風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防體系建設(shè)作業(yè)指導(dǎo)書1.目的為了有效防范和遏制生產(chǎn)安全事故的發(fā)生，建立健全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防體系（以下簡(jiǎn)稱“雙重預(yù)防體系”），實(shí)現(xiàn)關(guān)口前移、精準(zhǔn)監(jiān)管、源頭治理、科學(xué)預(yù)防，特制定本作業(yè)指導(dǎo)書。2.適用范圍本作業(yè)指導(dǎo)書適用于本企業(yè)各部門、各車間及全體員工。3.術(shù)語(yǔ)和定義3.1風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和后果的組合?？赡苄裕侵甘鹿剩ㄊ录┌l(fā)生的概率。后果，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度。3.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)伴隨的設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)，或以上兩者的組合。3.3危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財(cái)產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。3.4風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)通過(guò)采用科學(xué)、合理方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從高到低劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示。3.5隱患排查治理企業(yè)組織安全生產(chǎn)管理人員、工程技術(shù)人員和其他相關(guān)人員，對(duì)本單位的事故隱患進(jìn)行排查，并對(duì)排查出的事故隱患，按照事故隱患的等級(jí)進(jìn)行登記，建立事故隱患信息檔案，并按照職責(zé)分工實(shí)施監(jiān)控治理的過(guò)程。4.職責(zé)分工4.1企業(yè)主要負(fù)責(zé)人（1）全面負(fù)責(zé)雙重預(yù)防體系建設(shè)工作，是雙重預(yù)防體系建設(shè)的第一責(zé)任人。（2）組織制定雙重預(yù)防體系建設(shè)工作方案，明確工作目標(biāo)、任務(wù)和職責(zé)分工。（3）提供必要的人力、物力和財(cái)力支持，確保雙重預(yù)防體系建設(shè)工作順利開(kāi)展。（4）定期組織召開(kāi)雙重預(yù)防體系建設(shè)工作會(huì)議，研究解決工作中存在的問(wèn)題。4.2安全管理部門（1）負(fù)責(zé)雙重預(yù)防體系建設(shè)的具體組織實(shí)施工作。（2）制定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理相關(guān)制度、標(biāo)準(zhǔn)和工作流程。（3）組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估和分級(jí)工作，建立風(fēng)險(xiǎn)管控清單。（4）指導(dǎo)各部門、車間開(kāi)展隱患排查治理工作，建立隱患排查治理臺(tái)賬。（5）定期對(duì)雙重預(yù)防體系建設(shè)工作進(jìn)行檢查和考核，提出改進(jìn)措施和建議。4.3各部門、車間負(fù)責(zé)人（1）負(fù)責(zé)本部門、車間雙重預(yù)防體系建設(shè)工作的具體落實(shí)。（2）組織本部門、車間員工開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估和分級(jí)工作，制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施。（3）組織開(kāi)展本部門、車間的隱患排查治理工作，及時(shí)消除事故隱患。（4）定期向安全管理部門匯報(bào)本部門、車間雙重預(yù)防體系建設(shè)工作進(jìn)展情況。4.4員工（1）參與本崗位的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)估工作，掌握本崗位的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和管控措施。（2）按照規(guī)定開(kāi)展隱患排查工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和報(bào)告事故隱患。（3）嚴(yán)格遵守安全操作規(guī)程，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施，杜絕“三違”行為。5.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控5.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定（1）組織各部門、車間對(duì)本單位的所有設(shè)施、部位、場(chǎng)所、區(qū)域和作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行全面排查，確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。（2）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的確定應(yīng)遵循“大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰”的原則。（3）對(duì)確定的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行登記，建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬，內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、所在位置、可能導(dǎo)致的事故類型等。5.2危險(xiǎn)源辨識(shí)（1）針對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，組織相關(guān)人員采用科學(xué)、合理的方法進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)。常用的危險(xiǎn)源辨識(shí)方法有工作危害分析法（JHA）、安全檢查表法（SCL）等。（2）在進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)，應(yīng)考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)，過(guò)去、現(xiàn)在和將來(lái)三種時(shí)態(tài)，人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不利因素和管理上的缺陷四個(gè)方面。（3）對(duì)辨識(shí)出的危險(xiǎn)源進(jìn)行登記，建立危險(xiǎn)源清單，內(nèi)容包括危險(xiǎn)源名稱、所在位置、可能導(dǎo)致的事故類型、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等。5.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（1）選擇合適的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，對(duì)辨識(shí)出的危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量評(píng)價(jià)。常用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法有風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS）、作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）等。（2）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從高到低劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示。（3）對(duì)評(píng)估出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行登記，建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估臺(tái)賬，內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、危險(xiǎn)源名稱、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、可能導(dǎo)致的事故類型、評(píng)估方法等。5.4風(fēng)險(xiǎn)管控（1）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，針對(duì)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)制定相應(yīng)的管控措施。管控措施應(yīng)包括工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個(gè)體防護(hù)措施和應(yīng)急處置措施等。（2）將風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)到具體的部門、車間、崗位和人員，明確責(zé)任人和管控要求。（3）對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)和較大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)實(shí)施重點(diǎn)管控，制定專項(xiàng)管控方案，定期進(jìn)行檢查和評(píng)估，確保風(fēng)險(xiǎn)始終處于可控狀態(tài)。（4）建立風(fēng)險(xiǎn)管控清單，內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、危險(xiǎn)源名稱、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、管控措施、責(zé)任部門、責(zé)任人等。5.5風(fēng)險(xiǎn)公告與警示（1）在企業(yè)醒目位置設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)公告欄，公布本單位的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、管控措施和應(yīng)急處置措施等信息。（2）在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)附近設(shè)置明顯的警示標(biāo)志和告知牌，標(biāo)明風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、主要危險(xiǎn)源、管控措施、應(yīng)急處置方法等內(nèi)容。（3）對(duì)存在重大風(fēng)險(xiǎn)和較大風(fēng)險(xiǎn)的場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施等，應(yīng)設(shè)置專人進(jìn)行管理，并采取相應(yīng)的隔離措施，防止無(wú)關(guān)人員進(jìn)入。6.隱患排查治理6.1隱患排查計(jì)劃制定（1）安全管理部門應(yīng)根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況，制定年度隱患排查計(jì)劃，明確排查內(nèi)容、排查方式、排查周期和責(zé)任部門等。（2）各部門、車間應(yīng)根據(jù)年度隱患排查計(jì)劃，制定本部門、車間的月度隱患排查計(jì)劃，并組織實(shí)施。6.2隱患排查方式（1）日常隱患排查：由崗位員工每天對(duì)本崗位的設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、安全防護(hù)等進(jìn)行檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和消除事故隱患。（2）定期隱患排查：企業(yè)應(yīng)每月組織一次全面的隱患排查，各部門、車間應(yīng)每周組織一次隱患排查。定期隱患排查應(yīng)包括生產(chǎn)工藝系統(tǒng)、安全設(shè)施、電氣設(shè)備、消防設(shè)施等方面。（3）專項(xiàng)隱患排查：根據(jù)企業(yè)安全生產(chǎn)實(shí)際情況，針對(duì)特定的設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)或季節(jié)性特點(diǎn)等開(kāi)展專項(xiàng)隱患排查。如節(jié)假日、高溫、雷雨季節(jié)等。（4）季節(jié)性隱患排查：根據(jù)不同季節(jié)的特點(diǎn)，開(kāi)展針對(duì)性的隱患排查。如春季防火、夏季防汛、秋季防燥、冬季防寒等。6.3隱患排查內(nèi)容（1）風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況：檢查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的管控措施是否得到有效落實(shí)，是否存在因管控措施缺失或失效而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)升高現(xiàn)象。（2）設(shè)備設(shè)施運(yùn)行狀況：檢查設(shè)備設(shè)施是否正常運(yùn)行，有無(wú)異常聲響、振動(dòng)、泄漏等現(xiàn)象；安全防護(hù)裝置是否齊全、有效；電氣設(shè)備是否存在漏電、短路等隱患。（3）作業(yè)環(huán)境：檢查作業(yè)場(chǎng)所的通風(fēng)、照明、溫度、濕度等環(huán)境條件是否符合安全要求；是否存在粉塵、噪聲、有毒有害氣體等職業(yè)危害因素超標(biāo)現(xiàn)象。（4）安全管理制度執(zhí)行情況：檢查企業(yè)各項(xiàng)安全管理制度是否得到有效執(zhí)行，如安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全操作規(guī)程、安全教育培訓(xùn)制度等。（5）人員操作行為：檢查員工是否嚴(yán)格遵守安全操作規(guī)程，有無(wú)“三違”行為。6.4隱患登記與報(bào)告（1）對(duì)排查出的事故隱患，應(yīng)立即進(jìn)行登記，建立隱患排查治理臺(tái)賬，內(nèi)容包括隱患名稱、隱患位置、隱患類型、發(fā)現(xiàn)時(shí)間、整改責(zé)任人、整改措施、整改期限等。（2）對(duì)一般隱患，應(yīng)由隱患所在部門、車間自行組織整改。整改完成后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行復(fù)查，確保隱患得到消除。（3）對(duì)重大隱患，應(yīng)立即向企業(yè)主要負(fù)責(zé)人報(bào)告，并制定專項(xiàng)整改方案。整改方案應(yīng)包括整改目標(biāo)和任務(wù)、整改措施、整改期限、整改責(zé)任單位和責(zé)任人等內(nèi)容。6.5隱患治理（1）隱患治理應(yīng)遵循“五落實(shí)”原則，即落實(shí)整改措施、落實(shí)整改責(zé)任、落實(shí)整改資金、落實(shí)整改期限、落實(shí)應(yīng)急預(yù)案。（2）對(duì)一般隱患，應(yīng)在規(guī)定的期限內(nèi)完成整改。整改過(guò)程中應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)督檢查，確保整改質(zhì)量。（3）對(duì)重大隱患，應(yīng)在整改期間采取有效的防范措施，防止事故發(fā)生。整改完成后，應(yīng)組織相關(guān)人員進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后方可恢復(fù)生產(chǎn)。6.6隱患排查治理效果評(píng)估（1）安全管理部門應(yīng)定期對(duì)隱患排查治理工作進(jìn)行評(píng)估，分析隱患產(chǎn)生的原因和規(guī)律，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出改進(jìn)措施和建議。（2）通過(guò)隱患排查治理效果評(píng)估，不斷完善雙重預(yù)防體系，提高企業(yè)安全生產(chǎn)管理水平。7.信息化建設(shè)7.1建立雙重預(yù)防體系信息管理系統(tǒng)（1）企業(yè)應(yīng)建立雙重預(yù)防體系信息管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理信息的動(dòng)態(tài)管理。（2）信息管理系統(tǒng)應(yīng)具備風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管控、隱患排查、隱患治理、統(tǒng)計(jì)分析等功能。7.2信息錄入與更新（1）各部門、車間應(yīng)及時(shí)將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果、管控措施、隱患排查治理情況等信息錄入信息管理系統(tǒng)。（2）當(dāng)企業(yè)的生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、人員等發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)對(duì)信息管理系統(tǒng)中的相關(guān)信息進(jìn)行更新。7.3數(shù)據(jù)分析與應(yīng)用（1）安全管理部門應(yīng)定期對(duì)信息管理系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，掌握企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)分布和隱患動(dòng)態(tài)。（2）根據(jù)數(shù)據(jù)分析結(jié)果，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)管控措施和隱患排查治理計(jì)劃，提高安全管理的針對(duì)性和有效性。8.教育培訓(xùn)8.1培訓(xùn)內(nèi)容（1）雙重預(yù)防體系建設(shè)的相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。（2）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理的基本知識(shí)和方法。（3）企業(yè)雙重預(yù)防體系建設(shè)的工作方案、制度和流程。（4）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源的辨識(shí)和評(píng)估方法，以及風(fēng)險(xiǎn)管控措施的制定和落實(shí)。（5）隱患排查的方法和技巧，以及隱患治理的程序和要求。8.2培訓(xùn)方式（1）集中授課：通過(guò)舉辦培訓(xùn)班、講座等形式，對(duì)全體員工進(jìn)行雙重預(yù)防體系建設(shè)知識(shí)的培訓(xùn)。（2）現(xiàn)場(chǎng)教學(xué)：結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況，在生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)對(duì)員工進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源的辨識(shí)和評(píng)估，以及隱患排查治理等方面的現(xiàn)場(chǎng)教學(xué)。（3）網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)：利用企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，開(kāi)展在線學(xué)習(xí)和考試，方便員工隨時(shí)隨地進(jìn)行學(xué)習(xí)。8.3培訓(xùn)效果評(píng)估（1）通過(guò)考試、考核、實(shí)際操作等方式，對(duì)員工的培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估。（2）根據(jù)培訓(xùn)效果評(píng)估結(jié)果，及時(shí)調(diào)整培訓(xùn)內(nèi)容和方式，提高培訓(xùn)質(zhì)量。9.監(jiān)督檢查與考核9.1監(jiān)督檢查（1）安全管理部門應(yīng)定期對(duì)各部門、車間雙重預(yù)防體系建設(shè)工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、隱患排查治理、信息化建設(shè)、教育培訓(xùn)等方面。（2）對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)下達(dá)整改通知書，責(zé)令相關(guān)部門、車間限期整改。9.2考核（1）企業(yè)應(yīng)建立雙重預(yù)防體系建設(shè)工作考核機(jī)制，將雙重預(yù)防體系建設(shè)工作納入各部門、車間和員工的績(jī)效考核內(nèi)容。（2）對(duì)在雙重預(yù)防體系建設(shè)工作中表現(xiàn)突出的部門、車間和個(gè)人，給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)工作不力、未完成工作任務(wù)的部門、車間和個(gè)人，給予批評(píng)和處罰。10.持續(xù)改進(jìn)10.1體系評(píng)審（1）企業(yè)應(yīng)每年組織一次雙重預(yù)防體系建設(shè)工作評(píng)審，對(duì)雙重預(yù)防體系的有效性、適宜性和充分性進(jìn)行評(píng)價(jià)。