銀行基金業(yè)務委托協(xié)議書1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：中國銀行股份有限公司北京分行（以下簡稱“甲方”）。

甲方地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街丙1號。

甲方法定代表人/負責人：張明（以下簡稱“甲方負責人”）。

甲方聯(lián)系方式電話）、1234567890（傳真）、bank@（電子郵箱）。

甲方是一家經(jīng)中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準設立并合法運營的全國性商業(yè)銀行，具備獨立的法人資格。甲方在金融領域擁有豐富的業(yè)務經(jīng)驗和廣泛的客戶基礎，特別是在資產(chǎn)管理、投資銀行和零售金融等領域具有顯著的市場地位。作為一家大型金融機構(gòu)，甲方致力于為客戶提供多樣化的金融產(chǎn)品和服務，其中包括基金業(yè)務。為滿足客戶日益增長的投資需求，甲方與專業(yè)基金管理公司合作，通過委托管理的方式，為投資者提供更加高效、安全的基金投資服務。

在當前金融市場環(huán)境下，甲方認識到基金投資作為一種重要的投資工具，能夠幫助客戶實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的目標。然而，基金投資涉及復雜的市場分析和專業(yè)的投資決策，甲方為了提升基金業(yè)務的運營效率和客戶滿意度，決定與具備專業(yè)資質(zhì)和豐富經(jīng)驗的基金管理公司（即乙方）建立合作關(guān)系，通過委托協(xié)議的方式，將部分基金業(yè)務委托給乙方進行管理。甲方希望通過與乙方的合作，利用乙方的專業(yè)能力和資源，為客戶提供更加優(yōu)質(zhì)、個性化的基金投資服務，同時降低自身的運營風險和成本。

甲方在基金業(yè)務方面擁有廣泛的客戶資源和市場渠道，能夠為乙方提供穩(wěn)定的業(yè)務來源和客戶基礎。同時，甲方在金融監(jiān)管和合規(guī)管理方面具備嚴格的標準和流程，能夠確保基金業(yè)務的合法性和安全性。因此，甲方與乙方的合作不僅能夠滿足客戶的投資需求，還能夠促進雙方在金融領域的共同發(fā)展。

2.乙方（賣方/承租方/服務提供方）：

乙方名稱：華安基金管理有限公司（以下簡稱“乙方”）。

乙方地址：上海市浦東新區(qū)世紀大道888號。

乙方法定代表人/負責人：李強（以下簡稱“乙方負責人”）。

乙方聯(lián)系方式電話）、87654321（傳真）、huanafund@163.com（電子郵箱）。

乙方是一家經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準設立并合法運營的基金管理公司，具備獨立的法人資格。乙方成立于2000年，至今已發(fā)展成為國內(nèi)領先的基金管理公司之一，擁有豐富的基金管理經(jīng)驗和專業(yè)的投資團隊。乙方的核心業(yè)務包括公募基金管理、私募基金管理、資產(chǎn)管理等，涵蓋型基金、債券型基金、混合型基金、貨幣市場基金等多種基金產(chǎn)品。乙方在基金投資領域擁有卓越的市場表現(xiàn)和良好的聲譽，其管理的基金產(chǎn)品在市場上獲得了廣泛的認可和客戶的信賴。

作為一家專業(yè)的基金管理公司，乙方擁有一支高素質(zhì)的投資團隊，團隊成員均具備豐富的金融從業(yè)經(jīng)驗和專業(yè)的投資能力。乙方的研究團隊對宏觀經(jīng)濟、行業(yè)趨勢和上市公司進行深入分析，為投資決策提供科學依據(jù)。乙方的投資團隊在投資、債券投資、量化投資等領域擁有豐富的經(jīng)驗，能夠根據(jù)市場變化和客戶需求，制定合理的投資策略和風險控制措施。此外，乙方還配備了完善的風險管理體系和合規(guī)監(jiān)控機制，確?；鹜顿Y的安全性和合規(guī)性。

乙方在基金業(yè)務方面具備顯著的優(yōu)勢，包括但不限于：一是專業(yè)的投資能力，能夠為客戶提供高收益、低風險的基金產(chǎn)品；二是豐富的市場經(jīng)驗，能夠應對復雜的市場變化和投資挑戰(zhàn)；三是嚴格的風險控制，能夠保障客戶的資產(chǎn)安全和投資利益；四是完善的客戶服務體系，能夠為客戶提供個性化的投資咨詢和售后服務。因此，乙方具備為甲方提供高質(zhì)量基金管理服務的專業(yè)資質(zhì)和能力。

在當前金融市場環(huán)境下，乙方認識到基金投資作為一種重要的投資工具，能夠幫助投資者實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的目標。然而，基金投資涉及復雜的市場分析和專業(yè)的投資決策，乙方為了提升基金業(yè)務的運營效率和客戶滿意度，決定與具備廣泛客戶資源和市場渠道的甲方建立合作關(guān)系，通過委托協(xié)議的方式，將部分基金業(yè)務委托給甲方進行推廣和管理。乙方希望通過與甲方的合作，利用甲方的客戶基礎和市場渠道，擴大基金產(chǎn)品的市場份額，同時提升自身的品牌影響力和市場競爭力。

乙方在基金業(yè)務方面擁有豐富的產(chǎn)品線和專業(yè)的投資團隊，能夠為甲方提供多樣化的基金管理服務。同時，乙方在金融監(jiān)管和合規(guī)管理方面具備嚴格的標準和流程，能夠確?；饦I(yè)務的合法性和安全性。因此，乙方與甲方的合作不僅能夠滿足客戶的投資需求，還能夠促進雙方在金融領域的共同發(fā)展。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的是明確甲方與乙方在基金業(yè)務領域的合作框架及權(quán)利義務，通過甲方提供客戶資源和市場渠道、乙方提供專業(yè)的基金管理服務，共同開展基金產(chǎn)品推廣與投資管理業(yè)務，實現(xiàn)互利共贏。具體范圍包括但不限于：甲方負責將符合條件的客戶推薦給乙方，并協(xié)助乙方進行基金產(chǎn)品的宣傳和銷售；乙方負責根據(jù)甲方推薦客戶的需求，提供個性化的基金投資方案，并進行基金資產(chǎn)的投資管理、風險控制和業(yè)績評估；雙方共同建立基金業(yè)務的合作機制，包括客戶信息共享、業(yè)務協(xié)同、合規(guī)監(jiān)管等。本協(xié)議旨在通過雙方的緊密合作，提升基金業(yè)務的運營效率和市場競爭力，為投資者提供更加優(yōu)質(zhì)、安全的基金投資服務。

第二條定義

1.**基金業(yè)務**：指涉及基金產(chǎn)品的推廣、銷售、投資管理、風險控制等相關(guān)的金融服務活動。

2.**客戶資源**：指甲方擁有的潛在或現(xiàn)有基金投資者信息，包括客戶的基本信息、投資需求、資產(chǎn)狀況等。

3.**基金產(chǎn)品**：指乙方依法發(fā)行的公募基金或私募基金產(chǎn)品，包括型基金、債券型基金、混合型基金、貨幣市場基金等。

4.**投資管理**：指乙方根據(jù)基金合同約定，對基金資產(chǎn)進行投資決策、交易執(zhí)行、風險控制和業(yè)績評估等活動。

5.**合規(guī)監(jiān)管**：指雙方在基金業(yè)務活動中遵循中國證券監(jiān)督管理委員會及相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)制定的法律法規(guī)、監(jiān)管政策及行業(yè)規(guī)范。

第三條雙方權(quán)利與義務

1.甲方的權(quán)力與義務

(1)**權(quán)力**：甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定提供專業(yè)的基金管理服務，并對乙方的服務質(zhì)量和業(yè)績進行監(jiān)督和評估；甲方有權(quán)根據(jù)市場情況和客戶需求，調(diào)整基金產(chǎn)品的推廣策略和合作方式；甲方有權(quán)獲取乙方提供的基金業(yè)務數(shù)據(jù)和分析報告，用于內(nèi)部決策和客戶服務。

(2)**義務**：甲方應向乙方提供真實、完整的客戶資源信息，并確保客戶信息的合法性和合規(guī)性；甲方應協(xié)助乙方進行基金產(chǎn)品的宣傳和銷售，包括客戶會議、提供市場推廣支持等；甲方應按照本協(xié)議約定支付乙方的服務費用，并確保資金支付的及時性和準確性；甲方應配合乙方進行客戶身份驗證和風險評估，確保基金業(yè)務的合規(guī)性。

2.乙方的權(quán)力與義務

(1)**權(quán)力**：乙方有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議約定提供客戶資源和市場渠道，并對甲方的合作行為進行監(jiān)督和評估；乙方有權(quán)根據(jù)基金合同約定，對基金資產(chǎn)進行獨立的投資決策和風險控制；乙方有權(quán)按照本協(xié)議約定收取服務費用，并要求甲方及時支付。

(2)**義務**：乙方應向甲方提供專業(yè)的基金管理服務，包括制定基金投資方案、執(zhí)行投資決策、進行風險控制等；乙方應按照基金合同約定，定期向甲方提供基金業(yè)績報告和投資分析，并確保信息的真實性和完整性；乙方應建立完善的合規(guī)監(jiān)管體系，確?；饦I(yè)務的合法性和安全性；乙方應保護甲方客戶的資產(chǎn)安全，不得挪用或侵占客戶資金；乙方應配合甲方進行客戶服務，包括投資咨詢、投訴處理等；乙方應遵守中國證券監(jiān)督管理委員會及相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管要求，并定期進行內(nèi)部審計和合規(guī)檢查。

乙方在基金管理過程中，應充分尊重客戶的投資需求，不得利用信息優(yōu)勢進行利益輸送或損害客戶利益。乙方應建立完善的客戶服務體系，為客戶提供個性化的投資建議和售后服務，提升客戶滿意度和忠誠度。同時，乙方應定期對基金產(chǎn)品進行業(yè)績評估和風險監(jiān)測，確?；鹜顿Y的安全性和收益性。在市場波動或極端情況下，乙方應采取必要的風險控制措施，保障客戶資產(chǎn)的安全。此外，乙方應積極配合甲方進行市場推廣和客戶拓展，共同推動基金業(yè)務的快速發(fā)展。

第四條價格與支付條件

雙方同意，乙方提供本協(xié)議項下的基金管理服務，甲方應向乙方支付相應的服務費用。服務費用的計算方式及支付條件具體如下：

1.服務費用按照甲方通過乙方銷售的基金產(chǎn)品規(guī)模的一定比例進行計算，該比例由雙方在協(xié)議附件中另行約定，具體費率根據(jù)基金產(chǎn)品的類型、銷售規(guī)模等因素進行調(diào)整。

2.支付時間：甲方應在每個自然月結(jié)束后10個工作日內(nèi)，根據(jù)當月實際通過乙方銷售的基金產(chǎn)品規(guī)模，向乙方支付當月的服務費用。支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬，甲方應將服務費用支付至乙方指定的銀行賬戶。乙方應在收到服務費用后，向甲方提供相應的收款憑證。

3.甲方有權(quán)要求乙方提供詳細的服務費用計算明細，乙方應在收到甲方要求后5個工作日內(nèi)提供。

4.如甲方未能按時支付服務費用，每逾期一日，應按逾期金額的千分之五向乙方支付違約金。逾期超過30日的，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方支付全部應付服務費用及違約金。

5.乙方在提供服務過程中產(chǎn)生的合理成本（如宣傳推廣費用、客戶服務費用等），由雙方根據(jù)本協(xié)議附件中的約定進行分攤。甲方應在每個自然月結(jié)束后15個工作日內(nèi)，根據(jù)乙方提供的成本明細，向乙方支付相應的費用。

第五條履行期限

1.本協(xié)議的有效期限為三年，自雙方簽署之日起生效。協(xié)議期滿前，如雙方均有意繼續(xù)合作，應提前30日另行簽署續(xù)約協(xié)議。

2.在協(xié)議有效期內(nèi)，雙方應按照本協(xié)議的約定履行各自的義務。甲方應持續(xù)向乙方提供客戶資源，乙方應持續(xù)為甲方提供專業(yè)的基金管理服務。

3.協(xié)議期滿或提前終止后，雙方應結(jié)清所有未付費用，并按照約定進行客戶信息的交接和資料歸檔。乙方應繼續(xù)為甲方已成交的基金產(chǎn)品提供后續(xù)的客戶服務和投資管理，直至基金產(chǎn)品到期或客戶贖回。

4.如遇特殊情況（如監(jiān)管政策變化、市場重大波動等），雙方可協(xié)商調(diào)整協(xié)議的履行期限或內(nèi)容，但應書面確認。

第六條違約責任

1.**甲方違約責任**

(1)若甲方未能按時支付服務費用，每逾期一日，應按逾期金額的千分之五向乙方支付違約金。逾期超過30日的，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方支付全部應付服務費用及違約金，同時甲方還應承擔乙方因此遭受的損失。

(2)若甲方提供的客戶資源信息虛假或違法，導致乙方受到監(jiān)管處罰或客戶投訴，甲方應承擔全部責任，并賠償乙方因此遭受的損失，包括但不限于罰款、賠償金、訴訟費等。

(3)若甲方未經(jīng)乙方同意，將客戶資源提供給第三方使用，或泄露乙方商業(yè)秘密，甲方應承擔違約責任，并賠償乙方因此遭受的經(jīng)濟損失。違約金金額不低于乙方因此遭受損失的120%，且甲方應承擔相應的法律責任。

2.**乙方違約責任**

(1)若乙方未能按照本協(xié)議約定提供專業(yè)的基金管理服務，或服務質(zhì)量低于行業(yè)標準，導致甲方客戶投訴或損失，乙方應承擔相應的賠償責任，并賠償甲方因此遭受的經(jīng)濟損失。違約金金額不低于甲方因此遭受損失的100%，且乙方應采取補救措施提升服務質(zhì)量。

(2)若乙方在基金管理過程中違反監(jiān)管規(guī)定，或利用客戶信息進行利益輸送，導致甲方受到監(jiān)管處罰或客戶投訴，乙方應承擔全部責任，并賠償甲方因此遭受的損失，包括但不限于罰款、賠償金、訴訟費等。違約金金額不低于乙方因此遭受損失的150%，且甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方支付全部已產(chǎn)生的服務費用及違約金。

(3)若乙方未能按時向甲方提供基金業(yè)績報告或投資分析，每逾期一日，應按逾期報告價值的千分之五向甲方支付違約金。逾期超過15日的，甲方有權(quán)要求乙方立即提供，并賠償甲方因此遭受的損失。

(4)若乙方在基金管理過程中出現(xiàn)操作失誤或風險控制不力，導致客戶資產(chǎn)損失，乙方應承擔全部賠償責任，并賠償甲方因此遭受的經(jīng)濟損失。違約金金額不低于乙方因此遭受損失的200%，且甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方支付全部已產(chǎn)生的服務費用及違約金。

3.**不可抗力導致的違約**

若因不可抗力（如戰(zhàn)爭、自然災害、監(jiān)管政策重大變化等）導致一方無法履行本協(xié)議，雙方互不承擔違約責任，但應及時通知對方，并采取補救措施減少損失。不可抗力消除后，雙方應繼續(xù)履行本協(xié)議。

4.**違約金的限制**

雙方的違約金總額不應超過本協(xié)議總金額的30%，且任何一方違約時，另一方有權(quán)要求其支付違約金，并要求其賠償實際損失。若違約金不足以彌補實際損失，違約方還應補足差額。

5.**違約救濟措施**

若一方違約，守約方有權(quán)要求其停止違約行為、采取補救措施、支付違約金或賠償損失。若違約行為嚴重影響本協(xié)議的履行，守約方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求違約方支付全部已產(chǎn)生的費用及違約金。解除協(xié)議后，雙方應結(jié)清所有未付費用，并按照約定進行客戶信息的交接和資料歸檔。

第七條不可抗力

1.**定義**

本協(xié)議所稱“不可抗力”是指雙方不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于：自然災害（如地震、洪水、臺風等）、戰(zhàn)爭、動亂、政府行為（如法律、法規(guī)的變更、政策調(diào)整等）、流行病疫情、網(wǎng)絡攻擊、系統(tǒng)故障等。不可抗力導致合同部分或全部不能履行時，根據(jù)不可抗力的影響，部分或全部免除責任。

2.**不可抗力的影響**

(1)若不可抗力僅影響一方，該方應立即通知對方，并提供相關(guān)證明材料，說明不可抗力的影響程度及預計持續(xù)時間。雙方應根據(jù)不可抗力的影響，協(xié)商調(diào)整履行期限或方式。

(2)若不可抗力導致合同無法履行，雙方應協(xié)商解除合同或部分解除合同，并互不承擔違約責任。

3.**責任免除**

(1)因不可抗力導致合同無法履行或延遲履行時，雙方互不承擔違約責任，但應及時采取補救措施，減少損失。

(2)若不可抗力持續(xù)超過30日，雙方均有權(quán)解除合同，并要求返還已支付的費用。

(3)因不可抗力導致的合同解除或部分解除，雙方應結(jié)清所有未付費用，并按照約定進行客戶信息的交接和資料歸檔。

4.**不可抗力的證明**

若一方主張不可抗力，應提供相關(guān)證明材料，包括但不限于政府公告、法院判決、媒體報道等。對方有權(quán)要求補充證明材料，并提供合理的審查時間。

第八條爭議解決

1.**協(xié)商解決**

雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生爭議，應首先通過友好協(xié)商解決。雙方應指定專門聯(lián)系人，就爭議事項進行溝通，爭取達成書面協(xié)議。協(xié)商期限自一方提出爭議之日起30日內(nèi)，如雙方未達成一致，可采取其他爭議解決方式。

2.**調(diào)解解決**

若協(xié)商未果，雙方可共同向中國金融行業(yè)協(xié)會申請調(diào)解。調(diào)解機構(gòu)應在中立、公正的原則下，調(diào)解員進行調(diào)解。調(diào)解協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后，具有法律約束力。如調(diào)解不成，可采取仲裁或訴訟方式解決。

3.**仲裁解決**

若雙方未達成調(diào)解協(xié)議，或一方直接選擇仲裁，應將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會（CIETAC），按照該會現(xiàn)行仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為甲方所在地，仲裁語言為中文。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。雙方應自覺履行仲裁裁決，如一方不履行，另一方可向人民法院申請強制執(zhí)行。

4.**訴訟解決**

若雙方未選擇仲裁，可向甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。訴訟期間，雙方應繼續(xù)履行本協(xié)議的未完成部分，但爭議標的除外。法院判決后，雙方應自覺履行判決內(nèi)容，如一方不履行，另一方可申請強制執(zhí)行。

5.**爭議解決原則**

雙方在爭議解決過程中，應遵循公平、合理、高效的原則，優(yōu)先保護客戶的合法權(quán)益，并盡量避免因爭議導致業(yè)務中斷或客戶損失。雙方應積極配合爭議解決機構(gòu)的工作，提供真實、完整的證據(jù)材料。

第九條其他條款

1.**通知方式**

雙方在本協(xié)議項下的所有通知、請求、要求或其他通信，均應以書面形式（包括但不限于信函、傳真、電子郵件）發(fā)送至本協(xié)議首頁載明的地址、電話或郵箱。任何一方變更聯(lián)系方式，應提前10日書面通知對方。以電子郵件方式發(fā)送的通知，發(fā)出時視為送達；以傳真或信函方式發(fā)送的通知，寄出后3日視為送達。

2.**協(xié)議變更**

本協(xié)議的任何變更或補充，均須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出，作為本協(xié)議不可分割的一部分。任何一方不得單方面變更本協(xié)議內(nèi)容，否則變更無效。

3.**保密條款**

雙方應對本協(xié)議內(nèi)容及履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、客戶信息等