PAGE銀監(jiān)會檔案管理制度一、總則（一）目的為加強銀監(jiān)會檔案管理工作，確保檔案的完整、準確、系統(tǒng)和安全，充分發(fā)揮檔案在監(jiān)管工作中的作用，依據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和檔案管理的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合銀監(jiān)會工作實際，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于銀監(jiān)會機關(guān)各部門、派出機構(gòu)及其工作人員在履行職責過程中形成的各類檔案。（三）基本原則1.集中統(tǒng)一管理原則。銀監(jiān)會檔案工作實行集中統(tǒng)一領(lǐng)導，由辦公廳負責檔案管理工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和指導，各部門、派出機構(gòu)指定專人負責本部門、本單位檔案的收集、整理、保管和利用等工作。2.真實完整原則。檔案應如實反映銀監(jiān)會各項工作的歷史過程和實際情況，確保檔案內(nèi)容完整、準確，不得篡改、偽造檔案信息。3.安全保密原則。加強檔案安全防護措施，確保檔案實體和信息安全，嚴格遵守國家保密法律法規(guī)，防止檔案信息泄露。4.方便利用原則。優(yōu)化檔案管理流程，提高檔案管理信息化水平，便于檔案的查詢、借閱和使用，充分發(fā)揮檔案的利用價值。二、檔案管理職責分工（一）辦公廳職責1.貫徹執(zhí)行國家檔案管理法律法規(guī)和方針政策，制定銀監(jiān)會檔案管理制度并組織實施。2.負責對銀監(jiān)會機關(guān)各部門、派出機構(gòu)檔案管理工作進行監(jiān)督、檢查和指導。3.集中統(tǒng)一管理銀監(jiān)會機關(guān)重要檔案，負責檔案的收集、整理、鑒定、保管、統(tǒng)計、利用和編研等工作。4.組織開展檔案信息化建設，建立和完善檔案管理信息系統(tǒng)，推進檔案數(shù)字化進程。5.負責與國家檔案行政管理部門及相關(guān)單位的聯(lián)系與協(xié)調(diào)，辦理檔案移交、接收等手續(xù)。（二）各部門職責1.負責本部門在履行職責過程中形成檔案的收集、整理、保管和移交工作，確保檔案的完整、準確。2.明確一名檔案工作負責人，指定專人負責本部門檔案管理日常工作，按照檔案管理要求及時將檔案整理歸檔，并向辦公廳移交。3.配合辦公廳做好檔案的鑒定、統(tǒng)計、利用和編研等工作，提供檔案利用所需的相關(guān)信息和資料。（三）派出機構(gòu)職責1.按照銀監(jiān)會檔案管理制度要求，負責本單位檔案的管理工作，建立健全檔案管理制度和工作流程。2.組織開展本單位檔案的收集、整理、保管、利用和統(tǒng)計等工作，確保檔案管理工作規(guī)范有序。3.定期向辦公廳報送本單位檔案管理工作情況，接受辦公廳的監(jiān)督、檢查和指導。4.按照規(guī)定及時向辦公廳移交應歸檔的檔案。三、檔案的收集與整理（一）收集范圍1.上級機關(guān)下發(fā)的與銀監(jiān)會工作相關(guān)的文件、指示、通知等。2.銀監(jiān)會機關(guān)制發(fā)的各類文件、報告、請示、批復、會議紀要、領(lǐng)導講話、工作計劃、總結(jié)、統(tǒng)計報表等。3.銀監(jiān)會派出機構(gòu)上報的各類文件、報告、統(tǒng)計數(shù)據(jù)、監(jiān)管工作資料等。4.銀監(jiān)會在履行監(jiān)管職責過程中形成的現(xiàn)場檢查報告、非現(xiàn)場監(jiān)管報表、風險評估報告、案件查處材料、信訪舉報材料等。5.銀監(jiān)會組織召開的各類會議文件、資料、記錄等。6.銀監(jiān)會工作人員參加各類培訓、學習、調(diào)研等活動形成的材料。7.銀監(jiān)會與其他單位簽訂的合同、協(xié)議、合作項目文件等。8.銀監(jiān)會獲得的榮譽證書、獎牌、獎杯等實物檔案。9.其他具有保存價值的文件、資料和實物。（二）收集要求1.各部門、派出機構(gòu)應明確檔案收集責任人，按照檔案形成規(guī)律和收集范圍，及時收集本部門、本單位在工作中形成的各類檔案，確保檔案收集的完整性和及時性。2.對重要會議、重大活動、重點項目等形成的檔案，應實行跟蹤收集，確保檔案材料齊全、完整。3.收集的檔案應保持原始材料的真實性和完整性，不得擅自涂改、剪裁、抽取或偽造檔案內(nèi)容。（三）整理原則1.遵循文件材料的形成規(guī)律和內(nèi)在聯(lián)系，保持文件之間的歷史銜接性。2.區(qū)分不同價值和保管期限，便于檔案的管理、鑒定和利用。3.便于保管和利用，符合檔案管理的技術(shù)要求。（四）整理方法1.文書檔案按照年度機構(gòu)保管期限分類，采用“件”裝訂方式，以每份文件為一件進行編號、編目、裝訂。2.科技檔案按照項目分類，建立項目檔案卷冊，對項目文件進行系統(tǒng)整理和編號。3.會計檔案按照會計年度分類，分別整理記賬憑證、會計賬簿、財務報告等，按照規(guī)定的保管期限進行存放。4.業(yè)務檔案按照監(jiān)管業(yè)務類別分類，建立業(yè)務檔案卷宗，對各類監(jiān)管業(yè)務文件進行整理歸檔。5.實物檔案應進行詳細登記，注明實物名稱、來源、時間、保管期限等信息，妥善保管。四、檔案的鑒定與保管期限劃分（一）鑒定組織成立由辦公廳牽頭，各相關(guān)部門、派出機構(gòu)人員參加的檔案鑒定小組（以下簡稱“鑒定小組”），負責對檔案的鑒定工作。（二）鑒定原則1.依據(jù)國家有關(guān)檔案保管期限的規(guī)定，結(jié)合銀監(jiān)會工作實際，對檔案進行科學鑒定。2.全面分析檔案的內(nèi)容、來源、時間、形式等因素，準確判斷檔案的保存價值。3.確保鑒定結(jié)果客觀、公正，符合檔案管理的相關(guān)要求。（三）保管期限劃分1.永久保管的檔案銀監(jiān)會制定的具有長遠指導意義和歷史價值的法規(guī)、規(guī)章、制度等文件。銀監(jiān)會重要會議形成的決議、決定、報告等文件。銀監(jiān)會在履行監(jiān)管職責過程中形成的具有重大影響的監(jiān)管報告、案件查處材料等。銀監(jiān)會與其他單位簽訂的涉及重大權(quán)益、長期合作的合同、協(xié)議等文件。銀監(jiān)會獲得的國家級榮譽證書、獎牌等實物檔案。2.定期保管的檔案保管期限為30年的檔案銀監(jiān)會一般性會議文件、工作計劃、總結(jié)、統(tǒng)計報表等。銀監(jiān)會在日常監(jiān)管工作中形成的一般性監(jiān)管文件、報告等。銀監(jiān)會與其他單位簽訂的一般性合同、協(xié)議等文件。保管期限為10年的檔案銀監(jiān)會臨時性會議文件、一般性工作文件等。銀監(jiān)會工作人員參加一般性培訓、學習、調(diào)研等活動形成的材料。銀監(jiān)會日常工作中形成的一般性往來文件、信函等。（四）鑒定程序1.各部門、派出機構(gòu)對本部門、本單位保管期滿的檔案進行初步鑒定，提出存毀意見，填寫檔案鑒定意見書，報送辦公廳。2.辦公廳收到各部門、派出機構(gòu)報送的檔案鑒定意見書后，組織鑒定小組對檔案進行集中鑒定。鑒定小組通過查閱檔案內(nèi)容、分析檔案價值等方式，對檔案的存毀進行審核，并形成鑒定結(jié)論。3.對經(jīng)過鑒定確定銷毀的檔案，應編制檔案銷毀清冊，經(jīng)辦公廳負責人審核，報銀監(jiān)會領(lǐng)導批準后，按照規(guī)定程序進行銷毀。五、檔案的保管（一）保管場所1.設立專門的檔案庫房，檔案庫房應符合國家檔案保管的相關(guān)標準和要求，具備防火、防潮、防蟲、防盜、防光、防塵、防有害氣體等功能。2.檔案庫房應配備必要的設施設備，如空調(diào)、除濕機、消防器材、防蟲藥品、檔案裝具等，確保檔案保管環(huán)境安全、適宜。（二）檔案裝具1.采用符合檔案管理要求的檔案柜、檔案架等裝具存放檔案，檔案裝具應堅固耐用、便于分類存放和查找。2.對不同類型、不同保管期限的檔案，應使用不同標識的檔案裝具進行區(qū)分存放，便于管理和識別。（三）檔案存放1.按照檔案分類方案，將檔案有序存放在檔案庫房的相應位置，確保檔案存放整齊、規(guī)范。2.建立檔案存放索引，注明檔案的類別、年度、保管期限、存放位置等信息，便于快速查找檔案。（四）檔案保管要求1.定期對檔案進行檢查和清點，核對檔案數(shù)量、質(zhì)量和存放位置，發(fā)現(xiàn)問題及時處理。2.對破損、褪色的檔案應及時進行修復或復制，確保檔案的完整性和可讀性。3.做好檔案庫房的溫濕度記錄，根據(jù)溫濕度變化情況及時采取相應的調(diào)控措施。4.加強對檔案庫房的安全管理，嚴格執(zhí)行檔案庫房出入登記制度，非檔案管理人員未經(jīng)批準不得進入檔案庫房。六、檔案的利用（一）利用原則1.依法依規(guī)原則。檔案利用應嚴格遵守國家法律法規(guī)和銀監(jiān)會檔案管理制度的規(guī)定，確保檔案利用工作合法、合規(guī)。2.服務監(jiān)管原則。檔案利用工作應緊密圍繞銀監(jiān)會監(jiān)管工作實際，為監(jiān)管決策、政策制定、業(yè)務開展等提供有力支持。3.安全保密原則。在檔案利用過程中，應嚴格遵守保密規(guī)定，確保檔案信息安全，防止檔案信息泄露。（二）利用范圍1.銀監(jiān)會機關(guān)各部門、派出機構(gòu)工作人員因工作需要查閱、借閱檔案。2.上級機關(guān)、其他相關(guān)單位因工作需要查閱銀監(jiān)會檔案。3.司法機關(guān)、紀檢監(jiān)察部門等因辦案需要查閱銀監(jiān)會檔案。（三）利用程序1.內(nèi)部查閱銀監(jiān)會機關(guān)各部門、派出機構(gòu)工作人員因工作需要查閱檔案，應填寫檔案查閱申請表，注明查閱目的、查閱內(nèi)容、查閱期限等信息，經(jīng)本部門負責人審批后，到辦公廳檔案管理部門辦理查閱手續(xù)。檔案管理部門根據(jù)查閱申請表，提供相應的檔案供查閱人員查閱，并做好查閱記錄，記錄查閱人員姓名、部門、查閱時間、查閱內(nèi)容等信息。2.借閱因工作需要借閱檔案的，借閱人員應填寫檔案借閱申請表，經(jīng)所在部門負責人和辦公廳負責人審批后，到檔案管理部門辦理借閱手續(xù)。檔案管理部門對借閱檔案進行登記，注明借閱人員姓名、部門、借閱時間、借閱期限、檔案名稱及數(shù)量等信息，并向借閱人員發(fā)放檔案。借閱人員應妥善保管借閱的檔案，不得轉(zhuǎn)借他人，不得擅自涂改、抽取、復制檔案內(nèi)容，按時歸還檔案。如需延期歸還，應提前辦理續(xù)借手續(xù)。3.外部查閱上級機關(guān)、其他相關(guān)單位因工作需要查閱銀監(jiān)會檔案，應出具單位介紹信，注明查閱目的、查閱內(nèi)容等信息，經(jīng)銀監(jiān)會辦公廳負責人審批后，由檔案管理部門安排專人陪同查閱，并做好查閱記錄。司法機關(guān)、紀檢監(jiān)察部門等因辦案需要查閱銀監(jiān)會檔案，應按照相關(guān)法律程序辦理查閱手續(xù)，檔案管理部門應積極配合，提供必要的檔案信息，但不得擅自提供涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私的檔案內(nèi)容。（四）利用監(jiān)督1.檔案管理部門應加強對檔案利用工作的監(jiān)督檢查，定期對檔案查閱、借閱情況進行統(tǒng)計分析，發(fā)現(xiàn)問題及時處理。2.對違反檔案利用規(guī)定的行為，應及時制止并進行批評教育，情節(jié)嚴重的，應按照有關(guān)規(guī)定追究責任。七、檔案的統(tǒng)計與編研（一）統(tǒng)計工作1.建立檔案統(tǒng)計制度，對檔案的收集、整理、鑒定、保管、利用等情況進行統(tǒng)計。2.檔案統(tǒng)計內(nèi)容包括檔案數(shù)量、種類、保管期限、利用情況等，統(tǒng)計數(shù)據(jù)應準確、及時、完整。3.定期編制檔案統(tǒng)計報表，向上級主管部門和銀監(jiān)會領(lǐng)導報送檔案統(tǒng)計信息，為檔案管理決策提供依據(jù)。（二）編研工作1.結(jié)合銀監(jiān)會工作實際，開展檔案編研工作，編寫檔案參考資料、大事記、組織沿革等，為監(jiān)管工作提供參考和借鑒。2.檔案編研工作應遵循真實性、準確性、系統(tǒng)性原則，確保編研成果質(zhì)量。3.加強對編研成果的審核和管理，編研成果應經(jīng)相關(guān)部門審核后，按照規(guī)定進行發(fā)布和使用。八、檔案信息化建設（一）建設目標1.建立完善的檔案管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)檔案管理工作的信息化、規(guī)范化、科學化。2.推進檔案數(shù)字化進程，將重要檔案進行數(shù)字化處理，實現(xiàn)檔案信息的快速檢索和共享利用。（二）系統(tǒng)功能1.檔案收集管理功能。實現(xiàn)檔案收集信息的在線錄入、審核和歸檔，對檔案收集過程進行全程跟蹤管理。2.檔案整理編目功能。支持檔案的分類、編號、編目等整理工作，自動生成檔案目錄和索引。3.檔案存儲管理功能。對數(shù)字化檔案進行存儲管理，實現(xiàn)檔案信息的安全存儲和備份，確保檔案數(shù)據(jù)的完整性和可用性。4.檔案檢索利用功能。提供多種檢索方式，方便用戶快速查找所需檔案信息，支持檔案在線查閱、借閱申請、利用登記等功能。5.檔案統(tǒng)計分析功能。對檔案管理數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析，生成各類統(tǒng)計報表和分析圖表，為檔案管理決策提供數(shù)據(jù)支持。6.系統(tǒng)安全管理功能。設置用戶權(quán)限管理、數(shù)據(jù)加密、訪問控制等安全措施，確保檔案管理信息系統(tǒng)的安全運行。（三）數(shù)字化工作1.制定檔案數(shù)字化工作計劃，明確數(shù)字化范圍、標準、流程和質(zhì)量要求。2.按照數(shù)字化工作流程，對檔案進行掃描、圖像處理、數(shù)據(jù)掛接、存儲等操作，確保數(shù)字化檔案的質(zhì)量。3.建立數(shù)字化檔案數(shù)據(jù)庫，對數(shù)字化檔案進行分類