企業(yè)年金管理合同（受托人服務(wù)）2025年合作模式合同編號：[合同編號]簽訂日期：[簽訂日期]簽訂地點：[簽訂地點]委托人：名稱：[委托人全稱]統(tǒng)一社會信用代碼：[統(tǒng)一社會信用代碼]法定代表人：[法定代表人姓名]職務(wù)：[職務(wù)]地址：[地址]受托人：名稱：[受托人全稱]統(tǒng)一社會信用代碼：[統(tǒng)一社會信用代碼](若適用)法定代表人：[法定代表人姓名]職務(wù)：[職務(wù)]地址：[地址]鑒于：1.委托人根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)及政策規(guī)定，設(shè)立并運營[企業(yè)年金計劃名稱]（以下簡稱“計劃”），并希望委托受托人提供企業(yè)年金受托人服務(wù)；2.受托人具備相應(yīng)的企業(yè)年金受托人資質(zhì)，愿意接受委托，按照本合同約定的條款和條件，為計劃提供受托人服務(wù)。根據(jù)《中華人民共和國民法典》、《企業(yè)年金基金管理辦法》、《企業(yè)年金基金管理合同指引》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)雙方友好協(xié)商，達成如下協(xié)議，以資共同遵守。第一條計劃基本情況1.1計劃名稱：[企業(yè)年金計劃名稱]1.2計劃號：[計劃號]1.3計劃類型：[如：企業(yè)年金計劃]1.4委托人：[委托人全稱]1.5受托人：[受托人全稱]1.6計劃參加人員范圍：[參加人員范圍描述]1.7計劃資金來源：[資金來源描述]1.8計劃投資管理人：[投資管理人名稱](若已知)1.9計劃賬戶管理人：[賬戶管理人名稱](若已知)1.10計劃托管人：[托管人名稱](若已知)第二條服務(wù)范圍與內(nèi)容2.1受托人根據(jù)本合同約定，為計劃提供全面的企業(yè)年金受托人服務(wù)，包括但不限于：(1)履行計劃的各項受托職責，維護計劃資產(chǎn)安全完整；(2)負責制定、監(jiān)督和執(zhí)行計劃的投資策略，確保投資活動符合計劃目標和風險承受能力；(3)負責選擇、聘請、更換、監(jiān)督投資管理人、賬戶管理人、托管人等服務(wù)機構(gòu)，并對其提供的服務(wù)進行監(jiān)督；(4)負責收取、管理、分配計劃資產(chǎn)及相關(guān)收入，并確保資金支付準確、及時；(5)定期審閱和批準投資管理人、賬戶管理人、托管人等服務(wù)機構(gòu)提交的報告；(6)負責編制并定期向委托人、監(jiān)管機構(gòu)及計劃參與者披露計劃報告、財務(wù)報告、投資報告、治理報告等；(7)處理計劃參與人的加入、退出、信息變更、權(quán)益查詢等事務(wù)；(8)處理受益人的資格認定、待遇支付及相關(guān)費用扣除；(9)建立和維護計劃參與人信息管理系統(tǒng)，確保信息安全；(10)識別、評估、監(jiān)控和報告計劃面臨的各種風險；(11)建立健全的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，確保決策的科學(xué)性、合規(guī)性和透明度；(12)履行法律法規(guī)、計劃條款及本合同約定的其他受托人職責。2.2“2025年合作模式”具體體現(xiàn)：(1)推廣使用數(shù)字化服務(wù)渠道，為委托人、參與者提供便捷的在線信息查詢和部分業(yè)務(wù)辦理服務(wù)；(2)在投資管理中，將環(huán)境、社會及治理（ESG）因素納入投資分析和決策流程，并定期披露相關(guān)實踐與成果；(3)建立完善的數(shù)據(jù)治理框架，嚴格遵守數(shù)據(jù)安全和隱私保護法律法規(guī)，確保計劃相關(guān)信息的安全處理與合規(guī)使用；(4)與其他服務(wù)機構(gòu)建立高效協(xié)同機制，利用數(shù)字化工具提升溝通效率和信息共享水平；(5)定期與委托人協(xié)商，評估計劃治理結(jié)構(gòu)的有效性，并進行必要的優(yōu)化調(diào)整。第三條雙方的權(quán)利與義務(wù)3.1委托人的權(quán)利與義務(wù)(1)有權(quán)要求受托人按照本合同約定及計劃條款履行受托人職責；(2)有權(quán)獲得計劃相關(guān)的各類報告和信息；(3)有權(quán)對受托人、投資管理人、賬戶管理人、托管人等服務(wù)機構(gòu)的服務(wù)進行監(jiān)督；(4)應(yīng)及時、準確、完整地向受托人提供計劃所需的各項資料和信息；(5)應(yīng)按照計劃條款和法律法規(guī)規(guī)定，按時足額向計劃繳款；(6)應(yīng)配合受托人履行計劃的各項監(jiān)督和管理職責；(7)應(yīng)遵守計劃條款，不得從事?lián)p害計劃參與者權(quán)益或影響計劃正常運作的行為；(8)應(yīng)按照本合同約定，向受托人支付受托服務(wù)費；(9)法律法規(guī)、計劃條款及本合同約定的其他權(quán)利和義務(wù)。3.2受托人的權(quán)利與義務(wù)(1)有權(quán)要求委托人提供履行職責所必需的信息和資料；(2)有權(quán)根據(jù)法律法規(guī)、計劃條款、投資策略及審慎投資原則，對計劃資產(chǎn)進行管理和投資；(3)有權(quán)選擇、聘請、更換和監(jiān)督投資管理人、賬戶管理人、托管人等服務(wù)機構(gòu)，并要求其提供服務(wù)；(4)有權(quán)審閱和批準服務(wù)機構(gòu)提交的計劃報告、財務(wù)報告、投資報告等；(5)有權(quán)根據(jù)計劃條款，收取相應(yīng)的受托服務(wù)費；(6)應(yīng)以計劃參與者及委托人的最大利益為根本宗旨，審慎履行受托職責；(7)應(yīng)建立健全的風險管理體系，并定期進行風險評估和報告；(8)應(yīng)制定并執(zhí)行符合計劃目標和風險承受能力的投資策略，并定期向委托人報告策略執(zhí)行情況及調(diào)整理由；(9)應(yīng)定期向委托人、監(jiān)管機構(gòu)及計劃參與者披露計劃報告、財務(wù)報告、投資報告、治理報告等；(10)應(yīng)確保披露信息的真實、準確、完整、及時；(11)應(yīng)對計劃參與人信息嚴格保密，未經(jīng)授權(quán)不得泄露；(12)應(yīng)建立與計劃參與者、委托人及其他服務(wù)機構(gòu)的有效溝通機制；(13)在計劃終止、清算或發(fā)生其他需要處理計劃資產(chǎn)的情形下，負責或監(jiān)督計劃資產(chǎn)的妥善處理和參與者權(quán)益的足額支付；(14)應(yīng)遵守所有適用于計劃的法律法規(guī)，并定期進行合規(guī)性審查；(15)應(yīng)建立并維持完善的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，確保受托人決策的科學(xué)性、合規(guī)性和透明度；(16)應(yīng)承擔因履行本合同而產(chǎn)生的合理費用，并在費用約定范圍內(nèi)向委托人收取服務(wù)費；(17)法律法規(guī)、計劃條款及本合同約定的其他權(quán)利和義務(wù)。第四條費用與支付4.1受托人為提供本合同約定的受托人服務(wù)，向委托人收取受托服務(wù)費。4.2受托服務(wù)費的計算方式為：[具體計算公式，例如：按計劃資產(chǎn)凈值的一定比例年費；或基礎(chǔ)費用加業(yè)績報酬等]。4.3受托服務(wù)費的支付周期為：[例如：按季、按年]支付。4.4支付方式：委托人應(yīng)在每個支付周期結(jié)束后[具體天數(shù)]日內(nèi)，通過[具體支付方式，例如：銀行轉(zhuǎn)賬]方式將受托服務(wù)費支付至受托人指定的銀行賬戶。戶名：[受托人全稱]開戶行：[開戶銀行名稱]賬號：[銀行賬號]4.5業(yè)績報酬的發(fā)放條件與標準：[若包含業(yè)績報酬，應(yīng)詳細約定觸發(fā)條件、計算方法、發(fā)放時間等]。4.6除受托服務(wù)費外，因受托人提供本合同項下服務(wù)而產(chǎn)生的其他合理費用（如會議費、差旅費、審計費等），經(jīng)委托人事先書面同意后，由委托人承擔。第五條報告與信息披露5.1受托人應(yīng)按照以下頻率和內(nèi)容向委托人提供報告：(1)每月：提供月度管理報告，包括資產(chǎn)變動、投資運作情況等；(2)每季：提供季度報告，包括財務(wù)報告、投資報告、風險報告等；(3)每年：提供年度報告，包括經(jīng)審計的財務(wù)報告、詳細的投資報告、治理報告、社會責任報告（若適用）等；(4)發(fā)生重大事件或根據(jù)委托人要求：提供專項報告。5.2受托人應(yīng)在法律法規(guī)及計劃條款規(guī)定的時間內(nèi)，向計劃參與者披露相關(guān)信息，包括但不限于年度報告摘要、季度報告摘要、重大事項公告等。5.3報告的提供方式為：[例如：通過電子郵件發(fā)送電子版，或郵寄紙質(zhì)版]。5.4委托人有權(quán)隨時要求受托人提供額外的報告或信息。第六條受托人的治理與決策機制6.1若受托人為企業(yè)年金理事會，本合同項下的受托人服務(wù)由理事會或其授權(quán)的執(zhí)行機構(gòu)負責履行。理事會將根據(jù)其章程規(guī)定的議事規(guī)則和決策程序，對重大事項進行審議和決策。6.2若受托人為金融機構(gòu)，本合同項下的受托人服務(wù)由受托人內(nèi)部負責企業(yè)年金業(yè)務(wù)的部門或?qū)ｉT委員會執(zhí)行。重大決策將依照受托人的內(nèi)部治理架構(gòu)和授權(quán)規(guī)定進行，并接受理事會或董事會的監(jiān)督。受托人應(yīng)向理事會或董事會定期報告履職情況和重大事項。第七條風險管理7.1受托人應(yīng)建立全面的風險管理體系，覆蓋投資風險、操作風險、市場風險、信用風險、流動性風險、法律合規(guī)風險、聲譽風險等。7.2受托人應(yīng)制定風險偏好聲明、風險限額政策和相應(yīng)的風險管理流程，并定期對風險管理體系的有效性進行評估和測試。7.3受托人應(yīng)定期向委托人報告計劃的風險狀況、重大風險事件及應(yīng)對措施。第八條計劃參與人與受益人服務(wù)8.1受托人應(yīng)按照計劃條款和本合同約定，處理計劃參與人的加入、退出、信息變更等申請，并在規(guī)定時限內(nèi)核復(fù)。8.2受托人應(yīng)負責審核受益人資格，并根據(jù)計劃條款和法律法規(guī)規(guī)定，辦理退休金、撫恤金等權(quán)益的支付手續(xù)。8.3受托人應(yīng)建立參與者服務(wù)平臺，提供個人信息查詢、繳費查詢、待遇估算等便捷服務(wù)。第九條合同期限、變更與終止9.1本合同自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章（或合同專用章）之日起生效，有效期為[具體年限]年，自[起始日期]至[終止日期]。9.2合同期滿前[具體時間]，若雙方無書面異議，本合同自動續(xù)展[具體年限]年。續(xù)展前，雙方可協(xié)商修訂本合同。9.3經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以書面形式變更本合同的內(nèi)容。9.4發(fā)生下列情形之一，本合同可提前終止：(1)雙方協(xié)商一致解除本合同；(2)因受托人重大違約行為，委托人根據(jù)本合同約定解除本合同；(3)受托人違反法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定，被監(jiān)管機構(gòu)責令暫?；蚪K止受托業(yè)務(wù)；(4)計劃依法終止；(5)出現(xiàn)不可抗力事件，且該事件持續(xù)影響受托人履行本合同義務(wù)超過[具體時間]；(6)法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。9.5合同終止時，受托人應(yīng)在[具體時間]內(nèi)完成計劃資產(chǎn)的清算、報告編制、文件歸檔等工作，并按法律法規(guī)和計劃條款規(guī)定向委托人、托管人、投資管理人等移交相關(guān)資料。受托服務(wù)費按照合同約定結(jié)算。第十條違約責任10.1因一方違約行為給對方造成損失的，違約方應(yīng)承擔賠償責任。10.2若受托人未能履行本合同約定的受托人義務(wù)，或違反審慎經(jīng)營原則、法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定，給委托人或計劃參與者造成損失的，受托人應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任。受托人的賠償責任不免除其承擔的行政責任和刑事責任。10.3若委托人未能按時足額支付受托服務(wù)費，應(yīng)按[具體利率]向受托人支付逾期付款利息。第十一條不可抗力11.1“不可抗力”是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害（如地震、洪水、臺風）、戰(zhàn)爭、動亂、政府行為、法律政策重大調(diào)整、系統(tǒng)故障（非受托人原因）等。11.2任何一方因不可抗力事件不能履行或不能完全履行本合同義務(wù)的，不承擔違約責任，但應(yīng)在不可抗力事件發(fā)生后[具體時間]內(nèi)通知對方，并提供相關(guān)證明。雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力事件的影響，協(xié)商決定是否延期履行、部分履行或解除本合同。第十二條爭議解決12.1因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。12.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向[受托人所在地/委托人所在地/合同簽訂地]有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。(或選擇仲裁：協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交[具體仲裁機構(gòu)名稱]，按照申請仲裁時該會現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。)第十三條適用法律13.1本合同的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。第十四條文本與通知14.1本合同一式[具體份數(shù)]份，委托人執(zhí)[份數(shù)]份，受托人執(zhí)[份數(shù)]份，具有同等法律效力。14.2本合同項下的所有通知均應(yīng)以書面形式（包括但不限于信函、傳真、電子郵件）發(fā)送至本合同首部列明的地址或郵箱。以電子郵件方式發(fā)送