第頁對外參股公司投后管理制度第一章總則第一條目的與依據(jù)為規(guī)范公司對參股公司的投后管理，防范投資風(fēng)險，維護(hù)公司及股東合法權(quán)益，確保參股公司穩(wěn)健經(jīng)營，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（2023年修訂，以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》及公司《章程》（以下簡稱“公司章程”）等規(guī)定，結(jié)合公司實際，制定本制度。第二條參股公司定義本制度所稱“參股公司”，是指公司及公司全資/控股子公司出資設(shè)立或收購，且出資比例低于50%、無實際控制權(quán)的有限責(zé)任公司或股份有限公司；公司作為有限合伙人參與的投資基金、合伙企業(yè)，參照本制度執(zhí)行。第三條適用范圍本制度適用于公司對參股公司的投后管理全流程，包括日常經(jīng)營監(jiān)督、重大事項跟蹤、檔案管理及責(zé)任追究等；公司委派至參股公司的董事、監(jiān)事、對接協(xié)調(diào)人及公司內(nèi)部相關(guān)部門（如財務(wù)、綜合管理部），均需遵守本制度。第四條管理原則（一）合規(guī)性原則：投后管理需符合《公司法》及參股公司章程規(guī)定，不得干預(yù)參股公司正常經(jīng)營，不得損害其他股東權(quán)益；（二）風(fēng)險導(dǎo)向原則：聚焦參股公司經(jīng)營風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險及合規(guī)風(fēng)險，及時預(yù)警并采取應(yīng)對措施；（三）信息對稱原則：建立常態(tài)化信息收集機(jī)制，確保公司及時、準(zhǔn)確掌握參股公司經(jīng)營動態(tài)；（四）權(quán)責(zé)清晰原則：明確公司內(nèi)部部門及委派人員的職責(zé)，避免管理缺位或重復(fù)管理。第二章投后管理機(jī)構(gòu)與人員第五條內(nèi)部管理部門公司根據(jù)規(guī)模及業(yè)務(wù)需求，明確投后管理責(zé)任部門（中小型公司可指定綜合管理部或財務(wù)部，大型公司可設(shè)“投資管理小組”），履行以下職責(zé)：

（一）牽頭對接參股公司，建立日常溝通機(jī)制；

（二）收集、匯總參股公司經(jīng)營及財務(wù)信息，分析風(fēng)險并上報；

（三）協(xié)助委派人員履行職責(zé)，提供政策、法律及財務(wù)支持；

（四）保管參股公司投后檔案，定期梳理管理臺賬。第六條委派人員設(shè)置與職責(zé)（一）委派范圍公司可根據(jù)參股公司章程或投資協(xié)議，向參股公司委派董事、監(jiān)事（無委派名額的，指定1名“對接協(xié)調(diào)人”），代表公司行使股東權(quán)利。（二）委派流程1、提名：由公司責(zé)任部門推薦人選，報公司股東會或執(zhí)行董事審批（參照公司章程決策權(quán)限）；2、任命：經(jīng)審批后，提交參股公司股東會/董事會審議，辦理任職手續(xù)；3、備案：委派人員信息（姓名、職務(wù)、聯(lián)系方式）報公司責(zé)任部門備案，變更時需3個工作日內(nèi)更新。（三）委派人員核心職責(zé)1、會議參與：親自出席參股公司股東會、董事會、監(jiān)事會（因故不能出席的，需提前3日向公司審批部門提交書面意見，經(jīng)同意后委托其他人員代為出席）；2、表決管理：涉及參股公司會議表決事項的，需在會議召開前3日將表決事項及初步意見報公司審批，按公司書面批復(fù)行使表決權(quán)，不得擅自表決；3、信息反饋：會議結(jié)束后7個工作日內(nèi)，將會議紀(jì)要、決議等材料報公司責(zé)任部門存檔，并口頭匯報會議核心結(jié)論；每月向公司提交參股公司經(jīng)營動態(tài)簡報（含業(yè)務(wù)進(jìn)展、問題隱患）；4、風(fēng)險監(jiān)督：監(jiān)督參股公司是否存在違法違規(guī)經(jīng)營、侵害股東權(quán)益的行為（如挪用資金、違規(guī)擔(dān)保），發(fā)現(xiàn)問題24小時內(nèi)報公司；5、年度總結(jié)：每年1月31日前，提交參股公司上年度經(jīng)營總結(jié)報告（含財務(wù)狀況、問題分析及改進(jìn)建議）。第七條對接協(xié)調(diào)人職責(zé)（無委派董監(jiān)高時）若未向參股公司委派董監(jiān)高，公司指定的“對接協(xié)調(diào)人”需履行以下職責(zé)：（一）每月與參股公司負(fù)責(zé)人溝通，收集經(jīng)營數(shù)據(jù)（如營收、訂單情況）；（二）按要求收集財務(wù)報告，跟進(jìn)重大事項進(jìn)展；（三）向公司責(zé)任部門傳遞信息，協(xié)助落實公司對參股公司的管理要求。第三章日常經(jīng)營監(jiān)督管理第八條財務(wù)信息跟蹤公司責(zé)任部門需按以下要求收集參股公司財務(wù)信息，確保數(shù)據(jù)真實、及時：信息類型收集頻率提交時限要求月度財務(wù)報表每月次月15個工作日內(nèi)含資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表（需參股公司蓋章），標(biāo)注異常數(shù)據(jù)說明年度財務(wù)報告每年次年3月31日前含年度經(jīng)營分析、利潤分配方案（若有）年度審計報告每年次年4月30日前由參股公司委托的會計師事務(wù)所出具（小型參股公司可提供經(jīng)負(fù)責(zé)人簽字的財務(wù)匯總表）第九條經(jīng)營動態(tài)跟蹤（一）公司責(zé)任部門每季度梳理參股公司經(jīng)營情況，重點關(guān)注：1、核心業(yè)務(wù)進(jìn)展（如產(chǎn)品銷售、客戶拓展、項目落地）；2、行業(yè)政策影響（如新規(guī)對參股公司業(yè)務(wù)的沖擊或機(jī)遇）；3、團(tuán)隊穩(wěn)定性（核心管理人員變動情況）；（二）每年至少1次到參股公司實地調(diào)研（或線上會議），形成《實地調(diào)研報告》，內(nèi)容包括經(jīng)營現(xiàn)狀、風(fēng)險點、改進(jìn)建議，報公司股東會或執(zhí)行董事審議。第十條合規(guī)監(jiān)督委派人員或?qū)訁f(xié)調(diào)人需監(jiān)督參股公司以下合規(guī)事項：（一）是否按《公司法》及章程開展經(jīng)營（如股東會召開程序、利潤分配合規(guī)性）；（二）是否存在對外擔(dān)保、財務(wù)資助等事項（需符合《公司法》第16條規(guī)定，未經(jīng)股東會/董事會決議的，需及時制止并報公司）；

（三）是否存在被行政機(jī)關(guān)調(diào)查、行政處罰或涉訴仲裁的情況。第四章重大事項管理第十一條重大事項范圍參股公司發(fā)生以下事項的，屬于“重大事項”，委派人員或?qū)訁f(xié)調(diào)人需立即報告公司：

（一）需參股公司股東會/董事會表決的事項（如章程修訂、增減資、利潤分配）；

（二）董監(jiān)高、核心技術(shù)人員變動，或內(nèi)部管理架構(gòu)重大調(diào)整；

（三）經(jīng)營出現(xiàn)重大虧損（虧損額超過公司對其投資額的[]%，或絕對值超過[]萬元）；

（四）資金鏈問題（如資不抵債、逾期借款、大額資金被占用）；

（五）簽訂/終止重大合同（單筆金額超過參股公司上年度營收[]%，或?qū)?jīng)營有重大影響）；（六）對外投資、購置大額資產(chǎn)（金額超過參股公司凈資產(chǎn)[]%）；

（七）合并、分立、解散、被收購，或進(jìn)入清算/破產(chǎn)程序；（八）被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查、面臨行政處罰（罰款金額超過[]萬元）；

（九）其他可能損害公司投資權(quán)益的事項（如股權(quán)質(zhì)押、重大負(fù)面輿情）。第十二條重大事項報告與決策流程（一）報告啟動：委派人員或?qū)訁f(xié)調(diào)人發(fā)現(xiàn)重大事項后，需在24小時內(nèi)通過“口頭+書面”方式報公司責(zé)任部門，書面材料需說明事項起因、影響及參股公司擬采取的措施；

（二）公司審核：公司責(zé)任部門收到報告后，1個工作日內(nèi)組織財務(wù)、法務(wù)（可外聘）分析風(fēng)險，提出初步處理建議；

（三）決策審批：按公司章程規(guī)定，需提交公司股東會/執(zhí)行董事審議的，在3個工作日內(nèi)完成審議并形成書面意見；

（四）落地跟進(jìn)：委派人員按公司決策意見，推動參股公司落實，每周向公司更新進(jìn)展，直至事項閉環(huán)。第五章投后檔案管理第十三條檔案歸檔范圍公司責(zé)任部門需建立參股公司專屬檔案，歸檔以下材料：（一）設(shè)立及變更資料：營業(yè)執(zhí)照、章程及修正案、驗資報告、工商變更登記文件；（二）投資相關(guān)資料：投資協(xié)議、出資憑證、股權(quán)證明（如出資證明書、股東名冊）；（三）經(jīng)營管理資料：參股公司股東會/董事會/監(jiān)事會會議紀(jì)要及決議、年度經(jīng)營計劃與總結(jié)；

（四）財務(wù)資料：月度/年度財務(wù)報表、審計報告、財務(wù)分析報告；

（五）監(jiān)督資料：實地調(diào)研報告、風(fēng)險預(yù)警記錄、重大事項處理材料；

（六）人員資料：委派人員任命文件、年度總結(jié)報告、對接協(xié)調(diào)人臺賬。第十四條檔案管理要求（一）歸檔時限：新增材料需在收到后5個工作日內(nèi)整理歸檔，電子檔備份至公司指定存儲設(shè)備；

（二）保管期限：檔案需至少保管至公司退出參股公司投資后5年；

（三）查閱權(quán)限：公司內(nèi)部人員查閱需經(jīng)責(zé)任部門負(fù)責(zé)人審批，外部單位查閱需經(jīng)股東會/執(zhí)行董事同意，并留存查閱記錄。第六章責(zé)任追究第十五條責(zé)任追究情形有下列情形之一，給公司造成損失的，公司將追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任：（一）委派人員未按規(guī)定履行職責(zé)（如擅自表決、遲報/瞞報重大事項），導(dǎo)致公司錯失風(fēng)險應(yīng)對時機(jī)；

（二）對接協(xié)調(diào)人未及時收集信息或反饋問題，造成公司投資權(quán)益受損；

（三）責(zé)任部門未按要求保管檔案，導(dǎo)致重要資料丟失或泄露；（四）其他違反本制度規(guī)定的行為。第十六條責(zé)任追究方式根據(jù)情節(jié)輕重，采取以下一種或多種方式：（一）內(nèi)部通報批評；（二）扣減績效獎金（幅度為[]%-[]%）；

（三）撤銷委派職務(wù)或調(diào)整崗位；

（四）造成重大損失的，要求賠償經(jīng)濟(jì)損失；涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)。第七章附則第十七條術(shù)語定義本制度所稱“以上”“以內(nèi)”含本數(shù)，“超過”“低于”不含本數(shù)；未明確的金額、比例標(biāo)準(zhǔn)，由公司股東會/執(zhí)行董事根據(jù)實際情況