個人委托投資管理協(xié)議書1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：XX投資有限公司，

甲方地址：中國北京市朝陽區(qū)光華路1號XX大廈18層，

甲方法定代表人/負責人：張三，

甲方聯(lián)系方式

2.乙方（賣方/承租方/服務提供方）：

乙方名稱：XX資產管理股份有限公司，

乙方地址：中國上海市浦東新區(qū)陸家嘴金融貿易區(qū)XX路XX號XX中心25層，

乙方法定代表人/負責人：李四，

乙方聯(lián)系方式

**協(xié)議簡介**

鑒于甲方具備合法的投資需求和相應的資金實力，希望通過專業(yè)化的投資管理服務實現(xiàn)資產的保值增值；

鑒于乙方在資產管理領域擁有豐富的經驗、專業(yè)的投資團隊、完善的風險控制體系和廣泛的投資渠道，能夠為甲方提供高質量的投資管理服務；

基于平等自愿、誠實信用的原則，甲乙雙方經友好協(xié)商，就甲方委托乙方進行投資管理事宜達成如下協(xié)議，以茲共同遵守。

本協(xié)議的簽訂背景在于甲方對投資管理的專業(yè)需求與乙方在資產管理領域的專業(yè)優(yōu)勢相匹配，雙方通過本協(xié)議明確合作框架，確保投資管理活動的合法合規(guī)性，保障雙方的合法權益。協(xié)議的執(zhí)行將依托于雙方在各自領域的資源優(yōu)勢，通過明確的權利義務劃分和風險控制機制，實現(xiàn)投資目標的最大化。協(xié)議的背景與雙方合作的前提條件緊密關聯(lián)，既體現(xiàn)了甲方對投資安全性的重視，也突出了乙方在投資管理方面的專業(yè)資質，為后續(xù)條款的制定奠定了基礎。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的在于明確甲方委托乙方進行投資管理的相關事宜，確保乙方依據甲方的投資需求，運用專業(yè)能力管理甲方資產，實現(xiàn)資產的保值增值。協(xié)議范圍涵蓋投資管理服務的具體內容，包括但不限于投資策略的制定與執(zhí)行、投資組合的構建與調整、投資風險的控制與管理、投資信息的提供與溝通等。雙方將依據本協(xié)議約定，在合法合規(guī)的前提下，共同推動投資管理活動的順利進行，確保投資目標的實現(xiàn)。本協(xié)議的范圍明確界定了雙方合作的核心內容，為后續(xù)條款的制定提供了具體依據，保障了投資管理活動的有序開展。

第二條定義

在本協(xié)議中，除非上下文另有解釋，下列詞語具有以下含義：

“投資管理”：指乙方根據甲方的投資需求和風險偏好，運用專業(yè)知識和技能，對甲方提供的資產進行投資決策、執(zhí)行和管理，以實現(xiàn)投資目標的行為。

“投資資產”：指甲方委托乙方進行投資管理的全部資產，包括但不限于現(xiàn)金、、債券、基金等。

“投資收益”：指投資資產在投資期間所產生的全部收益，包括但不限于利息、分紅、資本利得等。

“風險控制”：指乙方為保障甲方投資資產安全，采取的各種風險管理措施，包括但不限于風險評估、風險預警、風險控制等。

“投資報告”：指乙方定期向甲方提供的關于投資管理情況的分析報告，包括投資組合情況、投資業(yè)績、風險狀況等。

本定義條款為協(xié)議中的關鍵術語提供了明確的解釋，避免了因術語理解不一致而產生的歧義，為協(xié)議的順利履行奠定了基礎。

第三條雙方權利與義務

**1.甲方的權力和義務**

（1）甲方有權要求乙方按照本協(xié)議約定提供投資管理服務，并對乙方的投資管理活動進行監(jiān)督和評估。

（2）甲方有權要求乙方定期提供投資報告，并有權了解投資管理的具體情況和投資業(yè)績。

（3）甲方有權根據自身需求，對投資策略進行調整，并要求乙方根據調整后的需求進行相應的投資管理。

（4）甲方有義務按照本協(xié)議約定，及時向乙方提供投資資產，并保證投資資產的合法性。

（5）甲方有義務配合乙方進行投資風險評估和風險控制，并提供必要的協(xié)助。

（6）甲方有義務按照本協(xié)議約定，及時向乙方支付投資管理費用。

（7）甲方有義務遵守本協(xié)議的約定，不得從事任何可能損害乙方利益的行為。

甲方作為委托方，在本協(xié)議中享有對投資管理活動的監(jiān)督權和知情權，同時也有義務配合乙方的工作，確保投資管理活動的順利進行。甲方有權根據自身需求調整投資策略，但同時也需要承擔相應的責任，確保投資資產的合法性和及時支付費用。

**2.乙方的權力和義務**

（1）乙方有權按照本協(xié)議約定，獲得甲方的投資資產和投資管理費用。

（2）乙方有權根據甲方的投資需求和風險偏好，制定投資策略，并進行投資決策和執(zhí)行。

（3）乙方有權要求甲方提供必要的投資信息和資料，并有權對甲方提供的投資資產進行風險評估。

（4）乙方有義務按照本協(xié)議約定，對甲方提供的投資資產進行專業(yè)的投資管理，并努力實現(xiàn)投資目標。

（5）乙方有義務定期向甲方提供投資報告，并如實披露投資管理情況、投資業(yè)績和風險狀況。

（6）乙方有義務采取有效的風險控制措施，保障甲方投資資產的安全。

（7）乙方有義務遵守相關法律法規(guī)，并維護甲方的利益。

（8）乙方有義務對甲方提供的投資信息和資料保密，不得泄露給任何第三方。

（9）乙方有義務配合甲方進行投資管理活動的監(jiān)督和評估，并提供必要的協(xié)助。

乙方作為服務提供方，在本協(xié)議中享有獲得投資資產和投資管理費用的權利，同時也有義務按照協(xié)議約定進行專業(yè)的投資管理，并保障甲方投資資產的安全。乙方有權制定投資策略并進行投資決策，但同時也需要承擔相應的責任，確保投資管理的專業(yè)性和合規(guī)性。乙方還需要對甲方提供的投資信息和資料保密，維護甲方的利益。

乙方在履行本協(xié)議的過程中，需要嚴格遵守相關法律法規(guī)，并采取有效的風險控制措施，以保障甲方投資資產的安全。乙方還需要定期向甲方提供投資報告，如實披露投資管理情況、投資業(yè)績和風險狀況，確保甲方的知情權得到滿足。同時，乙方還需要配合甲方進行投資管理活動的監(jiān)督和評估，并提供必要的協(xié)助，以提升投資管理的效果。乙方的義務條款詳細規(guī)定了乙方在投資管理過程中的責任和擔當，為甲方的投資安全提供了保障。

第四條價格與支付條件

1.投資管理費用：甲方同意按照本協(xié)議約定向乙方支付投資管理費用。該費用按照甲方委托投資管理的資產規(guī)模及約定的費率計算，具體費率如下：[在此處詳細列明不同資產規(guī)?；虿煌顿Y期限對應的具體費率，例如：首年資產規(guī)模在1000萬人民幣及以下，費率為1.5%；超過1000萬至5000萬人民幣部分，費率為1.2%；超過5000萬人民幣部分，費率為1.0%]。費率一經確定，在協(xié)議有效期內保持不變。

2.費用計算與支付：投資管理費用按[季/半年/年]計算，具體支付周期由雙方在協(xié)議中明確。費用計算基于甲方在每個計費周期開始時在乙方名下的實際委托資產凈值。甲方應在每個計費周期結束后的[10/15]個工作日內，根據乙方提供的費用賬單，向乙方支付當期應繳的投資管理費用。

3.支付方式：甲方應通過銀行轉賬方式將投資管理費用支付至乙方指定的以下銀行賬戶：[賬戶名稱：XX資產管理股份有限公司，開戶行：XX銀行XX支行，賬號：XXXXXX]。乙方應在收到甲方支付的費用后，及時入賬并確認。

4.其他費用：除投資管理費用外，若發(fā)生與投資管理相關的其他合理費用（例如：第三方服務費、稅費等），經甲方事先書面同意后，由甲方承擔。乙方應定期向甲方披露此類費用的明細。

本條款明確了投資管理費用的計算方式、支付周期、支付方式和費用承擔，為雙方的資金往來提供了清晰的指引，保障了乙方的勞動報酬，同時也避免了甲方在費用支付上的不確定性。

第五條履行期限

1.協(xié)議有效期：本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為[三年/五年]，自[具體生效日期]起至[具體終止日期]止。

2.自動續(xù)約：協(xié)議期滿前[三個月]，如雙方均未提出書面終止意向，本協(xié)議將自動續(xù)約[一年/兩年]，續(xù)約次數(shù)不限/續(xù)約次數(shù)不超過[兩次]。自動續(xù)約不影響雙方在續(xù)約前就續(xù)約事宜進行協(xié)商的權利。

3.提前終止：在任何情況下，甲方有權提前[30/60]日向乙方發(fā)出書面通知，終止本協(xié)議。甲方需支付至終止之日止的全部投資管理費用。乙方在收到甲方終止通知后，應在[10/15]個工作日內完成甲方投資資產的清算與返還程序。

4.乙方提前終止：乙方在以下情況下有權單方面終止本協(xié)議：(a)甲方違反本協(xié)議約定，情節(jié)嚴重，經乙方書面通知后[15/20]日內仍未糾正的；(b)甲方提供虛假或重大誤導性信息，嚴重影響乙方投資決策或資產安全的；(c)甲方出現(xiàn)破產、清算或解散等情況，可能影響其履行本協(xié)議義務的。乙方終止協(xié)議時，應立即將甲方剩余投資資產按照公允價值進行變現(xiàn)，并返還給甲方，同時按實際管理期限收取投資管理費用。

本條款明確了協(xié)議的有效期限、自動續(xù)約機制以及雙方在何種情況下可以提前終止協(xié)議，并規(guī)定了相應的處理流程和費用結算方式，確保了協(xié)議執(zhí)行的穩(wěn)定性和靈活性，避免了因期限不明而產生的糾紛。

第六條違約責任

1.甲方違約責任：

(1)逾期支付費用：甲方未按照本協(xié)議第四條約定按時足額支付投資管理費用，每逾期一日，應按當期應付未付費用金額的[千分之零點五/千分之一]向乙方支付違約金。逾期超過[30/60]日的，乙方有權暫停提供投資管理服務，直至甲方付清全部費用及違約金。逾期付款超過[90/120]日，乙方有權單方面解除本協(xié)議，甲方除支付全部費用及違約金外，還應承擔乙方因此遭受的損失。

(2)違反保密義務：甲方違反本協(xié)議關于保密約定的，應向乙方支付[人民幣伍拾萬元/具體金額]的違約金。給乙方造成損失的，甲方應承擔賠償責任，賠償金額不超過甲方因此獲取的非法利益。

(3)提供虛假信息：甲方向乙方提供虛假、不完整或誤導性信息的，導致乙方投資決策失誤或遭受損失的，甲方應承擔相應的賠償責任，包括但不限于直接損失和可預見的間接損失。

(4)未經同意調整重大投資策略：甲方單方面強制要求乙方執(zhí)行未經協(xié)議約定的重大投資策略調整，給乙方造成操作困難或損失的，甲方應承擔相應的責任。

2.乙方違約責任：

(1)未能實現(xiàn)投資目標：雖然乙方已盡到專業(yè)、勤勉的管理職責，但投資資產最終凈值較初始凈值[下跌超過[具體百分比]/下跌絕對值超過[具體金額]]的，乙方應在合理范圍內承擔[補充說明責任形式，例如：部分賠償責任/無需承擔責任，但需說明免責條件]。（此條款應根據實際情況謹慎約定，通常投資市場風險由甲方承擔，乙方承擔的是管理人的忠實與勤勉責任）

(2)違反投資策略或泄露信息：乙方未按本協(xié)議約定或甲方授權的投資策略進行投資管理，或泄露甲方商業(yè)秘密、投資信息的，應向甲方支付[人民幣壹佰萬元/具體金額]的違約金。給甲方造成損失的，應承擔賠償責任，賠償金額不低于乙方收取的投資管理費用總額。

(3)違規(guī)操作導致?lián)p失：因乙方工作人員重大過失、故意違法行為或違反相關法律法規(guī)進行投資操作，給甲方造成直接損失的，乙方應在[其收取的投資管理費用總額/雙方約定的其他計算方式]的范圍內承擔賠償責任。乙方還應承擔由此產生的所有行政、民事及刑事責任。

(4)未按期提供報告或未履行告知義務：乙方未按本協(xié)議第五條約定定期提供投資報告，或未及時告知甲方重大投資風險、市場變化等重要信息的，應向甲方支付當期應繳費用[10%]的違約金。因乙方延遲提供報告或未履行告知義務，給甲方造成損失的，應承擔相應賠償責任。

(5)未能按時返還資產：乙方在協(xié)議終止或被解除后，未在規(guī)定期限內將甲方投資資產返還給甲方的，每逾期一日，應按該部分未返還資產凈值的[千分之零點五]向甲方支付違約金。逾期超過[30]日的，甲方有權要求乙方賠償由此造成的全部損失，包括但不限于資金使用成本損失。

3.不可抗力免責：雙方因不可抗力（如戰(zhàn)爭、自然災害、政府行為等）導致無法履行本協(xié)議部分或全部義務的，根據不可抗力的影響，部分或全部免除責任，但應及時通知對方，并提供相關證明。不可抗力影響消除后，應盡快恢復履行協(xié)議義務。

4.損害賠償：任何一方違反本協(xié)議約定，給對方造成損失的，除支付違約金外，還應賠償由此造成的全部直接損失和合理的間接損失，但賠償總額不應超過違約方在簽訂協(xié)議時可預見的損失范圍。

本條款詳細列舉了甲乙雙方可能出現(xiàn)的違約情形，并明確了相應的違約金計算標準、賠償責任承擔方式以及免責情形，旨在通過明確的法律后果來約束雙方的行為，保障協(xié)議目的的實現(xiàn)。違約責任條款的設計充分考慮了投資管理的專業(yè)性和風險性，平衡了雙方的利益，為協(xié)議的穩(wěn)健執(zhí)行提供了法律保障。

第七條不可抗力

1.定義：本協(xié)議所稱不可抗力，是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于：自然災害（如地震、洪水、臺風、海嘯等）、戰(zhàn)爭、軍事沖突、恐怖襲擊、罷工、政府行為（如法律法規(guī)的變更、征收、禁令等）、流行病疫情、網絡攻擊、電力或通訊中斷以及其他類似無法預見、無法避免且無法克服的意外事件。

2.通知與證明：任何一方因不可抗力而無法履行本協(xié)議義務時，應在不可抗力發(fā)生后[7/10]日內以書面形式通知對方，詳細說明不可抗力的性質、影響范圍以及預計持續(xù)期限，并附有關政府部門或權威機構的證明文件。若不可抗力持續(xù)時間較長，雙方應就協(xié)議的臨時中止或終止進行協(xié)商。

3.責任免除：因不可抗力導致任何一方無法履行或無法完全履行本協(xié)議項下義務的，受影響方不承擔違約責任。已發(fā)生的損失由雙方根據實際情況協(xié)商分擔，但法律另有規(guī)定的除外。不可抗力消除后，受影響方應盡快恢復履行協(xié)議義務，并就不可抗力期間已產生的費用和后果進行協(xié)商處理。

4.協(xié)議終止：若不可抗力影響持續(xù)超過[30/60]日，雙方均有權單方面解除本協(xié)議，且互不承擔違約責任。解除協(xié)議時，乙方應立即停止投資管理活動，并按協(xié)議約定或雙方協(xié)商的方式處理甲方剩余投資資產，并結清相關費用。

本條款明確了不可抗力的定義、通知義務、責任免除條件和協(xié)議終止的情形，為雙方在面臨不可預見的外部事件時提供了明確的法律指引，避免了因不可抗力造成的法律風險和責任糾紛，保障了協(xié)議的穩(wěn)定性和可操作性。

第八條爭議解決

1.爭議類型：本協(xié)議履行過程中發(fā)生的任何爭議，包括但不限于協(xié)議的效力、解釋、履行、違約及其后果等，均應屬于本協(xié)議專屬管轄范圍。

2.協(xié)商解決：雙方在發(fā)生爭議時，應首先通過友好協(xié)商的方式解決，嘗試達成雙方均能接受的解決方案。協(xié)商應本著公平、合理的原則進行，并由雙方授權代表簽署書面?zhèn)渫洿_認協(xié)商結果。

3.調解解決：若協(xié)商未能解決爭議，雙方同意在協(xié)商失敗后[30/60]日內共同委托[指定調解機構名稱，例如：中國國際經濟貿易仲裁委員會（CIETAC）上海分會/北京市仲裁委員會]進行調解。調解應遵循自愿、公平、中立的原則。調解達成協(xié)議的，雙方應簽署調解協(xié)議書，該協(xié)議書具有法律約束力，如調解未達成協(xié)議或一方不履行調解協(xié)議，任何一方均有權采取其他爭議解決方式。

4.仲裁解決：若調解未能解決爭議，或雙方在簽訂本協(xié)議時明確約定直接進行仲裁，則任何一方均有權將爭議提交至[指定仲裁機構名稱，例如：中國國際經濟貿易仲裁委員會（CIETAC）北京分會/新加坡國際仲裁中心]，按照申請仲裁時該會現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為[指定城市，例如：北京/新加坡]。仲裁語言為中文。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力，仲裁庭有權根據需要將爭議的一部分或全部分開審理，并有權在征得雙方同意的情況下，以書面形式對未裁決的部分提出建議，雙方應尊重該建議。除非仲裁規(guī)則另有規(guī)定，仲裁費用由敗訴方承擔，或由仲裁庭根據具體情況決定雙方分擔。

5.訴訟解決：除上述仲裁條款約定外，雙方均同意，在發(fā)生爭議時，應優(yōu)先選擇通過協(xié)商、調解或仲裁解決。若上述方式均未能解決爭議，且雙方未就其他爭議解決方式達成一致，任何一方均有權將爭議提交至[指定有管轄權的人民法院，例如：甲方所在地有管轄權的人民法院/乙方所在地有管轄權的人民法院/協(xié)議簽訂地有管轄權的人民法院]，并應選擇以訴訟方式解決。訴訟應使用中文進行。

6.法律適用：本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的法律）。

7.專屬管轄：除本協(xié)議另有明確約定外，任何一方在本協(xié)議履行過程中，不得就本協(xié)議項下的任何爭議向除本協(xié)議約定外的任何其他法院或仲裁機構提起訴訟或仲裁。任何一方就本協(xié)議項下的相同或相關爭議向非約定機構提起的法律程序，該機構應自行裁定其缺乏管轄權并駁回該程序。

本條款明確了爭議解決的具體途徑和順序，包括協(xié)商、調解、仲裁和訴訟，并規(guī)定了適用的法律和管轄機構，旨在通過多元化的爭議解決機制，高效、公正地解決可能出現(xiàn)的分歧，維護雙方的合法權益，確保協(xié)議目的的順利實現(xiàn)。條款的設計充分考慮了商業(yè)實踐中的爭議解決效率與成本，同時也體現(xiàn)了雙方尋求專業(yè)、中立解決爭議的意愿。

第九條其他條款

1.通知方式：本協(xié)議項下的所有通知、請求、要求或其他通信均應以書面形式（包括但不限于信函、傳真、電子郵件）發(fā)送至本協(xié)議首部列明的地址或聯(lián)系方式。任何一方變更聯(lián)系方式，應至少提前[5/7]日以書面形式通知另一方。通過電子郵件發(fā)送的通知，發(fā)出時視為送達；通過傳真發(fā)送的通知，發(fā)送成功時視為送達；通過郵寄發(fā)送的通知，寄出后[3/5]日視為送達。以快遞方式發(fā)送的，簽收日視為送達。

2.協(xié)議變更：對本協(xié)議的任何修改或補充，均須經雙方授權代表簽署書面文件方能生效。任何口頭約定或非書面形式的修改均不具法律效力。

3.完整協(xié)議：本協(xié)議及其附件構成雙方就本協(xié)議標的達成的完整協(xié)議，取代雙方此前就此達成的所有口頭或書面協(xié)議、諒解和承諾。本協(xié)議的任何條款均不能被解釋為限制或排除本協(xié)議其他條款的效力。

4.可分割性：若本協(xié)議任何條款被有管轄權的法院或仲裁機構認定無效或不可執(zhí)行，該條款應被視為從本協(xié)議中刪除，但本協(xié)議的其他條款應繼續(xù)完全有效。

5.利益轉讓：除非獲得對方事先書面同意，任何一方均不得將其在本協(xié)議項下的權利或義務部分或全部轉讓給第三方。

6.法律適用與管轄的補充：雙方確認，選擇適用中華人民共和國法律及約定爭議解決方式的安排，是基于對各方所在地、交易習慣以及爭議解決效率等因素的綜合考慮，旨在提供公平、有效的爭議解決機制。雙方均同意接受所選擇的法律和管