xùn)和考核，提高檔案管理人員的業(yè)務(wù)水平和廉政意識(shí)。5.對(duì)檔案管理過程中的廉政風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行調(diào)查和處理，及時(shí)向上級(jí)報(bào)告。（二）各部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)本部門檔案的收集、整理、保管和移交工作，確保檔案資料的齊全、完整。2.嚴(yán)格執(zhí)行公司檔案管理制度，按照規(guī)定的流程和標(biāo)準(zhǔn)開展檔案管理工作，防范廉政風(fēng)險(xiǎn)。3.配合公司檔案管理部門開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，及時(shí)反饋檔案管理中存在的問題。4.對(duì)本部門檔案管理人員進(jìn)行廉政教育，提高其廉潔自律意識(shí)。（三）檔案管理人員職責(zé)1.認(rèn)真履行崗位職責(zé)，嚴(yán)格遵守檔案管理工作紀(jì)律，保守檔案機(jī)密。2.按照檔案管理制度要求，做好檔案的日常管理工作，確保檔案質(zhì)量。3.積極參加廉政風(fēng)險(xiǎn)防控培訓(xùn)，提高自身廉政意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。4.發(fā)現(xiàn)檔案管理過程中的異常情況及時(shí)報(bào)告，配合做好調(diào)查處理工作。三、檔案收集環(huán)節(jié)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控（一）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1.部門或個(gè)人為謀取私利，故意隱瞞或不及時(shí)移交應(yīng)歸檔的文件資料。2.檔案收集過程中，存在收受禮品、賄賂等不正當(dāng)行為，影響檔案資料的正常收集。3.對(duì)重要檔案資料的收集不重視，導(dǎo)致檔案資料缺失或不完整。（二）防控措施1.明確檔案收集范圍和要求，各部門按照規(guī)定定期向檔案管理部門移交檔案資料。檔案管理部門定期進(jìn)行檢查和催交，確保檔案收集及時(shí)、完整。2.加強(qiáng)對(duì)檔案收集人員的廉政教育，簽訂廉潔承諾書，嚴(yán)禁在檔案收集過程中接受禮品、賄賂等不正當(dāng)利益。3.建立檔案收集登記制度，詳細(xì)記錄檔案資料的名稱、數(shù)量、來源、移交時(shí)間等信息，確保檔案收集過程可追溯。4.對(duì)重要檔案資料的收集，實(shí)行專人負(fù)責(zé)，加強(qiáng)跟蹤和監(jiān)督，確保檔案資料的完整性。四、檔案整理環(huán)節(jié)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控（一）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1.檔案整理人員為圖省事，簡化整理流程，導(dǎo)致檔案整理不規(guī)范。2.在檔案整理過程中，對(duì)檔案內(nèi)容進(jìn)行篡改、偽造，以達(dá)到個(gè)人目的。3.因人情關(guān)系或利益誘惑，對(duì)不符合整理要求的檔案予以通過，影響檔案質(zhì)量。（二）防控措施1.制定詳細(xì)的檔案整理規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，明確整理流程和方法，檔案整理人員嚴(yán)格按照規(guī)范進(jìn)行操作。2.加強(qiáng)對(duì)檔案整理人員的職業(yè)道德教育，提高其責(zé)任意識(shí)和誠信意識(shí)，嚴(yán)禁篡改、偽造檔案內(nèi)容。3.建立檔案整理審核制度，對(duì)整理后的檔案進(jìn)行嚴(yán)格審核，確保檔案質(zhì)量符合要求。審核人員應(yīng)獨(dú)立履行職責(zé)，不受外界干擾。4.對(duì)檔案整理工作進(jìn)行定期檢查和抽查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改，對(duì)違規(guī)行為嚴(yán)肅處理。五、檔案保管環(huán)節(jié)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控（一）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1.檔案保管場所安全設(shè)施不完善，存在檔案丟失、損壞的風(fēng)險(xiǎn)。2.檔案管理人員擅自出借、銷毀檔案，或因保管不善導(dǎo)致檔案信息泄露。3.因管理不善，導(dǎo)致檔案發(fā)霉、變質(zhì)、蟲蛀等，影響檔案的保存價(jià)值。（二）防控措施1.完善檔案保管場所的安全設(shè)施，配備必要的防火、防盜、防潮、防蟲、防鼠等設(shè)備，確保檔案安全。2.建立檔案保管登記制度，詳細(xì)記錄檔案的入庫、存放位置、保管期限等信息，定期對(duì)檔案進(jìn)行盤點(diǎn)，確保賬實(shí)相符。3.嚴(yán)格限制檔案管理人員對(duì)檔案的訪問權(quán)限，明確借閱、歸還流程，嚴(yán)禁擅自出借、銷毀檔案。檔案管理人員因工作需要查閱檔案時(shí)，應(yīng)履行審批手續(xù)，并做好記錄。4.定期對(duì)檔案進(jìn)行檢查和維護(hù)，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)采取措施處理。對(duì)重要檔案應(yīng)進(jìn)行備份，防止因意外事件導(dǎo)致檔案丟失。5.加強(qiáng)對(duì)檔案管理人員的保密教育，簽訂保密協(xié)議，防止檔案信息泄露。對(duì)違反保密規(guī)定的行為，依法依規(guī)追究責(zé)任。六、檔案利用環(huán)節(jié)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控（一）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1.未經(jīng)授權(quán)擅自查閱、利用檔案，或?qū)n案提供給無關(guān)人員。2.在檔案利用過程中，為謀取私利，故意泄露檔案中的敏感信息。3.利用檔案進(jìn)行不正當(dāng)競爭或損害公司利益的行為。（二）防控措施1.明確檔案利用的范圍、條件和審批程序，嚴(yán)格按照規(guī)定辦理檔案查閱、借閱手續(xù)。未經(jīng)授權(quán)，任何人不得擅自查閱、利用檔案。2.在檔案利用過程中，檔案管理人員應(yīng)全程監(jiān)督，確保檔案的安全和保密。利用完畢后及時(shí)收回檔案，并檢查檔案是否完好無損。3.對(duì)涉及公司商業(yè)秘密、敏感信息的檔案，嚴(yán)格限制利用范圍，并要求利用人員簽訂保密協(xié)議，防止信息泄露。4.加強(qiáng)對(duì)檔案利用情況的跟蹤和管理，對(duì)利用檔案過程中發(fā)現(xiàn)的異常情況及時(shí)進(jìn)行調(diào)查處理，防止利用檔案進(jìn)行不正當(dāng)行為。七、檔案鑒定環(huán)節(jié)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控（一）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1.檔案鑒定人員因主觀因素或受利益影響，對(duì)檔案的價(jià)值判斷不準(zhǔn)確，導(dǎo)致檔案過早銷毀或長期留存。2.在檔案鑒定過程中，存在人情鑒定、違規(guī)鑒定等行為，影響檔案鑒定的公正性。（二）防控措施1.制定科學(xué)合理的檔案鑒定標(biāo)準(zhǔn)和程序，明確鑒定人員的職責(zé)和權(quán)限。檔案鑒定人員應(yīng)嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行鑒定，確保鑒定結(jié)果客觀公正。2.建立檔案鑒定小組，由檔案管理部門、業(yè)務(wù)部門等相關(guān)人員組成，對(duì)重要檔案的鑒定進(jìn)行集體審議，避免個(gè)人主觀因素的影響。3.加強(qiáng)對(duì)檔案鑒定人員的培訓(xùn)和考核，提高其業(yè)務(wù)水平和職業(yè)道德素養(yǎng)。對(duì)違反鑒定紀(jì)律的行為，嚴(yán)肅處理。4.對(duì)檔案鑒定結(jié)果進(jìn)行記錄和存檔，以備查閱和監(jiān)督。八、檔案銷毀環(huán)節(jié)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控（一）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1.未經(jīng)審批擅自銷毀檔案，或銷毀檔案過程中未按規(guī)定操作，導(dǎo)致檔案信息泄露。2.銷毀檔案時(shí)，存在人情銷毀、虛假銷毀等行為，造成檔案資料流失。（二）防控措施1.嚴(yán)格執(zhí)行檔案銷毀審批制度，明確銷毀檔案的范圍、數(shù)量、時(shí)間等信息，經(jīng)審批后方可進(jìn)行銷毀。2.制定檔案銷毀操作規(guī)程，采用合適的銷毀方式，確保檔案信息無法恢復(fù)。銷毀過程中應(yīng)進(jìn)行全程監(jiān)督，并做好記錄。3.對(duì)銷毀的檔案進(jìn)行登記造冊(cè)，詳細(xì)記錄檔案名稱、數(shù)量、銷毀時(shí)間、銷毀方式等信息，以備查考。4.定期對(duì)檔案銷毀情況進(jìn)行檢查和審計(jì)，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改，對(duì)違規(guī)銷毀行為依法依規(guī)追究責(zé)任。九、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司檔案管理部門定期對(duì)各部門檔案制度機(jī)制執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改。2.建立內(nèi)部審計(jì)制度，定期對(duì)檔案管理工作進(jìn)行審計(jì)，重點(diǎn)檢查檔案管理過程中的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施落實(shí)情況。3.鼓勵(lì)員工對(duì)檔案管理中的違規(guī)行為進(jìn)行舉報(bào)，對(duì)舉報(bào)屬實(shí)的給予獎(jiǎng)勵(lì)，并保護(hù)舉報(bào)人權(quán)益。（二）外部監(jiān)督1.主動(dòng)接受上級(jí)主管部門、檔案行政管理部門的監(jiān)督檢查，及時(shí)整改存在的問題。2.積極配合審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察等部門的工作，如實(shí)提供檔案管理相關(guān)資料，接受監(jiān)督檢查。十、責(zé)任追究（一）對(duì)違反檔案制度機(jī)制導(dǎo)致