境外投資合同與風(fēng)險(xiǎn)控制協(xié)議鑒于甲方擬在[目標(biāo)國(guó)家/地區(qū)]投資設(shè)立/收購(gòu)[項(xiàng)目名稱]（以下簡(jiǎn)稱“目標(biāo)公司”），并希望對(duì)目標(biāo)公司或相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行管理及風(fēng)險(xiǎn)控制，甲乙雙方根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》及相關(guān)法律法規(guī)，本著平等互利、協(xié)商一致的原則，達(dá)成以下協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱“本協(xié)議”）：甲乙雙方于[日期]在[地點(diǎn)]簽署的《境外投資合同》（以下簡(jiǎn)稱“投資合同”）及其附件（如有）已構(gòu)成雙方就甲方投資于目標(biāo)公司事宜的完整協(xié)議。本協(xié)議作為投資合同的補(bǔ)充，旨在進(jìn)一步明確雙方在投資期間對(duì)目標(biāo)公司或相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行管理及風(fēng)險(xiǎn)控制的權(quán)利與義務(wù)。第一條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.1雙方確認(rèn)，投資合同項(xiàng)下的投資行為及目標(biāo)公司的運(yùn)營(yíng)活動(dòng)伴隨著各類風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)等。1.2雙方同意建立風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的識(shí)別與評(píng)估機(jī)制。甲方負(fù)責(zé)根據(jù)其專業(yè)能力和投資合同約定，對(duì)目標(biāo)公司的重大投資、經(jīng)營(yíng)決策、財(cái)務(wù)狀況等實(shí)施監(jiān)督，并識(shí)別和評(píng)估相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。乙方（如為目標(biāo)公司或其股東/管理層）負(fù)責(zé)根據(jù)其運(yùn)營(yíng)管理職責(zé)，及時(shí)向甲方提供目標(biāo)公司的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)信息，配合甲方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估。1.3雙方同意至少每[六個(gè)月/一年]召開(kāi)一次風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)席會(huì)議，或在發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)即時(shí)召開(kāi)會(huì)議，共同審查目標(biāo)公司面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)、已采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施及其有效性，并就下一步的風(fēng)險(xiǎn)管理策略進(jìn)行協(xié)商。第二條風(fēng)險(xiǎn)控制措施2.1財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制：a.目標(biāo)公司應(yīng)保持健全的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，定期（至少每季度）編制符合中國(guó)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則（或目標(biāo)公司所在地會(huì)計(jì)準(zhǔn)則）的財(cái)務(wù)報(bào)表，并經(jīng)[甲方指定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所/雙方認(rèn)可的會(huì)計(jì)師事務(wù)所]審閱或?qū)徲?jì)后及時(shí)提交甲方。b.目標(biāo)公司應(yīng)設(shè)定合理的財(cái)務(wù)預(yù)警線，包括但不限于資產(chǎn)負(fù)債率、流動(dòng)比率、現(xiàn)金流等關(guān)鍵財(cái)務(wù)指標(biāo)。當(dāng)財(cái)務(wù)指標(biāo)觸及或低于預(yù)警線時(shí)，乙方應(yīng)立即向甲方報(bào)告，并提交改進(jìn)計(jì)劃。c.目標(biāo)公司的重大資本性支出、融資活動(dòng)、關(guān)聯(lián)交易等，應(yīng)按投資合同及目標(biāo)公司章程的規(guī)定履行審批程序，并事先向甲方進(jìn)行信息披露。d.雙方同意，目標(biāo)公司可設(shè)立[備用金/應(yīng)急基金]，金額為[具體金額或比例]，用于應(yīng)對(duì)突發(fā)性經(jīng)營(yíng)困難或重大風(fēng)險(xiǎn)事件。2.2經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制：a.乙方保證目標(biāo)公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合投資合同的約定以及目標(biāo)公司所在地法律法規(guī)的規(guī)定。重大經(jīng)營(yíng)策略調(diào)整、進(jìn)入新業(yè)務(wù)領(lǐng)域、重大合同簽訂等，應(yīng)事先獲得甲方的書面同意。b.目標(biāo)公司應(yīng)維護(hù)穩(wěn)定的供應(yīng)鏈和客戶關(guān)系，關(guān)鍵崗位（如核心技術(shù)人員、管理層）的變動(dòng)應(yīng)事先獲得甲方書面同意。c.乙方應(yīng)建立完善的內(nèi)部管理制度，包括但不限于采購(gòu)、銷售、倉(cāng)儲(chǔ)、安全生產(chǎn)等流程，并確保有效執(zhí)行。2.3法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制：a.乙方承諾目標(biāo)公司及其全體員工將遵守目標(biāo)公司所在地及中國(guó)的一切適用法律、法規(guī)、政策及行業(yè)規(guī)范，特別是關(guān)于反腐敗、反商業(yè)賄賂、數(shù)據(jù)保護(hù)、勞動(dòng)用工、環(huán)境保護(hù)等方面的法律法規(guī)。b.乙方應(yīng)負(fù)責(zé)處理目標(biāo)公司在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中可能產(chǎn)生的法律糾紛，并應(yīng)及時(shí)將重大法律風(fēng)險(xiǎn)或訴訟事項(xiàng)告知甲方。c.雙方同意，目標(biāo)公司應(yīng)購(gòu)買必要的責(zé)任保險(xiǎn)，包括但不限于[具體險(xiǎn)種]，并將甲方列為共同被保險(xiǎn)人（如適用）。2.4政策風(fēng)險(xiǎn)控制：a.乙方應(yīng)密切關(guān)注目標(biāo)公司所在地及中國(guó)有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策、稅收政策、外匯管理等方面的變化，并及時(shí)向甲方通報(bào)可能對(duì)目標(biāo)公司產(chǎn)生重大影響的政策調(diào)整。b.面對(duì)可能不利于目標(biāo)公司的政策調(diào)整，雙方應(yīng)共同探討應(yīng)對(duì)措施，包括但不限于調(diào)整經(jīng)營(yíng)策略、優(yōu)化資產(chǎn)結(jié)構(gòu)等。2.5匯率風(fēng)險(xiǎn)控制：a.雙方同意，本協(xié)議項(xiàng)下由甲方支付給目標(biāo)公司的投資款項(xiàng)及后續(xù)可能的投資款項(xiàng)，均以[人民幣/Currency]結(jié)算。b.雙方同意，目標(biāo)公司的主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的收入和支出，原則上應(yīng)使用[人民幣/Currency]進(jìn)行結(jié)算，以減少匯率波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。如需使用其他貨幣，應(yīng)事先獲得甲方書面同意，并考慮采用匯率風(fēng)險(xiǎn)管理工具。2.6退出機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)控制：a.本協(xié)議不改變投資合同中關(guān)于退出機(jī)制的約定。雙方同意，當(dāng)觸發(fā)投資合同約定的退出條件時(shí)，雙方應(yīng)積極履行各自義務(wù)，確保退出過(guò)程順利進(jìn)行。b.如投資合同未約定或約定不明，雙方同意在發(fā)生觸發(fā)退出情形時(shí)，應(yīng)在[具體期限，如三十日]內(nèi)就退出方式（如股權(quán)轉(zhuǎn)讓、公司清算等）、估值方法、交割安排等進(jìn)行友好協(xié)商。若協(xié)商不成，則按照投資合同關(guān)于爭(zhēng)議解決的約定處理。第三條風(fēng)險(xiǎn)信息共享與溝通3.1乙方應(yīng)確保甲方及時(shí)獲取目標(biāo)公司的重大經(jīng)營(yíng)信息、財(cái)務(wù)信息、法律合規(guī)信息及其他可能影響投資回報(bào)的重要信息。信息披露應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。3.2甲方有權(quán)查閱目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)賬簿、會(huì)計(jì)憑證、會(huì)議記錄等文件資料（具體范圍以投資合同約定為準(zhǔn)），并有權(quán)參加目標(biāo)公司的股東會(huì)、董事會(huì)等決策機(jī)構(gòu)會(huì)議。3.3任何一方發(fā)現(xiàn)可能影響目標(biāo)公司價(jià)值或投資安全的重大不利信息時(shí)，應(yīng)立即通知另一方。雙方應(yīng)就應(yīng)對(duì)措施進(jìn)行及時(shí)溝通。第四條風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任承擔(dān)4.1乙方應(yīng)承擔(dān)因其違反本協(xié)議約定、投資合同約定或因其管理不當(dāng)、決策失誤導(dǎo)致目標(biāo)公司發(fā)生重大損失的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。乙方應(yīng)根據(jù)投資合同的約定及中國(guó)相關(guān)法律規(guī)定，對(duì)目標(biāo)公司的債務(wù)、瑕疵等承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。4.2甲方基于其投資行為及對(duì)目標(biāo)公司的合理監(jiān)督，承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。甲方按照投資合同的約定享有投資收益和參與公司治理的權(quán)利。4.3雙方同意，本協(xié)議的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任條款是對(duì)投資合同相關(guān)責(zé)任條款的補(bǔ)充或細(xì)化，并不改變投資合同中關(guān)于違約責(zé)任和損失賠償?shù)幕驹瓌t。因一方違約行為給對(duì)方造成損失的，守約方有權(quán)依據(jù)投資合同及本協(xié)議的約定要求賠償。第五條監(jiān)控與報(bào)告5.1甲方按照投資合同的約定，對(duì)目標(biāo)公司的運(yùn)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行監(jiān)督。甲方行使監(jiān)督權(quán)的方式不限于查閱文件、參加會(huì)議、要求報(bào)告等。5.2乙方應(yīng)按照本協(xié)議及投資合同的約定，定期向甲方提交目標(biāo)公司的經(jīng)營(yíng)報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)告及其他甲方要求提供的報(bào)告。報(bào)告應(yīng)經(jīng)[審計(jì)/審閱]（如約定）。5.3發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件或可能引發(fā)重大風(fēng)險(xiǎn)事件的情形時(shí)，乙方應(yīng)在[具體時(shí)限，如二十四小時(shí)]內(nèi)向甲方報(bào)告事件的詳細(xì)情況、原因分析及擬采取的措施。第六條協(xié)議的生效、變更與終止6.1本協(xié)議自甲乙雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章（或合同專用章）之日起生效。6.2本協(xié)議的變更，須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽署書面補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。6.3本協(xié)議在以下任一情形下終止：a.投資合同約定的投資期限屆滿且投資已按照投資合同約定實(shí)現(xiàn)退出；b.投資合同提前終止；c.雙方協(xié)商一致同意終止本協(xié)議；d.因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法履行；e.法律法規(guī)規(guī)定或投資合同約定的其他終止情形。6.4本協(xié)議終止后，雙方應(yīng)按照投資合同及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定處理后續(xù)事宜，包括但不限于財(cái)務(wù)結(jié)算、文件返還、權(quán)利義務(wù)的清理等。關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任、保密、爭(zhēng)議解決等條款在本協(xié)議終止后繼續(xù)有效。第七條與投資合同的關(guān)系7.1本協(xié)議是投資合同的補(bǔ)充協(xié)議，與投資合同共同構(gòu)成雙方就境外投資事宜的完整協(xié)議。本協(xié)議的條款與投資合同相關(guān)條款有沖突的，以本協(xié)議的約定為準(zhǔn)；本協(xié)議未作約定的，仍按投資合同的約定執(zhí)行。7.2投資合同的任何修改或補(bǔ)充，均須經(jīng)雙方協(xié)商一致并簽署書面文件。若投資合同的修改或補(bǔ)充與本協(xié)議目的或核心條款相悖，雙方應(yīng)就本協(xié)議是否需要相應(yīng)修改進(jìn)行協(xié)商。第八條通知與送達(dá)8.1本協(xié)議項(xiàng)下的所有通知、請(qǐng)求、要求或其他通信，均應(yīng)以書面形式（包括但不限于信函、傳真、電子郵件）發(fā)送至本協(xié)議首頁(yè)載明的地址或聯(lián)系方式。8.2任何一方變更聯(lián)系方式，應(yīng)提前[具體天數(shù)，如七日]書面通知另一方。否則，向原地址發(fā)送的通知視為有效送達(dá)。8.3通知在送達(dá)收件人時(shí)視為送達(dá)；通過(guò)傳真發(fā)送的，在成功發(fā)送后視為送達(dá)；通過(guò)電子郵件發(fā)送的，在郵件進(jìn)入收件人指定郵箱后視為送達(dá)；郵寄發(fā)送的，寄出后[具體天數(shù)，如三日]視為送達(dá)。第九條法律適用與爭(zhēng)議解決9.1本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）。9.2因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交[選擇以下之一：a)甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決；b)[具體仲裁機(jī)構(gòu)名稱]按照其屆時(shí)