PAGE國(guó)土資源系統(tǒng)內(nèi)控制度一、總則（一）目的為了加強(qiáng)國(guó)土資源系統(tǒng)的管理，規(guī)范各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程，防范風(fēng)險(xiǎn)，提高工作效率和質(zhì)量，確保國(guó)土資源的合理開發(fā)、利用和保護(hù)，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本內(nèi)控制度。（二）適用范圍本制度適用于國(guó)土資源系統(tǒng)內(nèi)各級(jí)管理部門、直屬單位及其工作人員在國(guó)土資源管理各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)中的內(nèi)部控制。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、政策規(guī)定，確保國(guó)土資源管理活動(dòng)合法合規(guī)。2.全面性原則：涵蓋國(guó)土資源管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括土地資源管理、礦產(chǎn)資源管理、地質(zhì)環(huán)境保護(hù)等，不留死角。3.制衡性原則：通過合理設(shè)置崗位、明確職責(zé)權(quán)限、規(guī)范工作流程，實(shí)現(xiàn)決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)和監(jiān)督權(quán)相互分離、相互制約。4.適應(yīng)性原則：根據(jù)國(guó)土資源管理形勢(shì)的變化和業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，及時(shí)調(diào)整和完善內(nèi)控制度。5.成本效益原則：在確保內(nèi)部控制有效實(shí)施的前提下，合理權(quán)衡控制成本與控制效益，以適當(dāng)?shù)某杀緦?shí)現(xiàn)最佳的控制效果。二、崗位設(shè)置與職責(zé)分工（一）崗位設(shè)置根據(jù)國(guó)土資源管理業(yè)務(wù)流程和內(nèi)部控制要求，設(shè)置以下主要崗位：1.規(guī)劃與政策崗位：負(fù)責(zé)國(guó)土資源規(guī)劃編制、政策研究與制定等工作。2.土地管理崗位：包括土地征收、出讓、登記、利用等環(huán)節(jié)的管理工作。3.礦產(chǎn)管理崗位：承擔(dān)礦產(chǎn)資源勘查、開采審批、儲(chǔ)量管理等職責(zé)。4.地質(zhì)環(huán)境崗位：負(fù)責(zé)地質(zhì)災(zāi)害防治、礦山地質(zhì)環(huán)境恢復(fù)治理等工作。5.財(cái)務(wù)與審計(jì)崗位：負(fù)責(zé)資金管理、財(cái)務(wù)核算、內(nèi)部審計(jì)等工作。6.監(jiān)督檢查崗位：對(duì)國(guó)土資源管理業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查，查處違法違規(guī)行為。（二）職責(zé)分工1.規(guī)劃與政策崗位組織編制國(guó)土資源總體規(guī)劃、專項(xiàng)規(guī)劃等，為國(guó)土資源管理提供科學(xué)依據(jù)。研究國(guó)家和地方國(guó)土資源政策法規(guī)，提出貫徹落實(shí)意見和建議。參與制定國(guó)土資源管理相關(guān)制度和規(guī)范性文件。2.土地管理崗位負(fù)責(zé)土地征收工作，審核征收項(xiàng)目，擬定征收方案，組織實(shí)施征收補(bǔ)償安置。辦理土地出讓手續(xù)，制定出讓方案，組織土地招拍掛，簽訂出讓合同。開展土地登記發(fā)證工作，審核登記申請(qǐng)，進(jìn)行地籍調(diào)查，頒發(fā)土地證書。監(jiān)督檢查土地利用情況，開展土地節(jié)約集約利用評(píng)價(jià)，查處土地違法違規(guī)行為。3.礦產(chǎn)管理崗位受理礦產(chǎn)資源勘查、開采申請(qǐng)，進(jìn)行勘查、開采審批，發(fā)放勘查許可證、采礦許可證。負(fù)責(zé)礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量管理，組織開展儲(chǔ)量核實(shí)、評(píng)審備案等工作。監(jiān)督檢查礦產(chǎn)資源開發(fā)利用情況，維護(hù)礦產(chǎn)資源開發(fā)秩序。4.地質(zhì)環(huán)境崗位組織開展地質(zhì)災(zāi)害調(diào)查、評(píng)估、監(jiān)測(cè)預(yù)警工作，制定防治方案，指導(dǎo)地質(zhì)災(zāi)害防治工作。負(fù)責(zé)礦山地質(zhì)環(huán)境恢復(fù)治理的監(jiān)督管理，督促礦山企業(yè)履行恢復(fù)治理義務(wù)。開展地質(zhì)環(huán)境保護(hù)宣傳教育，提高公眾地質(zhì)環(huán)境保護(hù)意識(shí)。5.財(cái)務(wù)與審計(jì)崗位負(fù)責(zé)國(guó)土資源管理資金的籌集、使用和管理，編制財(cái)務(wù)預(yù)算、決算，進(jìn)行財(cái)務(wù)核算。制定財(cái)務(wù)管理制度，規(guī)范財(cái)務(wù)收支行為，加強(qiáng)資金安全管理。組織開展內(nèi)部審計(jì)工作，對(duì)國(guó)土資源管理項(xiàng)目、資金使用等進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，提出審計(jì)意見和建議。6.監(jiān)督檢查崗位對(duì)國(guó)土資源管理各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題。受理對(duì)國(guó)土資源違法違規(guī)行為的舉報(bào)，組織查處違法違規(guī)案件，依法追究相關(guān)責(zé)任。建立健全監(jiān)督檢查工作機(jī)制，加強(qiáng)與其他部門的協(xié)作配合，形成監(jiān)督合力。三、業(yè)務(wù)流程控制（一）土地資源管理流程1.土地征收流程項(xiàng)目申報(bào)：用地單位向國(guó)土資源部門提交土地征收申請(qǐng)，附相關(guān)材料，包括建設(shè)項(xiàng)目批準(zhǔn)文件、規(guī)劃選址意見書等。審核受理：國(guó)土資源部門對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，符合要求的予以受理，并出具受理通知書?，F(xiàn)狀調(diào)查：組織開展土地現(xiàn)狀調(diào)查，包括土地權(quán)屬、地類、面積等，形成調(diào)查成果。征收方案擬定：根據(jù)調(diào)查成果和相關(guān)政策法規(guī)，擬定土地征收方案，明確征收范圍、補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)、安置方式等。社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)土地征收項(xiàng)目進(jìn)行社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。聽證：在征收方案擬定過程中，涉及被征地農(nóng)民利益的，應(yīng)當(dāng)舉行聽證，聽取意見。審核報(bào)批：將征收方案及相關(guān)材料報(bào)有批準(zhǔn)權(quán)的人民政府審核批準(zhǔn)。組織實(shí)施：經(jīng)批準(zhǔn)后，組織實(shí)施土地征收工作，簽訂征收補(bǔ)償安置協(xié)議，支付補(bǔ)償費(fèi)用，進(jìn)行土地交付。2.土地出讓流程出讓計(jì)劃編制：根據(jù)土地利用總體規(guī)劃和城市規(guī)劃，編制年度土地出讓計(jì)劃，明確出讓地塊的位置、面積、用途等。出讓方案擬定：針對(duì)擬出讓地塊，制定出讓方案，包括出讓方式、出讓年限、底價(jià)等。前期準(zhǔn)備：完成出讓地塊的土地平整、基礎(chǔ)設(shè)施配套等前期工作。招拍掛組織：按照規(guī)定組織土地招拍掛活動(dòng)，發(fā)布出讓公告，接受競(jìng)買申請(qǐng)，組織開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)。合同簽訂：與中標(biāo)人或競(jìng)得人簽訂土地出讓合同，明確雙方權(quán)利義務(wù)。出讓金收繳：督促受讓人按時(shí)足額繳納土地出讓金。登記發(fā)證：辦理土地登記手續(xù)，頒發(fā)土地使用權(quán)證書。3.土地登記流程申請(qǐng)：土地權(quán)利人或相關(guān)當(dāng)事人向國(guó)土資源部門提出土地登記申請(qǐng)，提交申請(qǐng)書、身份證明、土地權(quán)屬來源證明等材料。受理：對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，符合要求的予以受理，出具受理通知書。地籍調(diào)查：組織開展地籍調(diào)查，核實(shí)土地權(quán)屬、界址、面積等情況。審核：對(duì)申請(qǐng)登記事項(xiàng)進(jìn)行審核，包括土地權(quán)屬來源合法性、界址準(zhǔn)確性、面積合理性等。公告：對(duì)無異議的土地登記申請(qǐng)進(jìn)行公告，公告期為[X]個(gè)工作日。注冊(cè)登記：公告期滿無異議的，進(jìn)行注冊(cè)登記，頒發(fā)土地證書。（二）礦產(chǎn)資源管理流程1.勘查審批流程申請(qǐng)：探礦權(quán)申請(qǐng)人向國(guó)土資源部門提交勘查登記申請(qǐng)，附勘查項(xiàng)目申請(qǐng)登記書、勘查單位資格證書等材料。受理：對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，符合要求的予以受理，出具受理通知書。審查：對(duì)勘查項(xiàng)目的工作范圍、工作期限、勘查實(shí)施方案等進(jìn)行審查。批準(zhǔn)：經(jīng)審查合格的，予以批準(zhǔn)，頒發(fā)勘查許可證。2.開采審批流程申請(qǐng)：采礦權(quán)申請(qǐng)人向國(guó)土資源部門提交采礦登記申請(qǐng)，附采礦權(quán)申請(qǐng)登記書、礦產(chǎn)資源開發(fā)利用方案等材料。受理：對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，符合要求的予以受理，出具受理通知書。審查：對(duì)采礦權(quán)申請(qǐng)人的資質(zhì)條件、開采方案、環(huán)境影響評(píng)價(jià)等進(jìn)行審查。評(píng)估：組織開展礦產(chǎn)資源開發(fā)利用方案評(píng)估，提出評(píng)估意見。批準(zhǔn)：經(jīng)審查和評(píng)估合格的，予以批準(zhǔn)，頒發(fā)采礦許可證。3.儲(chǔ)量管理流程儲(chǔ)量核實(shí)：礦山企業(yè)委托具有資質(zhì)的地質(zhì)勘查單位開展礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量核實(shí)工作，提交儲(chǔ)量核實(shí)報(bào)告。評(píng)審備案：國(guó)土資源部門組織專家對(duì)儲(chǔ)量核實(shí)報(bào)告進(jìn)行評(píng)審，評(píng)審?fù)ㄟ^后予以備案。動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)：建立礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)制度，礦山企業(yè)定期提交儲(chǔ)量動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)報(bào)告。儲(chǔ)量登記：對(duì)經(jīng)評(píng)審備案的儲(chǔ)量數(shù)據(jù)進(jìn)行登記，建立儲(chǔ)量數(shù)據(jù)庫。（三）地質(zhì)環(huán)境保護(hù)流程1.地質(zhì)災(zāi)害防治流程調(diào)查：組織開展地質(zhì)災(zāi)害調(diào)查，查明地質(zhì)災(zāi)害隱患點(diǎn)的分布、規(guī)模、穩(wěn)定性等情況。評(píng)估：對(duì)地質(zhì)災(zāi)害隱患點(diǎn)進(jìn)行危險(xiǎn)性評(píng)估，確定災(zāi)害等級(jí)。監(jiān)測(cè)預(yù)警：建立地質(zhì)災(zāi)害監(jiān)測(cè)預(yù)警體系，對(duì)隱患點(diǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，及時(shí)發(fā)布預(yù)警信息。防治方案制定：根據(jù)調(diào)查評(píng)估結(jié)果，制定地質(zhì)災(zāi)害防治方案，明確防治措施和責(zé)任。工程治理：對(duì)危險(xiǎn)性較大的地質(zhì)災(zāi)害隱患點(diǎn)，組織實(shí)施工程治理。搬遷避讓：對(duì)受地質(zhì)災(zāi)害威脅嚴(yán)重、治理難度大的區(qū)域，組織群眾搬遷避讓。2.礦山地質(zhì)環(huán)境恢復(fù)治理流程方案編制：礦山企業(yè)編制礦山地質(zhì)環(huán)境恢復(fù)治理方案，明確治理目標(biāo)、任務(wù)、措施和期限。審查備案：國(guó)土資源部門對(duì)恢復(fù)治理方案進(jìn)行審查，審查通過后予以備案。治理實(shí)施：礦山企業(yè)按照恢復(fù)治理方案組織實(shí)施治理工作。驗(yàn)收：治理工作完成后，國(guó)土資源部門組織驗(yàn)收，驗(yàn)收合格的出具驗(yàn)收意見。四、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.政策風(fēng)險(xiǎn)：國(guó)土資源政策法規(guī)的調(diào)整可能影響業(yè)務(wù)開展的合法性和合規(guī)性。2.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：土地市場(chǎng)、礦產(chǎn)市場(chǎng)的波動(dòng)可能影響土地出讓收益、礦產(chǎn)資源開發(fā)效益。3.管理風(fēng)險(xiǎn)：業(yè)務(wù)流程不規(guī)范、崗位設(shè)置不合理、職責(zé)分工不明確等可能導(dǎo)致工作失誤、效率低下、違規(guī)違紀(jì)等問題。4.廉政風(fēng)險(xiǎn)：在土地征收、出讓，礦產(chǎn)資源審批等環(huán)節(jié)，可能存在權(quán)力尋租、貪污腐敗等廉政風(fēng)險(xiǎn)。5.安全風(fēng)險(xiǎn)：地質(zhì)災(zāi)害可能對(duì)人民生命財(cái)產(chǎn)安全造成威脅，礦山開采可能引發(fā)安全事故。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.可能性評(píng)估：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。2.影響程度評(píng)估：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)對(duì)國(guó)土資源管理工作、經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、公共利益等方面的影響程度，分為重大、較大、一般三個(gè)等級(jí)。3.風(fēng)險(xiǎn)矩陣確定：根據(jù)可能性和影響程度評(píng)估結(jié)果，繪制風(fēng)險(xiǎn)矩陣圖，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性高、影響程度重大的風(fēng)險(xiǎn)，采取放棄相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)等方式予以規(guī)避。2.風(fēng)險(xiǎn)降低：對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性較高、影響程度較大的風(fēng)險(xiǎn)，通過完善制度、加強(qiáng)管理、優(yōu)化流程等措施降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和影響程度。3.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：對(duì)于部分風(fēng)險(xiǎn)，通過購(gòu)買保險(xiǎn)、簽訂合同等方式將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給其他方。4.風(fēng)險(xiǎn)接受：對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性低、影響程度小的風(fēng)險(xiǎn)，采取接受風(fēng)險(xiǎn)的策略，同時(shí)密切關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)變化情況。五、信息與溝通（一）信息系統(tǒng)建設(shè)1.建立國(guó)土資源管理信息系統(tǒng)，涵蓋土地資源管理、礦產(chǎn)資源管理、地質(zhì)環(huán)境保護(hù)等業(yè)務(wù)模塊，實(shí)現(xiàn)信息的實(shí)時(shí)采集、存儲(chǔ)、分析和共享。2.加強(qiáng)信息系統(tǒng)安全防護(hù)，采取防火墻、加密技術(shù)、數(shù)據(jù)備份等措施，確保信息系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行。（二）信息傳遞與共享1.明確信息傳遞的流程和方式，確保內(nèi)部各部門之間、上下級(jí)之間信息傳遞的及時(shí)、準(zhǔn)確、暢通。2.建立信息共享機(jī)制，與相關(guān)部門如發(fā)改、住建、環(huán)保等實(shí)現(xiàn)信息共享，提高工作協(xié)同效率。（三）溝通協(xié)調(diào)機(jī)制1.建立內(nèi)部溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，定期召開工作會(huì)議、業(yè)務(wù)研討會(huì)等，加強(qiáng)部門之間的溝通交流，解決工作中存在的問題。2.加強(qiáng)與外部相關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)，及時(shí)了解政策動(dòng)態(tài)、行業(yè)信息，爭(zhēng)取支持與配合，共同推進(jìn)國(guó)土資源管理工作。六、內(nèi)部監(jiān)督（一）監(jiān)督檢查機(jī)制1.建立健全內(nèi)部監(jiān)督檢查制度，定期對(duì)國(guó)土資源管理業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查，重點(diǎn)檢查業(yè)務(wù)流程執(zhí)行情況、制度落實(shí)情況、風(fēng)險(xiǎn)防控情況等。2.加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查，實(shí)行不定期抽查和專項(xiàng)檢查相結(jié)合。（二）審計(jì)監(jiān)督1.定期開展內(nèi)部審