合規(guī)師職業(yè)能力(水平)考試模擬考試題及答案一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共30分。每題只有一個正確答案，請將正確選項(xiàng)的字母填在括號內(nèi)）1.根據(jù)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，下列哪一項(xiàng)不屬于“三道防線”中第二道防線的職責(zé)？（）A.合規(guī)管理制度的起草與修訂B.對業(yè)務(wù)部門的合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行識別與評估C.對重大決策事項(xiàng)出具合規(guī)審查意見D.對違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查并提出處理建議答案：A2.某跨國公司在歐盟成員國設(shè)立子公司，2024年預(yù)計(jì)處理歐盟居民個人信息120萬人次，該公司必須任命的數(shù)據(jù)保護(hù)官員（DPO）應(yīng)具備的核心任職資格是（）A.擁有歐盟成員國律師執(zhí)業(yè)資格B.具備數(shù)據(jù)保護(hù)法律及實(shí)踐的專業(yè)知識且獨(dú)立履職C.經(jīng)歐盟數(shù)據(jù)保護(hù)委員會（EDPB）面試通過D.由母公司首席合規(guī)官兼任即可答案：B3.依據(jù)《中華人民共和國反壟斷法（2022修正）》，對經(jīng)營者集中申報的“營業(yè)額”計(jì)算，下列說法正確的是（）A.僅計(jì)算參與集中的經(jīng)營者在中國境內(nèi)的銷售額B.應(yīng)合并計(jì)算全球范圍內(nèi)最終用戶銷售額并剔除內(nèi)部交易C.應(yīng)合并計(jì)算全球范圍內(nèi)全部銷售額，包括內(nèi)部交易D.僅計(jì)算參與集中的經(jīng)營者上一會計(jì)年度在中國境內(nèi)的稅前利潤答案：C4.在出口管制合規(guī)審查中，針對“EAR99”分類物項(xiàng)，下列做法最恰當(dāng)?shù)氖牵ǎ〢.無需任何審查，可直接出口至任何國家B.僅需確認(rèn)最終用戶非制裁清單主體即可C.仍需確認(rèn)最終用途、最終用戶及目的地國別風(fēng)險D.僅需取得商務(wù)部產(chǎn)業(yè)安全局口頭確認(rèn)答案：C5.某擬上市公司在上市前三年存在商業(yè)賄賂行政處罰記錄，根據(jù)《首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法》，下列表述正確的是（）A.只要罰款已繳納，即可申請首發(fā)B.必須等待處罰作出滿36個月且無新違規(guī)方可申請C.由保薦人出具專項(xiàng)核查意見即可，無需等待D.由證監(jiān)會發(fā)行部個案咨詢決定是否受理答案：B6.關(guān)于FCPA“加速支付”（facilitatingpayment）例外，下列場景可適用的是（）A.為加快通關(guān)速度向海關(guān)官員支付小額“加急費(fèi)”B.為取得政府訂單向部長親屬支付“咨詢費(fèi)”C.為取得環(huán)評批復(fù)向環(huán)保局官員支付“檢測費(fèi)”D.為取得稅收優(yōu)惠向稅務(wù)局官員支付“加急審批費(fèi)”答案：A7.根據(jù)《數(shù)據(jù)出境安全評估辦法》，數(shù)據(jù)處理者向境外提供重要數(shù)據(jù)，自評估報告應(yīng)保存期限不少于（）A.1年B.2年C.3年D.5年答案：C8.在建立競爭合規(guī)體系時，對“軸輻合謀”（hubandspokeconspiracy）的最佳識別方式是（）A.僅審查橫向競爭者之間的直接溝通記錄B.審查上下游企業(yè)間信息交換及價格一致性C.僅審查行業(yè)協(xié)會會議紀(jì)要D.僅審查企業(yè)內(nèi)控價格審批流程答案：B9.某央企境外項(xiàng)目需適用世界銀行制裁程序，若被認(rèn)定為“欺詐”行為，最低制裁期限通常為（）A.6個月B.1年C.3年D.5年答案：C10.根據(jù)《個人信息保護(hù)法》，對敏感個人信息進(jìn)行告知同意時，下列哪項(xiàng)要素?zé)o需單獨(dú)突出提示（）A.處理目的B.處理方式C.保存期限D(zhuǎn).信息控制者注冊資本答案：D11.在合規(guī)審計(jì)中，對“回傭”（rebate）安排最應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的反洗錢風(fēng)險是（）A.虛構(gòu)交易對手以套取現(xiàn)金B(yǎng).提高銷售價格以稀釋利潤C(jī).延遲確認(rèn)收入以調(diào)節(jié)利潤D.以實(shí)物折扣代替現(xiàn)金折扣答案：A12.依據(jù)《證券法》，上市公司董事因短線交易所得收益歸公司所有，公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)現(xiàn)后（）內(nèi)收回。A.2個交易日B.5個交易日C.10個交易日D.30個交易日答案：B13.關(guān)于ISO37301:2021合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)，下列說法正確的是（）A.僅適用于上市公司B.強(qiáng)調(diào)“治理機(jī)構(gòu)”對合規(guī)管理負(fù)最終責(zé)任C.不允許將合規(guī)職能外包D.認(rèn)證后無需再接受監(jiān)督審核答案：B14.某企業(yè)計(jì)劃通過第三方代理在印尼獲取礦產(chǎn)許可證，為降低FCPA風(fēng)險，最合適的盡職調(diào)查深度是（）A.僅收集代理營業(yè)執(zhí)照B.進(jìn)行受益所有人識別及媒體負(fù)面檢索C.僅需代理簽署廉潔承諾書D.僅需業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人口頭確認(rèn)答案：B15.根據(jù)《未成年人保護(hù)法》，網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品和服務(wù)提供者向未成年人提供個性化推薦時，應(yīng)當(dāng)（）A.默認(rèn)開啟并提示B.無需提示直接開啟C.取得未成年人本人同意即可D.取得監(jiān)護(hù)人同意并提供關(guān)閉選項(xiàng)答案：D16.在合規(guī)風(fēng)險矩陣中，對“影響程度”定量評分最常用的基準(zhǔn)是（）A.年度營業(yè)收入百分比B.年度員工流失率C.年度廣告支出占比D.年度研發(fā)支出占比答案：A17.依據(jù)《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》，境外合規(guī)管理第一責(zé)任人是（）A.境外子公司財務(wù)總監(jiān)B.境外子公司合規(guī)官C.境外子公司總經(jīng)理D.集團(tuán)首席合規(guī)官答案：C18.對“長臂管轄”原則理解正確的是（）A.僅適用于美國州際貿(mào)易B.要求行為與管轄法院地存在最低聯(lián)系C.僅適用于合同糾紛D.需被告在法院地?fù)碛胁粍赢a(chǎn)答案：B19.根據(jù)《反洗錢法》，金融機(jī)構(gòu)對高風(fēng)險客戶采取強(qiáng)化措施時，至少應(yīng)（）A.每月回訪一次B.每年重新收集受益所有人信息C.每三年更新客戶風(fēng)險等級D.經(jīng)董事會批準(zhǔn)方可開戶答案：B20.在建立禮品與招待政策時，對“合理且適度”最量化的判斷標(biāo)準(zhǔn)是（）A.不超過當(dāng)?shù)厝司鵊DP的1‰B.不超過公司員工平均日薪C.不超過當(dāng)?shù)胤梢?guī)定的受賄罪立案標(biāo)準(zhǔn)30%D.不超過公司年度凈利潤0.5%答案：C21.依據(jù)《環(huán)境保護(hù)法》，對違法排放污染物企業(yè)按日連續(xù)處罰的起算點(diǎn)是（）A.責(zé)令改正決定書送達(dá)之日次日B.責(zé)令改正期限屆滿之日次日C.行政處罰聽證結(jié)束之日D.排污許可證到期之日答案：B22.在合規(guī)舉報熱線運(yùn)營中，對“匿名舉報”最有效的跟進(jìn)措施是（）A.拒絕受理B.要求舉報人必須補(bǔ)充身份信息C.設(shè)置唯一查詢編碼供舉報人跟蹤D.僅記錄舉報內(nèi)容不做調(diào)查答案：C23.根據(jù)《網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品安全漏洞管理規(guī)定》，漏洞發(fā)現(xiàn)者向境外提交漏洞前應(yīng)（）A.直接向CNNVD報送即可B.無需任何報備C.在2日內(nèi)向工信部網(wǎng)絡(luò)安全管理局報備D.在1日內(nèi)向CNCERT報送并獲書面同意答案：D24.對“合規(guī)文化成熟度”評估最常用的量化工具是（）A.員工敬業(yè)度調(diào)查B.合規(guī)知識測試平均分C.合規(guī)文化溫度計(jì)（ComplianceCultureThermometer）D.員工滿意度調(diào)查答案：C25.依據(jù)《安全生產(chǎn)法》，生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負(fù)責(zé)人每年至少應(yīng)組織召開（）次安全生產(chǎn)專題會議。A.1B.2C.3D.4答案：B26.在跨境數(shù)據(jù)傳輸合規(guī)中，對“標(biāo)準(zhǔn)合同”路徑，下列說法正確的是（）A.可自由修改合同條款B.必須采用國家網(wǎng)信部門制定的范本且不得刪減C.僅需雙方簽字無需備案D.僅需企業(yè)內(nèi)部法務(wù)審批答案：B27.關(guān)于“吹哨人”保護(hù)制度，美國《薩班斯法案》第806條保護(hù)的對象是（）A.僅外部審計(jì)師B.僅公司高管C.僅SEC雇員D.上市公司員工及子公司員工答案：D28.在合規(guī)盡職調(diào)查中，對“政治敏感人士”（PEP）的識別應(yīng)至少追溯（）A.3個月B.6個月C.1年D.5年答案：D29.依據(jù)《公司法》，國有獨(dú)資公司合規(guī)管理負(fù)責(zé)人的聘任應(yīng)（）A.由董事長個人決定B.由董事會決定并報履行出資人職責(zé)機(jī)構(gòu)備案C.由監(jiān)事會決定D.由工會決定答案：B30.對“算法歧視”進(jìn)行合規(guī)審查時，首要關(guān)注的法律風(fēng)險是（）A.稅務(wù)風(fēng)險B.反壟斷風(fēng)險C.個人信息保護(hù)及平等權(quán)風(fēng)險D.外匯風(fēng)險答案：C二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分。每題有兩個或兩個以上正確答案，多選、少選、錯選均不得分）31.以下哪些情形屬于《個人信息保護(hù)法》規(guī)定的“數(shù)據(jù)跨境提供”？（）A.境內(nèi)運(yùn)營中收集的個人信息傳輸至境外服務(wù)器B.境外母公司遠(yuǎn)程訪問境內(nèi)數(shù)據(jù)庫C.境內(nèi)備份后硬盤攜帶出境D.境內(nèi)加工后的匿名化統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)上傳至境外公有云答案：A、B、C32.依據(jù)《反壟斷法》，下列哪些行為可被認(rèn)定為“濫用市場支配地位”？（）A.以低于成本價銷售商品以排擠競爭對手B.無正當(dāng)理由限定交易相對人只能與其交易C.為推廣新品進(jìn)行限時折扣D.無正當(dāng)理由搭售商品答案：A、B、D33.在出口管制合規(guī)中，對“最終用戶”進(jìn)行篩查應(yīng)重點(diǎn)核對的清單包括（）A.美國BIS實(shí)體清單B.聯(lián)合國制裁清單C.歐盟金融制裁綜合清單D.中國商務(wù)部不可靠實(shí)體清單答案：A、B、C、D34.建立有效的反商業(yè)賄賂合規(guī)制度，至少應(yīng)包含（）A.禮品與招待審批流程B.第三方盡職調(diào)查指引C.政治捐贈審批制度D.員工股票期權(quán)激勵方案答案：A、B、C35.根據(jù)《證券法》，下列人員屬于“證券交易內(nèi)幕信息知情人”的有（）A.上市公司財務(wù)主管B.上市公司實(shí)際控制人C.為上市公司提供審計(jì)服務(wù)的注冊會計(jì)師D.上市公司保潔員答案：A、B、C36.在合規(guī)管理體系認(rèn)證過程中，認(rèn)證機(jī)構(gòu)現(xiàn)場審核階段通常包括（）A.文件評審B.現(xiàn)場訪談C.穿行測試D.合規(guī)文化調(diào)查問卷答案：A、B、C37.對“算法推薦”進(jìn)行合規(guī)評估時，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的合規(guī)義務(wù)有（）A.透明度義務(wù)B.可解釋性義務(wù)C.關(guān)閉選項(xiàng)義務(wù)D.備案義務(wù)答案：A、B、C、D38.依據(jù)《環(huán)境保護(hù)法》，企業(yè)事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)如實(shí)向社會公開的信息包括（）A.主要污染物名稱B.排放方式C.排放濃度D.環(huán)保設(shè)施運(yùn)行計(jì)劃答案：A、B、C39.在跨境雇傭合規(guī)中，對“獨(dú)立承包商”與“雇員”進(jìn)行區(qū)分時，應(yīng)重點(diǎn)考察的因素有（）A.是否自行提供工具B.是否按成果計(jì)費(fèi)C.是否可自由安排工作時間D.是否需遵守雇主內(nèi)部規(guī)章制度答案：A、B、C、D40.依據(jù)《網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)安全管理?xiàng)l例（征求意見稿）》，數(shù)據(jù)處理者開展下列哪些活動應(yīng)進(jìn)行安全評估？（）A.處理重要數(shù)據(jù)B.向境外提供個人信息C.收購方處理數(shù)據(jù)涉及國家安全D.公開個人信息答案：A、B、C三、判斷題（每題1分，共10分。正確打“√”，錯誤打“×”）41.根據(jù)《數(shù)據(jù)安全法》，國家建立數(shù)據(jù)分類分級保護(hù)制度，將數(shù)據(jù)分為核心數(shù)據(jù)、重要數(shù)據(jù)、一般數(shù)據(jù)三級。（）答案：√42.美國OFACSDN清單上的個人僅在美國境內(nèi)資產(chǎn)會被凍結(jié)，不影響中國境內(nèi)資產(chǎn)。（）答案：×43.依據(jù)《反壟斷法》，經(jīng)營者集中申報的營業(yè)額包括增值稅。（）答案：×44.在合規(guī)舉報調(diào)查中，被調(diào)查人有權(quán)知曉全部舉報材料內(nèi)容。（）答案：×45.根據(jù)《未成年人保護(hù)法》，網(wǎng)絡(luò)直播服務(wù)提供者不得為未滿16周歲的未成年人提供網(wǎng)絡(luò)直播發(fā)布者賬號注冊服務(wù)。（）答案：√46.依據(jù)《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》，境外合規(guī)風(fēng)險事件發(fā)生后，應(yīng)在24小時內(nèi)向集團(tuán)總部報告。（）答案：√47.ISO37301:2021標(biāo)準(zhǔn)允許企業(yè)將合規(guī)職能完全外包給律師事務(wù)所。（）答案：×48.根據(jù)《環(huán)境保護(hù)法》，對違法排放污染物企業(yè)可按原處罰數(shù)額按日連續(xù)處罰，不設(shè)上限。（）答案：√49.在FCPA執(zhí)法中，企業(yè)主動披露并配合調(diào)查可適用“不起訴協(xié)議”（NPA）或“延緩起訴協(xié)議”（DPA）。（）答案：√50.依據(jù)《個人信息保護(hù)法》，個人信息處理者因合并需轉(zhuǎn)移個人信息，無需再取得個人同意。（）答案：√四、簡答題（每題10分，共30分）51.簡述“長臂管轄”在出口管制領(lǐng)域的適用條件，并提出中國企業(yè)可采取的三項(xiàng)合規(guī)應(yīng)對措施。答案：（1）適用條件：①物項(xiàng)屬于美國原產(chǎn)或含足夠比例美國受控技術(shù)；②交易鏈條中存在美國連接點(diǎn)（如美元結(jié)算、美國服務(wù)器、美國人員）；③行為對美國國家安全或外交政策利益產(chǎn)生不利影響。（2）應(yīng)對措施：①建立美國原產(chǎn)含量篩查機(jī)制，采用Deminimis計(jì)算工具；②建立支付路徑篩查，避免美元清算；③對高管及員工進(jìn)行美國國籍/綠卡篩查，建立隔離墻制度。52.結(jié)合《個人信息保護(hù)法》，說明處理敏感個人信息應(yīng)滿足的“單獨(dú)同意”要件，并給出落地操作流程。答案：（1）要件：①告知內(nèi)容清晰、顯著；②目的、方式、范圍逐項(xiàng)說明；③取得個人主動勾選、點(diǎn)擊或簽字等明示同意；④不與一般信息打包。（2）流程：①系統(tǒng)彈窗單獨(dú)頁面展示敏感信息處理規(guī)則；②默認(rèn)不同意，提供“同意/不同意”雙按鈕；③記錄時間戳、IP、設(shè)備號日志；④定期抽樣審計(jì)同意率與日志一致性；⑤每兩年重新取得同意。53.概述世界銀行制裁體系的“五階段”程序，并說明企業(yè)如何利用“和解”機(jī)制降低制裁后果。答案：（1）五階段：①受理與初步審查；②事實(shí)說明函（ShowCause）；③正式指控函（SanctionsProceedings）；④聽證與答辯；⑤制裁決定與上訴。（2）和解機(jī)制：①在事實(shí)說明函階段即可提出；②提交和解協(xié)議草案，承認(rèn)部分事實(shí)并同意整改；③可爭取減少制裁期限30%—50%；④附加合規(guī)顧問或監(jiān)督員條件；⑤協(xié)議經(jīng)世行評估與批準(zhǔn)后即生效