2026年電氣制造公司研發(fā)數(shù)據(jù)溯源管理制度第一章總則第一條目的為規(guī)范公司研發(fā)數(shù)據(jù)全生命周期溯源管理，保障研發(fā)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、完整性、可追溯性，支撐研發(fā)過程管控、技術(shù)成果驗(yàn)證及質(zhì)量問題追溯，防范研發(fā)數(shù)據(jù)失真、丟失或篡改風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合電氣制造行業(yè)研發(fā)特性及公司實(shí)際研發(fā)需求，依據(jù)《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》等相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，特制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司所有電氣類研發(fā)項(xiàng)目相關(guān)數(shù)據(jù)的溯源管理工作，涵蓋研發(fā)項(xiàng)目從立項(xiàng)論證、研發(fā)設(shè)計(jì)、試驗(yàn)驗(yàn)證、樣機(jī)試制到成果轉(zhuǎn)化全流程產(chǎn)生的各類研發(fā)數(shù)據(jù)。參與研發(fā)數(shù)據(jù)產(chǎn)生、采集、存儲(chǔ)、使用、共享、銷毀等環(huán)節(jié)的所有部門及人員，包括研發(fā)部、技術(shù)部、質(zhì)量部、生產(chǎn)部、信息技術(shù)部等，均需遵守本制度。第三條基本原則全程溯源原則：對(duì)研發(fā)數(shù)據(jù)全生命周期實(shí)行閉環(huán)管理，確保每一項(xiàng)數(shù)據(jù)的來(lái)源、產(chǎn)生過程、流轉(zhuǎn)路徑、使用情況及最終去向均可追溯。2.真實(shí)完整原則：嚴(yán)格保障研發(fā)數(shù)據(jù)的真實(shí)性，禁止偽造、篡改數(shù)據(jù)；確保溯源信息完整，覆蓋數(shù)據(jù)管理各關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。3.權(quán)責(zé)明晰原則：明確各部門及人員在研發(fā)數(shù)據(jù)溯源管理中的職責(zé)權(quán)限，做到分工明確、責(zé)任到人、有據(jù)可查。4.安全可控原則：在保障數(shù)據(jù)可追溯的同時(shí)，強(qiáng)化數(shù)據(jù)安全防護(hù)，防范溯源過程中的數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)。5.實(shí)用高效原則：溯源管理流程簡(jiǎn)潔規(guī)范，溯源方式便捷可行，兼顧管理效能與研發(fā)效率，避免過度冗余管控。第四條管理職責(zé)研發(fā)部：作為研發(fā)數(shù)據(jù)溯源管理的牽頭部門，負(fù)責(zé)制定研發(fā)數(shù)據(jù)溯源管理細(xì)則；規(guī)范研發(fā)數(shù)據(jù)的產(chǎn)生、采集、整理及溯源信息錄入工作；牽頭開展研發(fā)數(shù)據(jù)溯源核查與問題處置；負(fù)責(zé)研發(fā)數(shù)據(jù)及溯源檔案的整理歸檔。2.信息技術(shù)部：負(fù)責(zé)研發(fā)數(shù)據(jù)溯源管理系統(tǒng)的建設(shè)、運(yùn)維及技術(shù)支撐；保障溯源系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)操作日志自動(dòng)記錄、溯源路徑可視化等功能；負(fù)責(zé)溯源數(shù)據(jù)的技術(shù)安全防護(hù)，落實(shí)數(shù)據(jù)加密、訪問控制等措施。3.質(zhì)量部：負(fù)責(zé)監(jiān)督研發(fā)數(shù)據(jù)溯源管理執(zhí)行情況，將溯源管理納入研發(fā)質(zhì)量管控體系；在研發(fā)過程質(zhì)量審核及質(zhì)量問題追溯中，核查研發(fā)數(shù)據(jù)溯源的完整性與準(zhǔn)確性；參與研發(fā)數(shù)據(jù)溯源成果評(píng)審。4.生產(chǎn)部：負(fù)責(zé)配合研發(fā)部開展樣機(jī)試制階段研發(fā)數(shù)據(jù)的溯源管理，規(guī)范試制過程中相關(guān)研發(fā)數(shù)據(jù)的記錄與反饋；在試生產(chǎn)過程中，協(xié)助核查研發(fā)數(shù)據(jù)與生產(chǎn)數(shù)據(jù)的銜接溯源。5.財(cái)務(wù)部：負(fù)責(zé)研發(fā)數(shù)據(jù)溯源管理相關(guān)經(jīng)費(fèi)的預(yù)算審核與撥付，保障溯源系統(tǒng)建設(shè)、運(yùn)維及管理工作的資金需求。6.研發(fā)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：全面負(fù)責(zé)所牽頭項(xiàng)目研發(fā)數(shù)據(jù)的溯源管理具體推進(jìn)工作；監(jiān)督項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員按要求記錄、錄入研發(fā)數(shù)據(jù)及溯源信息；及時(shí)協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目研發(fā)數(shù)據(jù)溯源過程中出現(xiàn)的問題。第二章研發(fā)數(shù)據(jù)分類與溯源范圍第五條研發(fā)數(shù)據(jù)分類結(jié)合電氣制造行業(yè)研發(fā)特性及數(shù)據(jù)重要性，研發(fā)數(shù)據(jù)分為以下三類：1.核心研發(fā)數(shù)據(jù)：包括產(chǎn)品核心技術(shù)方案、關(guān)鍵設(shè)計(jì)參數(shù)、核心零部件選型數(shù)據(jù)、核心試驗(yàn)驗(yàn)證數(shù)據(jù)、專利相關(guān)數(shù)據(jù)等直接影響產(chǎn)品核心性能及技術(shù)保密性的數(shù)據(jù)。2.重要研發(fā)數(shù)據(jù)：包括產(chǎn)品整體設(shè)計(jì)方案、電氣原理圖、結(jié)構(gòu)圖、PCB版圖、試制工藝數(shù)據(jù)、常規(guī)試驗(yàn)數(shù)據(jù)、物料清單等支撐研發(fā)項(xiàng)目推進(jìn)及成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵數(shù)據(jù)。3.一般研發(fā)數(shù)據(jù)：包括研發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)報(bào)告、進(jìn)度報(bào)告、會(huì)議紀(jì)要、非核心技術(shù)文檔等輔助研發(fā)管理的基礎(chǔ)性數(shù)據(jù)。第六條溯源范圍研發(fā)數(shù)據(jù)溯源范圍覆蓋數(shù)據(jù)全生命周期各關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，具體包括：1.數(shù)據(jù)來(lái)源：明確數(shù)據(jù)產(chǎn)生的依據(jù)、原始數(shù)據(jù)源（如試驗(yàn)記錄、設(shè)計(jì)軟件輸出、第三方檢測(cè)報(bào)告等）及數(shù)據(jù)產(chǎn)生人員。2.產(chǎn)生過程：記錄數(shù)據(jù)產(chǎn)生的時(shí)間、地點(diǎn)、所用設(shè)備/軟件、操作步驟及相關(guān)參數(shù)設(shè)置。3.流轉(zhuǎn)路徑：跟蹤數(shù)據(jù)在不同部門、不同人員之間的傳遞過程，記錄數(shù)據(jù)接收、轉(zhuǎn)發(fā)、修改及審批信息。4.使用情況：記錄數(shù)據(jù)用于研發(fā)設(shè)計(jì)、試驗(yàn)驗(yàn)證、成果評(píng)審、對(duì)外合作等具體用途，明確使用人員及使用時(shí)間。5.修改記錄：對(duì)數(shù)據(jù)的修改內(nèi)容、修改原因、修改人員、修改時(shí)間及審批情況進(jìn)行全程記錄。6.歸檔與銷毀：記錄數(shù)據(jù)歸檔的時(shí)間、地點(diǎn)、歸檔人員及歸檔方式；記錄數(shù)據(jù)銷毀的原因、時(shí)間、方式、審批人員及銷毀過程。第三章研發(fā)數(shù)據(jù)溯源全流程管理第七條數(shù)據(jù)產(chǎn)生階段溯源管控研發(fā)人員在產(chǎn)生研發(fā)數(shù)據(jù)時(shí)，需嚴(yán)格按照規(guī)范的表單或模板記錄，明確數(shù)據(jù)名稱、產(chǎn)生時(shí)間、產(chǎn)生依據(jù)、所用設(shè)備/軟件型號(hào)及參數(shù)、操作人員等核心溯源信息，確保數(shù)據(jù)與溯源信息同步記錄，避免事后補(bǔ)記。2.對(duì)于試驗(yàn)驗(yàn)證類數(shù)據(jù)，需詳細(xì)記錄試驗(yàn)方案、試驗(yàn)設(shè)備、試驗(yàn)環(huán)境（溫度、濕度、電壓等）、試驗(yàn)步驟、原始觀測(cè)數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)處理方法及試驗(yàn)人員等信息，確保試驗(yàn)數(shù)據(jù)可重復(fù)、可追溯。3.對(duì)于設(shè)計(jì)類數(shù)據(jù)，需記錄設(shè)計(jì)軟件版本、設(shè)計(jì)依據(jù)（如標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、客戶需求）、設(shè)計(jì)參數(shù)計(jì)算過程、審核人員及審核意見等溯源信息，設(shè)計(jì)修改時(shí)需保留修改前后的版本對(duì)比及修改說明。4.研發(fā)數(shù)據(jù)產(chǎn)生后，需在2個(gè)工作日內(nèi)由產(chǎn)生人員錄入公司研發(fā)數(shù)據(jù)溯源管理系統(tǒng)，確保溯源信息及時(shí)歸檔。第八條數(shù)據(jù)存儲(chǔ)階段溯源管控研發(fā)數(shù)據(jù)及溯源信息統(tǒng)一存儲(chǔ)于公司指定的研發(fā)數(shù)據(jù)溯源管理系統(tǒng)或安全存儲(chǔ)設(shè)備中，實(shí)行分類存儲(chǔ)管理，核心研發(fā)數(shù)據(jù)采用加密存儲(chǔ)方式。2.信息技術(shù)部負(fù)責(zé)設(shè)置數(shù)據(jù)存儲(chǔ)權(quán)限，明確不同類別研發(fā)數(shù)據(jù)的訪問權(quán)限等級(jí)，僅授權(quán)相關(guān)人員在職責(zé)范圍內(nèi)訪問；同時(shí)，自動(dòng)記錄所有數(shù)據(jù)存儲(chǔ)相關(guān)的操作日志，包括存儲(chǔ)路徑變更、數(shù)據(jù)備份、權(quán)限變更等信息。3.建立研發(fā)數(shù)據(jù)定期備份機(jī)制，核心研發(fā)數(shù)據(jù)實(shí)行實(shí)時(shí)備份+異地備份，重要研發(fā)數(shù)據(jù)實(shí)行每日備份+異地備份，一般研發(fā)數(shù)據(jù)實(shí)行每周備份；備份數(shù)據(jù)需保留完整的溯源信息，備份過程記錄納入溯源檔案。4.數(shù)據(jù)存儲(chǔ)期限需符合相關(guān)法律法規(guī)及公司檔案管理規(guī)定，核心研發(fā)數(shù)據(jù)需長(zhǎng)期留存，重要研發(fā)數(shù)據(jù)留存期限不少于10年，一般研發(fā)數(shù)據(jù)留存期限不少于3年；超過留存期限的數(shù)據(jù)，按規(guī)定銷毀并記錄銷毀溯源信息。第九條數(shù)據(jù)使用與流轉(zhuǎn)階段溯源管控研發(fā)人員使用研發(fā)數(shù)據(jù)時(shí)，需通過溯源管理系統(tǒng)進(jìn)行身份認(rèn)證及使用登記，明確使用用途、使用范圍及使用期限；系統(tǒng)自動(dòng)記錄數(shù)據(jù)使用的詳細(xì)信息，形成完整的使用溯源記錄。2.研發(fā)數(shù)據(jù)在部門間或人員間流轉(zhuǎn)時(shí)，需通過溯源管理系統(tǒng)發(fā)起流轉(zhuǎn)申請(qǐng)，經(jīng)相關(guān)負(fù)責(zé)人審批后，方可進(jìn)行數(shù)據(jù)傳遞；流轉(zhuǎn)過程中，系統(tǒng)自動(dòng)記錄流轉(zhuǎn)路徑、接收人員及接收時(shí)間，確保流轉(zhuǎn)全程可追溯。3.研發(fā)數(shù)據(jù)對(duì)外共享（如與合作單位、檢測(cè)機(jī)構(gòu)等共享）時(shí)，需嚴(yán)格執(zhí)行審批流程，經(jīng)研發(fā)部負(fù)責(zé)人及公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，方可共享；共享前需對(duì)敏感數(shù)據(jù)進(jìn)行脫敏處理（核心研發(fā)數(shù)據(jù)原則上禁止對(duì)外共享），并與接收方簽訂數(shù)據(jù)保密及溯源責(zé)任協(xié)議；共享過程及后續(xù)使用情況需納入溯源管理，留存相關(guān)記錄。4.嚴(yán)禁未經(jīng)審批擅自復(fù)制、傳播、使用研發(fā)數(shù)據(jù)；嚴(yán)禁刪除或篡改數(shù)據(jù)使用及流轉(zhuǎn)過程中的溯源記錄。第十條數(shù)據(jù)修改與銷毀階段溯源管控研發(fā)數(shù)據(jù)需修改時(shí)，需由數(shù)據(jù)產(chǎn)生人員或授權(quán)人員發(fā)起修改申請(qǐng)，說明修改原因、修改內(nèi)容及修改依據(jù)，經(jīng)相關(guān)負(fù)責(zé)人審批同意后，方可進(jìn)行修改；修改完成后，系統(tǒng)自動(dòng)保留數(shù)據(jù)修改前后的版本，記錄修改人員、修改時(shí)間及審批信息，確保修改過程可追溯。2.核心研發(fā)數(shù)據(jù)的修改需經(jīng)公司分管研發(fā)領(lǐng)導(dǎo)審批；重要研發(fā)數(shù)據(jù)的修改需經(jīng)研發(fā)部負(fù)責(zé)人審批；一般研發(fā)數(shù)據(jù)的修改需經(jīng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審批。3.研發(fā)數(shù)據(jù)達(dá)到規(guī)定存儲(chǔ)期限或因項(xiàng)目終止等原因需銷毀時(shí)，由相關(guān)部門提出銷毀申請(qǐng)，說明銷毀原因及數(shù)據(jù)清單，經(jīng)研發(fā)部負(fù)責(zé)人及公司檔案管理部門審核、公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，方可實(shí)施銷毀。4.數(shù)據(jù)銷毀需采用不可逆的技術(shù)手段（如物理粉碎、多次覆蓋寫入等），由信息技術(shù)部、研發(fā)部及檔案管理部門共同監(jiān)督銷毀過程；銷毀完成后，留存銷毀記錄，包括銷毀時(shí)間、地點(diǎn)、方式、參與人員及審批信息，納入溯源檔案。第四章溯源保障措施第十一條技術(shù)保障信息技術(shù)部負(fù)責(zé)建設(shè)研發(fā)數(shù)據(jù)溯源管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)研發(fā)數(shù)據(jù)錄入、存儲(chǔ)、使用、流轉(zhuǎn)、修改、銷毀等全流程操作的自動(dòng)記錄與溯源路徑可視化；系統(tǒng)需具備權(quán)限管理、數(shù)據(jù)加密、日志審計(jì)、異常預(yù)警等功能，保障溯源數(shù)據(jù)安全。2.對(duì)研發(fā)過程中使用的設(shè)計(jì)軟件、試驗(yàn)設(shè)備等進(jìn)行統(tǒng)一管理，確保設(shè)備/軟件可記錄操作日志；對(duì)不具備自動(dòng)記錄功能的設(shè)備，需制定手動(dòng)記錄規(guī)范，確保相關(guān)操作信息可追溯。3.定期對(duì)溯源管理系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)與升級(jí)，及時(shí)修復(fù)系統(tǒng)漏洞，提升系統(tǒng)穩(wěn)定性與溯源管理效能；定期開展系統(tǒng)數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)測(cè)試，確保溯源數(shù)據(jù)可正?；謴?fù)。第十二條人員保障公司定期組織開展研發(fā)數(shù)據(jù)溯源管理專項(xiàng)培訓(xùn)，內(nèi)容包括制度規(guī)范、溯源系統(tǒng)操作、數(shù)據(jù)記錄要求、風(fēng)險(xiǎn)防范要點(diǎn)等，提升相關(guān)人員的溯源管理意識(shí)與操作能力；新員工入職時(shí)需進(jìn)行溯源管理培訓(xùn)，考核合格后方可參與研發(fā)工作。2.與核心研發(fā)人員簽訂數(shù)據(jù)保密及溯源責(zé)任協(xié)議，明確其在研發(fā)數(shù)據(jù)產(chǎn)生、管理及溯源過程中的責(zé)任與義務(wù)；將研發(fā)數(shù)據(jù)溯源管理執(zhí)行情況納入員工績(jī)效考核，對(duì)嚴(yán)格執(zhí)行制度的人員給予表彰，對(duì)違規(guī)人員進(jìn)行處罰。3.建立研發(fā)數(shù)據(jù)溯源管理專業(yè)團(tuán)隊(duì)，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)溯源管理工作，解決溯源過程中的技術(shù)難題及管理問題。第十三條制度保障研發(fā)部牽頭制定研發(fā)數(shù)據(jù)溯源管理細(xì)則、數(shù)據(jù)記錄模板、溯源信息錄入規(guī)范等配套文件，細(xì)化各環(huán)節(jié)管理要求，確保制度可落地執(zhí)行。2.建立研發(fā)數(shù)據(jù)溯源定期核查機(jī)制，研發(fā)部聯(lián)合質(zhì)量部每季度對(duì)研發(fā)項(xiàng)目數(shù)據(jù)溯源情況開展一次專項(xiàng)核查，重點(diǎn)核查溯源信息的完整性、準(zhǔn)確性及數(shù)據(jù)的真實(shí)性；每年開展一次全面的溯源管理審計(jì)，形成審計(jì)報(bào)告，為制度優(yōu)化提供依據(jù)。3.建立研發(fā)數(shù)據(jù)溯源問題處置機(jī)制，對(duì)核查中發(fā)現(xiàn)的溯源信息缺失、數(shù)據(jù)失真、篡改溯源記錄等問題，及時(shí)下達(dá)整改通知，明確整改責(zé)任人及整改期限；跟蹤整改落實(shí)情況，確保問題整改到位；對(duì)造成嚴(yán)重后果的，嚴(yán)肅追究相關(guān)人員責(zé)任。第五章監(jiān)督與責(zé)任追究第十四條監(jiān)督檢查公司專項(xiàng)督查小組聯(lián)合研發(fā)部、質(zhì)量部，定期對(duì)研發(fā)數(shù)據(jù)溯源管理制度的執(zhí)行情況開展監(jiān)督檢查，重點(diǎn)檢查溯源管理流程執(zhí)行、溯源系統(tǒng)運(yùn)行、溯源信息完整性、數(shù)據(jù)安全防護(hù)等情況，形成檢查報(bào)告，上報(bào)公司管理層。2.暢通研發(fā)數(shù)據(jù)溯源管理監(jiān)督舉報(bào)渠道，鼓勵(lì)員工舉報(bào)違反本制度的行為，對(duì)舉報(bào)屬實(shí)的，給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)；舉報(bào)受理部門需嚴(yán)格保密舉報(bào)人員信息，及時(shí)核查處理舉報(bào)事項(xiàng)。3.對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，下達(dá)整改通知書，明確整改要求及期限；對(duì)逾期未整改或整改不到位的部門及人員，進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，并督促限期整改。第十五條責(zé)任追究參與研發(fā)數(shù)據(jù)管理的部門或人員，有下列行為之一的，公司將視情節(jié)輕重給予批評(píng)教育、績(jī)效扣分、崗位調(diào)整、經(jīng)濟(jì)處罰等處理；給公司造成經(jīng)濟(jì)損失或技術(shù)秘密泄露的，依法追究賠償責(zé)任；涉嫌違法犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理：（1）未按規(guī)定記錄研發(fā)數(shù)據(jù)或溯源信息，導(dǎo)致數(shù)據(jù)無(wú)法追溯的；（2）偽造、篡改研發(fā)數(shù)據(jù)或溯源記錄的；（3）未經(jīng)審批擅自復(fù)制、傳播、使用或?qū)ν夤蚕硌邪l(fā)數(shù)據(jù)的；（4）違規(guī)刪除研發(fā)數(shù)據(jù)或溯源記錄的；（5）未按規(guī)定存儲(chǔ)或備份研發(fā)數(shù)據(jù)，導(dǎo)致數(shù)據(jù)丟失的；（6）違反數(shù)據(jù)安全防護(hù)規(guī)定，導(dǎo)致溯源數(shù)據(jù)泄露的；（7）在溯源核查中弄虛作假、隱瞞問題的；（8）拒絕配合監(jiān)