金融分析師資產(chǎn)組合績效績效評定表員工姓名：輸入姓名 直接上級：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標(biāo)名稱權(quán)重目標(biāo)值評分標(biāo)準(zhǔn)得分投資組合收益表現(xiàn)年化收益率達(dá)成率40%達(dá)到或超過市場基準(zhǔn)指數(shù)的5%目標(biāo)值設(shè)定為市場基準(zhǔn)指數(shù)的5%，實(shí)際收益率高于目標(biāo)值每增加1%，得分為目標(biāo)的2%，最高額外得分不超過10%風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益比率（SharpeRatio）不低于1.2實(shí)際SharpeRatio每高于目標(biāo)值0.1，得分為目標(biāo)的10%，最高額外得分不超過20%波動率控制組合年化波動率低于15%實(shí)際波動率每低于目標(biāo)值1個(gè)百分點(diǎn)，得分為目標(biāo)的5%，最高額外得分不超過15%超額收益貢獻(xiàn)為基金貢獻(xiàn)超額收益不低于200萬元實(shí)際貢獻(xiàn)超額收益每高于目標(biāo)值50萬元，得分為目標(biāo)的10%，最高額外得分不超過30%目標(biāo)完成率完成年初設(shè)定的收益目標(biāo)80%實(shí)際收益目標(biāo)完成率每高于80%5%，得分為目標(biāo)的5%，最高額外得分不超過20%投資決策質(zhì)量交易決策準(zhǔn)確率25%準(zhǔn)確率不低于70%準(zhǔn)確率每高于目標(biāo)值5%，得分為目標(biāo)的10%，最高額外得分不超過25%投資組合及時(shí)調(diào)整關(guān)鍵市場變動后72小時(shí)內(nèi)完成組合調(diào)整每提前完成1小時(shí)，得分為目標(biāo)的2%，最高額外得分不超過10%合規(guī)交易執(zhí)行率100%每出現(xiàn)1次違規(guī)交易扣5分，最高扣至總得分的50%研究報(bào)告質(zhì)量年度報(bào)告獲得內(nèi)部評分高于8分（滿分10分）評分每高于目標(biāo)值0.5分，得分為目標(biāo)的10%，最高額外得分不超過20%新策略采納效果提出的3個(gè)新策略中有2個(gè)被采納并產(chǎn)生正收益每多采納1個(gè)有效策略，得分為目標(biāo)的10%，最高額外得分不超過25%市場研究深度行業(yè)分析報(bào)告數(shù)量20%完成至少4份深度行業(yè)分析報(bào)告每多完成1份，得分為目標(biāo)的5%，最高額外得分不超過15%研究報(bào)告時(shí)效性關(guān)鍵行業(yè)報(bào)告在發(fā)布后3天內(nèi)完成每提前完成1天，得分為目標(biāo)的3%，最高額外得分不超過10%研究報(bào)告影響力至少1份報(bào)告被公司采納為投資決策依據(jù)每多被采納1份，得分為目標(biāo)的10%，最高額外得分不超過20%數(shù)據(jù)準(zhǔn)確率報(bào)告引用數(shù)據(jù)準(zhǔn)確率100%每出現(xiàn)1次數(shù)據(jù)錯(cuò)誤扣5分，最高扣至總得分的40%競品研究覆蓋度年度競品分析報(bào)告覆蓋所有核心競爭對手每遺漏1個(gè)核心競品扣3分，最高扣至總得分的20%團(tuán)隊(duì)協(xié)作與溝通跨部門協(xié)作效率15%與風(fēng)控、交易部門協(xié)作完成率100%協(xié)作完成率每低于100%5%，扣5分，最高扣至總得分的30%內(nèi)部培訓(xùn)參與度參與至少3次內(nèi)部培訓(xùn)并分享經(jīng)驗(yàn)每多參與1次，得分為目標(biāo)的5%，最高額外得分不超過15%客戶溝通效果客戶滿意度調(diào)查得分不低于85分（滿分100分）得分每高于目標(biāo)值2分，得分為目標(biāo)的3%，最高額外得分不超過10%團(tuán)隊(duì)知識分享季度分享會參與率100%，分享內(nèi)容獲得好評分享會參與率每低于100%10%，扣2分，內(nèi)容未獲好評扣3分，最高扣至總得分的20%問題響應(yīng)速度對團(tuán)隊(duì)提出的問題在4小時(shí)內(nèi)響應(yīng)每延遲1小時(shí)響應(yīng)扣2分，最高扣至總得分的15%本考核表旨在全面評估金融分析師在資產(chǎn)組合績效管理中的表現(xiàn)。請根據(jù)各維度指標(biāo)的實(shí)際完成情況，結(jié)合評分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行打分。各維度權(quán)重已預(yù)設(shè)，最終得分=∑(各維度得分×權(quán)重)。請確保數(shù)據(jù)來源可靠、計(jì)算準(zhǔn)確，并在提交前進(jìn)行復(fù)核。評分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評分合計(jì)上級評分合計(jì)最終得分獎(jiǎng)金系數(shù)=(員工評分合計(jì)*30%)+(上級評分合計(jì)*70%)=績效面談直接主管簽名：被考核者簽名