錄

06一、目的、范圍、引用標(biāo)準(zhǔn)和術(shù)語(yǔ)、定義

1.目的

2.范圍

3.引用標(biāo)準(zhǔn)

4.術(shù)語(yǔ)和定義

07二、供應(yīng)鏈管理體系

1.供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)示意圖

2.供應(yīng)鏈質(zhì)量管理示意圖

3.供應(yīng)鏈管理體系總要求

4.文件和記錄要求

5.相關(guān)文件和體系

08三、供應(yīng)商管理職責(zé)

1.供應(yīng)商管理的職責(zé)

09四、供應(yīng)商管理總要求

1.供應(yīng)商要求

2.采購(gòu)與供應(yīng)要求

3.關(guān)鍵點(diǎn)控制

10五、供應(yīng)商評(píng)選

1.供應(yīng)商調(diào)查

2.供應(yīng)商評(píng)估

3.供應(yīng)商考查

4.供應(yīng)商評(píng)定

5.供應(yīng)商評(píng)定原則

11六、供應(yīng)過(guò)程管理

1.驗(yàn)收

2.驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)

3.供應(yīng)活動(dòng)不符合處理

4.供應(yīng)活動(dòng)不符合溯源與抱怨

12七、供應(yīng)商評(píng)價(jià)

1.供應(yīng)商質(zhì)量檔案

2.供應(yīng)商綜合評(píng)價(jià)

3.供應(yīng)商關(guān)系管理

13八、其他

1.附件

2.案例

一、目的、范圍、引用標(biāo)準(zhǔn)和術(shù)語(yǔ)、定義

1.目的

執(zhí)行供應(yīng)鏈管理,提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力；獲取柔性及滲透性的市場(chǎng)；獲得高用戶服務(wù)

水平；通過(guò)降低庫(kù)存、提升企業(yè)制成能力提高企業(yè)運(yùn)作效率，達(dá)到成本和服務(wù)

之間的有效平衡,實(shí)現(xiàn)企業(yè)價(jià)值的最大化

2.范圍

處在X公司供應(yīng)鏈的物料提供、技術(shù)支持與服務(wù)提供、倉(cāng)儲(chǔ)與物流的供應(yīng)商

3.引用標(biāo)準(zhǔn)

A.ISO9001:2000

B.HACCP荷蘭RVA3rd

C.相關(guān)法律法規(guī)

D.供應(yīng)鏈管理、價(jià)值鏈分析

4.術(shù)語(yǔ)和定義

以下術(shù)語(yǔ)和定義適用本手冊(cè)

A.供應(yīng)鏈?zhǔn)菆?zhí)行采購(gòu)原材料，將它們轉(zhuǎn)換為中間產(chǎn)品和成品，并且將成品銷售

到用戶的功能網(wǎng)鏈，供應(yīng)鏈不僅是一條聯(lián)接供應(yīng)商到用戶的物料鏈，而且是一

條增值鏈,物料在供應(yīng)鏈上因加工、運(yùn)輸?shù)冗^(guò)程而增加其價(jià)值

B、供應(yīng)鏈管理即這條功能網(wǎng)鏈的管理，使其符合要求

C.供應(yīng)商管理即處在X公司供應(yīng)鏈和潛在供應(yīng)商的管理,使其符合要求

D.物料提供供應(yīng)商是指X公司指定的原材料、輔料提供商,如原料油、食品添加

劑等

E、技術(shù)支持與服務(wù)提供供應(yīng)商是指X公司指定的大型設(shè)備、重大施工項(xiàng)目的技

術(shù)支持與服務(wù)的提供商，如新廠建設(shè)、認(rèn)證與咨詢服務(wù)、配套設(shè)施與后勤服務(wù)

等

F、倉(cāng)儲(chǔ)與物流供應(yīng)商是指X公司指定的倉(cāng)庫(kù)和物流承包或合作商,如外租倉(cāng)庫(kù),

專業(yè)物流公司等

二、供應(yīng)鏈管理體系

A.總經(jīng)理或總經(jīng)理授權(quán)管理者代表負(fù)責(zé)供應(yīng)商管理實(shí)施的監(jiān)督與資源調(diào)配的工

作

B.采購(gòu)部和相關(guān)部門負(fù)責(zé)市場(chǎng)與競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的分析

C采購(gòu)部和相關(guān)部門負(fù)責(zé)公司供應(yīng)鏈的分析，并及時(shí)總結(jié)、分析企業(yè)供需現(xiàn)狀

D.財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)公司的支出分析，其他相關(guān)部門給予配合

E、采購(gòu)部和相關(guān)部門負(fù)責(zé)公司供應(yīng)鏈的設(shè)計(jì)與管理，其他相關(guān)部門給予配合

F、采購(gòu)部負(fù)責(zé)與物料供應(yīng)商的溝通與協(xié)調(diào)工作，并嚴(yán)格按照供應(yīng)商管理的要求

進(jìn)行公司的采購(gòu)作業(yè)，對(duì)其進(jìn)行管理,其他相關(guān)部門給予配合

G、工程維修部、人力資源部和執(zhí)行部等相關(guān)部門分別負(fù)責(zé)收集、分析提供技術(shù)

支持與服務(wù)、倉(cāng)儲(chǔ)與物流供應(yīng)商的相關(guān)信息，并協(xié)助采購(gòu)進(jìn)行其管理

H、采購(gòu)部和相關(guān)部門負(fù)責(zé)組織、實(shí)施對(duì)供應(yīng)商供應(yīng)活動(dòng)的綜合評(píng)價(jià)，其他相關(guān)

部門給予配合

I、品研部負(fù)責(zé)協(xié)助采購(gòu)部完成供應(yīng)商評(píng)選的活動(dòng),并制定相應(yīng)的品質(zhì)與安全標(biāo)

準(zhǔn)和供應(yīng)商期望,其他相關(guān)部門給予配合

J、品研部負(fù)責(zé)收集、統(tǒng)計(jì)、分析供應(yīng)商供應(yīng)活動(dòng)的不符合（質(zhì)量問(wèn)題及事故），

并建立供應(yīng)商質(zhì)量檔案,為供應(yīng)商綜合評(píng)價(jià)提供有效且準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)，并協(xié)助采

購(gòu)部推動(dòng)供應(yīng)商管理工作的順利開展

K、品研部和相關(guān)部門負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)供應(yīng)商供應(yīng)活動(dòng)中的不符合（質(zhì)量問(wèn)題及

事故）處理，及原因分析和改進(jìn)工作，其他相關(guān)部門給予配合

L、財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)協(xié)助采購(gòu)評(píng)估供應(yīng)商的財(cái)務(wù)和信用狀況,并嚴(yán)格執(zhí)行對(duì)供應(yīng)商供

應(yīng)活動(dòng)不符合（質(zhì)量問(wèn)題及事故）的經(jīng)濟(jì)溯源與索賠工作

M、生產(chǎn)和包裝部負(fù)責(zé)供應(yīng)商供應(yīng)活動(dòng)中不符合（質(zhì)量問(wèn)題及事故）的測(cè)評(píng)與統(tǒng)

計(jì)工作，并及時(shí)反饋相關(guān)部門

四、供應(yīng)商管理總要求

1.供應(yīng)商要求

A、供應(yīng)商應(yīng)滿足以下要求：

?經(jīng)過(guò)X公司的評(píng)估確認(rèn)

?與X公司有共同的經(jīng)營(yíng)理念及價(jià)值觀

?保證其供應(yīng)品質(zhì)與安全的能力

?足夠的持續(xù)改進(jìn)成本的能力

?提供有效技術(shù)支持與服務(wù)的能力

注：以上要求為《供方選擇和評(píng)估程序》的補(bǔ)充

B.供應(yīng)商應(yīng)滿足X公司的供應(yīng)商期望及相關(guān)要求

2.采購(gòu)與供應(yīng)要求

A.采購(gòu)與供應(yīng)的決策應(yīng)經(jīng)過(guò)充分的評(píng)估與確認(rèn)

B.采購(gòu)與供應(yīng)的決策應(yīng)綜合考慮供應(yīng)商的整體表現(xiàn)

C.采購(gòu)與供應(yīng)的決策應(yīng)避免超出合格供應(yīng)商的范圍

D、采購(gòu)與供應(yīng)的決策應(yīng)科學(xué)、公正，“招投標(biāo)”的運(yùn)作方式可作為首選，也不

排除現(xiàn)有的運(yùn)作方式

E、分類要求

?物料供應(yīng)

品質(zhì)與安全要求

?技術(shù)支持與服務(wù)供應(yīng)

工程設(shè)計(jì)與實(shí)施資格及相應(yīng)技術(shù)資格要求

?倉(cāng)儲(chǔ)與物流供應(yīng)

倉(cāng)儲(chǔ)與物流配送要求

未經(jīng)X公司書面許可，任何形式的物料改變；轉(zhuǎn)包、外加工;轉(zhuǎn)租、改變配送渠

道等活動(dòng)，都將示為對(duì)X公司利益的侵害，X公司都將視情況進(jìn)行嚴(yán)肅處理

供應(yīng)商涉及以下不符合,其供應(yīng)資格將被取消：

A.涉及重大衛(wèi)生安全問(wèn)題

B,涉及重大品質(zhì)問(wèn)題

C.涉及誠(chéng)信問(wèn)題

D.涉及不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題

E、涉及法律問(wèn)題

3.關(guān)鍵點(diǎn)控制

A.門當(dāng)戶對(duì)原則

B.半數(shù)比例原則

C.供應(yīng)源數(shù)量控制原則

D.供應(yīng)鏈戰(zhàn)略原則

五、供應(yīng)商評(píng)選

1.供應(yīng)商調(diào)查

經(jīng)過(guò)初選的供應(yīng)商接收X公司的調(diào)查

2.供應(yīng)商評(píng)估

根據(jù)調(diào)查結(jié)果，對(duì)反饋,收集的信息資料進(jìn)行分析，并結(jié)合供應(yīng)商的類別進(jìn)行

初評(píng)

3.供應(yīng)商考查

根據(jù)初評(píng)結(jié)果，結(jié)合供應(yīng)商的類別，進(jìn)行供應(yīng)商的考查

供應(yīng)商類別

I類與品質(zhì)安全密切相關(guān)的供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)考查一次/每年

II類與品質(zhì)安全較相關(guān)的供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)考查一次/二年

III類與品質(zhì)安全相關(guān)的供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)考查首次供應(yīng)和出現(xiàn)重

大不符合時(shí)

IV類與品質(zhì)不安全相關(guān)的供應(yīng)商無(wú)需現(xiàn)場(chǎng)考查提供必須的評(píng)審資

料

4.供應(yīng)商評(píng)定

A.根據(jù)供應(yīng)商考查結(jié)果，結(jié)合供應(yīng)商類別及供應(yīng)商整體表現(xiàn)，綜合考慮評(píng)定供

應(yīng)商。符合合格供應(yīng)商資格者錄入《合格供應(yīng)商名冊(cè)》

A類供應(yīng)商經(jīng)評(píng)估確認(rèn)后，其供應(yīng)活動(dòng)可實(shí)行“監(jiān)管放行”；B類的供應(yīng)商才具

備“招投標(biāo)”的資格

供應(yīng)商評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)

評(píng)分以100分記，分為五個(gè)等級(jí)

A.100—85分評(píng)價(jià)：批準(zhǔn)合作，滿意，需要提高

B.85—75分評(píng)價(jià):批準(zhǔn)合作，較滿意，需要改善

C.75—60分評(píng)價(jià)：批準(zhǔn)合作，符合要求，需要改進(jìn)

D.60一50分評(píng)價(jià)：批準(zhǔn)合作，基本符合要求，限期改進(jìn)

E、50分以下評(píng)價(jià)：不批準(zhǔn)合作，不滿意

如供應(yīng)商連續(xù)二次評(píng)為C,則降級(jí)為D,累計(jì)三次為D,則降級(jí)為E

5.供應(yīng)商評(píng)定原則

A.系統(tǒng)全面性原則：全面系統(tǒng)評(píng)價(jià)體系的建立和使用

B.簡(jiǎn)明科學(xué)性原則:供應(yīng)商評(píng)價(jià)和選擇步驟、選擇過(guò)程透明化、制度化和科學(xué)化

C.穩(wěn)定可比性原則：評(píng)估體系應(yīng)該穩(wěn)定運(yùn)做，標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一,減少中觀因素

D.靈活可操作性原則：不同行業(yè)、企業(yè)、產(chǎn)品需求、不同環(huán)境下的供應(yīng)商評(píng)價(jià)

應(yīng)是不一樣的，保持一定的靈活操作性

E、門當(dāng)戶對(duì)原則:供應(yīng)商的規(guī)模和層次和采購(gòu)商相當(dāng)

F、半數(shù)比例原則：購(gòu)買數(shù)量不超過(guò)供應(yīng)商產(chǎn)能的50%,反對(duì)全額供貨的供應(yīng)

商

G、供應(yīng)源數(shù)量控制原則：同類物料的供應(yīng)商數(shù)量約3家，主次供應(yīng)商之分

H、供應(yīng)鏈戰(zhàn)略原則：與重要供應(yīng)商發(fā)展供應(yīng)鏈戰(zhàn)略合作關(guān)系

I、學(xué)習(xí)更新原則：評(píng)估的指標(biāo)、標(biāo)桿對(duì)比的對(duì)象以及評(píng)估的工具與技術(shù)都需要

不斷的更新

J、全面、具體、客觀原則：建立和使用一個(gè)全面的供應(yīng)商綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)

供應(yīng)商做出全面、具體、客觀的評(píng)價(jià)，綜合考慮供應(yīng)商的業(yè)績(jī)、設(shè)備管理、人力

資源開發(fā)、質(zhì)量控制、成本控制、技術(shù)開發(fā)、用戶滿意度、交貨協(xié)議等方面可

能影響供應(yīng)鏈合作關(guān)系的方面

六、供應(yīng)過(guò)程管理

1.驗(yàn)收

A.品研部應(yīng)嚴(yán)格按照《合格供方名冊(cè)》進(jìn)行供應(yīng)物料的驗(yàn)收

B.工程維修部及相關(guān)部門嚴(yán)格按照協(xié)議、合同及相關(guān)法規(guī)進(jìn)行技術(shù)支持與服務(wù)

供應(yīng)的驗(yàn)收

C.執(zhí)行部及相關(guān)部門嚴(yán)格按照協(xié)議、合同及相關(guān)法規(guī)進(jìn)行倉(cāng)儲(chǔ)與物流供應(yīng)的驗(yàn)

收

2.驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)

A、公司根據(jù)供應(yīng)商的類別及相關(guān)要求，制定驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)及管理要求，并嚴(yán)格遵照

執(zhí)行

B.公司采購(gòu)與供應(yīng)的決策應(yīng)參考、依據(jù)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)及管理要求

3.供應(yīng)活動(dòng)不符合處理

A、物料不符合要求，品研部嚴(yán)格按照《不合格品控制程序》進(jìn)行處理，其他相

關(guān)部門協(xié)助，并完成過(guò)程不符合的取證

B,其他類別不符合要求,相關(guān)部門按照協(xié)議及相關(guān)法規(guī)要求進(jìn)行處理

4.供應(yīng)活動(dòng)不符合溯源與抱怨

A.品研部負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)對(duì)物料不符合的評(píng)定,并根據(jù)客觀事實(shí)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行抱

怨

B、其他類別的不符合要求，相關(guān)部門根據(jù)協(xié)議及相關(guān)法規(guī)要求進(jìn)行評(píng)定，并對(duì)

供應(yīng)商進(jìn)行抱怨,記入質(zhì)量檔案

七、供應(yīng)商評(píng)價(jià)

1.供應(yīng)商質(zhì)量檔案

品研部建立供應(yīng)商質(zhì)量檔案，每月收集各供應(yīng)商供應(yīng)情況，評(píng)價(jià)其當(dāng)月供應(yīng)活

動(dòng)的表現(xiàn)。每月的評(píng)價(jià)結(jié)果轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)部門，質(zhì)量檔案可定期向供應(yīng)商反饋，推

動(dòng)供應(yīng)商的改進(jìn)與提高

2.供應(yīng)商綜合評(píng)價(jià)

Av公司按照供應(yīng)商評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合供應(yīng)商類別，定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。

評(píng)估要素包括：質(zhì)量水平、交貨能力、價(jià)格水平、技術(shù)能力、后援服務(wù)、人力

資源、管理水平、成本結(jié)構(gòu)、現(xiàn)有合作狀況等方面的綜合能力的評(píng)估

B.公司采購(gòu)與供應(yīng)的決策應(yīng)依據(jù)供應(yīng)商綜合評(píng)價(jià)的結(jié)果

年度最終評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

85分以上主要供應(yīng)商定單量，70%

85-70分輔助供應(yīng)商定單量W20%

70-50分次要供應(yīng)商定單量W10%

50分以下不批準(zhǔn)定單量為零

A、3.供應(yīng)商關(guān)系管理

B、在公司資源充足的情況下,可應(yīng)供應(yīng)商要求,對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行技術(shù)支持和品

質(zhì)與安全輔導(dǎo)

B.采購(gòu)部在收到供應(yīng)商輔導(dǎo)要求后,可與相關(guān)部門負(fù)責(zé)人協(xié)商，安排相關(guān)專業(yè)人

員實(shí)施輔導(dǎo)，進(jìn)行供應(yīng)商輔導(dǎo)后，應(yīng)形成記錄送品研部存檔

C.供應(yīng)商激勵(lì)

管理模式

?對(duì)供應(yīng)商分級(jí)分類進(jìn)行管理，供應(yīng)商經(jīng)過(guò)評(píng)估確認(rèn)方能進(jìn)入X公司的供應(yīng)鏈

?評(píng)價(jià)或現(xiàn)場(chǎng)考查的評(píng)分為該年度該供應(yīng)商的起評(píng)分

?供應(yīng)商供應(yīng)活動(dòng)的不符合（包括技術(shù)支持與服務(wù)的提供），記入檔案，分級(jí)

扣分

?供應(yīng)商重大的貢獻(xiàn)，記入檔案，分級(jí)加分

?年底供應(yīng)商綜合表現(xiàn)的客觀評(píng)價(jià)，該年度最終得分，低于要求，該供應(yīng)商將

不被批準(zhǔn)

?結(jié)合供應(yīng)商考查及綜合評(píng)價(jià)結(jié)果，給予供應(yīng)商下一年度的起評(píng)分

八、其他

1.附件

A.相關(guān)記錄和文件（略）

2.案例

例如：供應(yīng)商供應(yīng)活動(dòng)評(píng)價(jià)

某某物料供應(yīng)商2002年的考查評(píng)分為70分，2002年的綜合評(píng)分為74分（權(quán)

重為1/Do

即該供應(yīng)商2003年的起評(píng)分為72分（70/2+74/2=72）。

該供應(yīng)商分別于2003年6月和9月，出現(xiàn)了重大質(zhì)量問(wèn)題，分別造成直接經(jīng)濟(jì)

損失5000元和8000元人民幣，占物料價(jià)值的4o5%和6。0%.

記分標(biāo)準(zhǔn)（涉及金額以人民幣計(jì)）

1000元或1.0%以下，不扣分；

1000—3000元或1。0-2o0%,扣1分；

3000—5000元或2.0-3.0%,扣3分；

5000—10000元或3.0-5.0%,扣5分；

10000元或5.0%以上，扣7分；

全年累計(jì)扣分大于10分，即不被批準(zhǔn).

該供應(yīng)商于2003年10月配合公司順利完成的500萬(wàn)的技改項(xiàng)目，給公司帶來(lái)了

利益，使項(xiàng)目增值150萬(wàn)元。

記分標(biāo)準(zhǔn)(涉及金額以人民幣計(jì))

50萬(wàn)元以下，不記分；

50—100萬(wàn)元，加