遠期利率協(xié)議書的大致條款1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：中國國際貿(mào)易中心有限公司（以下簡稱“甲方”），是一家依據(jù)中華人民共和國法律設(shè)立并有效存續(xù)的股份有限公司，總部位于北京市朝陽區(qū)東三環(huán)中路甲6號。甲方法定代表人為李明，聯(lián)系電話甲方主要從事國際貿(mào)易、商業(yè)地產(chǎn)租賃及投資業(yè)務(wù)，具備豐富的市場資源和風險控制能力。

甲方在業(yè)務(wù)運營過程中，為有效管理利率風險，保障財務(wù)穩(wěn)定，經(jīng)審慎評估，決定與乙方簽訂本遠期利率協(xié)議書，以期通過金融衍生工具鎖定未來利率成本，規(guī)避市場波動帶來的潛在損失。甲方作為買方，在本協(xié)議項下享有購買利率互換或遠期利率協(xié)議的權(quán)利，并承擔相應(yīng)的履約義務(wù)。

2.乙方（賣方/承租方/服務(wù)提供方）：

乙方名稱：國際金融衍生品有限公司（以下簡稱“乙方”），是一家依據(jù)英屬維爾京群島法律設(shè)立并有效存續(xù)的有限責任公司，注冊地址位于倫敦金融城核心區(qū)。乙方法定代表人為JohnSmith，聯(lián)系電話：+44-20-7946-1234。乙方是一家專業(yè)的金融衍生品服務(wù)提供商，擁有全球領(lǐng)先的利率風險管理團隊、完善的風險控制體系和廣泛的市場接入渠道，為全球企業(yè)和金融機構(gòu)提供定制化的利率互換、遠期利率協(xié)議及期權(quán)交易服務(wù)。

乙方在業(yè)務(wù)運營過程中，依托其專業(yè)的金融工程技術(shù)和市場經(jīng)驗，為甲方提供利率風險對沖解決方案?；诩追降男枨?，乙方同意在本協(xié)議項下作為賣方，與甲方建立利率互換或遠期利率協(xié)議關(guān)系，通過承擔利率風險來獲取相應(yīng)收益。乙方具備履行本協(xié)議所需的充足資本、專業(yè)資質(zhì)和合規(guī)許可，能夠有效保障交易安全。

3.協(xié)議簡介：

本遠期利率協(xié)議書（以下簡稱“本協(xié)議”）由甲方與乙方于2023年10月26日簽署，旨在通過利率衍生工具管理甲方未來的利率敞口。甲方作為買方，在本協(xié)議項下同意支付固定利率，同時收取浮動利率；乙方作為賣方，在本協(xié)議項下同意支付浮動利率，同時收取固定利率。雙方約定的名義本金為1000萬美元，協(xié)議期限為3年，自2024年1月1日起至2026年12月31日止。

本協(xié)議的簽訂基于以下前提條件：

（1）甲方在未來3年內(nèi)預(yù)計將持有大量浮動利率債務(wù)，且希望通過鎖定利率成本來降低財務(wù)風險；

（2）乙方具備履行本協(xié)議所需的金融衍生品交易資質(zhì)、風險對沖能力和市場影響力；

（3）雙方均確認本協(xié)議項下的交易符合各自公司內(nèi)部決策程序及外部監(jiān)管要求。

本協(xié)議的履行將有助于甲方實現(xiàn)財務(wù)穩(wěn)健經(jīng)營，同時為乙方帶來穩(wěn)定的交易收益。雙方基于平等互利、誠實信用的原則，經(jīng)充分協(xié)商達成一致，特訂立本協(xié)議，以茲共同遵守。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的在于通過遠期利率協(xié)議（ForwardRateAgreement,FRA）這一金融衍生工具，幫助甲方有效管理其未來面臨的利率風險。具體而言，甲方通過支付固定利率、收取浮動利率的方式，將未來一段時間內(nèi)名義本金上的利率成本鎖定，以規(guī)避市場利率上升可能帶來的財務(wù)損失。本協(xié)議的范圍包括但不限于以下內(nèi)容：雙方同意就1000萬美元名義本金、為期3年（自2024年1月1日至2026年12月31日）的遠期利率協(xié)議進行交易；協(xié)議項下的固定利率和浮動利率計算方式、支付/結(jié)算日、支付/結(jié)算金額等核心條款；雙方各自的權(quán)利與義務(wù)，包括但不限于提供必要信息、履行支付/結(jié)算義務(wù)、承擔交易相關(guān)費用等；以及違約責任、爭議解決等配套安排。本協(xié)議旨在為甲方提供利率風險對沖保護，同時為乙方提供相應(yīng)的交易機會和收益。

第二條定義

在本協(xié)議中，除非上下文另有明確約定，下列術(shù)語具有以下含義：

1.“名義本金”指雙方在協(xié)議中約定用于計算利息但實際不發(fā)生資金交換的本金金額，本協(xié)議中為1000萬美元。

2.“固定利率”指雙方在協(xié)議中約定的、在整個協(xié)議期限內(nèi)保持不變的利率，該利率由雙方在協(xié)議簽署時根據(jù)市場利率確定。

3.“浮動利率”指根據(jù)約定的基準利率（如SOFR、LIBOR等）加上一定利差（spread）計算得出的利率，該利率在協(xié)議期限內(nèi)可能隨市場變化而調(diào)整。

4.“協(xié)議期限”指本協(xié)議的起止時間，即從2024年1月1日到2026年12月31日。

5.“結(jié)算日”指雙方根據(jù)協(xié)議約定進行利息支付或結(jié)算的具體日期，包括初始結(jié)算日和后續(xù)的周期性結(jié)算日。

6.“基準利率”指作為計算浮動利率基礎(chǔ)的公開市場利率，本協(xié)議中暫定為SOFR（SecuredOvernightFinancingRate）。

7.“交易日期”指本協(xié)議簽署的日期，即2023年10月26日。

8.“交易日”指雙方就本協(xié)議核心條款達成一致并簽署協(xié)議的日期。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

1.甲方的權(quán)力與義務(wù)：

（1）甲方有權(quán)在本協(xié)議項下按照約定收取浮動利率利息，并支付固定利率利息。

（2）甲方有權(quán)要求乙方按照協(xié)議約定履行支付義務(wù)，并在乙方違約時追究其違約責任。

（3）甲方應(yīng)當按照協(xié)議約定，在協(xié)議簽署時向乙方提供必要的財務(wù)信息，包括但不限于預(yù)計的未來現(xiàn)金流、相關(guān)債務(wù)的詳細信息等，以便乙方評估交易風險和確定報價。

（4）甲方應(yīng)當確保其提供的所有信息真實、準確、完整，并對因信息虛假或不完整導(dǎo)致的乙方損失承擔賠償責任。

（5）甲方應(yīng)當按照協(xié)議約定的結(jié)算日和金額，及時足額向乙方支付固定利率利息。甲方支付義務(wù)的履行不受其自身經(jīng)營狀況的影響，但若發(fā)生法律規(guī)定的不可抗力事件，甲方可以相應(yīng)免除或減輕其支付責任。

（6）甲方應(yīng)當配合乙方進行協(xié)議項下的資金劃轉(zhuǎn)、文件確認等必要程序，并按照乙方合理的要求提供協(xié)助。

（7）甲方應(yīng)當遵守所有適用的法律法規(guī)，確保本協(xié)議的履行不違反任何法律法規(guī)的強制性規(guī)定。

2.乙方的權(quán)力與義務(wù)：

（1）乙方有權(quán)在本協(xié)議項下按照約定收取固定利率利息，并支付浮動利率利息。

（2）乙方有權(quán)要求甲方按照協(xié)議約定履行支付義務(wù)，并在甲方違約時追究其違約責任。

（3）乙方應(yīng)當在本協(xié)議簽署時，向甲方提供具有競爭力的固定利率報價，并明確說明報價所依據(jù)的基準利率和利差。

（4）乙方應(yīng)當確保其具備履行本協(xié)議所需的金融衍生品交易資質(zhì)、風險對沖能力和市場影響力，并采取一切必要措施管理其在協(xié)議項下的利率風險敞口。

（5）乙方應(yīng)當按照協(xié)議約定的結(jié)算日和金額，及時足額向甲方支付浮動利率利息。乙方支付義務(wù)的履行不受其自身經(jīng)營狀況的影響，但若發(fā)生法律規(guī)定的不可抗力事件，乙方可以相應(yīng)免除或減輕其支付責任。

（6）乙方應(yīng)當保持其作為金融衍生品服務(wù)提供商的合規(guī)性，遵守所有適用的法律法規(guī)，并確保其交易行為符合監(jiān)管機構(gòu)的要求。

（7）乙方應(yīng)當向甲方提供協(xié)議項下的交易確認書、結(jié)算通知等必要文件，并保證文件內(nèi)容的真實性和準確性。

（8）乙方應(yīng)當配合甲方進行協(xié)議項下的資金劃轉(zhuǎn)、文件確認等必要程序，并按照甲方合理的要求提供協(xié)助。

（9）在協(xié)議履行過程中，乙方應(yīng)當利用其專業(yè)能力和市場資源，為甲方提供利率風險管理方面的建議和服務(wù)，幫助甲方更好地實現(xiàn)風險對沖目標。

（10）乙方應(yīng)當建立完善的風險管理機制，對其在協(xié)議項下的風險敞口進行持續(xù)監(jiān)控和動態(tài)管理，確保風險在可控范圍內(nèi)。

（11）若乙方發(fā)現(xiàn)甲方提供的履約能力或財務(wù)狀況出現(xiàn)重大不利變化，可能影響其履約義務(wù)時，乙方有權(quán)要求甲方提供額外的擔?；虿扇∑渌L險緩釋措施。

（12）乙方應(yīng)當對其履行本協(xié)議過程中知悉的甲方商業(yè)秘密承擔保密義務(wù)，未經(jīng)甲方書面同意，不得向任何第三方泄露。

第四條價格與支付條件

本協(xié)議項下的價格條款主要指雙方約定的固定利率。甲方同意按照該固定利率支付利息給乙方，乙方同意按照該固定利率收取利息從甲方。固定利率的具體數(shù)值由雙方在協(xié)議簽署時根據(jù)市場行情協(xié)商確定，并在協(xié)議附件中明確列示。本協(xié)議項下的支付條件包括支付頻率、支付方式和貨幣種類。雙方同意按照每半年為一個周期進行利息支付，即在每個利息支付日的當天，甲方應(yīng)向乙方支付上一周期產(chǎn)生的固定利率利息，乙方應(yīng)向甲方支付上一周期產(chǎn)生的浮動利率利息。支付方式采用銀行轉(zhuǎn)賬，雙方應(yīng)在協(xié)議簽署后10個工作日內(nèi)將彼此的銀行賬戶信息提供給對方。貨幣種類為美元。所有支付均應(yīng)扣除適用的稅費，除非協(xié)議另有約定。雙方應(yīng)確保支付指令及時、準確地傳遞至對方指定賬戶，任何因延遲或錯誤支付造成的損失由責任方承擔。

第五條履行期限

本協(xié)議的履行期限為自2024年1月1日起至2026年12月31日，共計三年。協(xié)議期限屆滿后，雙方可協(xié)商是否續(xù)簽。在協(xié)議履行期限內(nèi)，雙方應(yīng)按照以下關(guān)鍵時間節(jié)點履行各自義務(wù)：初始結(jié)算日為2024年1月1日，首次利息支付日為2024年6月30日和12月31日，之后每半年為一個周期進行利息支付，直至協(xié)議到期日。雙方應(yīng)在每個利息支付日前10個工作日互相確認支付金額和結(jié)算安排。如遇特殊情況需要調(diào)整支付時間，雙方應(yīng)提前30天書面協(xié)商一致。任何一方未能按期履行義務(wù)，均視為違約，應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任。如發(fā)生法律規(guī)定的不可抗力事件，協(xié)議履行期限可相應(yīng)順延，順延時間根據(jù)不可抗力事件的影響程度由雙方協(xié)商確定。

第六條違約責任

1.違約情形及認定

甲方或乙方發(fā)生下列行為之一，視為違約：

（1）未能按照協(xié)議約定按時足額支付固定利率或浮動利率利息；

（2）未能按照協(xié)議約定提供必要的履約保證金或補充擔保；

（3）未能按照協(xié)議約定履行信息披露義務(wù)，或提供虛假、誤導(dǎo)性信息；

（4）擅自變更協(xié)議項下的權(quán)利義務(wù)，或違反協(xié)議約定的禁止行為；

（5）發(fā)生破產(chǎn)、清算或喪失履約能力等情形，且未及時通知對方并采取補救措施；

（6）違反協(xié)議約定的保密義務(wù)，泄露對方商業(yè)秘密或交易信息；

（7）違反協(xié)議約定的合規(guī)性要求，導(dǎo)致協(xié)議無效或被監(jiān)管機構(gòu)處罰。

2.違約后果及責任承擔

（1）利息支付違約：若一方未能按時足額支付利息，違約方應(yīng)按每日萬分之五的標準向守約方支付違約金，直至清償全部欠款為止。違約金不足以彌補守約方損失的，違約方還應(yīng)承擔補充賠償責任。

（2）保證金不足違約：若一方未能按照協(xié)議約定維護足夠的履約保證金水平，守約方有權(quán)要求違約方在合理期限內(nèi)補足，逾期未補足的，守約方有權(quán)采取包括但不限于提前終止協(xié)議、調(diào)整交易條件等措施。由此造成的損失由違約方承擔。

（3）信息披露違約：若一方提供虛假或誤導(dǎo)性信息，導(dǎo)致守約方作出錯誤決策并遭受損失，違約方應(yīng)賠償守約方全部直接損失和可預(yù)見的間接損失。守約方還有權(quán)要求解除協(xié)議并要求違約方支付相當于名義本金1%的違約金。

（4）變更或禁止行為違約：若一方擅自變更協(xié)議或違反禁止行為，守約方有權(quán)要求違約方恢復(fù)原狀，并按每日萬分之五的標準支付違約金。若變更或行為導(dǎo)致協(xié)議無法履行，守約方有權(quán)解除協(xié)議并要求違約方支付相當于名義本金2%的違約金。

（5）破產(chǎn)或喪失履約能力違約：若一方發(fā)生破產(chǎn)、清算或喪失履約能力，違約方應(yīng)在收到通知后5個工作日內(nèi)通知守約方，并提供重組計劃或替代履約方案。若未在規(guī)定期限內(nèi)采取補救措施，守約方有權(quán)解除協(xié)議并要求違約方支付相當于名義本金3%的違約金，并賠償由此造成的全部損失。

（6）保密違約：若一方違反保密義務(wù)，泄露商業(yè)秘密或交易信息，違約方應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任，包括但不限于支付違約金、賠償對方全部損失，并在對方要求時提供必要的證據(jù)和協(xié)助。

（7）合規(guī)性違約：若一方違反合規(guī)性要求，導(dǎo)致協(xié)議無效或被監(jiān)管機構(gòu)處罰，違約方應(yīng)承擔全部責任，包括但不限于支付違約金、賠償對方全部損失，并承擔由此產(chǎn)生的所有行政或司法費用。

3.違約金的上限

本協(xié)議項下的違約金總額不超過名義本金的10%。若違約金不足以彌補守約方實際損失，違約方還應(yīng)承擔補充賠償責任。

4.違約處理程序

發(fā)生違約情形時，守約方應(yīng)在知曉違約行為后10個工作日內(nèi)向違約方發(fā)出書面違約通知，要求違約方在合理期限內(nèi)糾正違約行為。違約方應(yīng)在收到通知后15個工作日內(nèi)回復(fù)并提出補救方案。若逾期未回復(fù)或未采取有效補救措施，守約方有權(quán)采取進一步行動，包括但不限于解除協(xié)議、調(diào)整交易條件、要求支付違約金和賠償損失等。守約方采取的任何行動均應(yīng)事先通知違約方，并給予違約方合理的解釋和補救機會。

5.先期違約與預(yù)期違約

（1）先期違約：若一方發(fā)生可能影響其履約能力的先期違約行為（如未能按時支付其他債務(wù)、發(fā)生重大訴訟或仲裁等），守約方有權(quán)要求違約方立即糾正，并采取必要的風險緩釋措施（如要求提供額外擔保）。若違約方未在規(guī)定期限內(nèi)糾正，守約方有權(quán)解除協(xié)議并要求支付違約金。

（2）預(yù)期違約：若一方明確表示或以其行為表明將無法履行協(xié)議義務(wù)（如進入破產(chǎn)程序、停止履行主要義務(wù)等），守約方有權(quán)在違約行為發(fā)生前立即解除協(xié)議，并要求違約方支付相當于名義本金5%的違約金，并賠償由此造成的全部損失。解除協(xié)議后，雙方應(yīng)立即停止履行協(xié)議項下的義務(wù)，并就損失賠償進行協(xié)商。

6.損失賠償范圍

違約方應(yīng)賠償守約方因違約行為所遭受的全部直接損失和可預(yù)見的間接損失，包括但不限于實際損失、預(yù)期利益損失、律師費、訴訟費、仲裁費等。賠償金額應(yīng)以實際發(fā)生或可合理預(yù)見的損失為限，但不得超過違約方在本協(xié)議項下承擔的最高責任限額（即名義本金的10%）。雙方應(yīng)通過友好協(xié)商確定具體的賠償金額和支付方式，協(xié)商不成的，提交仲裁或訴訟解決。

第七條不可抗力

1.定義：不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害（如地震、臺風、洪水、海嘯等）、戰(zhàn)爭、動亂、政府行為（如法律、法規(guī)的變更、稅收政策調(diào)整、行政命令等）、流行病疫情、網(wǎng)絡(luò)攻擊、電力或通訊中斷等。不可抗力事件應(yīng)自其發(fā)生之日起，持續(xù)影響協(xié)議履行狀態(tài)。

2.通知義務(wù)：發(fā)生不可抗力事件的一方應(yīng)在事件發(fā)生后14個工作日內(nèi)，向另一方提供不可抗力事件發(fā)生的時間、地點、性質(zhì)、影響程度以及相關(guān)證明文件（如政府公告、新聞報道、保險理賠文件等）的書面通知。若不可抗力事件持續(xù)超過30天，雙方應(yīng)每隔30天互相確認不可抗力事件是否仍然存在。

3.責任免除：因不可抗力事件導(dǎo)致任何一方無法履行或無法完全履行本協(xié)議項下義務(wù)的，受影響方不承擔違約責任，但應(yīng)采取一切合理措施減輕不可抗力事件的影響，并應(yīng)盡快在不可抗力事件消除后恢復(fù)履行義務(wù)。若不可抗力事件導(dǎo)致協(xié)議無法繼續(xù)履行，雙方應(yīng)在不可抗力事件消除后30日內(nèi)協(xié)商解除協(xié)議，并就各自應(yīng)得的或應(yīng)返還的款項進行結(jié)算。雙方互不承擔違約責任，也不支付違約金，但應(yīng)各自承擔因其采取的補救措施或解除協(xié)議而產(chǎn)生的合理費用。

4.不可抗力證明：雙方均應(yīng)保留與不可抗力事件相關(guān)的所有證據(jù)材料，并在爭議解決或訴訟程序中提供給對方。若因不可抗力事件導(dǎo)致協(xié)議無法履行，雙方應(yīng)積極配合進行財產(chǎn)保全、證據(jù)收集等工作。

5.不可抗力與免責：本協(xié)議中的不可抗力條款不影響雙方在本協(xié)議其他條款下的權(quán)利義務(wù)，但若不可抗力事件導(dǎo)致協(xié)議整體目的無法實現(xiàn)，雙方有權(quán)協(xié)商解除協(xié)議并按本協(xié)議約定處理后續(xù)事宜。

第八條爭議解決

1.爭議類型：本協(xié)議項下的任何爭議或糾紛（包括但不限于協(xié)議的效力、解釋、履行、違約責任、不可抗力等），均應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。雙方應(yīng)指定專門人員負責協(xié)商，并在合理期限內(nèi)就爭議事項達成一致意見。

2.協(xié)商不成處理：若雙方在協(xié)商期限內(nèi)（自一方提出協(xié)商請求之日起30日內(nèi)）未能就爭議事項達成一致意見，應(yīng)將爭議提交至具有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。雙方均有權(quán)選擇被告住所地、合同履行地、合同簽訂地、原告住所地、標的物所在地等與爭議有實際聯(lián)系的地方法院管轄。

3.仲裁選擇：或雙方另有書面約定，若協(xié)商不成，應(yīng)將爭議提交至中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會（CIETAC），按照申請仲裁時該會現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為北京，仲裁語言為中文。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力，除非仲裁規(guī)則另有規(guī)定。

4.證據(jù)提供：雙方在爭議解決過程中應(yīng)積極配合，及時提供與爭議相關(guān)的全部證據(jù)材料，包括但不限于協(xié)議文本、往來函件、支付憑證、交易記錄、會議紀要、證人證言等。任何一方隱匿、偽造或篡改證據(jù)的行為均應(yīng)承擔法律責任。

5.爭議解決期間履行：在爭議解決期間，除雙方另有書面約定外，任何一方均應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議項下尚未履行或未完全履行的義務(wù)，但雙方均無義務(wù)向?qū)Ψ街Ц度魏慰铐椈蚵男腥魏慰赡軐?dǎo)致其權(quán)利義務(wù)發(fā)生重大變化的義務(wù)。爭議解決結(jié)果不影響協(xié)議其他條款的效力。

6.專屬管轄：雙方同意，對于本協(xié)議項下的任何爭議，只有本協(xié)議約定的爭議解決方式（協(xié)商、仲裁或訴訟）具有法律效力，任何一方不得就同一爭議事項向其他法院或仲裁機構(gòu)提出訴訟或仲裁申請，否則該申請應(yīng)被駁回。

第九條其他條款

1.通知方式：本協(xié)議項下的所有通知、請求、要求或其他通信均應(yīng)以書面形式（包括但不限于專人遞送、掛號信、傳真、電子郵件）發(fā)送至本協(xié)議首頁載明的地址或聯(lián)系方式。任何一方變更聯(lián)系方式，應(yīng)至少提前10個工作日以書面形式通知另一方。通過電子郵件發(fā)送的通知，需在發(fā)送后24小時內(nèi)進行電話確認，方視為有效送達。

2.協(xié)議變更：對本協(xié)議的任何修改或補充，均須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出，作為本協(xié)議不可分割的一部分。任何未按此方式作出的變更或補充均無效。

3.協(xié)議完整性與解釋：本協(xié)議構(gòu)成雙方就本協(xié)議標的達成的完整協(xié)議，取代雙方此前就此達成的所有口頭或書面協(xié)議、諒解或安排。本協(xié)議的解釋應(yīng)依據(jù)其條款進行，但應(yīng)考慮上下文、交易習慣及行業(yè)慣例。若本協(xié)議任何條款被認定為無效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力。

4.可分割性：若本協(xié)議任何條款被認定為無效、非法或不可執(zhí)行，該條款應(yīng)被視為從本協(xié)議中刪除，但本協(xié)議的其他條款應(yīng)繼續(xù)完全有效。雙方應(yīng)協(xié)商一個替換條款，以盡可能接近原條款意。

5.法律適用與管轄：本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。雙方同意，因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，應(yīng)按照本協(xié)議第八條的約定解決。

6.利益轉(zhuǎn)讓：除非得到另一方事先書面同意，任何一方均不得將其在本協(xié)議項下的權(quán)利或義務(wù)部分或全部