2026年口腔醫(yī)療管理公司合規(guī)培訓(xùn)管理制度第一章總則第一條為規(guī)范公司合規(guī)培訓(xùn)管理工作，建立系統(tǒng)化、常態(tài)化的合規(guī)培訓(xùn)體系，提升全體員工的合規(guī)意識與風(fēng)險防控能力，保障公司經(jīng)營活動嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求，維護(hù)公司品牌形象與核心競爭力，防范合規(guī)風(fēng)險與經(jīng)營風(fēng)險，依據(jù)《中華人民共和國勞動法》《醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理條例》《醫(yī)療糾紛預(yù)防和處理條例》及公司人力資源管理、運(yùn)營管理相關(guān)規(guī)定，結(jié)合口腔醫(yī)療行業(yè)特性（涉及診療服務(wù)合規(guī)、患者隱私保護(hù)、醫(yī)療數(shù)據(jù)安全、反壟斷等）及實際經(jīng)營情況，制定本制度。第二條本制度所稱合規(guī)培訓(xùn)，是指公司為提升員工合規(guī)素養(yǎng)，圍繞法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、公司管理制度及合規(guī)風(fēng)險防控要求開展的各類培訓(xùn)活動，包括崗前合規(guī)培訓(xùn)、在崗常態(tài)化培訓(xùn)、專項合規(guī)培訓(xùn)等。本制度適用于公司全體在職員工、各口腔診療機(jī)構(gòu)、各職能部門（人力資源部、法務(wù)部、醫(yī)務(wù)部、運(yùn)營部、采購部等）及公司管理層；覆蓋合規(guī)培訓(xùn)從需求調(diào)研、計劃制定、組織實施、考核評估到檔案管理的全生命周期管理。第三條合規(guī)培訓(xùn)遵循“全員覆蓋、精準(zhǔn)施策、學(xué)以致用、注重實效、持續(xù)改進(jìn)”的原則，確保培訓(xùn)內(nèi)容貼合業(yè)務(wù)實際，培訓(xùn)效果切實轉(zhuǎn)化為員工的合規(guī)履職能力。第四條公司建立合規(guī)培訓(xùn)動態(tài)管理機(jī)制，人力資源部與法務(wù)部作為聯(lián)合牽頭部門，統(tǒng)籌推進(jìn)合規(guī)培訓(xùn)工作的組織實施與日常管理，各口腔診療機(jī)構(gòu)及相關(guān)職能部門協(xié)同配合，確保本制度有效落地。第二章組織架構(gòu)與職責(zé)第五條人力資源部（聯(lián)合牽頭部門）職責(zé)：牽頭制定公司年度合規(guī)培訓(xùn)規(guī)劃及專項培訓(xùn)方案；統(tǒng)籌協(xié)調(diào)培訓(xùn)資源（如講師、場地、經(jīng)費、線上培訓(xùn)平臺等）；組織開展各類合規(guī)培訓(xùn)活動的報名、組織實施與后勤保障；建立員工合規(guī)培訓(xùn)檔案，記錄培訓(xùn)參與情況與考核結(jié)果；將合規(guī)培訓(xùn)納入員工績效考核與職業(yè)發(fā)展體系；開展培訓(xùn)效果評估與反饋收集，優(yōu)化培訓(xùn)組織流程；負(fù)責(zé)培訓(xùn)經(jīng)費的預(yù)算申報與使用管控。第六條法務(wù)部（聯(lián)合牽頭部門）職責(zé)：負(fù)責(zé)梳理合規(guī)培訓(xùn)核心內(nèi)容，提供法律法規(guī)、合規(guī)風(fēng)險防控等專業(yè)支持；參與制定年度培訓(xùn)規(guī)劃與專項培訓(xùn)方案，審核培訓(xùn)內(nèi)容的合規(guī)性與專業(yè)性；選派或聘請合規(guī)領(lǐng)域?qū)I(yè)講師（內(nèi)部專家或外部律師、行業(yè)專家）；負(fù)責(zé)講解法律法規(guī)、公司合規(guī)制度、典型案例分析等核心培訓(xùn)內(nèi)容；協(xié)助人力資源部開展培訓(xùn)效果評估，針對評估結(jié)果提出培訓(xùn)內(nèi)容優(yōu)化建議；對接外部監(jiān)管部門，及時獲取最新合規(guī)培訓(xùn)要求并融入培訓(xùn)體系。第七條醫(yī)務(wù)部職責(zé)：負(fù)責(zé)梳理口腔醫(yī)療服務(wù)領(lǐng)域的合規(guī)培訓(xùn)需求，重點包括診療服務(wù)規(guī)范、醫(yī)療質(zhì)量安全、患者隱私保護(hù)、醫(yī)療糾紛處理等內(nèi)容；配合制定醫(yī)療類專項合規(guī)培訓(xùn)方案；選派醫(yī)療合規(guī)領(lǐng)域內(nèi)部講師，參與醫(yī)療類合規(guī)培訓(xùn)的授課與案例分享；組織本部門及各診療機(jī)構(gòu)醫(yī)務(wù)人員參與合規(guī)培訓(xùn)，督促落實培訓(xùn)要求；反饋醫(yī)療服務(wù)環(huán)節(jié)合規(guī)培訓(xùn)存在的問題與改進(jìn)建議。第八條運(yùn)營部職責(zé)：負(fù)責(zé)梳理運(yùn)營管理領(lǐng)域的合規(guī)培訓(xùn)需求，包括反壟斷合規(guī)、市場競爭合規(guī)、跨機(jī)構(gòu)協(xié)作合規(guī)等內(nèi)容；配合制定運(yùn)營類專項合規(guī)培訓(xùn)方案；組織本部門及各診療機(jī)構(gòu)運(yùn)營人員參與合規(guī)培訓(xùn)；將合規(guī)培訓(xùn)要求融入日常運(yùn)營管理，督促員工將培訓(xùn)成果轉(zhuǎn)化為實際履職行為。第九條采購部職責(zé)：負(fù)責(zé)梳理采購環(huán)節(jié)合規(guī)培訓(xùn)需求，包括供應(yīng)商管理合規(guī)、采購流程合規(guī)、反商業(yè)賄賂等內(nèi)容；配合制定采購類專項合規(guī)培訓(xùn)方案；組織本部門員工參與合規(guī)培訓(xùn)；督促供應(yīng)商相關(guān)合規(guī)培訓(xùn)要求的落實。第十條各口腔診療機(jī)構(gòu)職責(zé)：組織本機(jī)構(gòu)員工學(xué)習(xí)并落實本制度要求；調(diào)研梳理本機(jī)構(gòu)員工的合規(guī)培訓(xùn)需求，上報至人力資源部與法務(wù)部；配合牽頭部門組織本機(jī)構(gòu)員工參與各類合規(guī)培訓(xùn)；督促員工完成培訓(xùn)任務(wù)與考核要求；建立本機(jī)構(gòu)員工培訓(xùn)臺賬，配合人力資源部完善員工合規(guī)培訓(xùn)檔案；收集本機(jī)構(gòu)員工對合規(guī)培訓(xùn)的反饋意見，及時上報相關(guān)牽頭部門。第十一條財務(wù)部職責(zé)：負(fù)責(zé)合規(guī)培訓(xùn)專項經(jīng)費的預(yù)算審核、資金撥付與賬務(wù)處理；保障培訓(xùn)經(jīng)費?？顚Ｓ茫O(jiān)督經(jīng)費使用的合規(guī)性與合理性；參與培訓(xùn)經(jīng)費使用效果的評估。第十二條公司管理層職責(zé)：審批年度合規(guī)培訓(xùn)規(guī)劃、專項培訓(xùn)方案及大額培訓(xùn)經(jīng)費預(yù)算；保障合規(guī)培訓(xùn)工作所需資源（人員、經(jīng)費、技術(shù)等）的投入；協(xié)調(diào)解決培訓(xùn)管理過程中的重大問題；監(jiān)督合規(guī)培訓(xùn)工作的開展成效；帶頭參與合規(guī)培訓(xùn)，發(fā)揮示范引領(lǐng)作用。第十三條員工職責(zé)：主動學(xué)習(xí)并遵守合規(guī)培訓(xùn)相關(guān)規(guī)定，積極參與公司組織的各類合規(guī)培訓(xùn)；認(rèn)真完成培訓(xùn)任務(wù)，掌握培訓(xùn)核心內(nèi)容，提升自身合規(guī)履職能力；將培訓(xùn)所學(xué)應(yīng)用到實際工作中，主動防范合規(guī)風(fēng)險；配合完成培訓(xùn)考核與效果評估；及時反饋培訓(xùn)過程中遇到的問題與改進(jìn)建議。第三章培訓(xùn)對象與內(nèi)容第十四條培訓(xùn)對象分類：根據(jù)崗位特性與合規(guī)風(fēng)險等級，將培訓(xùn)對象分為以下類別，實施差異化培訓(xùn)：（一）全員通用培訓(xùn)：覆蓋公司全體員工，聚焦基礎(chǔ)合規(guī)知識與通用要求；（二）管理層培訓(xùn)：覆蓋公司管理層及各部門/機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，聚焦合規(guī)決策能力、團(tuán)隊合規(guī)管理能力提升；（三）核心崗位專項培訓(xùn)：覆蓋醫(yī)務(wù)、采購、市場、運(yùn)營、財務(wù)等核心崗位員工，聚焦崗位相關(guān)的專項合規(guī)要求與風(fēng)險防控；（四）新員工崗前培訓(xùn)：覆蓋所有新入職員工，聚焦入職必備的合規(guī)知識與公司制度要求。第十五條核心培訓(xùn)內(nèi)容：結(jié)合口腔醫(yī)療行業(yè)特性與合規(guī)管理核心要求，培訓(xùn)內(nèi)容主要包括以下模塊，動態(tài)更新完善：（一）法律法規(guī)與行業(yè)規(guī)范類：包括《中華人民共和國基本醫(yī)療衛(wèi)生與健康促進(jìn)法》《醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理條例》《醫(yī)療糾紛預(yù)防和處理條例》《中華人民共和國個人信息保護(hù)法》《中華人民共和國反壟斷法》《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》等與口腔醫(yī)療行業(yè)密切相關(guān)的法律法規(guī)，以及行業(yè)主管部門發(fā)布的診療規(guī)范、操作指南等；（二）公司制度類：包括公司合規(guī)管理制度、運(yùn)營管理規(guī)定、醫(yī)療服務(wù)流程、患者隱私保護(hù)制度、數(shù)據(jù)安全管理制度、反壟斷合規(guī)制度、采購管理制度等內(nèi)部規(guī)章制度；（三）合規(guī)風(fēng)險防控類：包括口腔診療服務(wù)合規(guī)風(fēng)險（如過度診療、醫(yī)療差錯等）、患者隱私保護(hù)風(fēng)險、醫(yī)療數(shù)據(jù)安全風(fēng)險、反壟斷風(fēng)險、反商業(yè)賄賂風(fēng)險、市場推廣合規(guī)風(fēng)險等核心風(fēng)險的識別與防控方法；（四）典型案例分析類：包括口腔醫(yī)療行業(yè)內(nèi)及公司內(nèi)部發(fā)生的合規(guī)違規(guī)典型案例，通過案例復(fù)盤講解違規(guī)后果、防控要點；（五）崗位實操類：結(jié)合不同崗位特性，講解崗位合規(guī)操作流程、常見問題處理方法、應(yīng)急處置預(yù)案等。第十六條差異化培訓(xùn)重點：（一）全員通用培訓(xùn)重點：法律法規(guī)基礎(chǔ)知識、公司核心合規(guī)制度、員工基本合規(guī)義務(wù)、常見合規(guī)風(fēng)險識別方法；（二）管理層培訓(xùn)重點：合規(guī)決策流程、團(tuán)隊合規(guī)管理方法、重大合規(guī)風(fēng)險處置、合規(guī)文化建設(shè)；（三）醫(yī)務(wù)崗位專項培訓(xùn)重點：診療服務(wù)規(guī)范、醫(yī)療質(zhì)量安全管控、醫(yī)療糾紛預(yù)防與處理、患者隱私保護(hù)實操要求、病歷書寫合規(guī)要求；（四）采購崗位專項培訓(xùn)重點：供應(yīng)商合規(guī)審查流程、采購合同合規(guī)要點、反商業(yè)賄賂要求、采購流程風(fēng)險防控；（五）市場崗位專項培訓(xùn)重點：市場推廣合規(guī)要求、反不正當(dāng)競爭規(guī)定、廣告宣傳合規(guī)要點、客戶拓展合規(guī)邊界；（六）新員工崗前培訓(xùn)重點：公司基本情況、核心合規(guī)制度、崗位合規(guī)要求、入職流程合規(guī)要點。第四章培訓(xùn)流程管理第十七條需求調(diào)研：人力資源部與法務(wù)部聯(lián)合牽頭，每年度第四季度組織開展下一年度合規(guī)培訓(xùn)需求調(diào)研工作；通過部門座談、員工問卷、崗位合規(guī)風(fēng)險評估、管理層研討等多種方式，全面梳理不同層級、不同崗位員工的培訓(xùn)需求；結(jié)合外部法律法規(guī)更新、行業(yè)監(jiān)管動態(tài)及公司經(jīng)營發(fā)展需求，確定年度培訓(xùn)重點方向。第十八條培訓(xùn)計劃制定：基于需求調(diào)研結(jié)果，人力資源部與法務(wù)部聯(lián)合制定年度合規(guī)培訓(xùn)規(guī)劃，明確年度培訓(xùn)目標(biāo)、培訓(xùn)模塊、培訓(xùn)對象、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)頻次、責(zé)任部門、完成時限、資源需求等內(nèi)容；針對重大合規(guī)專項工作（如新規(guī)落地、專項風(fēng)險整治），制定專項培訓(xùn)方案；年度培訓(xùn)規(guī)劃與專項培訓(xùn)方案需報公司管理層審批后實施。第十九條培訓(xùn)組織實施：根據(jù)培訓(xùn)計劃，由人力資源部聯(lián)合法務(wù)部及相關(guān)業(yè)務(wù)部門組織開展具體培訓(xùn)活動，培訓(xùn)方式包括但不限于：（一）線下集中培訓(xùn)：包括專題講座、案例研討會、實操演練、座談交流等形式，適用于核心知識講解、實操技能培訓(xùn)及重要制度宣貫；（二）線上自主學(xué)習(xí)：依托公司線上培訓(xùn)平臺或行業(yè)權(quán)威線上課程，組織員工開展自主學(xué)習(xí)，適用于基礎(chǔ)知識補(bǔ)充、新規(guī)解讀等內(nèi)容，方便員工靈活安排學(xué)習(xí)時間；（三）內(nèi)部經(jīng)驗分享：邀請公司內(nèi)部合規(guī)管理先進(jìn)個人、業(yè)務(wù)骨干開展經(jīng)驗分享會，結(jié)合實際工作案例講解合規(guī)履職技巧；（四）外部專家授課：聘請行業(yè)專家、律師、監(jiān)管部門相關(guān)人員開展專題培訓(xùn)，解讀最新政策法規(guī)、行業(yè)動態(tài)及前沿合規(guī)管理經(jīng)驗。第二十條培訓(xùn)頻次要求：（一）全員通用合規(guī)培訓(xùn)：每年至少開展2次，每次培訓(xùn)時長不少于4學(xué)時；（二）管理層合規(guī)培訓(xùn)：每年至少開展1次專項培訓(xùn)，每次培訓(xùn)時長不少于6學(xué)時；（三）核心崗位專項合規(guī)培訓(xùn)：每個核心崗位每年至少開展2次專項培訓(xùn)，每次培訓(xùn)時長不少于4學(xué)時；（四）新員工崗前合規(guī)培訓(xùn)：所有新入職員工必須完成崗前合規(guī)培訓(xùn)，培訓(xùn)時長不少于8學(xué)時，考核合格后方可正式上崗；（五）新規(guī)落地或?qū)ｍ椇弦?guī)整治期間：根據(jù)實際需求增加培訓(xùn)頻次，確保相關(guān)人員及時掌握合規(guī)要求。第二十一條培訓(xùn)檔案管理：人力資源部建立健全員工合規(guī)培訓(xùn)檔案，詳細(xì)記錄員工的培訓(xùn)參與情況（包括培訓(xùn)名稱、培訓(xùn)時間、培訓(xùn)時長、培訓(xùn)內(nèi)容）、考核結(jié)果、學(xué)習(xí)心得等信息；員工合規(guī)培訓(xùn)檔案作為員工績效考核、崗位調(diào)整、晉升的重要參考依據(jù)；培訓(xùn)檔案需妥善保管，保存期限不少于員工離職后2年。第二十二條培訓(xùn)過程管控：牽頭部門需明確每次培訓(xùn)的組織責(zé)任人，提前做好培訓(xùn)通知、講師對接、場地布置、資料準(zhǔn)備等工作；培訓(xùn)過程中，做好考勤記錄，督促員工遵守培訓(xùn)紀(jì)律；收集員工培訓(xùn)反饋，及時調(diào)整優(yōu)化培訓(xùn)方式與內(nèi)容；對未按要求參與培訓(xùn)的員工，及時組織補(bǔ)訓(xùn)。第五章培訓(xùn)考核與評估第二十三條培訓(xùn)考核：公司建立合規(guī)培訓(xùn)考核機(jī)制，考核結(jié)果作為員工培訓(xùn)合格與否的重要依據(jù)，考核方式根據(jù)培訓(xùn)內(nèi)容與培訓(xùn)方式確定，包括但不限于：（一）理論考試：采用閉卷或開卷考試的方式，考核員工對法律法規(guī)、公司制度、合規(guī)知識等理論內(nèi)容的掌握程度；（二）實操考核：針對崗位合規(guī)實操技能，通過現(xiàn)場演練、案例模擬等方式，考核員工的合規(guī)操作能力；（三）成果提交：要求員工提交學(xué)習(xí)心得、合規(guī)風(fēng)險防控方案、案例分析報告等成果，評估員工對培訓(xùn)內(nèi)容的理解與應(yīng)用能力；（四）日常履職評估：結(jié)合員工日常工作中的合規(guī)履職表現(xiàn)，評估培訓(xùn)成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況。第二十四條考核結(jié)果應(yīng)用：考核合格的員工，視為完成本次合規(guī)培訓(xùn)任務(wù)；考核不合格的員工，由人力資源部組織補(bǔ)訓(xùn)，補(bǔ)訓(xùn)后仍不合格的，扣減相應(yīng)績效分?jǐn)?shù)，情節(jié)嚴(yán)重的，影響崗位調(diào)整與晉升；新員工崗前合規(guī)培訓(xùn)考核不合格的，不得正式上崗。第二十五條培訓(xùn)效果評估：人力資源部聯(lián)合法務(wù)部及相關(guān)業(yè)務(wù)部門，定期開展培訓(xùn)效果評估工作，評估方式包括：（一）即時評估：每次培訓(xùn)結(jié)束后，通過問卷調(diào)查、現(xiàn)場訪談等方式，收集員工對培訓(xùn)內(nèi)容、講師水平、組織安排等方面的反饋意見；（二）中期評估：培訓(xùn)結(jié)束后3個月內(nèi)，通過崗位履職檢查、合規(guī)風(fēng)險排查等方式，評估員工將培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)用到實際工作中的情況；（三）年度評估：每年度結(jié)束后，對全年合規(guī)培訓(xùn)工作進(jìn)行全面復(fù)盤，評估年度培訓(xùn)目標(biāo)完成情況、培訓(xùn)對合規(guī)風(fēng)險防控的實際成效、員工合規(guī)意識提升程度等；形成年度培訓(xùn)效果評估報告，為下一年度培訓(xùn)規(guī)劃制定提供依據(jù)。第二十六條激勵措施：對在合規(guī)培訓(xùn)工作中表現(xiàn)突出的部門/機(jī)構(gòu)、團(tuán)隊或個人，公司給予表彰與獎勵：（一）精神激勵：包括頒發(fā)榮譽(yù)證書、授予“合規(guī)培訓(xùn)先進(jìn)集體”“合規(guī)學(xué)習(xí)標(biāo)兵”等榮譽(yù)稱號、內(nèi)部通報表彰、納入員工個人榮譽(yù)檔案等；（二）物質(zhì)激勵：包括發(fā)放一次性獎勵獎金、績效加分、專項獎勵基金等；對積極參與培訓(xùn)且合規(guī)履職成效顯著的員工，在崗位調(diào)整、晉升時優(yōu)先考慮。第六章監(jiān)督管理第二十七條監(jiān)督機(jī)制：（一）日常監(jiān)督：人力資源部聯(lián)合法務(wù)部開展合規(guī)培訓(xùn)日常監(jiān)督檢查，重點核查培訓(xùn)計劃推進(jìn)情況、員工培訓(xùn)參與率、培訓(xùn)考勤記錄、考核結(jié)果歸檔情況等，及時發(fā)現(xiàn)并糾正培訓(xùn)組織過程中的不規(guī)范行為；（二）專項監(jiān)督：每半年組織一次合規(guī)培訓(xùn)專項監(jiān)督檢查，覆蓋所有培訓(xùn)項目及各部門/機(jī)構(gòu)，重點評估培訓(xùn)內(nèi)容的針對性、培訓(xùn)組織的規(guī)范性、培訓(xùn)效果的實效性、經(jīng)費使用的合規(guī)性等，形成專項監(jiān)督報告并上報公司管理層；（三）反饋監(jiān)督：建立合規(guī)培訓(xùn)意見反饋機(jī)制，通過員工意見箱、部門座談、線上反饋等渠道收集員工對培訓(xùn)工作的意見與建議，及時梳理并優(yōu)化培訓(xùn)規(guī)劃、內(nèi)容設(shè)計與組織流程。第二十八條考核納入：公司將合規(guī)培訓(xùn)管理工作納入各部門/機(jī)構(gòu)及相關(guān)員工的年度績效考核體系，考核指標(biāo)包括培訓(xùn)計劃完成率、員工培訓(xùn)參與率、培訓(xùn)考核合格率、培訓(xùn)效果轉(zhuǎn)化成效、培訓(xùn)檔案完整性等；考核結(jié)果與部門/機(jī)構(gòu)績效獎金、員工個人績效獎金、評優(yōu)評先及晉升直接掛鉤。第七章責(zé)任追究第二十九條對在合規(guī)培訓(xùn)管理工作中，存在以下違規(guī)行為的部門/機(jī)構(gòu)或個人，公司根據(jù)情節(jié)輕重給予通報批評、績效扣分等處分；情節(jié)嚴(yán)重的，追究相關(guān)負(fù)責(zé)人或直接責(zé)任人責(zé)任；造成公司經(jīng)濟(jì)損失或不良聲譽(yù)影響的，依法追究賠償責(zé)任：（一）未按規(guī)定制定或推進(jìn)培訓(xùn)計劃，無故拖延、敷衍了事，導(dǎo)致培訓(xùn)任務(wù)未完成的；（二）部門負(fù)責(zé)人未履行管理職責(zé)，未組織本部門/機(jī)構(gòu)員工參與合規(guī)培訓(xùn)，或?qū)T工培訓(xùn)情況監(jiān)管不力的；（三）員工無正當(dāng)理由拒不參與公司規(guī)定的必訓(xùn)項目，或在培訓(xùn)過程中違反培訓(xùn)紀(jì)律、弄虛作假（如代簽到、抄襲考核答案等）的；（四）新員工未完成崗前合規(guī)培訓(xùn)或考