企業(yè)年金管理合同（受托人服務(wù)）2025年執(zhí)行協(xié)議本合同由以下雙方于______年____月____日在______簽訂：委托人（PlanSponsor）：名稱：________________________法定代表人/授權(quán)代表：__________地址：________________________聯(lián)系電話：____________________受托人（Trustee）：名稱：________________________法定代表人/授權(quán)代表：__________地址：________________________聯(lián)系電話：____________________鑒于：1.委托人已根據(jù)《企業(yè)年金基金管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)，設(shè)立了名為“________________________”的企業(yè)年金計劃（以下簡稱“計劃”），并制定了相應(yīng)的計劃章程（若有）。2.委托人根據(jù)計劃章程及法律法規(guī)的規(guī)定，任命受托人作為本計劃的名義持有人和受托管理人，負(fù)責(zé)對計劃資產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)督和管理，維護(hù)計劃參與人及受益人的合法權(quán)益。3.雙方同意受托人依據(jù)本合同及計劃章程，在本合同有效期內(nèi)（自______年____月____日起至______年____月____日止，以下簡稱“本合同有效期”）提供受托人服務(wù)。根據(jù)上述鑒于條款及雙方權(quán)利義務(wù)，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成協(xié)議如下：第一條定義除非本合同上下文另有解釋，下列詞語具有以下含義：1.1“計劃資產(chǎn)”指為本計劃設(shè)立并獨立于委托人及各服務(wù)機(jī)構(gòu)的專項資產(chǎn)，包括貨幣資金、投資組合、固有資產(chǎn)等。1.2“參與人”指根據(jù)計劃規(guī)定有權(quán)參與本計劃的人員。1.3“受益人”指根據(jù)計劃規(guī)定有權(quán)領(lǐng)取本計劃待遇的人員。1.4“服務(wù)機(jī)構(gòu)”指根據(jù)本合同約定為計劃提供資產(chǎn)管理、賬戶管理、信息平臺等服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)。1.5“主合同”指委托人與受托人簽訂的關(guān)于本計劃設(shè)立和治理的overarching合同（若有）。1.6“計劃章程”指本計劃的內(nèi)部規(guī)則文件。第二條受托人的權(quán)利2.1受托人依據(jù)本合同、計劃章程及相關(guān)法律法規(guī)，對本計劃享有以下權(quán)利：a.以計劃參與人及受益人的最大利益為唯一目的，履行受托職責(zé)。b.查閱與計劃運作有關(guān)的任何文件、賬簿、記錄和憑證，并要求委托人、服務(wù)機(jī)構(gòu)提供有關(guān)計劃和計劃資產(chǎn)狀況的必要信息及報告。c.審查并批準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)的報告，包括但不限于資產(chǎn)管理人的投資報告、財務(wù)報告，賬戶管理人的服務(wù)報告、財務(wù)報告等。d.任命、更換或解聘經(jīng)授權(quán)代為管理計劃資產(chǎn)的投資管理人、托管人（若本合同未授予此權(quán)限，則按主合同或章程規(guī)定執(zhí)行）及提供其他服務(wù)的機(jī)構(gòu)，并監(jiān)督其服務(wù)。e.定期審閱并批準(zhǔn)資產(chǎn)管理人的投資策略、投資決策及其執(zhí)行情況，并對投資業(yè)績進(jìn)行評估。f.監(jiān)督賬戶管理人對個人賬戶的管理操作，確保其準(zhǔn)確性和安全性。g.根據(jù)計劃規(guī)定，決定計劃參與人的加入、退出、信息變更、權(quán)益轉(zhuǎn)移等事項。h.審批計劃資產(chǎn)的重大投資交易、重大支出或處置。i.召集受托人會議（或董事會會議），并主持會議，就計劃重大事項進(jìn)行決策。j.對計劃財務(wù)狀況進(jìn)行監(jiān)督，確保計劃資產(chǎn)的保值增值。k.法律法規(guī)及計劃章程賦予的其他權(quán)利。第三條受托人的義務(wù)3.1受托人應(yīng)履行以下主要義務(wù)：a.建立并維護(hù)有效的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、風(fēng)險管理制度和合規(guī)框架，確保受托職責(zé)的履行。b.勤勉盡責(zé)、審慎盡責(zé)地履行受托職責(zé)，遵守相關(guān)法律法規(guī)和計劃章程。c.采取合理措施確保計劃資產(chǎn)獨立于受托人、委托人及各服務(wù)機(jī)構(gòu)的自有財產(chǎn)及債務(wù)。d.定期（至少每年一次）審閱并批準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)的費用，并確保費用合理。e.按照法律法規(guī)及計劃章程的規(guī)定，及時、準(zhǔn)確地向委托人、參與人及受益人提供計劃報告，包括但不限于財務(wù)報告、投資報告、年度報告等。f.維護(hù)計劃參與人和受益人的信息保密，未經(jīng)授權(quán)不得泄露。g.對資產(chǎn)管理人、賬戶管理人的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和績效評估。h.處理計劃參與人與服務(wù)機(jī)構(gòu)之間的合理爭議。i.主動遵守并及時更新適用的法律法規(guī)，確保計劃運作合規(guī)。j.履行法律法規(guī)、本合同及計劃章程規(guī)定的其他義務(wù)。第四條服務(wù)范圍與職責(zé)4.1在本合同有效期內(nèi)，受托人應(yīng)提供以下受托人服務(wù)：a.依據(jù)本合同、計劃章程及相關(guān)法律法規(guī)，對計劃的治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行管理。b.對計劃資產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)督，包括對資產(chǎn)管理人投資運作的監(jiān)督和評估。c.對賬戶管理人的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，確保其服務(wù)質(zhì)量。d.審批年度資產(chǎn)管理人報告、賬戶管理人報告及財務(wù)報告。e.根據(jù)授權(quán)或計劃規(guī)定，處理計劃的日常業(yè)務(wù)，如參與人的加入/退出審批、信息變更確認(rèn)等。f.召集并主持受托人會議，就計劃重大事項進(jìn)行討論和決策。g.委托人、服務(wù)機(jī)構(gòu)或法律法規(guī)要求的其他服務(wù)。第五條費用與支付5.1委托人應(yīng)向受托人支付受托人服務(wù)費，費率及計算方式如下：[請在此處明確具體的費率，例如：按計劃委托資產(chǎn)規(guī)模的一定百分比，或固定金額/年/季度等]。5.2服務(wù)費的計算周期為______（例如：每季度/每年），支付周期為______（例如：每季度結(jié)束后____個工作日內(nèi)/每年結(jié)束后____個工作日內(nèi)）。5.3服務(wù)費支付至受托人指定的以下銀行賬戶：開戶名稱：________________________開戶銀行：________________________銀行賬號：________________________5.4除本合同約定的服務(wù)費外，因履行本合同而產(chǎn)生的其他合理費用（如會議費、差旅費、審計費等），由委托人承擔(dān)，具體標(biāo)準(zhǔn)和報銷流程另行協(xié)商確定或按雙方約定執(zhí)行。第六條報告與溝通6.1受托人應(yīng)定期向委托人提供以下報告：a.每季度結(jié)束后的計劃運作情況、財務(wù)狀況及投資表現(xiàn)報告。b.每年結(jié)束后的計劃年度報告，包括經(jīng)審計的財務(wù)報告和投資報告。c.受托人會議決議及紀(jì)要。d.其他委托人要求或計劃規(guī)定應(yīng)提供的報告。6.2受托人應(yīng)確保計劃參與人及受益人能夠按照計劃規(guī)定獲取其權(quán)益相關(guān)的信息。6.3雙方應(yīng)指定以下聯(lián)系人負(fù)責(zé)日常溝通事宜：委托人聯(lián)系人：____________________，電話：____________________受托人聯(lián)系人：____________________，電話：____________________雙方應(yīng)保持及時有效的溝通，就計劃重大事項進(jìn)行協(xié)商。第七條資產(chǎn)管理人的選擇與監(jiān)督（若受托人承擔(dān)此項職責(zé)）7.1受托人有權(quán)根據(jù)計劃章程或本合同約定，自行選擇、任命或更換資產(chǎn)管理人。7.2受托人應(yīng)制定并執(zhí)行對資產(chǎn)管理人的監(jiān)督和績效評估制度，包括但不限于定期審閱其投資報告、進(jìn)行投資組合分析、評估投資業(yè)績等。7.3受托人應(yīng)批準(zhǔn)資產(chǎn)管理人提交的投資策略、重大投資決策及投資業(yè)績報告。對未獲批準(zhǔn)的投資，受托人有權(quán)要求資產(chǎn)管理人暫停或調(diào)整投資。7.4資產(chǎn)管理人的選擇標(biāo)準(zhǔn)和評估方法應(yīng)符合計劃章程的規(guī)定及相關(guān)法律法規(guī)的要求。第八條賬戶管理人的選擇與監(jiān)督（若受托人承擔(dān)此項職責(zé)）8.1受托人有權(quán)根據(jù)計劃章程或本合同約定，自行選擇、任命或更換賬戶管理人。8.2受托人應(yīng)定期審閱賬戶管理人的服務(wù)報告，核對賬戶記錄的準(zhǔn)確性，確保其服務(wù)符合計劃規(guī)定。8.3賬戶管理人的選擇應(yīng)考慮其服務(wù)能力、經(jīng)驗和成本效益。第九條信息提供與保密9.1委托人、資產(chǎn)管理人、賬戶管理人等服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)本合同及計劃章程的要求，及時、準(zhǔn)確、完整地向受托人提供相關(guān)信息和文件。9.2雙方及各服務(wù)機(jī)構(gòu)均應(yīng)對于從對方獲取的、或因履行本合同而知悉的計劃信息、參與人信息及其他商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)授權(quán)不得向任何第三方泄露，但法律法規(guī)另有規(guī)定或本合同另有約定的除外。9.3保密義務(wù)不因本合同的終止而失效。第十條合規(guī)與風(fēng)險管理10.1各方均應(yīng)確保計劃的設(shè)立、運作及各項活動符合所有適用法律法規(guī)、監(jiān)管要求及計劃章程的規(guī)定。10.2受托人應(yīng)建立健全計劃的風(fēng)險管理框架，識別、評估、監(jiān)控和報告計劃面臨的各種風(fēng)險。第十一條協(xié)議的變更、解除與終止11.1經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以書面形式變更本合同的內(nèi)容。11.2發(fā)生以下情況之一時，守約方有權(quán)書面通知對方解除本合同：a.一方嚴(yán)重違反本合同約定，且在收到守約方書面通知后______日內(nèi)未能糾正。b.一方進(jìn)入破產(chǎn)、清算或解散程序。c.計劃被依法終止或撤銷。d.因不可抗力導(dǎo)致本合同目的無法實現(xiàn)，且不可抗力影響持續(xù)超過______日。11.3本合同有效期屆滿，若雙方未達(dá)成續(xù)簽協(xié)議，本合同自動終止。11.4無論因何種原因?qū)е卤竞贤K止，各方均應(yīng)履行本合同終止前的義務(wù)，并妥善處理計劃資產(chǎn)及相關(guān)事宜，直至計劃最終清算結(jié)束。第十二條爭議解決12.1因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。12.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至______（選擇一項：有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決/提交至______仲裁委員會，按照其屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁）。[若選擇訴訟，請?zhí)顚懛ㄔ好Q，例如：北京市朝陽區(qū)人民法院][若選擇仲裁，請?zhí)顚懼俨脵C(jī)構(gòu)名稱，例如：中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會]第十三條法律適用與管轄13.1本合同的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。13.2本合同的解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。各方在簽訂本合同時，已閱讀并充分理解適用法律為中華人民共和國法律。第十四條生效及其他14.1本合同自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章（或合同專用章）之日起生效。14.2本合同一式______份，委托