資產(chǎn)重組咨詢協(xié)議甲方（委托方）：_________________________統(tǒng)一社會信用代碼：_____________________地址：_________________________________法定代表人/授權(quán)代表：___________________聯(lián)系電話：_____________________________乙方（咨詢方）：_________________________統(tǒng)一社會信用代碼：_____________________地址：_________________________________法定代表人/授權(quán)代表：___________________聯(lián)系電話：_____________________________資質(zhì)說明：□具備證券期貨業(yè)務(wù)資格□具備企業(yè)管理咨詢甲級資質(zhì)□其他：_________鑒于甲方擬進(jìn)行【具體資產(chǎn)重組事項(xiàng)，如：XX公司股權(quán)收購及資產(chǎn)剝離】（以下簡稱“本次重組”），現(xiàn)委托乙方提供專業(yè)咨詢服務(wù)，雙方經(jīng)平等協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一條服務(wù)內(nèi)容與范圍1.1乙方為甲方本次重組提供以下專項(xiàng)咨詢服務(wù)（具體以附件《服務(wù)清單》為準(zhǔn)）：（1）盡職調(diào)查：對甲方及標(biāo)的方（如有）開展財務(wù)、法律、業(yè)務(wù)盡職調(diào)查，出具《盡職調(diào)查報告》（含風(fēng)險提示清單，明確潛在合規(guī)風(fēng)險、資產(chǎn)瑕疵等）；（2）方案設(shè)計(jì)：結(jié)合調(diào)查結(jié)果，設(shè)計(jì)符合監(jiān)管要求（證監(jiān)會、國資委、行業(yè)主管部門規(guī)定）的重組模式（股權(quán)收購、資產(chǎn)置換、分立等），明確股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整、資產(chǎn)定價依據(jù)、員工安置、債務(wù)處理等核心內(nèi)容，出具《資產(chǎn)重組方案初稿》及《終稿》；（3）談判支持：協(xié)助甲方與標(biāo)的方、債權(quán)人、潛在投資方談判，提供策略及合規(guī)意見；（4）合規(guī)審核：審核重組相關(guān)協(xié)議（股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓等），確保符合《公司法》《證券法》及監(jiān)管規(guī)定；（5）流程輔導(dǎo)：梳理審批流程（內(nèi)部決策、國資備案、證監(jiān)會審核等），指導(dǎo)準(zhǔn)備申報材料；（6）后續(xù)跟進(jìn)：重組實(shí)施階段提供咨詢支持，直至完成工商變更及監(jiān)管手續(xù)辦結(jié)。1.2超出約定服務(wù)范圍的，需另行簽署補(bǔ)充協(xié)議，否則乙方有權(quán)拒絕。第二條雙方權(quán)利與義務(wù)2.1甲方權(quán)利（1）要求乙方按約定交付成果，對成果提出修改意見（乙方需在5個工作日內(nèi)反饋）；（2）查詢服務(wù)團(tuán)隊(duì)資質(zhì)及工作進(jìn)展。2.2甲方義務(wù)（1）提供真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的資料（財務(wù)報表、股權(quán)證明、監(jiān)管批文等），對資料真實(shí)性負(fù)責(zé)；（2）指派專人配合盡職調(diào)查，協(xié)調(diào)標(biāo)的方/內(nèi)部部門提供協(xié)助；（3）按約定支付費(fèi)用；（4）不得要求乙方提供違法違規(guī)的咨詢意見。2.3乙方權(quán)利（1）要求甲方提供必要資料及協(xié)助；（2）甲方資料虛假導(dǎo)致延誤的，有權(quán)順延服務(wù)期限。2.4乙方義務(wù)（1）指派符合資質(zhì)的團(tuán)隊(duì)（附件《服務(wù)團(tuán)隊(duì)清單》）：至少1名注冊會計(jì)師、1名執(zhí)業(yè)律師（熟悉資產(chǎn)重組監(jiān)管）、1名3年以上經(jīng)驗(yàn)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人；（2）成果合法合規(guī)、客觀公正，不得隱瞞關(guān)鍵風(fēng)險；（3）按附件《服務(wù)進(jìn)度表》交付成果；（4）嚴(yán)格保密（見第三條）；（5）不得同時為標(biāo)的方/沖突方提供服務(wù)；（6）過錯導(dǎo)致?lián)p失的，承擔(dān)賠償責(zé)任。第三條保密條款3.1保密范圍：甲方商業(yè)秘密（財務(wù)數(shù)據(jù)、重組意向、標(biāo)的方資料）、乙方咨詢方案/過程性文件。3.2保密期限：協(xié)議生效日起至重組完成后3年（未完成則協(xié)議終止后3年）。3.3責(zé)任：未經(jīng)書面同意不得泄露；違反的，賠償直接+可預(yù)見間接損失（律師費(fèi)、訴訟費(fèi)、商譽(yù)損失等）。第四條咨詢費(fèi)用及支付4.1費(fèi)用構(gòu)成：（1）基礎(chǔ)咨詢費(fèi)：人民幣____元（大寫：____________________）；（2）成功費(fèi)：重組完成（工商變更+監(jiān)管手續(xù)辦結(jié)）后，按標(biāo)的資產(chǎn)最終估值的____%支付（上限不超過____元）。4.2支付方式：（1）基礎(chǔ)咨詢費(fèi)分三期：-協(xié)議生效后5個工作日內(nèi)付30%；-《盡職調(diào)查報告》認(rèn)可后5個工作日內(nèi)付40%；-《重組方案終稿》認(rèn)可后5個工作日內(nèi)付30%；（2）成功費(fèi)：重組完成后10個工作日內(nèi)一次性支付；（3）賬戶：開戶行____，賬戶名____，賬號____。4.3其他：基礎(chǔ)費(fèi)/成功費(fèi)不含甲方承擔(dān)的乙方差旅（憑發(fā)票實(shí)報實(shí)銷）。4.4逾期支付：每逾期1日按應(yīng)付未付金額的0.5‰付違約金；逾期超15日，乙方有權(quán)暫停服務(wù)。第五條違約責(zé)任5.1乙方逾期交付成果：每逾期1日按已收基礎(chǔ)費(fèi)的0.5‰付違約金；逾期超10日，甲方有權(quán)解除協(xié)議，乙方退還已收費(fèi)用的80%，并賠償直接損失。5.2乙方咨詢意見重大錯誤（違反監(jiān)管、遺漏關(guān)鍵風(fēng)險）導(dǎo)致重組失敗/處罰：退還全部已收費(fèi)用，按已收費(fèi)用的2倍賠償直接損失。5.3甲方提供虛假資料導(dǎo)致?lián)p失：自行承擔(dān)責(zé)任，乙方免責(zé)。第六條協(xié)議變更與解除6.1協(xié)商一致可書面變更。6.2守約方有權(quán)解除的情形：（1）一方嚴(yán)重違約導(dǎo)致合同目的無法實(shí)現(xiàn)；（2）甲方逾期付費(fèi)超15日且催告無效；（3）乙方團(tuán)隊(duì)不符合資質(zhì)且未更換；（4）不可抗力導(dǎo)致無法履行。6.3解除后：乙方退還未服務(wù)對應(yīng)的費(fèi)用，甲方支付已完成服務(wù)的費(fèi)用。第七條不可抗力7.1定義：不能預(yù)見、避免、克服的客觀情況（自然災(zāi)害、政策法規(guī)重大調(diào)整、監(jiān)管暫停審批等）。7.2處理：受影響方5個工作日內(nèi)通知對方并提供證明，協(xié)商調(diào)整期限或解除，互不擔(dān)責(zé)。第八條爭議解決8.1協(xié)商不成的，提交____仲裁委員會（或____人民法院），按現(xiàn)行規(guī)則解決。8.2爭議期間，除爭議事項(xiàng)外，協(xié)議其他條款繼續(xù)履行。第九條其他9.1附件（《服務(wù)清單》《服務(wù)團(tuán)隊(duì)清單》《服務(wù)進(jìn)度表》）為本協(xié)議組成部分，同等效力。9.2協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，至重組完成或解除之日止。9.3一式____份，雙方各執(zhí)____份，同等效力。甲方（蓋章）：_________________________法定代表人/授權(quán)代表（簽字）：___________日期：____年____月_